Resumo Público do Relatório de Auditoria 2017 de Cadeia de Custódia para: Fibria Celulose S.A. em São Paulo, SP, Brasil.

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1 Auditoria Realizada por: IMAFLORA Instituto de Manejo e Certificação Florestal e Agrícola Estrada Chico Mendes, 185. Piracicaba SP Brasil Tel: Fax: Pessoa de contato: Leonardo Sobral leonardo@imaflora.org Resumo Público do Relatório de Auditoria 2017 de Cadeia de Custódia para: Fibria Celulose S.A. em São Paulo, SP, Brasil. Canal de comunicações do IMAFLORA : qualidade@imaflora.org Relatório Finalizado: 27 de Julho de 2018 Datas da Auditoria: 16 a 27 de Outubro de 2017 Equipe de Auditoria: Evelin Fagundes Rafael Brevigliero Coordenador responsável: Marcos Planello Tipo de Certificado Código(s): Certificado emitido em: Multi-site 22/12/2015 Relatório baseado nas seguintes normas utilizadas para a realização desta auditoria: ABNT NBR Pessoa de Contato: Endereço: Sandro Bressan Pinheiro. Rua Fidêncio Ramos, nº 302, 3º e 4º andares, Torre B - São Paulo/SP - Brasil, CEP

2 Índice 1 INTRODUÇÃO Conclusões da Auditoria : Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos anteriormente à auditoria atual Processo de Auditoria... 5 ANEXOS... 8 Anexo A: DADOS DO EMPREENDIMENTO Dados de Contato Escopo do Certificado... 8 Anexo B : Pessoas e entidades entrevistadas durante toda a auditoria Anexo C: Checklist baseado na norma ABNT NBR 14790:2014: Manejo Florestal Sustentável - Cadeia de Custódia Requisitos (CONFIDENCIAL) Anexo D: Certificado Multisite (CONFIDENCIAL) Checklist baseado na Norma ABNT NBR 14790:2014: Manejo Florestal Sustentável - Cadeia de Custódia Requisitos) Anexo E: Subcontratação (CONFIDENCIAL) Anexo F: LISTA DE EVIDÊNCIAS DO RELATÓRIO (CONFIDENCIAL) Página 2

3 1 INTRODUÇÃO O propósito desse relatório é documentar a conformidade da empresa Fibria Celulose S.A., em relação aos requisitos de Cadeia de Custódia CERFLOR, baseada na norma ABNT NBR 14790:2014. O relatório apresenta as conclusões da auditoria independente, com a analise do(s) auditor(es) do Imaflora que avaliaram a empresa em relação às normas aplicáveis e as ações de seguimento. Na Seção 02 abaixo encontra-se a descrição de conformidades e não conformidades evidenciadas na auditoria. O Imaflora é um organismo acreditado pela Coordenação Geral de Acreditação do Inmetro (CGCRE) segundo requisitos da ISO 17065:2014 como Organismo de Certificação de Produto (OCP) utilizando Modelo de Certificação 06. Os serviços de auditoria com fins de certificação do Imaflora compreendem: planejamento da auditoria, definição da equipe de auditoria; realização de auditoria; emissão de relatório de auditoria; realização de auditoria complementar (quando aplicável); Análise e decisão da certificação, consultada a Comissão de Certificação; emissão de relatório finalizado e envio à empresa. Todas essas etapas são de responsabilidade do IMAFLORA, que não subcontrata nenhuma etapa. A auditoria é realizada conforme Portarias INMETRO 512, de 16 de outubro de 2012, Portaria 48 de 27 de janeiro de 2014 e Portaria 118 de 06 de março de 2015, além das Normas da ISO aplicáveis. A missão do Imaflora é Incentivar e promover mudanças nos setores florestal e agrícola, visando a conservação e o uso sustentável dos recursos naturais e a geração de benefícios sociais, assim utiliza dentre outras ferramentas, diferentes certificações socioambientais para alcançar sua missão institucional. Os valores do IMAFLORA são os pilares para o desempenho das suas certificações: Independência para ser e agir a partir dos nossos ideais; Abertura para assumir riscos estratégicos de forma consciente; Honestidade, transparência e coerência em nossas ações e relações; Respeito pela diversidade social, cultural, ambiental e econômica, valorização e reconhecimento de sua complexidade; Abertura e incentivo ao diálogo; Estímulo a espaços internos de reflexão, de convivência e de harmonia; Respeito pela equipe e valorização de cada participante dela; Acesso à certificação e sua aplicabilidade a qualquer empreendimento, independente do produto manejado, escala, intensidade da atividade e localização geográfica. Confidencialidade na condução de suas atividades de certificação. O relatório contem informações que se tornarão públicas. As auditorias de manutenção/recertificação serão realizadas no prazo máximo de um (1) ano. Resolução de conflito: organizações ou indivíduos com considerações ou comentários sobre o Imaflora e seus serviços, se identificados, são fortemente encorajados a contatar diretamente o Imaflora (qualidade@imaflora.org). Reclamações ou considerações formais devem ser enviadas por escrito. Página 3

