FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES

Transcrição

1 FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES PHENOM CAPITAL HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO LONGO PRAZO CNPJ/MF Nº / ESTE FORMULÁRIO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS. A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU VENDA DAS COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS OU DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO, DE SUA ADMINISTRADORA OU DAS DEMAIS INSTITUIÇÕES PRESTADORAS DE SERVIÇOS. O INVESTIMENTO DO FUNDO DE QUE TRATA ESTE FORMULÁRIO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE A GESTORA DA CARTEIRA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR. ESTE FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DA ADMINISTRADORA, DA GESTORA, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESTE FORMULÁRIO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUEM. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE FORMULÁRIO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À POLÍTICA DEINVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO AS DISPOSIÇÕES DO FORMULÁRIO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE O FUNDO ESTÁ EXPOSTO. São Paulo, 29 de junho de 2016.

2 Este formulário contém um resumo das informações essenciais sobre o PHENOM CAPITAL HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO LONGO PRAZO( Fundo ), inscrito no CNPJ/MF sob o nº / , administrado e gerido pela PHENOM CAPITAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS S.A., com sede na Rua Ramos Batista, º andar, Vila Olímpia São Paulo SP - CEP: , inscrita no CNPJ/MF sob o n.º / ( Administradora ou Gestora, conforme o caso). As informações completas sobre esse Fundo podem ser obtidas em seu regulamento, que estará disponível na página da rede mundial de computadores da Administradora, em Ressaltamos, ainda, que as informações contidas neste material serão atualizadas sempre que houver alteração do seu conteúdo, no prazo de até 5 (cinco) dias úteis de sua ocorrência. Por isso, ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. PERIODICIDADE MÍNIMA PARA DIVULGAÇÃO DA COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO: A composição da carteira do Fundo será disponibilizada aos cotistas em até 10 (dez) dias contados do encerramento do mês a que se referirem, na sede da Administradora, bem como na página da CVM na rede mundial de computadores. 2. LOCAL, MEIO E FORMA DE DIVULGAÇÃO DAS INFORMAÇÕES RELATIVAS AO FUNDO: A Administradora, em atendimento à política de divulgação de informações referentes ao Fundo, se obriga a: I. Divulgar, diariamente, o valor da cota e do patrimônio líquido do Fundo; II.Remeter, mensalmente, aos cotistas, extrato de conta, com, no mínimo, as informações exigidas pela regulamentação vigente. A Administradora disponibilizará a terceiros, diariamente, em sua sede ou filiais, valor da cota, patrimônio líquido, número de cotistas. A Administradora deve remeter, por meio do Sistema de Envio de Documentos disponível na página da CVM na rede mundial de computadores, os seguintes documentos: I. Informe diário, no prazo de 1 (um) dia útil; II. Mensalmente, até 10 (dez) dias corridos após o encerramento do mês a que se referirem: a) balancete; b) demonstrativo da composição e diversificação de carteira; e c) perfil mensal. III. Formulário de informações complementares, sempre que houver alteração do seu conteúdo, no prazo de 5 (cinco) dias úteis de sua ocorrência;

