Regimento Interno do Comitê de Investimentos Fundação CORSAN

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1 Regimento Interno do Comitê de Investimentos Fundação CORSAN Aprovada pelo Conselho Deliberativo em 585 de 06 de março de 2017.

2 ÍNDICE CAPÍTULO I. Objeto... 3 CAPÍTULO II. Da Estrutura, Composição e Funcionamento... 3 CAPÍTULO III. Reuniões... 3 CAPÍTULO IV. Competências... 9 CAPÍTULO V. Deveres da Diretoria Financeira e Administrativa da Fundação em relação ao Comitê de Investimentos CAPÍTULO VI. Deliberações CAPÍTULO VII. Disposições Gerais

3 CAPÍTULO I OBJETO Artigo 1º - Este Regimento tem a finalidade de regulamentar o funcionamento do Comitê de Investimentos da FUNDAÇÃO CORSAN DOS FUNCIONÁRIOS DA COMPANHIA RIOGRANDENSE DE SANEAMENTO CORSAN, doravante denominada FUNCORSAN. Artigo 2º - O Comitê de Investimentos da FUNCORSAN tem por objetivo assessorar, em caráter consultivo, a Diretoria Executiva nas decisões relacionadas à gestão dos ativos dos Planos administrados pela Entidade, observadas a segurança, rentabilidade, solvência e liquidez dos investimentos a serem realizados, de acordo com a legislação vigente e a Política de Investimentos. CAPÍTULO II DA ESTRUTURA, COMPOSIÇÃO E FUNCIONAMENTO Artigo 3º - O Comitê de Investimentos é composto por 5 (cinco) membros, com direito a voto, sendo eles: a. O Diretor Financeiro e Administrativo da Entidade; b. O Gerente de Investimentos da Entidade; c. 01 (um) membro indicado, Representante dos Participantes Ativos; d. 01 (um) membro indicado, Representante dos Participantes Assistidos; e. 01 (um) membro indicado, Representante da Patrocinadora Corsan; Parágrafo Primeiro O Comitê de Investimentos será coordenado pelo Diretor Financeiro e Administrativo da Entidade e será assessorado pela Secretária da Diretoria Executiva. 3 3

4 Parágrafo Segundo - Os membros indicados para o Comitê não poderão integrar concomitantemente os órgãos estatutários da Funcorsan como titulares ou suplentes. Parágrafo Terceiro - A critério do Comitê, poderão ser convidados para assessorar os trabalhos do órgão, sem direito a voto, os seguintes empregados ou prestadores de serviços da FUNCORSAN: a. Atuário; b. Gerentes; c. Consultor Financeiro ou de Investimentos; d. Consultor ou assessor Jurídico. Parágrafo Quarto - Por solicitação expressa de membro da Diretoria Executiva, Conselho Deliberativo ou Fiscal, o mesmo poderá participar das Reuniões deste Comitê na condição de ouvinte. Parágrafo Quinto - Nas reuniões ordinárias e extraordinárias os demais membros da Diretoria Executiva deverão ser convidados. A cópia da pauta deverá ser encaminhada aos órgãos estatutários para conhecimento e havendo interesse na participação, manifestação conforme artigo 3º - Paragrafo quarto. Artigo 4º O mandato dos representantes será de 4 (quatro) anos, permitida uma recondução, mediante concordância expressa em Ata da Diretoria Executiva. Parágrafo Primeiro Os membros do Comitê de Investimentos perderão seus mandatos em virtude de: a. Renúncia: Os membros indicados poderão renunciar aos mandatos, sendo nomeado substituto pela parte representada, para um novo mandato. b. Por decisão do Conselho Deliberativo fundamentada na prática de infração às disposições do Código de Ética e Conduta da Fundação, devidamente apurada pelo Comitê de Ética. c. Perda da condição de participante ou assistido do Plano de Benefícios administrado pela FUNCORSAN. 4 4