4 2 Conclusões da Auditoria 2.1 Recomendação do Auditor Baseando-se na conformidade do Empreendimento em relação aos requisitos de certificação do PEFC/CERFLOR e do IMAFLORA, o auditor líder faz a seguinte recomendação: Certificação aprovada: Sem emissão de NCRs Certificação não aprovada: - Comentários Adicionais: Histórico de NCR no ciclo de certificação Número do NCR (NCR XX/XX) Status (aberto ou encerrado) Referência normativa Prazo para a Adequação 2.3 Relatório de Não Conformidades (NCRs) desta auditoria Nota: Os NCRs descrevem as evidências das não conformidades identificadas no Empreendimento durante a auditoria. As não conformidades podem ser maiores ou menores. Os NCRs incluem a definição de prazos acordados para o Empreendimento demonstrar conformidade. A ausência de cumprimento de NCRs dentro dos prazos definidos ocasionarão a suspensão da certificação. Marque se este item não for aplicável (não existem NCR novos) 2.3.1: Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos anteriormente à auditoria atual Nota: Esta seção indica as ações tomadas pelo Empreendimento para cumprir os NCRs emitidos durante ou desde a última auditoria. O não cumprimento de um NCRs menor faz com que o mesmo seja elevado ao grau de NCR maior. Nesse caso, ações dentro de um prazo específico são requeridas do Empreendimento, ou a certificação será suspensa de forma involuntária. Cinco não conformidades maiores ou mais acarreta a suspensão imediata da certificação da empresa. Categorias de Status Encerrado Aberto Explicação O Empreendimento cumpriu o NCR com sucesso. O Empreendimento não cumpriu ou cumpriu apenas parcialmente a NCR Marque se este item não for aplicável (não existem NCR s abertos para serem revisados) 2.4. Observações Nota: Observações são emitidas nos primeiros estágios de um problema que Página 4

