PROSPECTO PRIVATTO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ Nº / Administrador e Gestor

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1 PROSPECTO PRIVATTO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ Nº / Administrador e Gestor SOCOPA - SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S/A Classificação do FUNDO junto à Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ): FUNDO DE AÇÕES Classificação do FUNDO ANBIMA: AÇÕES ATIVOS LIVRE Prospecto aprovado em ESTE PROSPECTO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO ÀS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS (CVM). A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU CONCESSÃO DE REGISTRO PARA VENDA DE COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA CVM E DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS OU DE ADEQUAÇÃO DO REGULAMENTO DO FUNDO OU DO SEU PROSPECTO À LEGISLAÇÃO VIGENTE OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO OU DE SUA ADMINISTRADORA ( ADMINISTRADORA ), GESTORA ( GESTORA ) E DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS. ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. O INVESTIMENTO NO FUNDO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE A ADMINISTRADORA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR. O FUNDO PODE ESTAR EXPOSTO A SIGNIFICATIVA CONCENTRAÇÃO EM ATIVOS DE POUCOS EMISSORES, COM OS RISCOS DAÍ DECORRENTES. O FUNDO NÃO CONTA COM A GARANTIA DO SUA ADMINISTRADORA, DA GESTORA, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESSE PROSPECTO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, PORÉM NÃO O SUBSTITUI. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE PROSPECTO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO PROSPECTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE ESTE ESTÁ EXPOSTO. Base Legal: O PRIVATTO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES, doravante designado simplesmente PRIVATTO AÇÕES é constituído sob a forma de condomínio aberto, com prazo de duração indeterminado, é regido pelas disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicáveis, especialmente a Instrução CVM nº 555/14 e alterações posteriores, observadas as previsões do seu Regulamento. No resgate das cotas será utilizado o valor apurado no fechamento do primeiro dia útil subseqüente ao da entrada do pedido junto à Data de conversão de cota: 1º (primeiro) dia útil subsequente ao da entrada do pedido junto à Data de pagamento do resgate: 4º (quarto) dia útil contado da data da conversão de cota. Prazo de Carência para o resgate: Não há. PÚBLICO ALVO O PRIVATTO AÇÕES destina-se ao público em geral. ADMINISTRADOR O PRIVATTO AÇÕES é administrado pela SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S/A, com sede em São Paulo, SP, na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1355, 3º andar, inscrita no CNPJ sob o nº / , credenciada como administradora de carteira de valores mobiliários pela CVM - Comissão de Valores Mobiliários, doravante abreviadamente designada A ADMINISTRADORA é autorizada a prestar serviços de administração de carteira pelo Ato Declaratório da CVM nº de 28 de agosto de 1990 GESTORA A gestão da carteira do PRIVATTO AÇÕES é exercida pela SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S/A, com sede em São Paulo, SP, na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1355, 3º andar, inscrita no CNPJ sob o nº / , credenciada como administradora de carteira de valores mobiliários pela CVM - Comissão de Valores Mobiliários, doravante abreviadamente designada GESTORA, é autorizada a prestar serviços de administração de carteira