5 Parágrafo Segundo Imediatamente após ter conhecimento do relatório final do Comitê de Ética que constatou infração, às disposições do Código de Ética e Conduta da Fundação, praticada por algum membro do Comitê de Investimentos, o Coordenador do Comitê deverá suspender o mandato do membro até decisão final do Conselho Deliberativo, nos termos da hipótese prevista na alínea b acima. Parágrafo Terceiro - No prazo de até 90 dias do término do mandato dos membros indicados, o Coordenador do comitê informará ao responsável a situação. Havendo a manifestação pela renovação do mandato ou a falta de manifestação expressa dos responsáveis pela indicação dos membros do comitê o coordenador submeterá a DIREX renovação do mandato. Parágrafo Quarto - O prazo de mandato que trata o caput deste artigo terá vigência a partir das novas indicações. Artigo 5º - Os Representantes dos Participantes Ativos e Assistidos serão indicados por entidades de classe, organização sindical ou associação legalmente constituída, em funcionamento há pelo menos 01 (um) ano, em defesa dos interesses de seus associados, com anuência do Conselho Deliberativo. Por sua vez, o Representante da Patrocinadora será indicado pela própria e também deverá ter a anuência expressa do Conselho Deliberativo. Parágrafo primeiro A indicação do representante dos participantes ativos será realizada por consulta junto às entidades representativas dos empregados Ativos da CORSAN, sendo que cada Entidade indicará um representante para compor o Comitê. Havendo a indicação de mais de um nome, será convocada Assembleia para deliberar sobre as indicações, da qual deverá resultar a indicação de consenso ou lista tríplice que será encaminhada para conhecimento da DIREX e deliberação do Conselho Deliberativo. Parágrafo segundo A Assembleia deverá ser convocada pela Diretoria Executiva, por meio do envio de carta com aviso de recebimento e/ou por meio eletrônico. A ocorrência da reunião será na sede da Funcorsan. 5 5

6 Parágrafo terceiro As indicações sobre o representante que ingressará no Comitê de Investimentos serão submetidas para apreciação e anuência do Conselho Deliberativo. Artigo 6 - Para fazer parte do Comitê de Investimentos os membros devem atender aos seguintes requisitos: a) Ser participante ou Assistido da Fundação CORSAN; b) Possuir qualificação de nível superior ou especialização nas seguintes áreas: Administração, Economia, Contabilidade, Engenharia, Estatística, Ciências Atuariais ou Finanças. c) Possuir Certificação por instituição autônoma, responsável pela emissão, manutenção e controle dos certificados e com capacidade técnica reconhecida pela Previc, de acordo com os prazos estabelecidos na Legislação vigente; d) Ter comprovada experiência nas áreas de qualificação descritas no item b. e) Ausência de conflito de interesses e, em havendo, a pessoa deverá se manifestar, sob pena de qualquer outra pessoa fazê-lo; f) Não ter sofrido condenação criminal transitada em julgado por infração da legislação da seguridade social, inclusive da previdência complementar, ou como empregado público; g) Não ter sofrido penalidade administrativa de inabilitação ou suspensão por infração da legislação da seguridade social, inclusive da previdência complementar ou como empregado público; h) Não apresentar ações judiciais contra a Fundação Corsan i) Ter idade superior a 21 (vinte e um) anos; j) Não ter qualquer penalidade na ficha funcional nos últimos 5 (cinco) anos; l) Ter conhecimento da legislação relativa ao Mercado financeiro e imobiliário, Normas Regulamentadoras aplicáveis ao mercado e às EFPC e Política de investimentos. Artigo 7 - Cabe a Diretoria Executiva avaliar o atendimento dos requisitos descritos no artigo anterior. 6 6

