FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES. PETRA LIQUIDEZ FUNDO DE INVESTIMENTO REFERENCIADO DI LP CNPJ/MF nº /

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1 FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES PETRA LIQUIDEZ FUNDO DE INVESTIMENTO REFERENCIADO DI LP CNPJ/MF nº / Mês de referência: Junho/2016 ESTE FORMULÁRIO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS (CVM). A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU VENDA DAS COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS OU DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS, OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO, DE SEU ADMINISTRADOR OU DAS DEMAIS INSTITUIÇÕES PRESTADORAS DE SERVIÇOS. ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS, PODENDO INCLUSIVE ACARRETAR PERDAS SUPERIORES AO CAPITAL APLICADO E A CONSEQUENTE OBRIGAÇÃO DO COTISTA DE APORTAR RECURSOS ADICIONAIS PARA COBRIR O PREJUÍZO DO FUNDO. O INVESTIMENTO DO FUNDO DE QUE TRATA ESTE FORMULÁRIO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE O ADMINISTRADOR E O GESTOR DA CARTEIRA MANTENHAM SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR. ESTE FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR, DO GESTOR, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESTE FORMULÁRIO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUEM. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE FORMULÁRIO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À POLÍTICA DE

2 INVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO FORMULÁRIO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE O FUNDO ESTÁ EXPOSTO. ESTE FUNDO PODE TER SUAS COTAS COMERCIALIZADAS POR VÁRIOS DISTRIBUIDORES, O QUE PODE GERAR DIFERENÇAS DE HORÁRIOS E VALORES MÍNIMOS PARA APLICAÇÃO OU RESGATE, E TELEFONES PARA ATENDIMENTO AO CLIENTE. O ADMINISTRADOR E O GESTOR SÃO SIGNATÁRIOS DO CÓDIGO DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS DA ANBIMA. A RENTABILIDADE DIVULGADA NÃO É LÍQUIDA DE IMPOSTOS. LEIA O FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES, O REGULAMENTO E, SE HOUVER, A LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS ANTES DE INVESTIR. PARA AVALIAÇÃO DE PERFORMANCE DO FUNDO, É RECOMENDÁVEL UMA ANÁLISE DE NO MÍNIMO 12 (DOZE) MESES. ESTE DOCUMENTO FOI ELABORADO PELO ADMINISTRADOR COM FINS MERAMENTE INFORMATIVOS. O ADMINISTRADOR NÃO SE RESPONSABILIZA POR DECISÕES DE INVESTIMENTO TOMADAS COM BASE NAS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESTE DOCUMENTO, AS QUAIS PODEM INCLUSIVE SER MODIFICADAS SEM PRÉVIA COMUNICAÇÃO. O GESTOR DESTE FUNDO ADOTA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS, QUE DISCIPLINA OS PRINCÍPIOS GERAIS, O PROCESSO DECISÓRIO E QUAIS SÃO AS MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS PARA O EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO. TAL POLÍTICA ORIENTA AS DECISÕES DO GESTOR EM ASSEMBLEIAS DE DETENTORES DE ATIVOS QUE CONFIRAM AOS SEUS TITULARES O DIREITO DE VOTO. 1. CLASSIFICAÇÃO ANBIMA DO FUNDO: A classificação do Fundo na ANBIMA é Referenciado DI. 2. PERIODICIDADE MÍNIMA PARA DIVULGAÇÃO DA COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO A composição da carteira do Fundo será divulgada mensalmente. Referida divulgação se dará no prazo máximo de 10 (dez) dias após o encerramento de cada mês, e poderá ser postergada por até 90 (noventa) dias, no que tange à abertura de posições ou operações em curso, caso tal divulgação no prazo regular possa prejudicar interesses do Fundo. 3. LOCAL, MEIO E FORMA DE DIVULGAÇÃO DAS INFORMAÇÕES Na periodicidade prevista no Regulamento e na regulamentação aplicável, as informações do Fundo são:

