MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA SECRETARIA DE ENERGIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE ÁGUAS E ENERGIA ELÉTRICA - DNAEE PROCESSO N o 48100.002073/96-31 CONTRATO DE CONCESSÃO N o 011/97 - CDSA PARA GERAÇÃO DE ENERGIA ELÉTRICA, QUE CELEBRAM A UNIÃO E AS CENTRAIS ELÉTRICAS CACHOEIRA DOURADA S.A. - CDSA A UNIÃO, doravante designada apenas PODER CONCEDENTE, no uso da competência que lhe confere o artigo 21, inciso XII, alínea b da Constituição Federal, neste ato representada pelo MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA - MME, inscrito no CGC/MF sob o n o 37.115.383/0001-53, através de seu titular, Ministro de Estado RAIMUNDO BRITO, e pelo DEPARTAMENTO NACIONAL DE ÁGUAS E ENERGIA ELÉTRICA - DNAEE, inscrito no CGC/MF sob o n o 37.115.383/0033-30, representado por seu Diretor JOSÉ MÁRIO MIRANDA ABDO e a CENTRAIS ELÉTRICAS CACHOEIRA DOURADA S.A. - CDSA, companhia com sede em Goiânia - Goiás, na Avenida 82, Ed. Centro Administrativo s/n o - Setor Sul - 11 o andar - sala 1.114, inscrita no CGC/MF sob o n o 01.672.223/0001-68, representada, na forma de seu Estatuto Social, por seu Diretor Presidente, FERNANDO JOSÉ MIR BRAHM e seu Diretor, MANUEL RIGOBERTO HERRERA VARGAS, doravante designada simplesmente CONCESSIONÁRIA com a interveniência da CENTRAIS ELÉTRICAS DE GOIÁS S.A. - CELG, sociedade de economia mista, com sede em Goiânia - Goiás, na Avenida Anhanguera n o 5.105, Setor Oeste, inscrita no CGC/MF sob o n o 01.543.032/0001-04, representada, na forma de seu Estatuto Social, por seu Diretor Presidente, JOSÉ FRANCISCO DAS NEVES e seu Diretor MOACIR FINOTTI, doravante designada apenas INTERVENIENTE, têm, entre si, ajustado o presente CONTRATO DE CONCESSÃO DE SERVIÇO PÚBLICO PARA EXPLORAÇÃO DE APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, que se regerá pelas normas do Código de Águas, aprovado pelo Decreto n o 24.643, de 10 de julho de 1934, com as alterações introduzidas pelo Decreto n o 852, de 11 de novembro de 1938, pelo Regulamento aprovado pelo Decreto n o 41.019, de 26 de fevereiro de 1957, pelas Leis n o 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, e 9.074, de 07 de julho de 1995, pela legislação superveniente e complementar, pelas normas e regulamento expedidos pelo PODER CONCEDENTE e pelas condições estabelecidas nas cláusulas a seguir indicadas: CLÁUSULA PRIMEIRA - OBJETO DO CONTRATO Este Contrato regula a exploração, pela CONCESSIONÁRIA, do potencial de energia hidrelétrica da Usina Hidrelétrica de Cachoeira Dourada e respectiva subestação elevadora, localizado no curso do Rio Paranaíba, nos Municípios de Itumbiara e Cachoeira Dourada, Estado de Goiás, doravante denominada APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, conforme o Decreto de Concessão de 11 de setembro de 1997, publicado no Diário Oficial da União de 12 de setembro de 1997, Seção I, página 20.262.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 2/16 Primeira Subcláusula - A energia elétrica produzida no APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO destinar-se-á ao suprimento a concessionárias do serviço público de distribuição de energia elétrica, bem como a consumidores que tenham opção de escolha de seu fornecedor, nos termos do art. 15 e seus parágrafos e do art. 16 da Lei n o 9.074/95. Segunda Subcláusula - A energia será disponibilizada nas tensões de 138 kv e 230 kv e freqüência de 60 Hz. Terceira Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA aceita que a exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO deverá ser realizada como função de utilidade pública prioritária, comprometendo-se a somente exercer outra atividade empresarial com prévia autorização do PODER CONCEDENTE e desde que as receitas auferidas, que deverão ser contabilizadas em separado, sejam parcialmente destinadas a propiciar a modicidade das tarifas do serviço de energia elétrica, o que será considerado nas revisões que trata a Segunda Subcláusula da Cláusula Sétima deste Contrato. Quarta Subcláusula - Toda referência a aspectos operacionais e comerciais relativos à CONCESSIONÁRIA no presente Contrato restringe-se a sua condição de geradora de energia elétrica. Quinta Subcláusula - As instalações de transmissão associadas à Usina Hidrelétrica de Cachoeira Dourada são consideradas partes integrantes da concessão de geração de energia elétrica de que trata este Contrato. CLÁUSULA SEGUNDA - CONDIÇÕES ESPECÍFICAS DA EXPLORAÇÃO DO APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO Para possibilitar a exploração do potencial hidráulico referido na Cláusula anterior, constituem-se encargos específicos da CONCESSIONÁRIA: a) operar o APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO de acordo com critérios de segurança e segundo as normas técnicas específicas; b) manter, nos termos da legislação, as reservas de água e de energia, destinadas a serviços públicos e de utilidade pública; c) respeitar, nos termos da legislação, os limites das vazões de restrição, máxima e mínima, a jusante de seu APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO; d) observar a legislação de proteção ambiental, providenciando os licenciamentos necessários e respondendo pelas eventuais conseqüências do descumprimento das leis; e, e) efetuar, nos termos da legislação, a gestão dos reservatórios e respectivas áreas de proteção. Primeira Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA deverá obedecer aos critérios técnicos de planejamento do órgão responsável pela coordenação do Planejamento do Sistema, denominado neste documento como AGENTE PLANEJADOR, função atualmente exercida pelo GCPS - Grupo Coordenador de Planejamento dos Sistemas Elétricos e aos requisitos de operação estabelecidos pelo órgão responsável pela coordenação da operação interligada, denominado neste documento