7 Parágrafo único: Ao assumir, os membros do Comitê de Investimentos deverão apresentar declaração de preenchimento dos requisitos previstos nas alíneas a, e, f, g, h, i, j, l do artigo 5º e comprovar o atendimento dos requisitos previstos nas alíneas b, c, d do referido artigo, apresentar declaração de bens, bem como firmar Termo de Compromisso e Adesão ao Código de Ética e Conduta Profissional da FUNCORSAN. Artigo 8º - Aos membros do Comitê de Investimentos que não estejam inseridos na folha de pagamentos da FUNCORSAN, será pago Jeton, no valor equivalente a 90% do valor do Jeton pago aos membros do Conselho Fiscal. Parágrafo primeiro O valor do Jeton será proporcional ao número de participação de reuniões ocorridas no mês, e seu pagamento será realizado até o último dia útil do mês subsequente. Parágrafo segundo Sobre o valor do Jeton serão deduzidos os valores legais incidentes, conforme legislação em vigor. Parágrafo terceiro Os valores de despesas com transporte serão realizados conforme normativo interno da Funcorsan. Artigo 9º - Havendo necessidade, face aos assuntos a serem tratados pelo Comitê, é permitida a participação de outros convidados nas reuniões (sem direito a voto), cuja formalização poderá ocorrer mediante convite direto do Coordenador do Comitê, ou por solicitação de um de seus membros, desde que a mesma seja acolhida pelo Coordenador. CAPÍTULO III REUNIÕES Artigo 10 - As reuniões terão caráter Ordinário ou Extraordinário, sendo realizadas na sede da FUNCORSAN por meio de convocação do Coordenador do Comitê ou por requerimento de qualquer um de seus membros, com prévia anuência da Coordenação. 7 7

8 Parágrafo primeiro - As reuniões Ordinárias serão realizadas 01 (uma) vez por mês. A convocação deverá ocorrer meio eletrônico, com antecedência mínima de 5 (cinco) dias corridos, devendo constar na convocação, além da descrição da pauta do dia, o pedido de confirmação de presença a ser efetivado mediante contato telefônico ou meio eletrônico com, no mínimo, 02 (dois) dias de antecedência, devendo haver confirmação de, no mínimo, 2/3 dos membros do Comitê para que haja quórum para ocorrência da Reunião. Parágrafo segundo As reuniões Extraordinárias serão realizadas mediante convocação, seguindo os procedimentos conforme dispostos no parágrafo primeiro deste Artigo, com antecedência mínima de 24 (vinte e quatro) horas, devendo haver confirmação de, no mínimo, 2/3 dos membros do Comitê para que haja quórum para ocorrência da Reunião. Artigo 11 - Na sua ausência do coordenador do Comitê de Investimento, o mesmo será substituído pelo Diretor que o estiver substituindo ao qual caberá convocar o Comitê e ordenar os trabalhos nas reuniões. Artigo 12 - Os trabalhos das reuniões dar-se-ão mediante pauta mínima previamente estabelecida, observados os prazos dos parágrafos primeiro e segundo do artigo 9º. Artigo 13 - Das reuniões do Comitê de Investimentos serão lavradas atas pela Secretária, contendo: a) Natureza da reunião (se ordinária ou extraordinária); b) Número de ordem; c) Data, hora da realização, sala, andar, número do prédio, rua, cidade; d) Nome de quem preside a reunião; e) Indicação das pessoas presentes; f) Indicação do instrumento de convocação (Edital, carta, ofício, circular); g) Resumo dos fatos mais importantes da reunião (em caso de votos contrários, indicar fundamento); 8 8

