Comunicado CETIP n o 96/04 01 de novembro de 2004 Assunto: Leilão de venda de Direitos Creditórios pela Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia Plataforma de Negociação A CETIP Câmara de Custódia e Liquidação, tendo em vista o contido no Ofício nº 41/04 da Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia, de 29/10/2004 e no Comunicado CETIP nº 89/04 de 01/10/2004, comunica que a referida Secretaria realizará no dia 05/11/2004, no módulo Leilão da Plataforma de Negociação, os seguintes leilões: Número Ativo Instrumento Financeiro 51 Lote 1 Direito Creditório 52 Lote 2 Direito Creditório 53 Lote 3 Direito Creditório Colocação de Ofertas Tipo de Apuração Quantidade Ofertada 12:00 12:45 Competitivo 5.417 (cinco mil quatrocentos e dezessete) 12:00 12:45 Competitivo 7.776 (sete mil setecentos e setenta e seis) 12:00 12:45 Competitivo 1.947 (um mil novecentos e quarenta e sete) As características dos Lotes objetos dos leilões, conforme o Ofício acima citado, encontram-se listadas na tabela a seguir: Lote Lote 1 Quantidade Ofertada 5.417 (cinco mil quatrocentos e dezessete) créditos Características 5.417 (cinco mil quatrocentos e dezessete) créditos originários do Agente Financeiro BANEB (Matrícula 43.496), em operações lastreadas em recursos próprios, que compõem o lote 01, perfazendo o montante de R$ 12.339.492,64 (doze milhões, trezentos e trinta e nove mil, quatrocentos e noventa e dois reais e sessenta e quatro centavos), sendo R$ 10.403.260,64 (dez milhões, quatrocentos e três mil, duzentos e sessenta reais e sessenta e quatro centavos) de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSA 970101, rendendo 4.567 (quatro mil quinhentos e sessenta e sete) Títulos e R$ 1.936.232,00 (um milhão, novecentos e trinta e seis mil, duzentos e trinta e dois reais) de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSC 970101 rendendo 850 (oitocentos e cinqüenta) Títulos; posicionados pelo PU divulgado pela Secretaria do Tesouro Nacional para o dia 01/11/2004. CETIP - Câmara de Custódia e Liquidação www.cetip.com.br Rio de Janeiro Av. República do Chile, nº 230, 11º andar Centro - CEP 20031-170 Tel:(21)2276.7474 - Fax:(21)2276.7435 São Paulo Rua Líbero Badaró, nº 425, 24º andar Centro - CEP 01009-000 Tel:(11)3111.1400 Fax:(11)3105.2463
Comunicado Cetip nº 096/2004 fls.02 Lote 2 Lote 3 7.776 (sete mil setecentos e setenta e seis) créditos 1.947 (um mil novecentos e quarenta e sete) créditos 7.776 (sete mil setecentos e setenta e seis) créditos originários do Agente Financeiro BANEB (Matrícula 43.496), em operações lastreadas em recursos do FGTS, que compõem o lote 02, perfazendo o montante de R$ 14.097.499,20 (quatorze milhões, noventa e sete mil, quatrocentos e noventa e nove reais e vinte centavos) sendo R$ 12.241.038,40 (doze milhões, duzentos e quarenta e um mil, trinta e oito reais e quarenta centavos) de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSB 970101, rendendo 6.752 (seis mil setecentos e cinqüenta e dois) Títulos e R$ 1.856.460,80 (um milhão, oitocentos e cinquenta e seis mil, quatrocentos e sessenta reais e oitenta centavos) de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSD 970101, rendendo 1.024 (um mil e vinte e quatro) Títulos; posicionados pelo PU divulgado pela Secretaria do Tesouro Nacional para o dia 01/11/2004. 1.947 (um mil novecentos e quarenta e sete) créditos originários do Agente Financeiro FUNPREV (Matrícula 70.084), em operações lastreadas em recursos do FGTS, que compõem o lote 03, perfazendo o montante de R$ 3.529.813,65 (três milhões, quinhentos e vinte e nove mil, oitocentos e treze reais e sessenta e cinco centavos) sendo R$ 3.397.468,30 (três milhões, trezentos e noventa e sete mil, quatrocentos e sessenta e oito reais e trinta centavos) de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSB 970101, rendendo 1.874 (um mil oitocentos e setenta e quatro) Títulos e R$ 132.345,35 (cento e trinta e dois mil, trezentos e quarenta e cinco reais e trinta e cinco centavos) de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSD 970101, rendendo 73 (setenta e três) Títulos; posicionados pelo PU divulgado