CÓDIGO DE ÉTICA E DE CONDUTA TERRA INVESTIMENTOS DTVM

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1 CÓDIGO DE ÉTICA E DE CONDUTA TERRA INVESTIMENTOS DTVM OUT/2017 1

2 ÍNDICE 1. OBJETIVO ÁREAS ENVOLVIDAS/RESPONSABILIDADES CÓDIGO DE ÉTICA MISSÃO VISÃO VALORES APLICAÇÃO COMPROMISSO DO CORPO FUNCIONAL PROIBIÇÕES FORNECEDORES E PRESTADORES DE SERVIÇOS CONCORRÊNCIA CLIENTES PENALIDADES

3 1. OBJETIVO Divulgar e disseminar aos empregados, colaboradores e clientes da Terra Investimentos Distribuidora, valores e respectivo Código de Ética e de Conduta a ser observado no ambiente de trabalho e no relacionamento comercial e nas operações realizadas junto aos mercados da BM&FBOVESPA. 2. ÁREAS ENVOLVIDAS/RESPONSABILIDADES Aplica-se a todos os empregados e colaboradores da Terra Investimentos DTVM Responsáveis por: Observar os preceitos previstos neste Código de Ética. Conduzir as atividades de acordo com as recomendações. Disponibilizar no site da Terra este Código de Ética para conhecimento de empregados, colaboradores e clientes. 3. CÓDIGO DE ÉTICA A Distribuidora prima pelo comportamento ético e profissional, procurando sempre aplicar técnicas operacionais da mais alta qualidade, observando as melhores práticas de mercado e estabelecendo regras formalizadas através dos documentos integrantes do seu Manual de Controles Internos, que servem de base para o seu Compliance. Os princípios éticos são um conjunto de princípios que formam o ideal de conduta humana e que orienta cada pessoa sobre o que é correto, direcionando suas atitudes em relação aos seus semelhantes objetivando o bem-estar de cada um. Não se pode separar a ética profissional, da pessoal. As preocupações humanas em se atingir os resultados com eficiência, competitividade e lucratividade, jamais podem prescindir de um comportamento ético. Cada indivíduo tem o seu próprio padrão de valores, por isso, torna-se imperativo que cada um, em seu local de trabalho, faça sua reflexão, de modo a compartilhar seus valores individuais com os valores da Terra Investimentos DTVM, expressos nestes princípios éticos. 3

4 3.1 MISSÃO Objetivar e oferecer soluções integradas na prestação de serviços de intermediação financeira nos mercados BM&FBovespa, atendendo às necessidades e agregando valor aos negócios dos clientes, garantindo retorno aos acionistas, oferecendo condições dignas de trabalho aos seus colaboradores, contribuindo para o crescimento e o desenvolvimento do país. 3.2 VISÃO Ser reconhecida perante os clientes, fornecedores, comunidade e Órgãos reguladores, como uma Organização excelente em soluções de intermediação financeira. 3.3 VALORES Foco no Cliente Representa o principal valor da Terra Investimentos, e como tal, deve ter suas expectativas atendidas e superadas, por meio de serviços confiáveis com qualidade, cumprimento de prazos e valores agregados. Compromisso com Resultado Decisões focadas em ações na geração de rentabilidade dos negócios, através de crescimento contínuo, gradual e seguro. Integridade Atuação permanentemente de forma íntegra e coerente com os Valores da Terra Investimentos. Qualidade Comprometimento, de forma plena e contínua, com os programas e práticas que garantam a qualidade dos serviços prestados aos clientes internos e externos. Participação Promoção de clima interno de respeito e confiança recíprocos, proporcionando a participação dos colaboradores no desenvolvimento da Terra Investimentos, com integração de todos os níveis em torno de objetivos comuns. Comprometimento Zelo pelo patrimônio da Terra Investimentos, atuando como coproprietários das suas políticas, dos seus valores, dos seus bens e daqueles sob sua responsabilidade. 4