3 IV. Anualmente, no prazo de 90 (noventa) dias corridos, contados a partir do encerramento do exercício a que se referirem, as demonstrações contábeis acompanhadas do parecer do auditor independente; IV. Formulário padronizado com as informações básicas do Fundo, denominado Extrato de Informações sobre o Fundo, sempre que houver alteração do Regulamento, na data de início da vigência das alterações deliberadas em Assembleia Geral. A Administradora se obriga a enviar um resumo das decisões da Assembleia Geral a cada cotista no prazo de até 30 (trinta) dias corridos após a data de realização da Assembleia Geral, podendo ser utilizado para tal finalidade o próximo extrato de conta do Fundo. Caso a Assembleia Geral seja realizada nos últimos 10 (dez) dias do mês, poderá ser utilizado o extrato de conta relativo ao mês seguinte da realização da Assembleia Geral. Demais informações obrigatórias serão disponibilizadas na sede da Administradora, mediante solicitação. Caso a divulgação da carteira do Fundo possa prejudicar a atuação do mesmo, a critério da Gestora, o demonstrativo da composição da carteira poderá omitir a identificação e quantidade de suas operações e/ou posições, conforme facultado pela regulamentação em vigor. As informações omitidas, conforme parágrafo acima, serão disponibilizadas no prazo máximo de 90 (noventa) dias após o encerramento de cada mês, podendo esse prazo ser prorrogado uma única vez, em caráter excepcional, e com base em solicitação fundamentada submetida à aprovação da CVM, até o prazo máximo de 180 (cento e oitenta dias). Será divulgado imediatamente a todos os cotistas, na forma prevista no regulamento do Fundo, qualquer ato ou fato relevante relativo ao Fundo, de modo a garantir acesso a todos os cotistas às informações que possam, direta ou indiretamente, influir em suas decisões quanto à permanência no Fundo. Caso o cotista não tenha comunicado àadministradora do Fundo a atualização de seu endereço, seja para envio de correspondência por carta ou por meio eletrônico, aadministradora fica exonerada do dever de envio das informações previstas na Instrução CVM 555/14 ou no regulamento, a partir da última correspondência que houver sido devolvida por incorreção no endereço declarado. 3. LOCAL, MEIO E FORMA DE SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÕES PELO COTISTA: Informações sobre o Fundo podem ser solicitadas na sede da Administradora. Esclarecimentos aos cotistas serão prestados por meio do Serviço de Atendimento ao Cliente (SAC) nos telefones (11) ou pela ouvidoria FATORES DE RISCOS INERENTES AO FUNDO EM ORDEM DE RELEVÂNCIA: Os ativos que compõem a carteira do Fundo sujeitam-se, em especial, aos seguintes riscos, em ordem de relevância:

4 i. Riscos de Concentração da Carteira: Consiste na possibilidade de perdas patrimoniais ocasionadas pelo comprometimento de uma parcela maior de seu patrimônio em ativos de um único ou em poucos emissores ou em uma única ou poucas modalidades de ativos, potencializando, desta forma, o risco nas hipóteses, respectivamente, de inadimplemento dos emissores dos ativos integrantes da carteira do Fundo e/ou intermediários das operações realizadas na carteira do Fundo ou desvalorização dos referidos ativos; e ii. Risco de Liquidez de Resgate: O Fundo está sujeito a riscos de liquidez no tocante ao resgate final de cotas. O Fundo pode não estar apto a efetuar pagamentos relativos aos resgates de suas cotas no caso de (i) falta de liquidez dos mercados nos quais os títulos e valores mobiliários integrantes da carteira são negociados, e/ou (ii) condições atípicas de mercado; iii. Riscos de Liquidez dos Ativos do Fundo: As aplicações do Fundo em valores mobiliários apresentam peculiaridades em relação às aplicações usuais da maioria dos fundos de investimento brasileiros, já que não existe, no Brasil, mercado secundário com liquidez garantida para negociação de cotas de fundos. Caso o Fundo precise vender tais valores mobiliários, poderá não haver comprador ou o preço de negociação obtido poderá ser bastante reduzido, causando perda de patrimônio do Fundo, e, consequentemente, do capital, parcial ou total, investido pelos cotistas; iv. Riscos Decorrentes de Fatores Macroeconômicos Relevantes: Variáveis exógenas tais como a ocorrência de fatos extraordinários ou situações especiais de mercado ou, ainda, de eventos de natureza política, econômica ou financeira que modifiquem a ordem atual e influenciem de forma relevante o mercado financeiro e/ou de capitais brasileiro, incluindo variações nas taxas de juros, eventos de desvalorização da moeda e mudanças legislativas, poderão resultar em perdas para os cotistas. Não será devido pelo Fundo ou por qualquer pessoa, incluindo a Administradora e/ou a Gestora, qualquer indenização, multa ou penalidade de qualquer natureza, caso os cotistas sofram qualquer dano ou prejuízo resultante de quaisquer de tais eventos; e v. Risco da Titularidade Indireta: A titularidade das cotas não confere aos cotistas o domínio direto sobre ativos integrantes da carteira do Fundo ou sobre fração ideal específica desses ativos, sendo exercidos os direitos dos cotistas sobre todos os ativos integrantes da carteira do Fundo de modo não individualizado, por intermédio da Administradora. 5. POLÍTICA RELATIVA AO EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO DECORRENTE DOS ATIVOS FINANCEIROS DETIDOS PELO FUNDO: Ao adotar política de exercício de direito de voto, conforme indicado no endereço eletrônico a Gestora comparecerá às assembleias em que o Fundo seja detentor de ativos financeiros, sempre que identificar tal necessidade, a fim de resguardar os direitos e interesses dos cotistas. A GESTORA DESTE FUNDO ADOTA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS, QUE DISCIPLINA OS PRINCÍPIOS GERAIS, O PROCESSO DECISÓRIO E QUAIS SÃO AS MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS PARA O EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO. TAL POLÍTICA ORIENTA AS DECISÕES DA GESTORA EM ASSEMBLEIAS DE DETENTORES DE ATIVOS QUE CONFIRAM AOS SEUS TITULARES O DIREITO DE VOTO. 6. TRIBUTAÇÃO APLICÁVEL AO FUNDO:

