Política de Contratação de Terceiros. Junho/2017

Transcrição

1 Política de Contratação de Terceiros! Junho/2017

2 MANUAL DE CORPORATIVAS ÍNDICE Seção Pg. 1 Apresentação 1.1 Verificação e Aprovação Objetivos e Campo de Aplicação e Controle do Manual Classificação do Manual 06 2 Serviços Terceirizados 2.0 Contratação de Serviços Terceirizados 07 Confidencial Página 2! de 9!

3 MANUAL DE CORPORATIVAS 1. APRESENTAÇÃO 1.1. Verificação e aprovação Esse Manual será atualizado sempre que houver alterações, e estas seguirão o mesmo fluxo de aprovação e divulgação. A área de Compliance é a responsável final por toda e qualquer alteração, atualização e divulgação. VERIFICADO POR APROVADO POR Confidencial Página 3! de 9!

4 MANUAL DE CORPORATIVAS 1.2. Objetivos e campo de aplicação Este Manual tem como objetivo estabelecer as diretrizes mais importantes para minimizar os riscos dos negócios, disciplinando a ação gerencial, mantendo a ordem administrativa e fundamentando a eficácia dos processos operacionais. As políticas objetivam: Orientar e disciplinar ações pessoais ou corporativas de todos os colaboradores e prestadores de serviço da Empresa; Dotar os Gestores com ferramentas para supervisionar, treinar e avaliar os colaboradores, sempre apoiados nas determinações e orientações das políticas vigentes. Este Manual contém informações indispensáveis para o corpo diretivo e gerencial da Walpires Asset Management. 1. Quem deve ler este manual Este manual contém informações indispensáveis para todos os colaboradores da Walpires Asset Management. 2. Leituras relacionadas Manual da Organização, Manual de Processos e Manual de Produtos. Confidencial Página 4! de 9!

5 MANUAL DE CORPORATIVAS 1.3. e controle do manual A responsabilidade pela manutenção e atualização deste manual é da área de Compliance, com a colaboração dos Gestores das Áreas da Walpires Asset Management. Todo o ciclo de aprovação, manutenção, revisão de uma norma permanece registrado eletronicamente, podendo ser recuperado e consultado, por pessoas autorizadas, a qualquer tempo. A natureza da alteração é identificada no documento da seguinte forma: As alterações ficam com a letra em itálico. Na data de Início da Vigência registrada no cabeçalho. Confidencial Página 5! de 9!

6 MANUAL DE CORPORATIVAS 1.4. Classificação do manual As informações deste manual podem ser classificadas em "Confidencial", "Uso Restrito" e "Uso Público", conforme indicado no rodapé deste documento, observando-se que: As informações classificadas como de uso Confidencial ou de Uso Restrito, não podem ser reproduzidas, transcritas, manuseadas e/ou divulgadas, sem a prévia autorização formal do Gestor, sendo propriedade exclusiva da Walpires Asset Management. As informações classificadas como sendo Públicas podem ser reproduzidas, transcritas e/ou divulgadas externamente. Propriedades da Walpires Asset Management. Confidencial Página 6! de 9!

7 MANUAL DE CORPORATIVAS 2. CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS TERCEIRIZADOS Esta Política tem por finalidade estabelecer as diretrizes e os critérios a serem adotados em caso de terceirização de atividades que não são relativas à gestão estratégica da empresa. É facultado à Walpires Asset Management contratar serviços de terceiros para prestar serviços inerentes e necessários ao negócio. Na contratação de terceiros observar os seguintes critérios: Analisar a necessidade da terceirização a ser efetuada pelo gestor da área solicitante; Analisar se a viabilidade de terceirização envolve os seguintes itens, cujo documento deve ser submetido à aprovação da Diretoria: Custo de execução por terceiros X Custo de execução interna; Qualidade da execução por terceiros X Qualidade da execução interna; Benefícios da terceirização; Riscos da terceirização; Análise dos índices de inadimplência das obrigações trabalhistas da empresa a terceirizar; Levantamento dos prestadores de serviço, analisando-se a capacitação das empresas, o custo x benefício de cada uma e a flexibilidade para adaptações; Análise da regularidade do Balanço Patrimonial e Demonstração do Resultado do Confidencial Página 7! de 9!

8 MANUAL DE CORPORATIVAS Exercício para que se certifique que a empresa a terceirizar possui capacidade financeira para prestar o serviço no prazo determinado em contrato. Avaliar de ficha cadastral abordando os aspectos de idoneidade, integridade, tradição no mercado e caráter; Avaliar de dados econômicos e financeiros, sobre liquidez e capacidade de sustentação dos negócios; Avaliar os custos dos serviços prestados oferecidos na proposta; A atividade terceirizada somente pode ser realizada por pessoas jurídicas que possuam a atividade listada em seu contrato social; A atividade terceirizada deve ser de responsabilidade do gestor da área a ela relacionada; A empresa terceirizada deverá seguir as políticas de controles internos da Walpires Asset Management, assim como dos termos de confidencialidade e dos níveis de serviços estabelecidos para aqueles serviços contratados; Padrões mínimos relativos a requisitos operacionais: Prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo, inclusive no que diz respeito à manutenção de informações dos Usuários Finais e prevenção contra fraudes no processamento das liquidações das Transações; Continuidade de negócios, incluindo plano de recuperação de desastres conforme a complexidade e a relevância dos serviços prestados; Procedimento de conciliação de informações entre os Participantes na periodicidade adequada ao tipo de serviço prestado; e Manutenção contínua dos serviços prestados conforme as regras estabelecidas para os Participantes, incluindo a adequação da infraestrutura da prestação do serviço. Acompanhar os trabalhos realizados verificando a idoneidade quanto aos procedimentos internos. Confidencial Página 8! de 9!

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