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 3/16 como AGENTE OPERADOR, atualmente exercido pelo GCOI - Grupo Coordenador para Operação Interligada, devendo ser observadas, dentre outras, as seguintes condições: a) de operação de compra e venda descritas na CLÁUSULA TERCEIRA deste Contrato; b) atendimento das prescrições da legislação específica, das normas regulamentares e das instruções e determinações do PODER CONCEDENTE, inclusive no que se refere aos critérios e parâmetros de qualidade e continuidade; c) aquisição e colocação de medidores de energia elétrica e demais equipamentos de medição nas unidades consumidoras, salvo em situações especiais ou de emergência, a juízo da Fiscalização do PODER CONCEDENTE; d) organização e atualização de cadastro relativo a cada unidade consumidora, o qual deverá conter informações que permitam a identificação do consumidor, sua localização, valores faturados, bem assim quaisquer outros dados exigidos por lei ou pelos regulamentos; e) manutenção de escritórios, em locais acessíveis, onde deverão estar disponíveis aos interessados exemplares da legislação e das normas pertinentes ao fornecimento de energia elétrica ; f) manutenção de registros de todas as interrupções e quedas de tensão ocorridas no fornecimento de energia elétrica, com anotação das causas e dos tempos de duração das mesmas, bem assim das providências adotadas para solucioná-las. Segunda Subcláusula - Todo suprimento de energia elétrica ajustado pela CONCESSIONÁRIA deverá ser objeto de contrato específico, em que deverão estar previstas garantias do efetivo recebimento dos créditos deles decorrentes, segundo as normas estabelecidas pelo PODER CONCEDENTE. Os contratos de fornecimento de energia elétrica, eventualmente celebrados com usuários finais de energia elétrica, quando exigidos pelas normas do PODER CONCEDENTE, deverão indicar, além das condições gerais da prestação dos serviços: I - a identificação do interessado; II - a localização da unidade de consumo; III - a tensão e as demais características técnicas do fornecimento e classificação da unidade de consumo; IV - a carga instalada e, se for o caso, os valores de consumo e de demanda contratados e as condições para sua revisão, para mais ou para menos; V - a indicação de critérios de medição de demanda de potência, de consumo de energia ativa e reativa, de fator de potência, tarifa de geração a ser aplicada, indicação dos encargos fiscais incidentes e critério de faturamento; VI - condições de transação de transmissão de energia e, se for o caso, condições especiais de fornecimento e prazo de sua aplicação; VII - os direitos e obrigações dos consumidores; e, VIII - as penalidades aplicáveis, conforme legislação em vigor. Terceira Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA estará sujeita a multas com base na legislação aplicável a este Contrato, impostas pelo PODER CONCEDENTE, pelo descumprimento das condições fixadas nos contratos de compra e venda de energia firmados, nos termos da Cláusula Terceira deste Contrato, com outras Concessionárias ou com consumidores finais.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 4/16 Quarta Subcláusula - Quaisquer normas, instruções ou determinações de caráter geral e aplicáveis às concessionárias de serviços públicos de energia elétrica, expedidas pelo PODER CONCEDENTE, aplicar-se-ão, automaticamente aos serviços objeto da concessão ora contratada, a elas submetendo-se a CONCESSIONÁRIA, como condições implícitas deste Contrato. Quinta Subcláusula - Nos casos em que se fizer necessário para a realização dos suprimentos e fornecimentos de energia elétrica requeridas pelos usuários desses serviços, a CONCESSIONÁRIA deverá celebrar os contratos de acesso aos sistemas de transmissão e distribuição. Sexta Subcláusula - É vedado à CONCESSIONÁRIA suspender o suprimento de energia elétrica contratado com outras concessionárias de serviço público de energia elétrica, sem a prévia e expressa autorização do PODER CONCEDENTE. CLÁUSULA TERCEIRA - OPERAÇÃO DO APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO E VENDA DE ENERGIA ELÉTRICA O APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO será operado e a energia produzida comercializada pelo Concessionário, nas condições estabelecidas neste Contrato e nas normas legais e regulamentares específicas. Primeira Subcláusula - O APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO será operado na modalidade integrada, que objetiva assegurar a otimização dos recursos eletroenergéticos existentes e futuros, segundo procedimentos adotados pelo AGENTE OPERADOR. Segunda Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA poderá comercializar, deduzidas as perdas na transmissão, a energia e potência garantidas indicadas no Plano Anual de Operação elaborado pelo AGENTE OPERADOR, independentemente da energia e potência efetivamente geradas na usina, determinadas em função da operação interligada ao longo do tempo, nos termos da legislação em vigor. Terceira Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA celebrará contratos de suprimentos com outras concessionárias de serviços públicos de energia elétrica e de fornecimento com consumidores finais, limitados à POTÊNCIA e ENERGIA do aproveitamento, por um período não superior ao seu prazo de concessão, nos termos da legislação. Os