pela Secretaria do Tesouro Nacional para o dia 01/11/2004. As ofertas deverão conter o preço unitário - PU para cada um dos créditos que componham o lote leiloado, com até 06 (seis) casas decimais. Os preços unitários mínimos aceitos nos leilões serão divulgados no dia 04/11/2004 através de comunicado da CETIP, também podendo ser consultados, a partir da referida data, no site da CETIP (www.cetip.com.br). Somente os usuários de família de Front Office detentores de perfil NÃOLIQUIDANTE NEGOCIADOR poderão lançar ofertas no Sistema, devendo também ser observada a obrigatoriedade de que tais ofertas contemplem a quantidade total disponível para venda em cada leilão. Ocorrendo a hipótese de ofertas com preços iguais, será observada a ordem cronológica de registro das mesmas. As características de cada leilão, inclusive o preço mínimo, poderão ser visualizadas através de um duplo clique sobre os mesmos, na tela principal do Sistema. Durante o período de realização do leilão as ofertas poderão ser consultadas em tempo real pelos participantes. A divulgação do resultado pela Secretaria da Fazenda do Estado da Bahia será feita imediatamente após o término da apuração. CETIP - Câmara de Custódia e Liquidação www.cetip.com.br Rio de Janeiro Av. República do Chile, nº 230, 11º andar Centro - CEP 20031-170 Tel:(21)2276.7474 - Fax:(21)2276.7435 São Paulo Rua Líbero Badaró, nº 425, 24º andar Centro - CEP 01009-000 Tel:(11)3111.1400 Fax:(11)3105.2463
Comunicado Cetip nº 096/2004 fls.03 A liquidação do leilão será realizada fora do âmbito da CETIP, nos prazos e na forma definida no Ofício nº 41/04 da Secretária de Fazenda do Estado da Bahia. Seguem com este comunicado o Ofício nº 41/04 da Secretária de Fazenda do Estado da Bahia e o Contrato de Cessão de Créditos junto ao FCVS Fundo de Compensação de Variações Salariais e outras Avencas. Lembramos que para acesso ao Módulo Leilão é necessário que o participante esteja credenciado na Plataforma de Negociação. As instituições não credenciadas e que desejarem participar dos leilões, deverão providenciar o seu credenciamento até o dia imediatamente anterior a realização dos mesmos, encaminhando documento específico disponível no site da CETIP, menu Serviços, opção Negociação Online/Credenciamento. As configurações técnicas para acesso a este Módulo encontram-se descritas no Comunicado CetipNet nº 001/04. O acesso ao Sistema de Leilões dar-se-á clicando o item Leilão, na barra de Produtos do NoMe. As informações detalhadas a respeito do Módulo Leilão encontram-se disponíveis no item Ajuda do próprio aplicativo e no manual operacional deste Módulo, disponível no site da CETIP (www.cetip.com.br), seção Documentação/Documentação Técnica/Manuais. Esclarecimentos adicionais poderão ser obtidos com a Área Operacional, através dos telefones (11) 3111-1597 e (21) 2276-7597. Antonio Carlos F. Teixeira Superintendente Geral Anexo: CETIP - Câmara de Custódia e Liquidação www.cetip.com.br Rio de Janeiro Av. República do Chile, nº 230, 11º andar Centro - CEP 20031-170 Tel:(21)2276.7474 - Fax:(21)2276.7435 São Paulo Rua Líbero Badaró, nº 425, 24º andar Centro - CEP 01009-000 Tel:(11)3111.1400 Fax:(11)3105.2463
ANEXO I - Ofício nº 41/04 da Secretária de Fazenda do Estado da Bahia
ANEXO II - Contrato de Cessão de Créditos junto ao FCVS Fundo de Compensação de Variações Salariais e outras Avencas CONTRATO DE CESSÃO DE CRÉDITOS JUNTO AO FCVS FUNDO DE COMPENSAÇÃO DE VARIAÇÕES SALARIAIS E OUTRAS AVENÇAS, na forma abaixo: I - PREÂMBULO Pelo presente instrumento particular, as partes logo adiante qualificadas firmam o presente CONTRATO DE CESSÃO DE CRÉDITOS JUNTO A FCVS FUNDO DE COMPENSAÇÃO DE VARIAÇÕES SALARIAIS, E OUTRAS AVENÇAS, mediante as cláusulas adiante ajustadas. II DAS PARTES OUTORGANTE CEDENTE ESTADO DA BAHIA, pessoa jurídica de direito público interno, neste ato representado por..., doravante simplesmente designado ESTADO. OUTORGADO CESSIONÁRIO..., doravante simplesmente designado CESSIONÁRIO. III DAS CLÁUSULAS CLÁUSULA PRIMEIRA DO OBJETO Constitui objeto do presente contrato a cessão, do ESTADO para o CESSIONÁRIO, dos créditos que detém