9 h) Encerramento identificando quem lavrou a ata; i) Assinatura dos presentes, com indicação dos seus respectivos cargos dentro do comitê. Parágrafo primeiro - Os documentos apreciados pelo Comitê de Investimentos serão anexados às atas e deverão ser rubricados pela Secretária do Órgão Consultivo. Parágrafo segundo - A Secretária remeterá, após a sua aprovação, cópia fiel das atas das Reuniões aos membros do Comitê, Diretoria Executiva e Conselhos Deliberativo e Fiscal. CAPÍTULO IV COMPETÊNCIAS Artigo 14 - Compete ao Comitê de Investimentos: Analisar e propor alterações na Política de Investimento da Fundação à Diretoria Executiva; a) Examinar e propor alternativas de investimentos e desinvestimentos, respeitando as diretrizes estabelecidas pela Política de Investimentos e na Asset-Liability Management ALM; b) Acompanhar e avaliar o desempenho dos investimentos realizados, analisando a alocação de recursos em função de mudanças conjunturais de mercado, levando em consideração a obtenção de rentabilidade compatível com a constituição de reservas para pagamento do seu passivo atuarial e a exposição a fatores de risco de mercado, de crédito, de liquidez e legais; c) Propor à Diretoria Executiva a contratação ou substituição de gestores/administradores e agente custodiante, com base em parecer técnico e relatórios específicos, bem como opinar no processo de seleção de tais gestores, agente custodiantes e administradores; d) Estudar e opinar sobre as propostas de oportunidades de participação em novos negócios; e) Acompanhar o desempenho econômico-financeiro da Fundação; 9 9

10 f) Analisar, pelo menos trimestralmente, o cenário macroeconômico e as expectativas de mercado, bem como documentar expectativas de cenários; g) Acompanhar a carteira de investimento, tanto de forma consolidada como segmentada, nos aspectos de enquadramento legal, resultado e riscos assumidos, bem como propor alternativas para corrigir quando houver desenquadramento. CAPÍTULO V DEVERES DA DIRETORIA FINANCEIRA E ADMINISTRATIVA DA FUNDAÇÃO EM RELAÇÃO AO COMITÊ DE INVESTIMENTOS Artigo 15 - Cabe à Diretoria Executiva da FUNCORSAN fornecer ao Comitê de Investimentos, anteriormente à ocorrência das reuniões, para análise prévia de seus membros, as informações necessárias para o desenvolvimento das atividades de sua competência. CAPÍTULO VI DELIBERAÇÕES Artigo 16 - As deliberações do Comitê constituirão referenciais indicativos para as decisões da Diretoria Executiva, as quais serão consignadas em ata, com destaque, inclusive, de eventuais posições discordantes, expondo de forma clara e precisa os seus motivos e fundamentos. Artigo 17 - As recomendações e assuntos discutidos pelo Comitê de Investimentos deverão ser aprovados pelo voto de 2/3 dos membros e deverão estar em conformidade com a legislação aplicável ao Mercado financeiro e/ou imobiliário, normas regulamentadoras aplicáveis aos mercados e às EFPC, bem como à Política de investimentos

11 CAPÍTULO VII DISPOSIÇÕES GERAIS Artigo 18 Cabe à FUNCORSAN custear as despesas de treinamento e qualificação dos membros do comitê, com o intuito de manter e promover certificações exigidas pelo segmento de previdência complementar, alinhados com os normativos vigentes, mediante concordância expressa do Coordenador do Comitê. Parágrafo único - Os custos incorridos com a taxa de inscrição para obtenção da certificação dos membros do Comitê serão ressarcidos pela FUNCORSAN, de acordo com os normativos vigentes. Os demais termos propostos foram aprovados de forma que adequadas as determinações contidas, o Regimento Interno do Comitê de Investimentos recebe aprovação deste CD, passando a vigorar a partir de 01 de abril de Artigo 19 - Os limites e critérios das aplicações financeiras propostas pelo Comitê de Investimentos deverão estar compatíveis com a Política de Investimentos e com as instruções e determinações legais vigentes, emanadas pela autoridade pública competente. Artigo 20 Este Regimento poderá ser modificado ou reformado, a qualquer tempo, por proposição dos membros do Comitê de Investimentos, da Diretoria Executiva e/ou do Conselho Deliberativo da Entidade, com a consequente aprovação do último. Artigo 21- Este Regimento entrará em vigor a partir da data da aprovação pelo Conselho Deliberativo