3 (i) (ii) (iii) divulgadas em meio eletrônico no site na sede do Administrador; encaminhadas aos endereços físicos dos cotistas devidamente cadastrados junto ao Administrador. 4. LOCAL, MEIO E FORMA DE SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÕES PELO COTISTA O serviço de atendimento está à disposição dos Cotistas para receber e encaminhar questões relacionadas ao Fundo, pelos seguintes meios: Telefone: (11) ou Endereço para correspondência: Rua Pasteur, nº º andar, na cidade de Curitiba, Estado do Paraná, CEP: Site: distribuição@petracorretora.com.br 5. EXPOSIÇÃO, EM ORDEM DE RELEVÂNCIA, DOS FATORES DE RISCOS INERENTES À COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO O Fundo está exposto aos seguintes fatores de risco: Risco de Mercado; Risco de Crédito; Risco de Liquidez; Risco de Concentração; Risco pela Utilização de Derivativos; Risco de Tratamento Tributário Adverso. A REDAÇÃO INTEGRAL DOS FATORES DE RISCO ESTÁ DESCRITA NO REGULAMENTO 6. POLÍTICA RELATIVA AO EXERCÍCIO DE DIREITO DO VOTO DECORRENTE DOS ATIVOS FINANCEIROS DETIDOS PELO FUNDO O Gestor adota política de exercício de direito de voto em assembleias gerais ou especiais referentes aos ativos financeiros integrantes da carteira do Fundo que confiram aos seus titulares direito de voto, a qual disciplina e define os princípios gerais, o processo decisório e as matérias relevantes obrigatórias para o exercício do direito de voto.

4 A política de voto está disponível para consulta pública na rede mundial de computadores, no endereço 7. TRIBUTAÇÃO APLICÁVEL AO FUNDO E AOS SEUS COTISTAS Fundo de longo prazo possui carteira de títulos com prazo médio superior a 365 dias e o de curto prazo não mantém tal prazo médio. O Gestor buscará enquadrar o Fundo como longo prazo, não havendo garantia de tal tratamento. Sobre rendimentos auferidos pelo cotista incide IR-Fonte. Para rendimentos auferidos a partir de 01/01/05, as alíquotas são regressivas em razão da classificação do fundo como longo ou curto prazo. Ainda, a alíquota varia de acordo com o prazo de permanência da aplicação do investidor, considerado a partir da aplicação, sendo: Longo prazo: I. 22,5% aplicação de até 180 dias; II. 20% aplicação de 181 dias até 360 dias; III. 17,5% aplicação de 361 dias até 720 dias; e IV. 15% aplicação acima de 720 dias; e Curto prazo: I. 22,5% aplicação de até 180 dias; e II. 20% aplicação acima de 180 dias. Adicionalmente ao disposto acima, os rendimentos apropriados semestralmente (último dia útil de maio e de novembro de cada ano) serão tributados à alíquota de 15% para fundos de longo prazo ou à alíquota de 20% para de curto prazo. Por ocasião do resgate das cotas, será aplicada alíquota complementar conforme tabela acima ( Come Cotas ). No resgate das cotas será aplicada alíquota complementar, resultante da diferença entre a alíquota aplicável de acordo com o prazo da aplicação e a alíquota do Come Cotas. Na incidência do Come Cotas, o Administrador deverá, no último dia útil dos meses de maio e novembro de cada ano, ou no resgate, se ocorrido em data anterior, reduzir a quantidade de cotas de cada cotista em valor correspondente ao imposto sobre a renda devido. Na amortização de Cotas, o IR incidirá sobre o valor excedente ao custo de aquisição, em relação à parcela amortizada, proporcionalmente aos juros amortizados, à alíquota aplicável conforme acima. O cotista sujeita-se ao IOF à alíquota de 1% (um por cento) ao dia sobre o valor do resgate, cessão ou repactuação, limitado ao rendimento da operação, em função do prazo, conforme a tabela do Dec /07, sendo tal limite igual a 0% do rendimento para operações com prazo igual ou superior a 30 dias. O cotista que não estiver sujeito à tributação do IR e IOF por isenção, tributação por alíquota zero, imunidade e outros, apresentará ao Administrador comprovação da sua situação tributária conforme disposto legislação. A tributação aqui descrita pode ser alterada a qualquer tempo. A carteira do Fundo não é tributada. Cotista não residente será tributado conforme regulamentação em vigor. 8. POLÍTICA DE ADMINISTRAÇÃO E GERENCIAMENTO DE RISCO O Gestor se utiliza dos seguintes métodos para gerenciamento de riscos:

5 I - risco de mercado: para a gestão de risco, o Gestor avalia diariamente o comportamento dos fatores de risco associados ao Fundo, empregando ferramentas estatístico-financeiras com base nas melhores práticas de gerenciamento de risco difundidas nos mercados financeiros doméstico e internacional. As principais abordagens realizadas estão expressas abaixo: (a) VaR: baseado em modelo estatístico, indica a máxima perda possível para um certo nível de confiança num horizonte de tempo determinado; e (b) Stress Testing: são construídas simulações com base em cenários definidos na política de risco. II - risco de crédito: é efetuado com o acompanhamento sistemático da qualidade de crédito divulgado, de acordo com a política de risco. O controle de risco de crédito é exercido independente da gestão do Fundo. III - risco de liquidez: é monitorado de forma a mensurar o impacto de necessidades de resgates do Fundo, bem como se a posição de títulos está adequada às necessidades do Fundo. IV risco de concentração: todos os limites de exposição a classes de ativos, instrumentos financeiros, emissores, prazos e quaisquer outros parâmetros relevantes determinados na política de investimento ou pelas normas e regulamentações aplicáveis ao FUNDO são controlados diariamente e independente da área de gestão. V - risco decorrente do uso de derivativos: a função de gestão de risco controla diariamente as exposições efetivas do Fundo em relação as principais classes de ativos de mercado de tal forma que não haja exposição residual a nenhum ativo que esteja fora das especificações da política de investimento do Fundo. Os métodos de gerenciamento de riscos aqui previstos, utilizados pelo Gestor e pelo Administrador para gerenciamento dos riscos a que o Fundo se encontra sujeito, não constituem garantia contra eventuais perdas patrimoniais que possam ser incorridas pelo Fundo. 9. AGÊNCIA DE CLASSIFICAÇÃO DE RISCO DE CRÉDITO Não aplicável. 10. APRESENTAÇÃO DETALHADA DO ADMINISTRADOR E DO GESTOR Administrador: PETRA PERSONAL TRADER CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Endereço: Rua Pasteur, º andar, Curitiba/PR

6 CNPJ/MF: / Ato declaratório CVM nº 6.547, de 18 de outubro de O Administrador do Fundo é a PETRA PERSONAL TRADER CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., instituição financeira autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista nº 1842, Torre Norte, 1º andar, conjunto 17, Bela Vista, inscrita no CNPJ/MF sob o nº / , autorizada pela CVM para o exercício profissional de administração e gestão de carteiras de valores mobiliários pelo Ato Declaratório CVM nº 6.547, de 18 de outubro de O Administrador representará o Fundo em todos os seus negócios sempre de acordo com os termos do Regulamento e no melhor interesse dos Cotistas. O Administrador foi fundado em 1999 como sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários, com foco na atuação como intermediária ao mercado de capitais para investidores individuais. Desde então, diversificou seus negócios, com o fornecimento de soluções financeiras e foco no relacionamento e comunicação com seus clientes, que vão de investidores pessoas físicas a grandes empresas, instituições financeiras e investidores institucionais. Atualmente, a empresa se destaca no mercado de administração e distribuição de fundos de investimento, inclusive em fundos estruturados (FIDCs, FIPs, FIIs). Ao longo dos anos, o Administrador criou estruturas e processos que a tornaram referência nos mercados em que atua. Com uma equipe de profissionais experientes e sistemas operacionais integrados, o Administrador apresenta a mais completa solução para seus ativos. Atualmente, o Administrador é responsável pela administração de mais de 145 fundos de investimento, o que representa um patrimônio líquido de R$ 7,6 bilhões. (Fonte: Anbima Abril/2016). O Administrador é integrante do Grupo PETRA, que, com presença em São Paulo e Curitiba, possui mais de 150 (cento e cinquenta) colaboradores atuando em quatro áreas de negócio: Petra Asset Management (gestão de ativos líquidos), Petra Capital (gestão de crédito), Petra Corretora (distribuição de valores mobiliários) e Banco PETRA S.A. (banco comercial / serviços fiduciários). Gestor: PETRA ASSET GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA. Endereço: Avenida Paulista, nº 1842, Torre Norte 1º andar, conjunto 17, Cerqueira Cesar, São Paulo/SP CNPJ/MF: / Ato declaratório CVM nº de 01 de Outubro de 2004 A gestão da carteira do Fundo é exercida pela PETRA ASSET GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA, com sede Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista nº 1842, Torre Norte, 1º andar, Bela Vista, inscrita no CNPJ/MF sob o nº / , autorizada pela CVM para o exercício profissional de

7 administração de carteira de valores mobiliários pelo Ato Declaratório CVM nº 7.970, de 01 de outubro de Fundado em 2004, o Gestor também integra o Grupo PETRA. O Gestor presta serviços de gestão a pessoas físicas, jurídicas não financeiras e a investidores coletivos, tais como clubes e fundos de investimento em renda fixa e variável, e responde pela gestão de mais de 170 diferentes portfólios. A equipe responsável pela gestão é formada por 8 profissionais devidamente qualificados, sendo 1 gestor, 4 analistas e 2 pessoas de middle office. No processo de análise e seleção de ativos, o Gestor primeiramente, define o cenário Macroeconônico para as principais varáveis, tais como: PIB, Taxa de inflação, Taxa de desemprego, Taxa de juros e nível do câmbio. Após a definição do cenário base, o gestor analisa quais ativos terão a melhor relação de risco e retorno e faz a alocação. Para dar suporte a seleção de ativos, utilizamos o bloomberg, o sistema Crivo e os balanços das empresas emissoras. Já para o controle da carteira, o Gestor utiliza o Sistema MAPS e o Existência. Além disso, na gestão do Fundo, o Gestor dispõe dos seguintes departamentos: Equipe Econômica: acompanha o ambiente macroeconômico nacional e internacional, projetando cenários alternativos e antecipando movimentos dos mercados e seus ativos. Equipe Técnica / Quantitativa: trabalha em conjunto com a equipe econômica, definindo o melhor momento para implementação das estratégias definidas para o Fundo. Realiza também análises setoriais e a seleção dos ativos de cada classe. Equipe de Riscos: dimensiona e monitora os diversos riscos que serão tomados pelo Fundo, a partir das técnicas mais modernas de análise, como VAR, Stress Test, trailing stops e stops conjuntos. Por fim, o Gestor utiliza difusores de cotações e notícias, relatórios e publicações internas e externas e periódicos da área financeira e de setores específicos. 11. RELAÇÃO DOS DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS DO FUNDO Custódia, tesouraria, controle e processamento dos ativos financeiros: BANCO PETRA S.A. Endereço: Rua Pasteur, º andar, Curitiba/PR CNPJ/MF: /

8 Distribuidor de Cotas: O Administrador, que poderá contratar terceiros devidamente habilitados e autorizados para efetuar a distribuição de cotas. Auditor Independente: KPMG AUDITORES INDEPENDENTES Endereço: Cidade e Estado de São Paulo, na Rua Dr. Renato Paes de Barros, 33 CNPJ/MF: / Escriturador: o Custodiante, qualificado acima. 12. OUTRAS INFORMAÇÕES Demais informações podem ser consultadas no site