junto ao Fundo de Compensação de Variações Salariais FCVS, relacionados no Anexo I do presente contrato, conforme LEILÃO nº... realizado em..., pela Cetip, de cujo certame foi o CESSIONÁRIO vencedor. Parágrafo Único Para os fins do presente contrato entende-se como pré-novados os créditos já homologados perante o Fundo de Compensação de Variações Salariais FCVS, auditados com emissão de RCV Relatório de Contratos Validados, que constem de processo de novação já instruído pela Administradora do FCVS e que estejam em trâmite na Secretaria do Tesouro Nacional - STN. CLÁUSULA SEGUNDA DA CESSÃO DE CRÉDITOS Por este instrumento e na melhor forma de direito, o ESTADO cede ao CESSIONÁRIO os créditos relacionados no Anexo I, assim distribuídos: a) 5.417 créditos originários em operações lastreadas em recursos próprios, que compõem o lote 01, perfazendo o montante de R$ 12.339.492,64 (doze milhões, trezentos e trinta e nove mil, quatrocentos e noventa e dois reais e sessenta e quatro centavos), sendo R$ 10.403.260,64 de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSA 970101, rendendo 4.567 Títulos e R$ 1.936.232,00 de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSC 970101 rendendo 850 Títulos; b) 7.776 créditos originários em operações lastreadas em recursos do FGTS, que compõem o lote 02, perfazendo o montante de R$ 14.097.499,20 (quatorze milhões,
noventa e sete mil, quatrocentos e noventa e nove reais e vinte centavos) sendo R$ 12.241.038,40 de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSB 970101, rendendo 6.752 Títulos e R$ 1.856.460,80 de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSD 970101, rendendo 1.024 Títulos. c) 1.947 créditos originários em operações lastreadas em recursos do FGTS, que compõem o lote 03, perfazendo o montante de R$ 3.529.813,65 (três milhões, quinhentos e vinte e nove mil, oitocentos e treze reais e sessenta e cinco centavos) sendo R$ 3.397.468,30 de dívida vencida, que poderá ser novada por Títulos CVSB 970101, rendendo 1.874 Títulos e R$ 132.345,35 de dívida vincenda que poderá ser novada por Títulos CVSD 970101, rendendo 73 Títulos. Parágrafo Primeiro O ESTADO declara, sob as penas da lei, que os créditos mencionados nesta cláusula encontram-se livres e desembaraçados de quaisquer ônus ou encargos legais ou contratuais, judiciais ou extrajudiciais, que lhes iniba a livre alienação e não constituem garantia de outras obrigações. Parágrafo Segundo O presente contrato é realizado em caráter pro soluto. Parágrafo Terceiro - O ESTADO se compromete a entregar no ato de assinatura deste contrato, declaração autorizando a Secretaria do Tesouro Nacional - STN a: (I) novar os créditos cedidos para o CESSIONÁRIO, por este instrumento; (II) a emitir os títulos CVS correspondentes em nome do CESSIONÁRIO. CLÁUSULA TERCEIRA DO VALOR DA CESSÃO Os créditos objeto deste contrato têm uma expectativa de geração de... títulos CVS, que posicionados em 01/11/2004 totalizam valor de face equivalente a R$..., e são cedidos neste ato pelo valor de R$..., correspondente ao valor ofertado pelo CESSIONÄRIO no Leilão... Parágrafo Primeiro - Os títulos mencionados no caput desta cláusula correspondem a... CVSA,... CVSB,... CVSC e... CVSD. Parágrafo Terceiro O CESSIONÁRIO arcará com todas as despesas necessárias ao registro da presente cessão, sejam elas quais forem. CLÁUSULA QUARTA Na hipótese de vir a ser identificado algum indício de multiplicidade nos créditos objeto da presente cessão, que possa vir a prejudicar a novação, o ESTADO reserva-se o direito de substituí-lo por outro equivalente de sua carteira. Parágrafo Único Não sendo possível a substituição será restituído, em espécie, o valor correspondente ao pagamento já efetuado pelo referido crédito, devidamente corrigido pela TR acrescida da taxa de juros aplicável ao lote, permanecendo inalterada a venda do restante do lote