contratos de suprimento dependerão de homologação prévia pelo PODER CONCEDENTE e os de fornecimento deverão ser informados ao DNAEE, que repassará as informações ao AGENTE PLANEJADOR e ao AGENTE OPERADOR. Quarta Subcláusula - Sempre que a produção de energia e potência do aproveitamento, em decorrência da operação coordenada otimizada do sistema interligado, forem inferiores à sua energia e potência garantidas, a CONCESSIONÁRIA terá que ressarcir os demais agentes, que operem na modalidade integrada, pela parcela de energia e potência que completem os valores garantidos, de acordo com a legislação, critérios e regras do AGENTE OPERADOR em vigor, mediante tarifas definidas pelo PODER CONCEDENTE. Reciprocamente, a CONCESSIONÁRIA será ressarcida da mesma forma quando, em decorrência da operação coordenada e otimizada, sua produção for superior às suas energia e potência garantidas e for destinada para complementar a energia e potência garantidas de outras concessionárias. Quinta Subcláusula - A energia temporária ou interruptível que vier a ser disponível no aproveitamento operando na modalidade integrada ao sistema, constituirá propriedade de todos os concessionários de geração que operem na modalidade integrada no sistema interligado da região
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 5/16 onde se localiza o APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, sendo sua comercialização realizada de acordo com a legislação e normas vigentes. Sexta Subcláusula - Em situações de racionamentos de energia no Sistema Interligado, provocado por regime hidrológico desfavorável, deverão ser obedecidos os critérios estabelecidos na legislação e pelo PODER CONCEDENTE. Sétima Subcláusula - Os montantes de potência e a energia deverão ser entregues pela CONCESSIONÁRIA em condições técnicas que estejam de pleno acordo com a legislação e padrões e critérios de planejamento do AGENTE PLANEJADOR e que também atendam os requisitos e recomendações técnicos fixados pelo AGENTE OPERADOR. Oitava Subcláusula - À CONCESSIONÁRIA, desde que as condições técnicas assim o permitam, fica assegurado, mediante pagamento, o livre acesso, nos termos da Lei, aos sistemas de transmissão existentes, de modo a transmitir a energia produzida no APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO aos pontos de entrega que resultarem de suas vendas. Nona Subcláusula - As vendas de potência e energia da CONCESSIONÁRIA, referentes ao APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO efetuadas a outras concessionárias, serão feitas mediante tarifas negociadas com os compradores, homologadas pelo PODER CONCEDENTE, limitadas no máximo aos valoras constantes da Cláusula Sexta deste Contrato. Décima Subcláusula - As vendas de energia e potência da CONCESSIONÁRIA, referentes ao APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, efetuadas diretamente à consumidores finais deverão ser realizadas de acordo com a legislação setorial aplicável ao fornecimento de energia elétrica. Décima Primeira Subcláusula - Integrar-se-ão a este Contrato quaisquer novas regras de comercialização de energia elétrica que vierem a ser estabelecidas pelo PODER CONCEDENTE, ressalvado o disposto na Nona Subcláusula. CLÁUSULA QUARTA - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS DA CONCESSIONÁRIA Além de outras obrigações decorrentes da Lei e das normas regulamentares específicas, constituem encargos da CONCESSIONÁRIA, inerentes à concessão regulada por este Contrato: I - operar as instalações e equipamentos correspondentes, de modo a assegurar a continuidade, a regularidade, a qualidade da energia produzida; II - organizar e manter o registro e inventário dos bens vinculados à concessão e zelar pela sua integridade, segurando-os adequadamente, sendo-lhe vedado fazer cessão ou transferência desses bens, a qualquer título, ou dá-los em garantia, sem a prévia e expressa autorização do PODER CONCEDENTE; III - cumprir e fazer cumprir as normas legais e regulamentares, respondendo, perante o PODER CONCEDENTE, perante os usuários e terceiros, pelas eventuais conseqüências danosas da exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO; IV - atender a todas as obrigações de natureza fiscal, trabalhista e previdenciária, aos encargos oriundos de normas regulamentares estabelecidas pelo PODER CONCEDENTE, bem como a quaisquer outras obrigações relacionadas ou decorrentes da exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, especialmente os seguintes:
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 6/16 a) QUOTA ANUAL DA RESERVA GLOBAL DE REVERSÃO, (Lei n o 8.631/93), equivalente, atualmente, a 2,5% (dois inteiros e cinco décimos por cento) do custo do investimento correspondente à implantação do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, devidamente atualizado nos termos da legislação em vigor, deduzida a Depreciação Acumulada. A Quota de Reversão, que não deverá ser superior a 3% (três por cento) da receita anual da exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, será recolhida em duodécimos, nos valores e prazos fixados pelo PODER CONCEDENTE; b) COMPENSAÇÃO FINANCEIRA PELA UTILIZAÇÃO DE RECURSOS HÍDRICOS (art. 20, 1 o da Constituição Federal), calculada nos termos da Lei n o 7.990, de 28 de dezembro de 1989, Lei n o 8.001, de 13 de março de 1990, do Decreto n o 01, de 11 de janeiro de 1991 e das Portarias DNAEE n o 304, de 29 de abril de 1993 e n o 827, de 20 de julho de 1993; c) quotas mensais da CONTA DE CONSUMO DE COMBUSTÍVEIS - CCC, definidas nos Planos Anuais de Combustíveis do AGENTE OPERADOR, atribuídas em função da venda direta a consumidores finais de energia elétrica, com as limitações constantes da Primeira Subcláusula desta Cláusula; e, d) pagamento dos valores relativos à fiscalização da concessão (Decreto n o 24.643/34 e Lei n o 9.427/96), a serem fixados pelo PODER CONCEDENTE e recolhidos mensalmente nas datas estabelecidas pelo DNAEE, a partir de janeiro de 1997 até o final do Contrato deduzidas do valor global das quotas de Reserva Global de Reversão, na forma do 1 o do art. 13 da Lei n o 9.427, de 26 de dezembro de 1996. V - submeter à aprovação prévia do PODER CONCEDENTE qualquer alteração de seu estatuto social e as transferências de ações que impliquem em mudança do controle acionário da empresa; VI - manter, permanentemente os equipamentos em perfeitas condições de funcionamento, com adequada estrutura de operação e conservação dos bens e instalações do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO; VII - permitir aos encarregados da fiscalização do PODER CONCEDENTE, especialmente designados, livre acesso, em qualquer época, às obras, equipamentos e instalações utilizados na geração de energia elétrica, bem como aos seus dados e registros administrativos, contábeis, técnicos, econômicos e financeiros; VIII - prestar contas ao PODER CONCEDENTE, segundo as prescrições legais e regulamentares específicas; IX - manter as reservas de água e de energia elétrica necessárias ao atendimento dos serviços de utilidade pública; X - observar a legislação de proteção ambiental, respondendo pelas eventuais conseqüências de seu descumprimento; XI - realizar programas de treinamento de seu pessoal técnico; XII - participar do planejamento setorial e da elaboração dos planos de expansão do Sistema Elétrico Nacional, implementando e fazendo cumprir as recomendações técnicas e administrativas deles decorrente; XIII - assegurar livre acesso as instalações de transmissão associadas à concessão de geração, por parte dos produtores de energia elétrica e de consumidores não alcançados pela exclusividade do fornecimento, consoante critérios de acesso e tarifação estabelecidos pelo PODER CONCEDENTE; XIV - integrar, o forum do AGENTE OPERADOR, operando suas instalações de acordo com as regras vigentes e futuras que emanarem desse órgão, devendo a CONCESSIONÁRIA acatar e
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 7/16 aplicar quaisquer novas resoluções, recomendações e instruções emitidas pelo AGENTE OPERADOR. XV - respeitar, nos termos da legislação em vigor, os limites das vazões de restrição, máxima e mínima, a jusante do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, devendo considerar, nas regras operativas, a alocação de volume de espera no reservatório de sua usina, de modo a minimizar os efeitos adversos das cheias, de acordo com as instruções do AGENTE OPERADOR. XVI - efetuar, nos casos especiais e quando determinado pelo PODER CONCEDENTE, consoante o planejamento para o atendimento do mercado, os suprimentos de energia elétrica a outras concessionárias e as interligações que forem necessárias. XVII - publicar, periodicamente, suas demonstrações financeiras, nos termos da legislação específica. Primeira Subcláusula - Na hipótese de a quota mensal da Conta de Consumo de Combustíveis, a que se refere a letra c do inciso IV desta Cláusula, ultrapassar 2% (dois por cento) da receita correspondente à venda de energia para consumidores finais, o PODER CONCEDENTE poderá rever os valores de tarifas cobrados desses consumidores. Segunda Subcláusula - O descumprimento do disposto nesta Cláusula sujeitará a CONCESSIONÁRIA às sanções previstas nas normas do PODER CONCEDENTE, inclusive à intervenção. Terceira Subcláusula - Incumbe ainda, à CONCESSIONÁRIA, estabelecer, por sua conta e risco, e realizar, segundo as normas regulamentares do PODER CONCEDENTE e incorporando novas tecnologias, as modificações e ampliações que se tornarem necessárias para otimizar o atendimento de seus contratos. Quarta Subcláusula - Compete à CONCESSIONÁRIA captar, aplicar e gerir os recursos financeiros necessários à exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, objeto do presente Contrato. CLÁUSULA QUINTA - PRERROGATIVAS DA CONCESSIONÁRIA Na exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, a CONCESSIONÁRIA gozará das seguintes prerrogativas: I - utilizar, por prazo indeterminado e sem ônus, os terrenos de domínio público e estabelecer sobre eles estradas, vias ou caminhos de acesso e as servidões que se tornarem necessários à exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, com sujeição aos regulamentos administrativos; II - promover desapropriações e instituição de servidões administrativas sobre bens declarados de utilidade pública e necessários à execução de serviço ou de obra vinculada à concessão, arcando com o pagamento das indenizações correspondentes; III - construir estradas e implantar sistemas de telecomunicações, sem prejuízo de terceiros, para uso exclusivo, relativos à concessão; IV - acessar livremente, desde que as condições técnicas o permitam e mediante pagamento, os sistemas de transmissão e distribuição existentes, na forma da lei, de modo a transmitir a energia elétrica produzida no APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO aos pontos de entrega definidos nos contratos de venda que celebrar;
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 8/16 Subcláusula única - Observadas as normas legais e regulamentares específicas, a CONCESSIONÁRIA poderá oferecer, em garantia nos contratos de financiamento, os direitos decorrentes da concessão que lhe é conferida, desde que não comprometa a operacionalização e a continuidade do serviço público de exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, observando-se o disposto na Cláusula Quarta, Inciso II do presente Contrato, podendo, inclusive, alienar os direitos creditórios contra os consumidores decorrentes de venda de energia. CLÁUSULA SEXTA - TARIFAS APLICÁVEIS NA COMERCIALIZAÇÃO DA ENERGIA ELÉTRICA As tarifas aplicáveis na comercialização da energia elétrica produzida no APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO serão livremente negociadas pela CONCESSIONÁRIA com os compradores, ficando limitadas, no máximo, aos valores de R$ 2,53/kW (dois Reais e cinqüenta e três centavos por quilowatt) para demanda mensal e R$ 32,80/MWh (trinta e dois Reais e oitenta centavos por megawatt hora) para energia, atualizados de acordo com os critérios definidos na legislação e neste Contrato. Primeira Subcláusula - A CONCESSIONÁRIA reconhece que as tarifas definidas no caput, consideradas as regras de reajuste e revisão descritas nesta Cláusula, são suficientes para a adequada à exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO decorrente deste Contrato. Segunda Subcláusula - O PODER CONCEDENTE procederá à revisão dos valores de comercialização da energia gerada pelo APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, alterando-os para mais ou para menos, a cada cinco anos de vigência deste Contrato de Concessão, de modo a garantir a modicidade das tarifas para os consumidores, considerando inclusive o disposto na Terceira Subcláusula da Cláusula Primeira. Terceira Subcláusula - Os valores das tarifas de que trata esta Cláusula serão reajustados com periodicidade anual, no décimo segundo mês após a Data de Referência Anterior, sendo esta definida da seguinte forma: a) No primeiro reajuste, a data de assinatura deste Contrato de Concessão; b) Nos reajustes subseqüentes, a data do último reajuste ou revisão que o tenha substituído, de acordo com o disposto nesta Cláusula. A periodicidade de reajuste de que trata esta Subcláusula poderá ocorrer em prazo inferior a um ano, caso a legislação venha assim a permitir, adequando-se a "Data de Referência Anterior" à nova periodicidade estipulada. Quarta Subcláusula - Para fins de reajuste tarifário a receita da CONCESSIONÁRIA será dividida em duas parcelas: Parcela A: Parcela da receita correspondente aos seguintes custos: quota da Reserva Global de Reversão - RGR, quotas da conta de consumo de combustíveis - CCC, encargos da compensação financeira pela utilização de recursos hídricos, valores relativos a pagamentos pela fiscalização da concessão e compra de energia elétrica para revenda; e, Parcela B: Valor remanescente da receita da CONCESSIONÁRIA, excluído o ICMS, após a dedução da parcela A.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 9/16 Quinta Subcláusula - O reajuste será calculado mediante aplicação, sobre as tarifas vigentes, na Data de Referência Anterior, do Índice de Reajuste Tarifário (IRT), assim definido: onde: VPA + VPB x (IVI - X) IRT = ---------------------------------- RA VPA - é o valor da Parcela A, referida na Quarta Subcláusula, considerando-se as condições vigentes na data do reajuste em processamento. VPB - é o valor da Parcela B, referida na Quarta Subcláusula, considerando-se as condições vigentes na Data de Referência Anterior e o Mercado de Referência, entendido como o mercado de energia garantida da CONCESSIONÁRIA nos doze meses anteriores ao reajuste em processamento; IVI - é um número índice obtido pela divisão dos índices do IGPM da Fundação Getúlio Vargas, ou do índice que vier a sucedê-lo, do mês anterior ao do reajuste em processamento e o do mês anterior à Data de Referência Anterior. Na hipótese de não haver um índice sucedâneo, o PODER CONCEDENTE estabelecerá novo índice a ser adotado. X - é um número índice, definido pelo PODER CONCEDENTE, considerando parte de ganhos de eficiência e produtividade obtidos pela CONCESSIONÁRIA, bem assim os investimentos por ela realizados. Este índice será nulo para os primeiros 4 (quatro) reajustes anuais a serem processados; e, RA - é a Receita Anual, considerada no reajuste ou revisão anterior, excluído o ICMS, considerando-se as tarifas vigentes na Data de Referência Anterior e o Mercado de Referência. No primeiro reajuste, serão consideradas como tarifas vigentes na Data de Referência Anterior aquelas definidas nesta Cláusula. Sexta Subcláusula - Sem prejuízo do reajuste e da revisão a que se referem as subcláusulas anteriores desta Cláusula, caso haja alterações significativas nos custos da CONCESSIONÁRIA, por solicitação desta, devidamente comprovada, o PODER CONCEDENTE poderá, a qualquer tempo, proceder à revisão das tarifas, visando manter o equilíbrio econômico-financeiro deste Contrato. Sétima Subcláusula - No atendimento do disposto no 3 o do art. 9 o da Lei n o 8.987/95, ressalvados os impostos sobre a renda, a criação, alteração ou extinção de quaisquer tributos ou encargos legais, após a assinatura deste Contrato, quando comprovado o seu impacto, implicará a revisão das tarifas, para mais ou para menos, conforme o caso. Oitava Subcláusula - Os eventuais pedidos de revisão das tarifas, formulados pela CONCESSIONÁRIA, deverão ser acompanhados da demonstração da quebra do equilíbrio econômico-financeiro deste Contrato, podendo o PODER CONCEDENTE realizar as diligências e análises que entender necessárias para verificar a procedência do pedido. Nona Subcláusula - É vedado à CONCESSIONÁRIA comercializar energia elétrica, sob qualquer pretexto, a valores de tarifa superiores àqueles homologados pelo PODER CONCEDENTE.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 10/16 Décima Subcláusula - Havendo alteração unilateral do Contrato que afete o seu inicial equilíbrio econômico-financeiro, o PODER CONCEDENTE deverá restabelecê-lo mediante comprovação da CONCESSIONÁRIA, com efeito a partir do fato gerador. Décima Primeira Subcláusula - A partir da implantação dos contratos iniciais de venda de energia, consoante a nova disciplina legal do setor de energia elétrica, toda a energia será comercializada com base nas regras de caráter geral que vierem a ser estabelecidas para o mercado de venda em grosso de energia, ficando derrogadas as subcláusulas que não se enquadrem nas novas regras que vierem a ser fixadas, ressalvadas as condições contratuais estabelecidas no contrato de suprimento disponibilizado no Edital de alienação do controle acionário das Centrais Elétricas de Cachoeira Dourada S.A. CLÁUSULA SÉTIMA - FISCALIZAÇÃO A exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO objeto deste Contrato será acompanhada, fiscalizada e controlada pelo PODER CONCEDENTE, através do Departamento Nacional de Águas e Energia Elétrica - DNAEE ou órgão que vier a sucedê-lo. Primeira Subcláusula - A Fiscalização abrangerá o acompanhamento e controle das ações da CONCESSIONÁRIA, nas áreas administrativa, técnica, contábil, comercial e econômica e financeira, podendo o órgão fiscalizador sustar ações que considere incompatíveis com as exigências de qualidade, segurança e regularidade dos serviços de exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO. Segunda Subcláusula - A Fiscalização elaborará relatórios, com a periodicidade de, pelo menos, a cada 5 (cinco) anos, a contar da data de assinatura deste Contrato, onde deverá relatar todas as suas observações com relação à atividade da CONCESSIONÁRIA, incluindo qualquer inobservância de cláusulas deste Contrato e/ou normas regulamentares pertinentes. Terceira Subcláusula - Os prepostos da Fiscalização terão livre acesso às obras, instalações e equipamentos vinculados ao APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, inclusive seus registros contábeis, podendo requisitar de qualquer órgão ou pessoa da CONCESSIONÁRIA as informações e dados necessários para aferir a correta execução deste Contrato. Quarta Subcláusula - A Fiscalização técnica abrange: I - a execução dos projetos de obras e instalações; II - a exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO; III - a utilização e o destino da energia; e, IV - a observância das normas legais, regulamentares e contratuais. Quinta Subcláusula - A Fiscalização contábil abrangerá: I - o exame dos lançamentos e registros contábeis; II - o exame das Demonstrações Contábeis; III - o exame do cadastramento e controle patrimonial dos bens vinculados à concessão; IV - o exame do controle dos bens da União sob administração da CONCESSIONÁRIA; V - o exame dos Balancetes Mensais Padronizados;
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 11/16 VI - o exame do Relatório de Informações Trimestrais - RIT; VII - o exame da adimplência intrasetorial; VIII - o exame da Prestação Anual de Contas - PAC, compreendendo o Relatório de Informações Trimestrais, do quarto trimestre, as Demonstrações Contábeis, o Parecer e Carta de Recomendações dos Auditores Independentes, Parecer dos Conselhos de Administração e Fiscal e Demonstração das Mutações do Ativo Imobilizado; e, IX - quaisquer documentos ou informações julgadas necessárias e requisitadas pela fiscalização. Para efeito da fiscalização, o concessionário encaminhará, ou disponibilizará para exame da Fiscalização, a documentação descrita nesta Cláusula. Sexta Subcláusula - Serão submetidos, em separado, ao exame e aprovação do PODER CONCEDENTE, todos os contratos, acordos ou ajustes celebrados entre a CONCESSIONÁRIA e seus acionistas controladores, diretos ou indiretos, ou coligadas, em especial os que versem sobre direção, gerência, engenharia, contabilidade, consultoria, compras, construções, empréstimos, vendas de ações, bem assim os contratos celebrados: I - com pessoas físicas ou jurídicas que, juntamente com a CONCESSIONÁRIA, façam parte, direta ou indiretamente, de uma mesma empresa controlada; e, II - com pessoas físicas ou jurídicas que tenham diretores ou administradores comuns à CONCESSIONÁRIA. Sétima Subcláusula - O PODER CONCEDENTE poderá determinar à CONCESSIONÁRIA o desfazimento de qualquer contrato por ela celebrado, quando verificar que dele possam resultar danos à exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, ou tratamento diferenciado a consumidores. Oitava Subcláusula - A contabilidade da CONCESSIONÁRIA obedecerá às normas específicas sobre Classificação de Contas e ao Plano de Contas do Serviço Público de Energia Elétrica, inclusive os relativos à comercialização de energia elétrica com consumidores ou usuários finais, bem assim os referentes aos contratos a que aludem os incisos I e II da Sexta Subcláusula, desta Cláusula. Nona Subcláusula - A fiscalização financeira compreenderá o exame das operações financeiras realizadas pela CONCESSIONÁRIA, inclusive as relativas à emissão de títulos de dívida. Décima Subcláusula - A fiscalização do PODER CONCEDENTE não diminui nem exime as responsabilidades da CONCESSIONÁRIA, quanto à adequação das suas obras e instalações, à correção e legalidade de seus registros contábeis e de suas operações financeiras e comerciais. Décima Primeira Subcláusula - O desatendimento, pela CONCESSIONÁRIA, das solicitações, recomendações e determinações da Fiscalização implicará a aplicação das penalidades autorizadas pelas normas legais e regulamentares ou definidas neste Contrato. CLÁUSULA OITAVA - PENALIDADES A CONCESSIONÁRIA estará sujeita às penalidades de advertência ou multa, conforme previsto nas normas legais e regulamentares e neste Contrato, sempre que:
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 12/16 I - deixar de fornecer, nos prazos que lhe forem estabelecidos, as informações e dados de natureza técnica, contábil e financeira, requisitados pela Fiscalização do PODER CONCEDENTE; II - deixar de adotar, nos prazos estabelecidos pela Fiscalização, as providências indicadas para restabelecer a regularidade ou garantir a qualidade da energia elétrica; e, III - descumprir norma legal ou regulamentar, determinação do PODER CONCEDENTE ou qualquer disposição e cláusula deste Contrato. Primeira Subcláusula - As penalidades serão aplicadas mediante procedimento administrativo, em que se assegure à CONCESSIONÁRIA amplo direito de defesa, sendo proporcionais à gravidade da falta cometida. Segunda Subcláusula - A penalidade de multa será aplicada pelo PODER CONCEDENTE no valor máximo de 0,1% (um décimo por cento) do valor do faturamento da CONCESSIONÁRIA nos últimos 12 (doze) meses anteriores à ocorrência da infração. Terceira Subcláusula - Nos casos de descumprimento das penalidades impostas por infração, ou não atender notificação ou recomendação do PODER CONCEDENTE nos devidos prazos, poderá ser decretada a caducidade da concessão, independente da apuração das responsabilidades da CONCESSIONÁRIA. Quarta Subcláusula - Sem prejuízo do disposto na subcláusula anterior, quando a penalidade consistir em multa e o respectivo valor não for recolhido no prazo fixado pela Fiscalização, promover-se-á a sua cobrança judicial, por via de execução, na forma da legislação específica. Quinta Subcláusula - Alternativamente à declaração de caducidade, nos termos das Quarta a Sexta Subcláusulas da Cláusula Décima Primeira abaixo, poderá o PODER CONCEDENTE desapropriar o bloco de ações de controle da CONCESSIONÁRIA e levá-lo a leilão público. O montante líquido da indenização a ser paga pelas ações desapropriadas será, exclusivamente, o apurado no leilão. CLÁUSULA NONA - INTERVENÇÃO NA CONCESSÃO E ENCAMPAÇÃO Sem prejuízo das penalidades cabíveis e das responsabilidades incidentes, o PODER CONCEDENTE poderá intervir, a qualquer tempo, na concessão, para assegurar a adequada exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, ou o cumprimento, pela CONCESSIONÁRIA, das normas legais, regulamentares e contratuais. Primeira Subcláusula - A intervenção será determinada por decreto do PODER CONCEDENTE, que designará o Interventor, o prazo da intervenção e os objetivos e limites da medida, devendo ser instaurado, dentro dos 30 (trinta) dias seguintes ao decreto de intervenção, o correspondente procedimento administrativo, para apurar as causas determinantes da medida e as responsabilidades incidentes, assegurando-se à CONCESSIONÁRIA amplo direito de defesa. Segunda Subcláusula - Se o procedimento administrativo não se concluir dentro de 180 (cento e oitenta) dias, considerar-se-á inválida a intervenção, devolvendo-se à CONCESSIONÁRIA a exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, sem prejuízo de seu direito a indenização. Terceira Subcláusula - Para atender relevante interesse público mediante lei autorizativa específica, o PODER CONCEDENTE poderá retomar a concessão, mediante indenização dos bens ainda não amortizados ou depreciados, que tenham sido realizados pela CONCESSIONÁRIA.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 13/16 CLÁUSULA DÉCIMA - PRAZO DA CONCESSÃO E DO CONTRATO A concessão de geração de energia elétrica, regulada pelo presente Contrato, tem prazo de vigência de 30 (trinta) anos, contado a partir da data de assinatura deste Contrato. Primeira Subcláusula - A critério exclusivo do PODER CONCEDENTE, e para assegurar a continuidade e qualidade da energia elétrica, o prazo da concessão poderá ser prorrogado, mediante requerimento da CONCESSIONÁRIA. Segunda Subcláusula - O requerimento de prorrogação deverá ser apresentado até 36 (trinta e seis) meses antes do término do prazo deste Contrato, acompanhado dos comprovantes de regularidade e adimplemento das obrigações fiscais, previdenciárias e dos compromissos e encargos assumidos com os órgãos da Administração Pública, referentes à exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, inclusive o pagamento de que trata o 1 o do art. 20 da Constituição Federal, bem como de quaisquer outros encargos previstos nas normas legais e regulamentares então vigorantes. Terceira Subcláusula - O PODER CONCEDENTE manifestar-se-á sobre o requerimento de prorrogação até o 18 o (décimo oitavo) mês anterior ao término do prazo da concessão, devendo indeferi-lo se constatado, em relatório fundamentado do órgão de fiscalização, o descumprimento do presente Contrato. Quarta Subcláusula - A eventual prorrogação do prazo da concessão estará subordinada, unicamente, ao interesse público, ficando sujeita à revisão das condições estipuladas neste Contrato. Quinta Subcláusula - Quaisquer ampliações ou novas instalações de produção de energia elétrica, autorizadas pelo PODER CONCEDENTE e realizadas pela CONCESSIONÁRIA, estarão subordinadas ao prazo da concessão, fixado nesta Cláusula. CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA - EXTINÇÃO DA CONCESSÃO E REVERSÃO DOS BENS VINCULADOS A concessão para exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, regulada por este Contrato, considerar-se-á extinta, observadas as normas legais específicas: I - pelo advento do termo final do contrato; II - pela encampação; III - pela caducidade; IV - pela rescisão; V - pela anulação decorrente de vício ou irregularidade constatados no procedimento ou no ato de sua outorga; VI - em caso de falência ou extinção da CONCESSIONÁRIA. Primeira Subcláusula - O advento do termo final do contrato, sem pedido de prorrogação tempestivamente formulado, opera, de pleno direito, a extinção da concessão, facultando-se ao PODER CONCEDENTE, a seu exclusivo critério, o direito de manter a CONCESSIONÁRIA na exploração do APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, até que se processe a licitação para outorga de nova concessão, e prorrogar o presente Contrato até a assunção do novo concessionário.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 14/16 Segunda Subcláusula - Extinta a concessão, operar-se-á, de pleno direito, a reversão, ao PODER CONCEDENTE, dos bens vinculados à concessão, procedendo-se aos levantamentos, avaliações e determinação do montante da indenização devida à CONCESSIONÁRIA, observados os valores e as datas de sua incorporação ao sistema elétrico. Terceira Subcláusula - Para efeito da reversão, consideram-se bens vinculados aqueles realizados pela CONCESSIONÁRIA e efetivamente utilizados na geração de energia elétrica. Quarta Subcláusula - Verificada qualquer das hipóteses de inadimplência previstas na legislação específica e neste Contrato, o PODER CONCEDENTE promoverá a declaração de caducidade da concessão, precedido de processo administrativo para verificação das infrações ou falhas, assegurada ampla defesa a CONCESSIONÁRIA, que terá direito as indenizações das parcelas de investimentos ainda não amortizadas, realizadas para garantir a continuidade da operação do aproveitamento hidrelétrico. Quinta Subcláusula - O processo administrativo acima mencionado não será instaurado até que à CONCESSIONÁRIA tenha sido dado inteiro conhecimento, em detalhes, de tais infrações contratuais, bem como tempo suficiente para providenciar as correções de acordo com os termos deste Contrato. Sexta Subcláusula - A decretação da caducidade não acarretará, para o PODER CONCEDENTE, qualquer responsabilidade em relação aos ônus, encargos ou compromissos com terceiros que tenham contratado com a CONCESSIONÁRIA, nem com relação aos empregados desta. Sétima Subcláusula - Mediante ação judicial especialmente intentada para esse fim, poderá a CONCESSIONÁRIA promover a rescisão deste Contrato, no caso de descumprimento, pelo PODER CONCEDENTE, das normas aqui estabelecidas. Nessa hipótese, a CONCESSIONÁRIA não poderá interromper a operação da usina enquanto não transitar em julgado a decisão judicial que decretar a extinção do Contrato. Oitava Subcláusula - Em qualquer hipótese de extinção da concessão, o PODER CONCEDENTE assumirá, imediatamente, a operação da usina, para garantir a sua continuidade e regularidade. CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA DECLARAÇÃO DA INTERVENIENTE A concessão disciplinada neste Contrato substitui e extingue qualquer outra concessão relativa a este APROVEITAMENTO HIDRELÉTRICO, inclusive a anteriormente outorgada à Centrais Elétricas de Goiás S.A. - CELG, pelos Decretos n os 37.531, de 24 de junho de 1955 e 44.585, de 28 de setembro de 1958, renunciando esta a qualquer reivindicação de eventuais direitos decorrentes dessa concessão extinta, pelo que firma o presente Contrato como INTERVENIENTE. CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA - SOLUÇÃO DE DIVERGÊNCIAS E FORO DO CONTRATO Resguardado o interesse público, na hipótese de divergência na interpretação ou execução de qualquer disposição do presente Contrato, o PODER CONCEDENTE e a CONCESSIONÁRIA formarão, em cada caso, comissão de três (3) membros especialistas, com a incumbência de sugerir, no prazo que for indicado, a solução negociada do conflito.
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 15/16 Primeira Subcláusula - Os membros da comissão a que se refere o caput desta Cláusula serão designados, por escrito, um pelo PODER CONCEDENTE, outro pela CONCESSIONÁRIA e, o terceiro, de comum acordo pelas partes em conflito. Segunda Subcláusula - As dúvidas ou controvérsias não solucionadas na forma indicada nesta Cláusula serão apreciadas e dirimidas no Juízo Federal desta Cidade de Brasília, Distrito Federal. CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA - PUBLICAÇÃO E REGISTRO DO CONTRATO O presente Contrato será registrado e arquivado no DNAEE, devendo a CONCESSIONÁRIA providenciar, às suas expensas, a publicação do seu extrato no Diário Oficial da União, dentro de 20 (vinte) dias que se seguirem à sua assinatura. Assim havendo sido ajustado, fizeram as partes lavrar o presente instrumento, em 3 (três) vias, que são assinadas pelos representantes do PODER CONCEDENTE, da CONCESSIONÁRIA e da INTERVENIENTE, juntamente com duas testemunhas, para que o Contrato possa produzir seus efeitos jurídicos. Brasília - DF, em 12 de setembro de 1997 PELO PODER CONCEDENTE: RAIMUNDO BRITO Ministro de Estado de Minas e Energia JOSÉ MÁRIO MIRANDA ABDO Diretor do DNAEE PELA CONCESSIONÁRIA: FERNANDO JOSÉ MIR BRAHM Diretor Presidente MANUEL RIGOBERTO HERRERA VARGAS Diretor PELA INTERVENIENTE:
Contrato de Concessão n o 011/97 - CDSA Fl. 16/16 JOSÉ FRANCISCO DAS NEVES Diretor Presidente MOACIR SINOTTI Diretor TESTEMUNHAS: OVÍDIO ANTONIO DE ANGELIS CPF: 052.931.541-68 REGINALDO ALMEIDA DE MEDEIROS CPF: 443.659.347-91