5 As operações da carteira do Fundo não estão sujeitas à tributação pelo Imposto de Renda IR e Imposto sobre Operações Financeiras IOF. Os cotistas terão seus rendimentos sujeitos aos seguintes impostos: I. Imposto sobre Operações de Crédito, Câmbio e Seguro, ou relativas a Títulos ou Valores Mobiliários IOF: Esse imposto é de 1,00% (um inteiro por cento) ao dia, sobre o valor do resgate. No entanto, como o imposto é limitado ao rendimento da aplicação em função de seu prazo, a regulamentação se utiliza de uma tabela regressiva para apuração do valor a ser pago, começando com uma alíquota de 96,00% (noventa e seis inteiros por cento) aplicada sobre o rendimento (para quem resgatar no primeiro dia útil subsequente ao da aplicação) e reduzindo a zero para quem resgatar a partir do 30º (trigésimo) dia da data da aplicação; II. Imposto de Renda na Fonte: Esse imposto incidirá no último dia útil dos meses de maio e novembro de cada ano (modalidade "come cotas"), ou no resgate, se ocorrido em data anterior, observando-se, adicionalmente, o seguinte: a) o imposto de renda será cobrados às alíquotas de: (i) 22,50% (vinte e dois inteiros e cinco centésimos por cento), em aplicações com prazo de até 180 (cento e oitenta) dias; (ii) 20,00% (vinte inteiros por cento), em aplicações com prazo de 181 (cento e oitenta e um) dias até 360 (trezentos e sessenta) dias; (iii) 17,50% (dezessete inteiros e cinco centésimos por cento), em aplicações com prazo de 361 (trezentos e sessenta e um dias) até 720 (setecentos e vinte) dias; e (iv) 15,00% (quinze inteiros por cento), em aplicações com prazo acima de 720 (setecentos e vinte) dias; e b) quando da incidência da tributação pela modalidade "come cotas", o Imposto de Renda será retido em Fonte pela alíquota de 15,00% (quinze inteiros por cento). Por ocasião de cada resgate de cotas, será apurado e cobrado eventual complemento de alíquota entre aquela utilizada na modalidade "come cotas" e a aplicável segundo o inciso acima. No caso de desenquadramentos passivos decorrentes de fatos exógenos e alheios à vontade da Administradora que venham a impactar no prazo médio da carteira do Fundo de forma a alterar sua classificação tributária, nos termos da legislação, o imposto de renda poderá ser cobrado às seguintes alíquotas: I. 22,50% (vinte e dois inteiros e cinco centésimos por cento), em aplicações com prazo de até 180 (cento e oitenta) dias; II. 20,00% (vinte inteiros por cento), em aplicações com prazo acima de 180 (cento e oitenta) dias. Caso o Fundo esteja incluído na hipótese acima, quando da incidência da tributação pela modalidade "come cotas", o Imposto de Renda será retido em Fonte pela alíquota de 20,00% (vinte inteiros por cento). Por ocasião de cada resgate de cotas, será apurado e cobrado eventual complemento de alíquota entre aquela utilizada na modalidade "come cotas" e a aplicável segundo o disposto acima. Alterações na legislação fiscal vigente acarretarão modificações nos procedimentos tributários aplicáveis ao Fundo.

6 O disposto acima não se aplica aos cotistas sujeitos a regras de tributação específicas, na forma da legislação em vigor. 7. POLÍTICA DE ADMINISTRAÇÃO DE RISCO: A política de administração de risco da Gestora baseia-se em duas metodologias: Value at Risk (VaR) e Stress Testing. O ValueatRisk (VaR) fornece uma medida da pior perda esperada em ativo ou carteira para um determinado período de tempo e um intervalo de confiança previamente especificado. A metodologia utilizada pela Administradora e Gestora realiza o cálculo do VaR de forma paramétrica, especificando um nível de confiança de 97,50% (noventa e sete inteiros e cinquentacentésimos por cento) em um horizonte de tempo de um dia. O Stress Testing é um processo que visa identificar e gerenciar situações que podem causar perdas extraordinárias, com quebra de relações históricas, sejam temporárias ou permanentes. Este teste consiste na avaliação do impacto financeiro e consequente determinação das potenciais perdas/ganhos a que o Fundo pode estar sujeito, sob cenários extremos, considerando as variáveis macroeconômicas, nas quais os preços dos ativos tenderiam a ser substancialmente diferentes dos atuais. A análise de cenários consiste na avaliação da carteira sob vários estados da natureza, envolvendo amplos movimentos de variáveis-chave, o que gera a necessidade de uso de métodos de avaliação plena (reprecificação). Os cenários fornecem a descrição dos movimentos conjuntos de variáveis financeiras, que podem ser tirados de eventos históricos (cenários históricos) ou de plausíveis desenvolvimentos econômicos ou políticos (cenários prospectivos). Para a realização do Stress Testing, a Administradora gera diariamente cenários extremos baseados nos cenários hipotéticos disponibilizados pela BM&FBovespa, que são revistos periodicamente pela Administradora, de forma a manter a consistência e atualidade dos mesmos. 8. AGÊNCIA DE CLASSIFICAÇÃO DE RISCO DE CRÉDITO CONTRATADA PELO FUNDO: Não há Agência de Classificação de Risco de Crédito contratada pelo Fundo. 9. APRESENTAÇÃO DA ADMINISTRADORA E GESTORA: A PHENOM CAPITAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS S.A.é uma empresa de investimentos que desenvolve, gerencia e entrega soluções sustentáveis para projetos de economia real, com o firme propósito de maximizar o potencial de retorno de seus investidores. Para isso, ela busca constantemente oportunidades de investimentos nas mais variadas classes de ativos. A PHENOM CAPITAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS S.A.é pautada pelo alinhamento de interesses com seus sócios investidores criando valor a longo prazo e observando princípios de governança, transparência e ampla informação para tomada de decisão. Com uma equipe de reconhecidos profissionais e uma rede de parceiros altamente especializada em estruturações de operações de capital de risco, a PHENOM CAPITAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS S.A.se diferencia por oferecer aos seus sócios-

7 investidores as mais lucrativas soluções em investimentos em projetos de alto impacto de desenvolvimento sustentável. 10. RELAÇÃO DOS DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS: Custódia Controle e Processamento de Títulos de Valores Mobiliários e demais Ativos Financeiros Distribuição Registro escritural das cotas e Tesouraria Auditor Independente POSITIVA CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. (CNPJ/MF nº / ) POSITIVA CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. (CNPJ/MF nº / ) PHENOM CAPITAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS S.A. (CNPJ/MF nº / ) POSITIVA CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. (CNPJ/MF nº / ) CROWE HORWATH BENDORAYTES & CIA AUDITORES INDEPENDENTES (CNPJ/MF nº / ) 11. POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE COTAS: As responsabilidades e remunerações pelos serviços de distribuição estão definidas em contrato específico, celebrado entre a Administradora e a Distribuidora de cotas do Fundo. Os pagamentos à Distribuidora serão efetuados conforme periodicidade definida nos contratos vigentes. A Administradora, a Gestora ou partes a eles relacionadas não recebem remuneração pela alocação dos recursos deste Fundo nos fundos investidos, nem tampouco pela distribuição de produtos nos mercados financeiros e de capitais nos quais o Fundo venha a investir. Inexiste, portanto, a possibilidade de afetar a independência da atividade de gestão em decorrência de potencial conflito de interesses. 12. OUTRAS INFORMAÇÕES: Aplicação inicial R$ ,00 Valor mínimo para movimentação R$ ,00 Saldo mínimo de permanência R$ ,00 Horário de Movimentação (Brasília DF) Até as 14h00mm Classificação CVM: Fundo Multimercado Classificação ANBIMA: Multimercado Estratégia Livre