5 podem gerar uma futura não conformidade se não houver uma ação do Empreendimento. OBS 01/17 Referência à norma & requisito: ABNT NBR 14790: E) Descrições das evidências que geraram a observação: Foi verificado em Aracruz ASO (Atestados de Saúde Ocupacional) vencidos de funcionários da Fibria. Observações: A empresa deveria considerar a renovação dentro dos prazos estabelecidos pelas normativas legais para todos os funcionários. OBS 02/17 Referência à norma & requisito: ABNT NBR 14790: Descrições das evidências que geraram a observação: As notas fiscais totalizadoras proveniente de áreas próprias estão sendo emitidas sem a declaração PEFC 100%. Observações: Recomenda-se que a empresa identifique as notas totalizadoras com código de certificação e declaração PEFC 100%; OBS 03/17 Referência à norma & requisito: ABNT NBR 14790: Descrições das evidências que geraram a observação: O SISPART é a ferramenta de registro utilizado para reclamações de madeira controlada. Atualmente, não é possível pelo SISPART avaliar os prazos como primeira resposta ao reclamante e também o prazo limite para análise de campo, porque o registro é do período total em que a reclamação ficou aberta. Ainda, não é costume o uso da ferramenta por todos os técnicos de campo, sendo que nem todas as reclamações substanciais são registradas nesta ferramenta. Observações: Recomenda-se a sistematização das informações, com prazos utilizados para cada etapa para que seja possível a análise do processo como um todo e também que os documentos citados acima apresentem informações semelhantes para que não ocorra dúvidas quanto aos prazos. OBS 04/17 Referência à norma & requisito: ABNT NBR 14790: Descrições das evidências que geraram a observação: A Fibria recebe madeira com a dupla certificação FSC e CERFLOR, possui contas separadas para FSC e CERFLOR e gera créditos nas contas de ambos os sistemas. Porém, ao vender celulose com apenas uma das certificações e não debitar o volume de ambas as contas, pode efetuar a dupla contagem de créditos, uma vez que o saldo remanescente na segunda conta permite uma segunda venda, do mesmo volume de produtos, com a outra certificação. Observações: Recomenda-se a análise profunda do sistema de créditos à luz do requisito para evitar futuros NCRs. 2.5 Ações tomadas pelo Empreendimento antes da finalização deste relatório (CONFIDENCIAL) 2.6 Pontos para a próxima auditoria, caso houver (CONFIDENCIAL) 3 Processo de Auditoria 3.1 Equipe de Auditoria Auditor(es) Evelin Fagundes Auditora Líder Qualificações Coordenadora de Certificação de Cadeia de Custodia FSC do IMAFLORA. Bacharel em Gestão Ambiental pela ESALQ/USP, Especialista em Direito Ambiental pela UNIMEP/SP. Auditora líder em processos nos diferentes níveis de complexidade de CoC FSC, Lead Página 5

6 Rafael Brevigliero - Auditor Assessor ISO 14001:2004 com base na ISO acreditada pela RABQSA. RRA Reviewer. Administrador de Empresas, Coordenador de Certificações e Auditor Líder do Imaflora em processos de certificação de cadeia de custódia FSC e Cerflor desde Fevereiro de 2010 e cadeia de custódia RAS desde Setembro de Formação adicional como auditor líder em Sistemas de Gestão com base na ISO pela ATSG reconhecido pela RABQSA. RRA Reviewer. 3.2 Visão Geral da Auditoria Nota: A tabela abaixo fornece uma visão geral do escopo da auditoria e dos auditores. Local(is) Data(s) Duração da Auditoria de CW na região de Pelotas, RS). Fibria Celulose S.A. (Auditoria do Escritório em Pelotas, RS e visita ao Porto de Rio Grande, RS). Fibria Celulose S.A. (Fábrica e Departamento Administrativo em Aracruz, ES). de CW na região de Aracruz, ES). Fibria Celulose S.A. (Departamento Administrativo e Processo documental de CW em Aracruz, ES). Fibria Celulose S.A. (Auditoria no Porto de Santos, SP). Fibria Celulose S.A. (Fábrica e Departamento Administrativo em Jacareí, SP). de CW na região de Jacareí, SP). de CW na região de Jacareí, SP). Fibria Celulose S.A. (Departamento Administrativo em Jacareí, SP). de CW na região de Pelotas, RS). Fibria Celulose S.A. (Auditoria do Escritório em Pelotas, RS e visita ao Porto de Rio Grande, RS). Fibria Celulose S.A. (Fábrica e Departamento Administrativo em Aracruz, ES). de CW na região de Aracruz, ES). 16 de Outubro de horas 17 de Outubro de horas 18 de Outubro de horas 19 de Outubro de horas 20 de Outubro de horas 23 de Outubro de horas 24 de Outubro de horas 25 de Outubro de horas 26 de Outubro de horas 27 de Outubro de horas 16 de Outubro de horas 17 de Outubro de horas 18 de Outubro de horas 19 de Outubro de horas Página 6

7 Fibria Celulose S.A. (Departamento Administrativo e Processo documental de CW em Aracruz, ES). Fibria Celulose S.A. (Auditoria no Porto de Santos, SP). Fibria Celulose S.A. (Fábrica e Departamento Administrativo em Jacareí, SP). de CW na região de Jacareí, SP). de CW na região de Jacareí, SP). Fibria Celulose S.A. (Departamento Administrativo em Jacareí, SP). 20 de Outubro de horas 23 de Outubro de horas 24 de Outubro de horas 25 de Outubro de horas 26 de Outubro de horas 27 de Outubro de horas 3.3 Descrição Geral do Processo de Auditoria e conclusão Informações públicas nesta seção: A presente auditoria, foi realizada entres os dias 16 a 27 de Outubro de 2017, referente ao monitoramento anual e considerando as normas ABNT NBR 14790:2014. Para tanto, o processo de auditoria contemplou a verificação do atendimento normativo com base nos procedimentos implementados nas unidades Fibria: Jacareí, Três Lagoas, Aracruz; Terminal porto de Santos e o escritório central localizado em São Paulo. Os objetivos de auditoria foram adequadamente atendidos, na medida em que todos os setores e atividades planejadas no escopo de auditoria foram auditados conforme plano de auditoria estabelecido, não havendo nenhuma obstrução à execução da auditoria. Como resultado, a equipe auditora recomenda a manutenção da certificação Fibria Celulose S.A Informações confidenciais nesta seção: Página 7

8 ANEXOS Anexo A: DADOS DO EMPREENDIMENTO 1 Dados de Contato 1.1 Contato principal com o Imaflora (CONFIDENCIAL) 1.2 Contato para Cobranças (CONFIDENCIAL) 1.3 Contato para o Site do IMAFLORA Dado Texto para o Site Essa informação mudou? (N/A em avaliações) Pessoa de Contato, -- Sim Não Cargo: Endereço -- Sim Não Tel/Fax/ -- Sim Não Site: -- Sim Não 1.4 Contato de venda/marketing (CONFIDENCIAL) 2 Escopo do Certificado 2.1 Detalhes do escopo avaliado: Estão assinalados itens avaliados na auditoria e que se aplicam ao escopo do certificado desta empresa: Item Marque todos os itens que se aplicam ao escopo do certificado Mudança de Escopo (N/A para avaliações) Tipo de Certificado: Normas aprovadas: Atividade Principal Matéria-Prima Método para Individual ABNT NBR Processador Primário Multi-site x% PEFC / CERFLOR certificado Outros materiais: material reciclado Material de fontes controladas PEFC/ CERFLOR Fontes Controladas Material com DDS conforme PEFC/CERFLOR Método de separação física Página 8