2 pelo Ato Declaratório da CVM nº de 28 de agosto de 1990 CUSTÓDIA Os serviços de custódia dos títulos e valores mobiliários e demais ativos financeiros do PRIVATTO AÇÕES foram contratados com o Banco Paulista S/A, com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1355, 2º andar, São Paulo, SP, inscrito no CNPJ sob o nº / , autorizado pela CVM para prestar os serviços de custódia de valores mobiliários através do Ato Declaratório nº de 13 de outubro de AUDITORIA Os serviços de auditoria externa do PRIVATTO AÇÕES serão prestados por terceiro devidamente autorizado pela CVM. SERVIÇOS DE TESOURARIA, CONTROLADORIA E DISTRIBUIÇÃO DE COTAS Os serviços tesouraria, controladoria de ativo (controle e processamento dos títulos e valores mobiliários e ativos financeiros) foram contratados com o Banco Paulista S/A, com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1355, 2º andar, São Paulo, SP, inscrito no CNPJ sob o nº / Os serviços de passivo (escrituração da emissão e resgate de cotas) e distribuição de cotas são prestados pela própria OBJETIVO O objetivo do PRIVATTO AÇÕES é proporcionar a seus cotistas a valorização de suas cotas e proporcionar retornos consistentes no longo prazo por meio de investimentos em ativos financeiros e títulos, principalmente ações, observados os limites estabelecidos pela regulamentação em vigor. POLÍTICA DE INVESTIMENTO Para atingir seu objetivo o PRIVATTO AÇÕES deverá possuir no mínimo 67% (sessenta e sete por cento) da carteira em ações admitidas à negociação no mercado à vista de bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado, observados os seguintes limites: Para atingir seu objetivo, o PRIVATTO AÇÕES deverá manter, no mínimo, 67% (sessenta e sete por cento) de seu patrimônio líquido aplicado em: I ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado; e II cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de índice de ações negociadas nas entidades referidas no inciso I acima. O patrimônio líquido do PRIVATTO AÇÕES que exceder o percentual referido no parágrafo primeiro acima poderá ser aplicado em quaisquer outras modalidades de ativos financeiros, de acordo com a regulamentação aplicável, incluindo títulos públicos federais e operações compromissadas lastreadas em tais títulos, observado o limite de até 20% (vinte por cento) de seu patrimônio líquido em relação aos ativos abaixo indicados: a) cotas de fundos de investimento registrados com base na Instrução CVM nº 555/14, exceto por aqueles referidos acima; b) cotas de fundos de investimento em cotas de fundos de investimento registrados com base na Instrução CVM nº 555/14; c) cotas de Fundos de Investimento Imobiliário FII; d) cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios FIDC; e) cotas de Fundos de Investimento em Fundos de Investimento em Direitos Creditórios FIC-FIDC; f) cotas de fundos de índice admitidos à negociação em bolsa de valores ou no mercado de balcão organizado, exceto por aqueles referidos no parágrafo primeiro, inciso II, acima; g) certificados de recebíveis imobiliários CRI; e h) outros ativos financeiros não previstos no inciso II do artigo 103 da Instrução CVM nº 555/14, desde que permitidos pelo inciso V do artigo 2º daquela instrução. O PRIVATTO AÇÕES poderá aplicar: I em títulos e valores mobiliários de um mesmo emissor, salvo o disposto no inciso III acima, até 100% (cem por cento) de suas aplicações, o que pode deixar o PRIVATTO AÇÕES exposto a significativa concentração e consequentemente aumentar a sua volatilidade, com os riscos daí decorrentes; II em cotas de fundos de investimento administrados pela ADMINISTRADORA, GESTORA ou empresas a elas ligadas, no limite de 20% de seu patrimônio líquido, sem prejuízo do disposto no artigo 5º, parágrafo segundo, acima; e III em títulos e valores mobiliários de emissão de empresas ligadas à ADMINISTRADORA ou a GESTORA, no limite de 10% (dez por cento) de seu patrimônio líquido, vedada a aquisição de ações de emissão da PROCESSO DE ANÁLISE E SELEÇÃO DOS ATIVOS A seleção dos ativos é feita primordialmente com base em análise fundamentalista, que leva em consideração as expectativas de desempenho e os riscos das empresas, em conjunto com os cenários econômicos e político do Brasil e do Mundo. 2