CLÁUSULA QUINTA DA FORMA E LOCAL DE PAGAMENTO O CESSIONÁRIO paga ao ESTADO, o preço da cessão ora ajustada em moeda corrente do país, mediante depósito, neste ato, na conta... de titularidade da... CLÁUSULA SEXTA DA GUARDA DE DOCUMENTOS - O ESTADO aceita, na pessoa dos seus representantes legais, o encargo de fiel depositário de todos os documentos que instrumentalizam os créditos cedidos, e responsabiliza-se pelos danos que causar, por si ou por seus prepostos, pela guarda irregular dos referidos documentos. CLÁUSULA SÉTIMA DA RESCISÃO DO CONTRATO Constituem motivos de rescisão deste Contrato e restituição das partes ao status quo ante, independentemente de qualquer notificação judicial ou extrajudicial: a) O descumprimento, por qualquer uma das partes signatárias, de alguma condição ou procedimento previsto no presente Instrumento Contratual; b) O inadimplemento de quaisquer obrigações estipuladas neste Contrato, não reparada no prazo de 30 (trinta) dias a contar da data do recebimento da notificação à parte inadimplente, a qual poderá ser realizada por simples aviso epistolar, telegrama ou outro meio idôneo; CLÁUSULA OITAVA DO REGISTRO O CESSIONÁRIO promoverá, às suas expensas, o registro deste Instrumento Contratual e de seus respectivos anexos perante Cartório de Registro de Títulos e Documentos e apresentará ao ESTADO o comprovante de realização desse ato, no prazo de 30 (trinta) dias após a sua assinatura. CLÁUSULA NONA DA FISCALIZAÇÃO Fica assegurado ao CESSIONÁRIO o direito de fiscalizar o inteiro cumprimento deste contrato, obrigando-se o ESTADO a facilitar aos prepostos do CESSIONÁRIO, o acesso a todos os documentos, informações e elementos requisitados. CLÁUSULA DÉCIMA DA TOLERÂNCIA - A tolerância em relação à não observância ou descumprimento de quaisquer obrigações aqui ajustadas não constituirá precedente, novação ou modificação dos termos deste contrato, que só poderão ser alterados mediante assinatura de termo aditivo específico. CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA DAS PENALIDADES - O descumprimento injustificado de qualquer Cláusula do presente Instrumento Contratual importará aplicação de multa de 10 % (dez por cento) sobre o valor da cessão de créditos, atualizada monetariamente até a data do efetivo pagamento, na forma estipulada na cláusula..., a qual será exigível em até 30 (trinta) dias úteis contados do recebimento de notificação emitida pela parte prejudicada.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA ENCARGOS Os impostos, taxas, multas e demais encargos incidentes ou que vierem a incidir sobre as operações decorrentes deste contrato serão de responsabilidade exclusiva do CESSIONÁRIO e deverão ser pagos nas épocas próprias e encaminhados os respectivos comprovantes de pagamento par o ESTADO. CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA DOS DOCUMENTOS APRESENTADOS O ESTADO entrega ao CESSIONÁRIO, no ato da assinatura deste Instrumento Contratual, os seguintes documentos: I. Documento que comprove a condição de representante legal do ESTADO; II. Documento que comprove a legitimidade do ESTADO para promover a cessão dos ativos titulados; III. Certificado de Regularidade do FGTS CRF, válido até...; IV. Certidão Negativa de Débito ou Certidão Positiva de Débito, com efeito de negativa, perante o INSS CND, emitida em... e válida por 60 dias;(( V. Certificado de Regularidade Previdenciária, emitido em... e válido por 180 dias; VI. Certidão Negativa de Débitos de Tributos e Contribuições Federais ou Certidão Positiva de Débitos de Tributos e Contribuições Federais, com efeito, de negativa, emitida em... e válida até...; VII. Certidão Negativa quanto à Dívida Ativa da União, emitida em... e válida por 180 dias. CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA As partes declaram que analisaram e aprovam, de comum acordo, o conteúdo jurídico, financeiro e técnico de todas as disposições deste contrato. CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA DO FORO - Fica eleito o foro desta capital para dirimir quaisquer questões por ventura oriundas deste contrato E assim, por estarem de pleno acordo com as cláusulas e termos deste instrumento, as PARTES assinam o presente em 4 (quatro) vias de igual teor, juntamente com as testemunhas que também o assinam. Salvador, de de 2004. ESTADO DA BAHIA CESSIONÁRIO TESTEMUNHAS Nome: CPF/MF: Nome: CPF/MF: