FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES COASTAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES ( FUNDO ) Data de Competência: 15/06/2016 Versão: 1.0 1. CNPJ/MF 1.1 O FUNDO está inscrito no CNPJ/MF sob nº 17.574.820/0001-90. 2. Periocidade Mínima para Divulgação da Composição da Carteira 2.1 Mensalmente, no prazo de 10 (dez) dias contados do encerramento do período a que se referir, observada a possibilidade de omissão de ativos financeiros nos termos da regulamentação em vigor. 3. Local, Meio e Forma de Divulgação das Informações 3.1 Podem ser encaminhadas por meio físico, ou por meio de eletrônico, ou por outros meios expressamente previstos na regulamentação em vigor e utilizados pela ADMINISTRADORA, incluindo a rede mundial de computadores. 3.2 Ademais, a Administradora compromete-se a divulgar imediatamente através de correspondência aos Cotistas e comunicação no Sistema de Envio de Documentos disponível na página da CVM na Rede Mundial de Computadores, qualquer ato ou fato relevante ocorrido ou relacionado ao funcionamento do Fundo ou aos ativos integrantes de sua carteira, de modo a garantir ao Cotista acesso a informações que possam influenciar, de modo ponderável, no valor das Cotas ou na sua decisão de adquirir, alienar ou manter tais Cotas. 3.3 O Atendimento ao Cotista para esclarecimentos de dúvidas e resultados do FUNDO em exercícios anteriores pelos cotistas, bem como obtenção do Regulamento, histórico de performance, eventuais informações adicionais ou fazer reclamações e sugestões será realizado através do telefone 0800 773 3129, na sede da ADMINISTRADORA ou por meio do endereço eletrônico www.plannercorretora.com.br. 4. Local, Meio e Forma de Solicitação de Informações pelos Cotistas 4.1 Os cotistas poderão, por meio de (i) correio eletrônico, (ii) correspondência enviada para asede da ADMINISTRADORA e (iii) serviço de atendimento ao Cotista em horário comercial, por meio do telefone 0800179444, obter os resultados do FUNDO em exercícios anteriores, assim como outras informações referentes a exercícios anteriores, tais como demonstrações contábeis, relatórios da Administradora e demais documentos pertinentes que tenham sido divulgados ou elaborados nos termos da regulamentação aplicável. 1
5. Fatores de Risco inerentes à composição da Carteira do FUNDO 5.1 Não obstante o emprego pela Administradora e pela Gestora de plena diligência e da boa prática, respectivamente, na administração do Fundo e gestão da Carteira, o Fundo está sujeito a riscos inerentes às aplicações no mercado de capitais e financeiro, os quais poderão ocasionar flutuações nos preços e na rentabilidade do Fundo e no valor das Cotas. A Gestora, não será responsável por qualquer erro de julgamento ou por qualquer perda sofrida pelo Fundo, com exceção das hipóteses de comprovada culpa, dolo ou má-fé, nos termos da legislação e regulamentação aplicáveis. Antes de tomar uma decisão de investimento no Fundo, os potenciais investidores devem, considerando sua própria situação financeira e seus objetivos de investimento, avaliar cuidadosamente todas as informações disponíveis neste Regulamento e, em particular, avaliar os fatores de risco descritos a seguir: I. Risco de Mercado Os ativos que venham a compor a Carteira, incluindo títulos de dívida pública, estão sujeitos a oscilações nos seus preços em função da reação dos mercados a notícias econômicas e políticas, tanto no País como no exterior, podendo ainda responder a notícias específicas a respeito de assuntos relevantes relacionados aos ativos e a seus respectivos emissores. Variações de preço dos ativos também podem ocorrer como resultado de mudanças no mercado de câmbio, no mercado de taxas de juros, nos mercados de commodities, nos mercados de ações e nas expectativas dos participantes do mercado, sendo que poderá haver mudanças no padrão de comportamento dos preços dos ativos independentemente de mudanças significativas no contexto econômico e/ou político nacional ou internacional. II. Risco de Crédito Os títulos de dívida pública ou privada que venham a compor a Carteira estão sujeitos à capacidade de seus emissores de honrarem os compromissos de pagamento de juros e principal referentes a tais ativos. Alterações nas condições financeiras dos emissores dos ativos e/ou na percepção que os investidores têm sobre tais condições, assim como alterações nas condições econômicas e políticas que possam comprometer a sua capacidade de pagamento, podem trazer impactos significativos nos preços e na liquidez dos ativos de tais emissores. Mudanças na percepção da qualidade dos créditos dos emissores poderão trazer impactos nos preços e também na liquidez de tais ativos. O Fundo poderá ainda incorrer em risco de crédito na liquidação das operações realizadas por meio de corretoras e distribuidoras de valores mobiliários. Na hipótese de falta de capacidade e/ou falta de disposição para pagar por parte de qualquer dos emissores dos ativos ou das contrapartes nas operações integrantes da Carteira, o Fundo poderá sofrer perdas, podendo inclusive incorrer em custos para conseguir recuperar seus créditos. III. Risco Decorrente de Operações nos Mercados de Derivativos O Fundo pode fazer um uso extensivo de derivativos como parte de sua política de investimento. Derivativos são instrumentos financeiros cuja performance está, pelo menos em parte, condicionada à performance de um outro ativo financeiro subjacente, índice ou taxa de juros. As operações em mercados de derivativos e de liquidação futura poderão envolver, sem se limitarem, a contratos futuros, opções, termos e swaps, referenciados em ações ou índices de ações, índice de preços, câmbio (moedas), juros, commodities, bem como nos demais ativos financeiros e modalidades operacionais disponíveis nos mercados de renda variável. O uso de estratégias com derivativos envolve riscos distintos e possivelmente mais significativos que os riscos associados aos investimentos tradicionais, dependendo da característica do derivativo utilizado e da composição do portfolio. Alguns instrumentos de swaps, opções e outros derivativos podem estar sujeitos a vários tipos de riscos, incluindo risco de mercado, risco de estruturação, solidez financeira da contraparte, condições financeiras e risco de performance, riscos legal e de operações. Ainda, swaps e outros derivativos podem envolver risco significante de perda. Derivativos podem implicar numa exposição de investimento maior do que o seu custo sugere, ou seja, um pequeno investimento em derivativos pode ter um 2
potencial grande de impacto no desempenho do Fundo. O Fundo pode utilizar estratégias com derivativos como parte integrante de sua política de investimento. Tais estratégias, da forma como são adotadas, podem resultar em significativas perdas patrimoniais para os Cotistas, podendo inclusive acarretar perdas superiores ao capital aplicado e a consequente obrigação dos Cotistas de aportar recursos adicionais para cobrir o prejuízo. Nesta hipótese, os Cotistas poderão ser obrigados a aportar recursos adicionais no Fundo. IV. Risco Resultante da Precificação dos Ativos A precificação dos ativos integrantes da Carteira será realizada de acordo com os critérios e procedimentos para registro e avaliação de títulos e valores mobiliários previstos na regulamentação em vigor e nas disposições deste Regulamento. Referidos critérios de avaliação de ativos poderão ocasionar variações nos valores dos ativos financeiros integrantes da Carteira, resultando em aumento ou redução no valor das Cotas. V. Risco de Concentração A Carteira poderá ficar exposta a significativa concentração dos seus recursos em um mesmo fundo de investimento, ativo financeiro, ativos de um único emissor e/ou contraparte, com os riscos a isso associados, podendo aumentar a exposição da Carteira aos riscos mencionados acima, causando volatilidade no valor das Cotas. VI. Risco de Liquidez O Fundo poderá, em casos excepcionais e como resultado de condições atípicas do mercado e/ou outros fatores que causem uma diminuição, ou inexistência, de liquidez dos Ativos Financeiros que compõem a Carteira, não estar apto a efetuar pagamentos referentes às Cotas. Adicionalmente, o Fundo poderá suspender o resgate de Cotas em algumas circunstâncias excepcionais e poderá não estar apto a efetuar pagamentos decorrentes dos resgates quando solicitados pelos Cotistas, como resultado de condições atípicas do mercado, um grande volume de solicitações de resgate e/ou outros fatores que causem uma diminuição, ou inexistência, de liquidez dos ativos que compõem a Carteira. VII. Riscos Gerais A eventual interferência de órgãos reguladores no mercado, mudanças na legislação e regulamentação aplicáveis a fundos de investimento, decretação de moratória, fechamento parcial ou total dos mercados, alteração nas políticas monetárias e cambiais, dentre outros eventos, podem causar impacto nas condições de funcionamento do Fundo. 6. Política Relativa ao Exercício de Direito do Voto Decorrente dos Ativos Financeiros detidos pelo FUNDO 6.1 A Administradora deste FUNDO adota política de exercício de direito de voto em assembleias, que disciplina os princípios gerais, o processo decisório e quais são as matérias relevantes obrigatórias para o exercício do direito de voto. Tal política orienta as decisões da administradora em assembleias de detentores de títulos e valores mobiliários que confiram aos seus titulares o direito de voto. 6.2 APolítica devoto, a qual se destina a traçar os princípios gerais, as matérias relevantes obrigatórias e o processo decisório a ser adotado pela administradora nas assembleias gerais dos emissores de títulos e valores mobiliários que confiram direito de voto aos fundos de investimento sob sua gestão, encontra-se registrada na Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais ANBIMA e disponível na sede da Gestora e em sua página na rede mundial de computadores, disponível no endereço www.planner.com.br. 3
7. Tributação 7.1 A tributação aplicável ao Fundo, como regra geral, é a seguinte: I IR: Os rendimentos e ganhos apurados nas operações da Carteira do Fundo são isentos do IR. II IOF/Títulos: As aplicações realizadas pelo Fundo estão sujeitas atualmente à incidência do IOF/Títulos à alíquota zero, sendo possível sua majoração a qualquer tempo, mediante ato do Poder Executivo, até o percentual de 1,50% (um inteiro e cinquenta centésimos) ao dia, relativamente a transações ocorridas após este eventual aumento. III IOF/Câmbio: as conversões de moeda estrangeira para a moeda brasileira, bem como de moeda brasileira para moeda estrangeira estão sujeitas ao IOF/Câmbio. Atualmente, a alíquota do IOF/Câmbio aplicável à maioria das operações de câmbio é de 0,38% (trinta e oito centésimos por cento). Contudo, as operações de câmbio, para remessas e ingressos de recursos, conduzidas pelo Fundo para realização de suas aplicações no exterior estão sujeitas à alíquota de 0% (zero por cento). Em qualquer caso, a alíquota do IOF/Câmbio pode ser majorada a qualquer tempo por ato do Poder Executivo, até o percentual de 25% (vinte e cinco por cento), relativamente a transações ocorridas após este eventual aumento. 7.2 A tributação aplicável aos Cotistas, como regra geral, considerando que o Fundo se enquadrará como fundo de ações, nas condições e limites estabelecidos pela legislação tributária em vigor, a seguinte: I - IR -Os rendimentos ou ganhos de capital auferidos por Cotistas residentes no Brasil nas aplicações em Cotas do Fundo são tributados pelo Imposto de Renda Retido na Fonte, à alíquota de 15%, exclusivamente por ocasião do resgate das Cotas do Fundo, excetuadas as hipóteses expressamente previstas na regulamentação em vigor. O Patrimônio Líquido do Fundo será composto por, no mínimo, 67% (sessenta e sete por cento) de ações negociadas no mercado à vista de bolsa de valores ou entidade assemelhada, no País ou no exterior, na forma regulamentada pela CVM. Essa proporção também poderá ser alcançada com aplicações em outros ativos financeiros previstos na política de investimento do Fundo e equiparados a ações na forma da legislação fiscal em vigor. II IOF/Títulos: Atualmente aplica-se a alíquota de 0% (zero por cento) de IOF-Títulos, para todas as hipóteses aplicáveis aos cotistas que investem no Fundo. Ressalta-se que a alíquota do IOF/Títulos pode ser majorada a qualquer tempo por ato do Poder Executivo, até o percentual de 1,5% (um vírgula cinco por cento) ao dia. 7.5Pode haver tratamento tributário diferente do acima exposto de acordo com a natureza jurídica do Cotista. Em decorrência das alterações constantes às quais a legislação fiscal brasileira está sujeita, novas obrigações podem ser impostas sobre os Cotistas e/ou sobre o Fundo pelas autoridades fiscais no futuro. 8. Política de Administração de Risco 8.1 A administração e a gestão do FUNDO orientam-se pela transparência, competência e cumprimento do Regulamento e da legislação vigente. 8.2 Para monitorar o nível de exposição a risco, a Administradora utiliza como ferramenta o ValueatRisk (VaR Valor em Risco e o e Stress Testing.) 8.3 O ValueatRisk (VaR) fornece uma medida da pior perda esperada em um ativo ou carteira para um determinado período de tempo em um intervalo de confiança previamente especificado, enquanto o Stress Testingé um processo que visa identificar e gerenciar situações que possam causar perdas extraordinárias, como quebra de relações históricas, sejam temporárias ou permanentes. Este teste consiste na avaliação do impacto financeiro e consequente determinação dos potenciais perdas/ganhos a que o Fundo pode estar sujeito, 4
sob cenários extremos, considerando as variáveis macroeconômicas, nos quais os preços dos ativos tenderiam a ser substancialmente diferentes dos atuais. Para a realização do Stress Testing, a Administradora realiza simulações objetivando avaliar o comportamento da carteira do Fundo em condições adversas de mercado, baseada em cenários passados ou hipóteses projetadas ou estatísticas. 8.4 A política de administração de risco do Fundo compreende ainda: (i) discussão, definição e verificação do cumprimento de suas estratégias de investimento; (ii) monitoramento do desempenho do FUNDO e (iii) verificação do cumprimento das normas e restrições aplicáveis à administração e gestão do Fundo. 8.5 O investimento no FUNDO apresenta riscos para o Cotista. Ainda que a Administradora mantenha um sistema de gerenciamento de risco, não há qualquer garantia de eliminação da possibilidade de perdas para o Fundo e para o Cotista. 9. Agência Classificatória de Risco 9.1 Não há Agência Classificatória de Risco. 10. Histórico da Administradora e Gestora 10.1 A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. ( PLANNER ), inscrita no CNPJ/MF sob o nº 00.806.535/0001-54, foi constituída em 1995 e tem sua sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3900, 10º andar, Condomínio Edifício Pedro Mariz, B31, Itaim Bibi, São Paulo/SP, CEP 04.538-132. 10.2 A PLANNER foi autorizada à prestação de serviços de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários em 2 de outubro de 1995. A instituição possui departamento técnico qualificado comandado por profissionais detentores de histórico consistente na análise de investimentos em ações, bem como sofisticação financeira diferenciada. O departamento ampara-se na análise das informações publicamente disponíveis, desenvolvidas internamente, bem como de análise sobre os cenários micro e macroeconômicos efetuadas por prestadores de serviços especializados. A PLANNER emprega ferramentas virtuais, terminais de acesso online em tempo real e sistemas de informática disponibilizados pelos prestadores de serviços de primeira linha. 10.3 A PLANNER é aderente aos seguintes Códigos Anbima: Código ABVCAP/ANBIMA FIP e FIEE Código de Distribuição de Produtos no Varejo Código de Ética Código de Negociação de Instrumentos Financeiros Código dos Processos da Regulação e Melhores Práticas Código para Fundos de Investimento Código para Fundos de Investimento categoria Distribuidor Código para o Programa de Certificação Continuada Código para Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais 10.4 A Gestão do FUNDO será realizada pela PLANNER. 5
11. Prestadores de Serviços 11.1 ADMINISTRADORA: Planner Corretora de Valores S.A. 11.2 GESTORA: Planner Corretora de Valores S.A. 11.3 CUSTODIANTE: Planner Corretora de Valores S.A. 11.4 AUDITOR INDEPENDENTE: BDO RCS Auditores Independentes Sociedade Simples, com sede na cidade de São Paulo, estado de São Paulo, na Rua Major Quedinho, nº 90, 3º andar, inscrita no CNPJ/MF sob o nº 54.276.936/0001-79, sociedade devidamente cadastrada na CVM para a prestação de serviços de auditoria independente, como responsável pela auditoria do Fundo. 11.5 DISTRIBUIÇÃO: Os serviços de distribuição, agenciamento e colocação de cotas do FUNDO serão prestados pela própria ADMINISTRADORA e/ou por instituições e/ou agentes devidamente habilitados para tanto, sendo que a relação com a qualificação completa destes prestadores de serviços encontra-se disponível na sede e/ou dependências da ADMINISTRADORA e da GESTORA. 12. Política de Distribuição de Cotas 12.1 Os serviços de distribuição, agenciamento e colocação de cotas do FUNDO serão prestados pela própria ADMINISTRADORA e/ou por instituições e/ou agentes devidamente habilitados para tanto, sendo que a relação com a qualificação completa destes prestadores de serviços encontra-se disponível na sede e/ou dependências da ADMINISTRADORA e da GESTORA. 12.2 Remuneração dos Distribuidores A ADMINISTRADORA é remunerada diretamente pelos fundos de investimento via taxa de administração. A ADMINISTRADORA, em nome dos fundos de investimento ou em nome próprio (no caso de agentes autônomos de investimento), pode contratar outros prestadores de serviços de distribuição, integrantes ou não do seu grupo econômico ( Distribuidores ). A remuneração dos Distribuidores é paga mensalmente e equivale, como regra geral, a percentuais negociados com o ADMINISTRADOR, incidentes sobre a parcela da taxa de administração cobrada pelos fundos de investimento e calculada com base no valor diário das aplicações mantidas pelos cotistas indicados pelos Distribuidores. 12.3 Principal Distribuidor Como regra geral, a contratação dos Distribuidores é realizada em caráter de não exclusividade para ambas as partes, ou seja, os Distribuidores podem ser contratados por terceiros e oferecer cotas de fundos de investimento de outras instituições, assim como o ADMINISTRADOR pode contratar vários Distribuidores para a oferta das cotas de um mesmo fundo de investimento. Em se tratando de fundos de investimento destinados a um investidor exclusivo ou a um grupo restrito de investidores, o ADMINISTRADOR pode contratar um único prestador de serviço de distribuição de cotas ( Principal Distribuidor ). A remuneração do Principal Distribuidor segue a mesma regra descrita acima para os Distribuidores. O Principal Distribuidor pode ser o único prestador de serviço de distribuição de cotas deste fundo de investimento, mas pode ser 6
contratado por terceiros e oferecer fundos de investimento de outras instituições para seus próprios clientes, não havendo qualquer exclusividade para com o ADMINISTRADOR. 12.4 Conflito de Interesses dos Distribuidores Os Distribuidores e o Principal Distribuidor assumem a obrigação contratual junto ao ADMINISTRADOR de dar conhecimento a seus clientes, na forma que julgar pertinente, de que podem receber remuneração pela prestação de serviços de distribuição das cotas dos fundos de investimento. 13. Anbima ESTE FORMULÁRIO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DEREGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS (CVM). A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU VENDA DAS COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS OU DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS, OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO, DE SEU ADMINISTRADOR OU DAS DEMAIS INSTITUIÇÕES PRESTADORAS DE SERVIÇOS. O INVESTIMENTO DO FUNDO DE QUE TRATA ESTE FORMULÁRIO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR.AINDA QUE O GESTOR DA CARTEIRA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR. ESTE FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR, DO GESTOR, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS - FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESSE FORMULÁRIO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUEM. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE FORMULÁRIO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO FORMULÁRIO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE O FUNDO ESTÁ EXPOSTO. A PRESENTE INSTITUIÇÃO ADERIU AO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO. ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. O GESTOR DESTE FUNDO ADOTA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS, QUE DISCIPLINA OS PRINCÍPIOS GERAIS, OPROCESSO DECISÓRIO E QUAIS SÃO AS MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS PARA O EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO. TAL POLÍTICA ORIENTA AS DECISÕES DO GESTOR EM ASSEMBLEIAS DE DETENTORES DE ATIVOS QUE CONFIRAM AOS SEUS TITULARES O DIREITO DE VOTO. 7
14. Informações Relevantes 14.1 Tipo Anbima O FUNDO não possue obrigatoriamente o compromisso de concentração em uma estratégia específica. A parcela em caixa pode ser investida em quaisquer ativos, desde que especificados no Regulamento. Sendo assim, o FUNDO é classificado como Ações Livre. 8