3 RISCOS DO FUNDO Dentre os riscos inerentes às operações do PRIVATTO AÇÕES e os respectivos controles por parte da ADMINISTRADORA e da GESTORA destacam-se os seguintes: I Risco de Mercado: Caracteriza-se, primordialmente, pela possibilidade de ocorrência de fatores externos, tais como, mas não se limitando, ao surgimento de alterações, isoladas ou simultâneas, de condições econômicas, políticas, financeiras, legais, fiscais e regulatórias, no Brasil e no exterior, influenciando principalmente a variação da taxa de juros doméstica e o índice de preços, que poderão acarretar a depreciação dos valores aportados pelos cotistas. II Risco de Liquidez: Caracteriza-se, principalmente, mas não se limita pela possibilidade de redução ou mesmo inexistência de demanda pelos títulos e valores mobiliários integrantes da carteira, nos respectivos mercados em que são negociados, podendo a GESTORA encontrar dificuldades para liquidar posições ou negociar os referidos títulos e valores mobiliários pelo preço e no tempo desejados. Nessas hipóteses, a GESTORA poderá determinar o fechamento do PRIVATTO AÇÕES para novas aplicações ou resgates, de acordo com a legislação vigente. III Risco de Crédito: Apresenta como característica primordial, mas não se limitando, a possibilidade de inadimplemento das contrapartes em operações realizadas com o PRIVATTO AÇÕES ou dos emissores de títulos e valores mobiliários integrantes da carteira podendo ocorrer, conforme o caso, perdas financeiras até o montante das operações contratadas e não liquidadas, assim como dos rendimentos e/ou do valor do principal dos títulos e valores mobiliários. IV Risco de Concentração: Caracteriza-se pela eventual concentração de investimentos em determinados emissores, o que pode fragilizar a composição da carteira e, consequentemente, aumentar a volatilidade do PRIVATTO AÇÕES. V Risco Decorrente do Uso de Derivativos: consiste no risco de distorção do preço entre o derivativo e seu ativo objeto, o que pode ocasionar aumento da volatilidade do PRIVATTO AÇÕES, limitar as possibilidades de retornos adicionais nas operações, não produzir os efeitos pretendidos, bem como provocar perdas aos cotistas. Em virtude de ocorrência de qualquer dos riscos descritos neste artigo, não poderá ser imputada à ADMINISTRADORA e a GESTORA qualquer responsabilidade, direta ou indireta, parcial ou total, por eventual depreciação dos títulos e valores mobiliários integrantes da carteira, ou por fortuitos prejuízos que venham a sofrer os cotistas em caso de liquidação do PRIVATTO AÇÕES ou resgate de suas cotas, exceto na hipótese de comprovada culpa, dolo ou má-fé por parte da ADMINISTRADORA ou da GESTORA TAXA DE ADMINISTRAÇÃO Pela prestação dos serviços de administração do PRIVATTO AÇÕES, que incluem a gestão da carteira, a consultoria de investimentos, as atividades de tesouraria e de controle e processamento dos títulos e valores mobiliários, a distribuição de cotas e a escrituração da emissão e resgate de cotas, o PRIVATTO AÇÕES pagará taxa de administração mínima, que não compreende a taxa de administração dos fundos de investimento em que o PRIVATTO AÇÕES investe, de 2,00% a.a. (dois por cento ao ano) e máxima, que compreende a taxa de administração de referidos fundos, de 5,00% a.a. (cinco por cento) sobre o valor de seu patrimônio líquido. Pelos serviços de Custódia, a remuneração será de 0,01%(um centésimo por cento), com valor mínimo de R$1.500,00 (mil e quinhentos reais). Além da taxa de administração, a ADMINISTRADORA cobrará taxa de performance de 20% a.a (vinte por cento ao ano) sobre a variação positiva, se houver, do valor da cota do PRIVATTO AÇÕES que exceder a 100% do IBOVESPA, provisionada diariamente, por dia útil, e será paga semestralmente, por período vencido, auferida até o último dia útil dos meses de junho e dezembro de cada ano ou na ocorrência de resgate total ou parcial de cada cota, o que primeiro ocorrer, após a dedução de toda as despesas, inclusive a taxa de administração Não há cobrança de taxa, de ingresso ou de saída no PRIVATTO AÇÕES. DESPESAS E ENCARGOS Constituem encargos do PRIVATTO AÇÕES, as seguintes despesas, que poderão ser debitadas diretamente: I Taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais, municipais ou autárquicas, que recaiam ou venham a recair sobre os bens, direitos e obrigações do PRIVATTO AÇÕES; II Despesas com o registro de documentos em cartório, impressão, expedição e publicação de relatórios, informações e periódicos previstos na Instrução CVM nº 555/14; III Despesas com correspondência do interesse do PRIVATTO AÇÕES, inclusive comunicação aos cotistas; IV Honorários e despesas do Auditor Independente; V Emolumentos e comissões pagos por operações do PRIVATTO AÇÕES; VI Honorários de advogados, custas e despesas processuais correlatas, incorridas em razão de defesa dos interesses do PRIVATTO AÇÕES, em juízo ou fora dele, inclusive o valor da condenação, imputada ao PRIVATTO AÇÕES, se for o caso; VII Parcela de prejuízos não coberta por apólices de seguro e não decorrente, diretamente de culpa ou dolo dos prestadores dos serviços de administração no exercício de suas respectivas funções; 3

4 4 VIII Despesas relacionadas, direta ou indiretamente, ao exercício de direito de voto decorrente de ativos financeiros do PRIVATTO AÇÕES; IX Despesas com liquidação, registro e custódia de operações com títulos e valores mobiliários, ativos financeiros e modalidades operacionais; e X Taxa de administração e de performance. Quaisquer despesas não previstas como encargos do PRIVATTO AÇÕES, inclusive relativas à contratação de serviços de terceiros e à elaboração do prospecto e lâmina, correrão por conta da DA EMISSÃO, ATUALIZAÇÃO E RESGATE DAS COTAS APLICAÇÃO Na emissão das cotas é utilizado o valor patrimonial apurado no fechamento do dia da efetiva disponibilidade dos recursos confiados pelos investidores à Solicitações de aplicação efetuadas em dias úteis até as 12:00 horas serão processadas no mesmo dia, após este horário serão processadas no primeiro dia útil subseqüente. O valor mínimo de aplicação no PRIVATTO AÇÕES é de R$ 1.000,00 (hum mil reais), não havendo percentual máximo de cotas que um único cotista poderá deter. As demais aplicações não poderão ser inferiores a R$ 100,00 (cem reais). RESGATE As cotas do PRIVATTO AÇÕES não têm prazo de carência para resgate. No resgate de cotas será utilizado o valor apurado no fechamento do trigésimo terceiro dia subsequente ao da entrada do pedido junto à Pedidos de resgates de cotas efetuados aos sábados, domingos e em feriados nacionais, estaduais e municipais serão processados no primeiro dia útil subsequente. O prazo para o pagamento do resgate é de 1 (um) dia útil, contado da data da conversão de cotas. O resgate será efetuado por DOC, TED ou crédito em conta corrente, sem cobrança de qualquer taxa ou despesa. Será paga pela ADMINISTRADORA, ao cotista, uma multa de 0,5% (meio por cento) do valor de resgate, por dia de atraso no pagamento do resgate de cotas, ressalvado o disposto no Regulamento do Fundo. NEGOCIABILIDADE DAS COTAS A cota do PRIVATTO AÇÕES não pode ser objeto de cessão ou transferência, exceto nos casos de: I decisão judicial ou arbitral; II operações de cessão fiduciária; III execução de garantia; IV sucessão universal; V dissolução de sociedade conjugal ou união estável por via judicial ou escritura pública que disponha sobre a partilha de bens; e VI transferência de administração ou portabilidade de planos de previdência. REGRAS DE TRIBUTAÇÃO Aplica-se ao PRIVATTO AÇÕES a tributação vigente para investimentos em renda variável, assim definido na legislação: I Os rendimentos e ganhos líquidos auferidos pela carteira do PRIVATTO AÇÕES são isentos do imposto de renda; II As operações da carteira do PRIVATTO AÇÕES não estão sujeitas à tributação, seja pelo imposto de renda ou IOF; III Os cotistas do PRIVATTO AÇÕES serão tributados pelo imposto de renda exclusivamente no resgate de cotas à alíquota de 15% (quinze por cento), sendo a base de cálculo do imposto representada pela diferença positiva entre o valor do resgate e o custo de aquisição das cotas, considerados pelo seu valor patrimonial; IV O de resgate de cotas do PRIVATTO AÇÕES estão sujeitas, atualmente, à alíquota zero de IOF. POLÍTICA RELATIVA AO EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLÉIAS A GESTORA DO PRIVATTO AÇÕES adota a política de exercício de direto de voto em assembleias de companhias ou de fundos de investimento dos quais o PRIVATTO AÇÕES detenha participação ( Política de Voto ). A Política de Voto pode ser encontrada no site da GESTORA POLÍTICA DE DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÕES E DE RESULTADOS A composição da carteira do PRIVATTO AÇÕES será disponibilizada a quaisquer interessados mensalmente até 10 dias após o encerramento do mês a que se referir. As informações relativas à composição da carteira demonstrarão a identificação das operações, quantidade, valor e o percentual sobre o total da carteira. A ADMINISTRADORA deverá disponibilizar aos cotistas e remeter através do Sistema de Envio de Documentos na página da CVM, os seguintes documentos: I Informe diário, no prazo de 2 (dois) dias úteis; II Mensalmente, até 10 (dez) dias após o encerramento do mês a que se referirem:

5 a) Balancete; b) Demonstrativo da composição e diversificação de carteira; e c) Perfil mensal.; e d) Lâmina de informações essenciais. III Formulário de informações complementares, sempre que houver alteração do seu conteúdo, no prazo de 5 (cinco) dias úteis de sua ocorrência; IV - Anualmente, no prazo de 90 (noventa) dias, contados a partir do encerramento do exercício a que se referem às demonstrações contábeis acompanhadas do parecer do Auditor Independente. V Formulário padronizado com as informações básicas do PRIVATTO AÇÕES, sempre que houver alteração do Regulamento na data do início da vigência das alterações deliberadas em Assembleia. A ADMINISTRADORA está obrigada a divulgar imediatamente, através de correspondência a todos os cotistas, bem como, comunicado através do Sistema de Envio de Documentos disponível na página da CVM na rede mundial de computadores, qualquer ato ou fato relevante ocorrido ou relacionado ao funcionamento do PRIVATTO AÇÕES ou aos ativos integrantes de sua carteira que possa influir de modo ponderável no valor das cotas ou na decisão dos investidores de adquirir, alienar ou manter tais cotas. trabalhos e sucesso na relação com seus clientes. A SOCOPA é cadastrada na CVM como prestadora de serviços de administração de carteiras desde SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA O cotista poderá obter quaisquer informações a respeito do PRIVATTO AÇÕES, obtenção dos resultados em exercícios anteriores, outras informações referentes a exercícios anteriores, tais como demonstrações contábeis, relatórios da ADMINISTRADORA e demais documentos pertinentes que tenham sido divulgados ou elaborados por força de disposições regulamentares aplicáveis, bem como fazer reclamações e sugestões, através do Serviço de Atendimento ao Cotista: Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1355, 3º andar, Bairro Jardim Paulistano, CEP: São Paulo SP, pelo e- mail administração.fundos@socopa.com.br ou telefone: (11) Ouvidoria: Site: 5 DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS E DO EXERCÍCIO SOCIAL As demonstrações contábeis do PRIVATTO AÇÕES serão colocadas à disposição de qualquer interessado que as solicitar, no prazo de 90 (noventa) dias após o encerramento do período a que se referir. O exercício social do PRIVATTO AÇÕES encerrar-se-á no dia 31 de dezembro de cada ano do calendário civil. POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE RESULTADOS Os resultados auferidos pelo PRIVATTO AÇÕES, bem como os lucros obtidos com as negociações dos ativos e valores mobiliários, serão incorporados ao seu patrimônio. APRESENTAÇÃO DA ADMINISTRADORA/ GESTORA A SOCOPA Sociedade Corretora Paulista S.A. iniciou suas atividades em 1967, sendo reconhecida pela sua experiência e pioneirismo no mercado de corretora de valores. Em julho de 1997 lançou o Socopa Online, primeiro site de investimentos online em bolsa no Brasil. A Socopa é corretora membro e agente de compensação da BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (Nº 0058) e SOMA (nº 124). A corretora atua de forma integrada ao Banco Paulista, uma sólida instituição financeira, e juntos adotaram como seus princípios e valores: ética, responsabilidade, crescimento sustentado, lucratividade e solidez, os quais garantem o êxito de seus