5 4. APLICAÇÃO O Código de Ética aplica-se a todos os empregados, colaboradores e Diretores da Distribuidora, seus parceiros e a todos que mantenham relacionamento direto ou indireto com a Terra Investimentos DTVM. 5. COMPROMISSO DO CORPO FUNCIONAL Esse compromisso revela a expectativa da Terra Investimentos DTVM, portanto, 5 onhece-lo é fundamental para entender a cultura da empresa. É composto das seguintes ações: Aspirar à liderança em performance e resultado, de forma ética, realizando o trabalho com responsabilidade, honestidade e lealdade. Identificar, contratar e promover os melhores profissionais, buscando o desenvolvimento de equipes de alta qualidade, sempre com base na meritocracia. Trabalhar em equipe, com visão integrada dos negócios, para oferecer os melhores produtos e serviços aos clientes. Compartilhar sucessos e assumir responsabilidades. Cuidar da imagem corporativa, profissional e pessoal. Elas se complementam. Cuidar do patrimônio da Terra Investimentos como se fosse próprio. Zelar pela integridade e pela transparência de dados financeiros, de informações submetidas a Órgãos reguladores e de comunicações externas. Manter a confidencialidade das informações da Terra Investimentos DTVM e a dos clientes, a segurança das informações às quais temos acesso, inclusive por meio de senhas, que são pessoais, não compartilháveis e intransferíveis. Prevenir e evitar conflitos de interesse de qualquer natureza. Evitar qualquer tipo de discriminação ou preconceito, bem como repudiar e relatar qualquer ocorrência de situações que possam caracterizar assédio sexual ou moral. 6. PROIBIÇÕES Toda e qualquer forma de preconceito explícito ou implícito, discriminação racial, sexual, religiosa, cultural etc., pois essas situações caracterizam crimes e devem ser denunciadas. Contratar parentes de primeiro ou segundo grau que possam gerar conflitos de interesse, como por exemplo, contratações de pai, mãe, filhos(as), irmãos(ãs), cônjuge; tios(as); primos(as) sob uma mesma gestão ou em funções nas quais um parente controle o outro. 5

6 Contratar Fornecedores ou prestadores de serviços que tenham vínculo familiar de 1º grau com colaboradores da Distribuidora ou quando colaboradores tenham participação individual ou familiar na Empresa. Usar informações privilegiadas em benefício próprio, da Terra Investimentos DTVM ou de terceiros. Fazer empréstimos em dinheiro a colegas de trabalho, considerando que esta situação pode gerar conflitos e interferir na continuidade do trabalho. Usar o vínculo de trabalho com a Distribuidora para obter vantagens para si ou para outra pessoa de seu relacionamento. Acumular funções conflitantes, por exemplo, estruturas nas quais, simultaneamente, execute e controle; ou que seja responsável pela gestão de recursos proprietários e de terceiros; Ter acesso a informações privilegiadas e influenciar o mercado; Ter negócios particulares que concorram com a Terra Investimentos DTVM ou interfiram no tempo de trabalho. Utilizar propriedade intelectual de concorrentes, ou seja, pessoas contratadas pela Distribuidora estão proibidas de utilizar indevidamente propriedade intelectual de outra empresa. O mesmo se aplica às pessoas que deixam a Distribuidora e que estão proibidas de utilizar nossa propriedade intelectual (informações de pesquisa, metodologias de negócios não divulgadas no mercado e dados técnicos de sistemas proprietários, entre outros, fazem parte de nossa propriedade intelectual). Usar softwares não licenciados ou não autorizados pela Terra Investimentos DTVM. Oferecer ou receber presentes, doações ou favores de clientes, fornecedores, prestadores de serviços, funcionários públicos ou outros agentes políticos. 7. FORNECEDORES E PRESTADORES DE SERVIÇOS A política da Terra Investimentos DTVM é trabalhar com fornecedores e prestadores de serviços idôneos, contratados com base em critérios técnicos, imparciais, transparentes e éticos, e por isso exige, também, que esses fornecedores pautem seu comportamento pelos princípios expressos neste Código de Ética. 8. CONCORRÊNCIA O objetivo da Terra Investimentos DTVM é superar a concorrência tanto na qualidade de produtos e serviços como na eficiência e no resultado, por isso, esse objetivo está fundamentado na lealdade e na integridade de nossas ações e no respeito aos concorrentes. 6

7 9. CLIENTES Todos os colaboradores têm papel fundamental na construção de um relacionamento sólido com os clientes da Terra Investimentos DTVM. Com isso, observamos: Nossos clientes merecem toda nossa atenção e respeito. Temos a obrigação de oferecer aos nossos clientes os melhores produtos e serviços, de acordo com suas necessidades e expectativas. Devemos ouvir os clientes com atenção e encaminhar suas solicitações e reclamações imediatamente às Áreas responsáveis, garantindo sempre retorno rápido e eficiente. Devemos manter com nossos clientes relacionamento de confiança, integridade, transparência e respeito. 10. PENALIDADES A violação ao Código de Ética e de Conduta, políticas internas da instituição, leis, regulamentos e normas sujeitará o infrator, de acordo com o grau de gravidade, a advertência, suspensão ou demissão de funcionários ou rescisão de contrato com prestadores de serviços e fornecedores, além das penalidades legais aplicáveis. A omissão também é considerada violação a este Código, portanto solicitamos a todos, quando aplicável o total esclarecimento dos fatos e a pronta identificação de potenciais e reais problemas. 7