9 Declarações Método baseado em porcentagem Cálculo da porcentagem de certificação : porcentagem simples porcentagem móvel Método de porcentagem média Método do crédito de volume Declarações : x% PEFC/ CERFLOR Certificado PEFC/CERFLOR Fontes Controladas Uso de materiais de base florestal com DDS (Sistema de Diligência Prévia): Subcontratação realizada pela empresa: Uso da Marca Reclamações: Fontes de risco negligenciável Subcontratados com certificação Fontes de Risco significativo Subcontratados nãocertificados Subcontratação do processo de produção total Inclusão de subcontratado(s) de alto risco Escopo de certificado inclui a empresa auditada como subcontratada de outra organização certificada Uso do selo no produto: CERFLOR PEFC IMAFLORA Uso Promocional do selo : CERFLOR PEFC IMAFLORA A empresa tem licença válida para fazer uso das marcas registradas PEFC/CERFLOR A empresa tem aprovação para fazer uso das marcas registradas do IMAFLORA A empresa definiu e implementou procedimento para tratar de reclamações de fornecedores, clientes e outras partes relacionadas à sua cadeia de custódia. Responsável: Os responsáveis são definidos conforme o tipo de reclamação, a definição está descrita no procedimento PO Tratamento de reclamações. Especifique os Grupos de Produtos adicionados ou removidos: -- Comentários: Detalhes por Site Tabela 1: Detalhes de escopo do Site Site + Entidade Legal + Identificador (se aplicável) Incluir dados do Escritório Central, quando aplicável Fibria Celulose S.A. Escritório São Paulo (Escritório Central) Endereço Tel/Fax/ Rua Fidêncio Ramos, nº 302, 3º e 4º andares, Edifício Vila Olímpia Corporate, Torre B, Tipo de Empreendimento N de trabalhadores (CONFIDENCIAL) (Aproximado) Escritório central Homens: 03 Mulheres: 00 Página 9

10 Fibria Celulose S.A. - Unidade Jacareí/SP RA-COC C Fibria MS Celulose Sul Mato-Grossense Ltda. - Unidade Três Lagoas/MS. RA-COC D Fibria Celulose S.A. Unidade Aracruz/ES RA-COC B Fibria Celulose S.A Porto de Santos. (extensão dos sites Três Lagoas e Jacareí) Bairro Vila Olímpia, Cidade de São Paulo/SP -Brasil, CEP Rod. Gal. Euryale de Jesus Zerbini (SP66), Km 84 Bairro São João Silvestre CEP Jacareí/SP. Rod. BR 158 Km 298 Bairro Barra da Moeda Zona Rural CEP: Três Lagoas/MS. Rodovia Aracruz Barra do Riacho km 25, s/n - Barra do Riacho - CEP: Aracruz/ES Av. Cândido Grafree, S/N Porto de Santos. Terminais 13, 14, 15 e 31 CEP: Santos/SP. Total: 03 Processador Primário Homens: 345 Mulheres: 22 Total: 367 Processador Primário Homens: 375 Mulheres: 65 Total: 440 Processador Primário Homens: 446 Mulheres: 41 Total: 487 Armazém e Exportador. Homens: 07 Mulheres: 05 Total 12 Geral: 1309 Fibria Celulose S.A. Unidade Aracruz/ES Tabela 2: Detalhes dos Grupos de Produtos Insumos dos Grupos de Produtos Site e Método de Cadeia de Custódia Fibria Celulose S.A. Unidade Três Lagoas/MS Fibria Celulose S.A. Unidade Jacareí/SP Método do crédito de volume. - Toras de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. - Toras de Eucalyptus spp Material de fontes controladas Método do crédito de volume. - Toras de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. - Toras de Eucalyptus spp Material de fontes controladas Método do crédito de volume. - Toras de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. - Toras de Eucalyptus spp Material de fontes controladas Grupos de Produtos Celulose branqueada de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. Celulose branqueada de Eucalyptus spp PEFC/CERFLOR Fontes Controladas Celulose branqueada de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. Celulose branqueada de Eucalyptus spp PEFC/CERFLOR Fontes Controladas Celulose branqueada de Eucalyptus spp 100% Cerflor Certificado. Celulose branqueada de Eucalyptus spp PEFC/CERFLOR Fontes Controladas Tabela 3: Lista de fornecedores da empresa (CONFIDENCIAL) 3. Outras certificações que o Empreendimento possui (CONFIDENCIAL) 4. Vendas PEFC/CERFLOR Tipo de clientes para produtos PEFC/CERFLOR: Comentários: - Trader/Distribuidor Fabricantes Revendedores Gráficas Consumidores Finais Outros: -- Página 10

11 Anexo B : Pessoas e entidades entrevistadas durante toda a auditoria Avaliação do Local/Site: Fibria Celulose S.A. Auditor(es): Pessoas entrevistadas e cargos do site auditado: Evelin Fagundes Rafael Brevigliero Pelotas: - Cristine Gomes, Analista Licenciamento Ambiental; - Diony de Souza Mattana, Técnico de Estradas; - Leonardo Rizzoto, Supervisor de Logística; - Leonardo Santos de Souza, Supervisor Florestal; - Luiz Renato Azambuja Alves, Supervisor de Operações Florestais; - Rafael de Oliveira Antunes, Assistente Administrativo; - Elgelbert Filipe Fuchs, Coordenador de Logística; - Mauricio Marchesan Fogliarini, Técnico PCP Florestal; - Sérgio Luis Ortiz Tavares, Consultor de HSMT. Aracruz: - Jocival Luiz Domingos, Especialista de SIG; - Aroldo dos Reis Rocha Jr., Analista em SIG; - Julio Cesar Altoé, Supervisor de Poupança; - Gilmar Mendes Murça, Analista de Controle Florestal; - Roseane Balarin, Analista de Controladoria; - Mariana Justino Bermudes Alves, Analista de DHO; - Marcia Zerbini Rosa Silva, Analista de DHO - Edval Furieri, Consultor de Relações Trabalhistas; - Teresinha Sagrilo Kirmse, Analista de Sustentabilidade. Santos: - Patricia Bras, Analista de Logística; - Maria Cristina Pultrini, Coordenadora de Exportação; - Cristiane de Florida Branco Jornella, Analista de Exportação; - Vanderley dos Santos Melicio, Assistente Administrativo da Conlog; - Carlos Teobaldo Breideenbach Jr, Assistente Operacional GBT; - Marcelo Gomes da Silva, Analista Planejamento GBT. Jacareí: - Leandro Andreate, Coordenador do Sistema de Gestão; - Eliene Queren Santana, Analista de Sistema de Gestão; - Juliano Dias, Gerente de Poupança Florestal; - Julio Piva, Coordenador de Poupança Florestal; - Felipe Ribeiro Speltz, Analista de Controle (Poupança Florestal); - Ana Luiza Reis Rosa da Silva, Analista de Sustentabilidade; - Fabiano Prado de Melo, Supervisor Distrital; - Celso Luiz Teixeira, Analista de Logística; - Amanda Barros de Oliveira, Analista de Contrato Sênior; - Roberta Juliana Almeida, Assistente Fiscal. EC: - Robson Ferreira, Consultor do Sistema de Gestão; - Bruno Strutz Paiva, Consultor de Planejamento; - Thais Harumi Chiba, Consultora de Planejamento; - Vanessa Gonçalves Adade, Analista de Processos de Negócios; - Marcos Yukio Fujihara, Gerente de Processos, Controle e Exportação; - Rivaldo Andrade Lopes, Coordenador de Sistema de Gestão. Página 11

12 Anexo C: Checklist baseado na norma ABNT NBR 14790:2014: Manejo Florestal Sustentável - Cadeia de Custódia Requisitos (CONFIDENCIAL) Anexo D: Certificado Multisite (CONFIDENCIAL) Checklist baseado na Norma ABNT NBR 14790:2014: Manejo Florestal Sustentável - Cadeia de Custódia Requisitos) Anexo E: Subcontratação (CONFIDENCIAL) Anexo F: LISTA DE EVIDÊNCIAS DO RELATÓRIO (CONFIDENCIAL) Página 12

13 Anexo G: Índices de Conversão (CONFIDENCIAL) Índices de Conversão 1 mbf = 5.1 m 3 1 cord = 2.55 m 3 1 inch = 2.54 cm 1 foot = m 1 yard = m 1 gallon (US) = liters 1 pound = kg 1 US ton = kg 1 UK ton = kg 1 acre = hectares 1 foot = m 1 mile = km Página 13