22 e 23 de Agosto de 2017 Salvador, BA

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1 22 e 23 de Agosto de 2017 Salvador, BA FORMAÇÃO E CAPACITAÇÃO EM: AUDITORIA INTERNA, CONTROLE INTERNO, GESTÃO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES E COMPLIANCE NO SISTEMA S

2 FORMAÇÃO E CAPACITAÇÃO EM: AUDITORIA INTERNA, CONTROLE INTERNO, GESTÃO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES E COMPLIANCE NO SISTEMA S Enfoque na Metodologia COSO I e II - Referencial de Governança do Tribunal de Contas da União. LOCAL: Salvador, BA DATAS: 22 e 23 de agosto de APRESENTAÇÃO A melhoria da governança tanto na Administração Pública, quanto nas entidades privadas que desempenham relevante atividade de interesse público é o grande desafio do Brasil, mormente nos Serviços Sociais Autônomos, que recebem consideráveis recursos a título de contribuições fiscais, tendo o dever de retribuir à sociedade por meio da excelência no desempenho de suas atividades finalísticas. Dentro deste contexto, o controle interno e o gerenciamento de riscos surgem como um dos principais instrumentos de planejamento estratégico das organizações, na medida em que põe o agente a refletir preventivamente sobre os efeitos eventualmente negativos das contratações. Já o Controle Interno propicia o contínuo acompanhamento das ações estratégicas e de governança a fim de possibilitar a correção de eventuais desvios e reavaliação de métodos, procedimentos e estratégias. No presente curso serão abordados todos os aspectos que envolvem o gerenciamento dos riscos nas contratações, bem como a apresentação do sistema de Controle Interno com base nas metodologias COSO I e II, como ferramentas necessárias à aplicação eficiente dos recursos gerenciados pelo Sistema S. 2

3 VANTAGENS DO EVENTO Conteúdo programático focado na realidade dos Serviços Sociais Autônomos; Modelos de controle interno e gerenciamento de riscos COSO I e COSO II; Como planejar, gerenciar e controlar os riscos nas contratações; Métrica para quantificação dos riscos; Oficina de elaboração do Matriz de Riscos; Palestrante com vasta experiência na matéria; Pontualidade, compromisso pedagógico e materiais didáticos com a qualidade JML. OBJETIVOS Formar e capacitar os profissionais para implantação de controle interno e dos processos de gerenciamento de riscos das contratações. Reconhecer a importância do gerenciamento eficaz dos riscos nas contratações; Destacar os parâmetros de compliance no âmbito do Sistema S. PÚBLICO ALVO Responsáveis pela elaboração do Termo de Referência/Projeto Básico nas aquisições; Responsáveis pelo recebimento provisório, definitivo das compras e pelo almoxarifado; Responsáveis pela gestão e fiscalização de contratos de aquisição; Ordenadores de despesa, assessores jurídicos e auditores internos Engenheiros, arquitetos, analistas de sistemas e outros profissionais que atuam como demandantes de materiais diversos. 3

4 PALESTRANTE LUCIANO ELIAS REIS Advogado e sócio do Reis & Lippmann Advogados; Doutorando e Mestre em Direito Econômico pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná; Especialista em Direito Administrativo; Especialista em Processo Civil; Professor de Direito Administrativo do UNICURITIBA e da Universidade Tuiuti do Paraná (licenciado); Professor convidado da Pós-Graduação da UNICURITIBA, UNIBRASIL, Universidade Tuiuti do Paraná, dentre outras. Professor da Escola Superior de Advocacia; Presidente da Comissão de Gestão Pública, Transparência e Controle da Administração da Ordem dos Advogados do Brasil Paraná; Integrante do Instituto Paranaense de Direito Administrativo; Palestrante de diversos cursos abertos e in company no Brasil por várias empresas, dentre elas, Negócios Públicos; Autor de diversos artigos jurídicos; autor dos livros Convênio administrativo: instrumento jurídico eficiente para o desenvolvimento do Estado (Editora Juruá, 2013) e Licitações e Contratos: um guia da jurisprudência (2. ed. Editora Negócios Públicos, 2015) e coautor das obras Estado, Direito e Sociedade ; Estudos dirigidos de gestão pública na América Latina e Direito Administrativo Contemporâneo (2. Ed.); Co-coordenador dos Anais do Prêmio 5 de junho 2011: Sustentabilidade na Administração Pública; Articulista da Revista de Licitações e Contratos (LICICON) e Colunista da SOLLICITA. PROGRAMAÇÃO PREMISSAS Regime jurídico aplicável ao Sistema S ; Importância do planejamento; Exigências do TCU acerca de governança, gestão de riscos e compliance no âmbito do Sistema S. GOVERNANÇA: CONCEITOS Diferenças entre governança, gestão e compliance; Governança no Sistema S; Funções e gestão; Princípios básicos de governança para o Sistema S; Diretrizes, níveis de análise e mecanismos de governança; Compliance: conceito e aplicabilidade no Sistema S. 4

5 A INTERFACE ENTRE PLANEJAMENTO E GOVERNANÇA Importância do planejamento; Planejamento e fase interna das contratações; Principais atores no planejamento; GESTÃO DE RISCOS NAS CONTRATAÇÕES Histórico da gestão de riscos; O papel dos controles internos: princípios, estruturação, responsabilidades e objetivos; Os principais atores do processo: perfil, atribuições e responsabilidades. Da Gestão de riscos: Identificação do risco: o Fontes idôneas; o Métodos e técnicas para a tarefa. Causas e fatores de risco; Avaliação do risco: probabilidade x impacto; Critérios de avaliação; Técnicas passíveis de serem usadas; Respostas ao risco: o Importância do planejamento; o Identificação dos responsáveis; Controle contínuo e reavaliação dos riscos; Cautelas na definição da matriz de riscos; O controle interno x o controle interno da gestão: uma leitura a partir de COSO; Diferença essencial dos objetivos: operacional, divulgação e conformidade; O papel da auditoria e suas distinções. Gestão de riscos nas contratações: Riscos do processo: o Tempo de tramitação; o Fase de pesquisa de preços. Riscos quanto ao objeto: o Definição da solução técnica; o Padrão de qualidade: especificações, marcas e amostras; o Seleção da proposta mais vantajosa x competitividade; o Delimitação das quantidades. Riscos da seleção do fornecedor nas licitações: o Limitação de mercado; o Critérios de qualificação técnica; o Critérios de qualificação econômico-financeira. Riscos nas contratações diretas; 5

6 Riscos da execução do contrato: o Entrega/execução; o Recebimento provisório/definitivo; o Variação dos preços de mercado; o Prorrogações de prazos; o Alterações contratuais. A matriz de risco nas contratações: conceito, aplicabilidade e apontamentos teóricos; Exemplos práticos e oficina. CONTROLE E AUDITORIA INTERNA Conceito e distinção entre controle e auditoria interna Modelos de referência para controle interno COSO I e COSO II Ambiente interno, objetivos Informação, comunicação e monitoramento Atividades de controle Conceito de 3 linhas de defesa do IIA Foco em resultados no Sistema S Proposta para implementação de sistema de controle interno CARGA HORÁRIA 16 Horas DATA 22 e 23 de Agosto de 2017 HORÁRIOS Credenciamento e entrega do material: 8h às 8h30min; Palestra: das 8h30min às 12h30min e das 13h30 às 17h30; Coffee-break: às 10h e às 15h30; Almoço: às 12h30min. 6

7 LOCAL DO EVENTO GOLDEN TULIP SALVADOR HOTEL Rua Monte Conselho, nº Salvador, BA Telefone: (71) gtssa.reservas@goldentulip.com.br APARTAMENTO Individual Duplo Triplo TARIFAS R$ 199,00 +5% taxas R$ 249,00 +5% taxas R$ 339,00 +5% taxas CONDIÇÕES DE SERVIÇOS: Acrescentar aos valores acima 5% de ISS. Café da manhã incluso na diária quando serviço no restaurante do Hotel. Hora Check-in a partir das 14h // Hora Check-Out até as 12h. Garantia de no show: Solicitamos garantia de no-show para todo o período solicitado. Quanto ao no-show, que significa o não comparecimento de hóspede(s) no horário do check-in, será observado o seguinte: O hotel garante a reserva até as 12h00 do dia seguinte, com cobrança de diária; Não comparecendo o hóspede até o horário de tolerância acima, o cliente permanecerá obrigado ao pagamento do valor integral de todas as diárias. Informe que você é cliente da JML e está inscrito neste evento para usufruir essas condições especiais no Golden Tulip Salvador Hotel. ESTACIONAMENTO: no local. Valor: R$ 20,00 por dia, por veículo. o Para hóspedes e participantes que não estejam hospedados. o Mediante disponibilidade no dia do evento. OPÇÃO DE HOSPEDAGEM Entrar em contato com a Central de Relacionamento JML:

8 INVESTIMENTO LOTE 01 Para pagamentos efetuados entre 05/06 a 30/06/2017 LOTE 02 Para pagamentos efetuados entre 01/07 a 31/07/2017 LOTE 03 Para pagamentos efetuados a partir de 01/08; e após o encerramento do evento. 1 participante R$ 3.000,00 (três mil reais). 1 participante R$ 3.380,00 (três mil trezentos e oitenta reais). 1 participante R$ 3.680,00 (três mil seiscentos e oitenta reais). 10% de desconto para assinantes. Na tabela acima e nos prazos fixados. A cada 4 (quatro) inscrições do mesmo órgão e vinculadas à mesma fonte pagadora, a JML concederá cortesia para uma 5ª (quinta) inscrição. Inclusos: Material de apoio (canetas, blocos e pasta) KIT JML; Apostila do curso com apresentação do professor + material da JML consultoria (Complementar); Legislação JML específica para o Sistema S (Editora JML); Certificado de capacitação e aperfeiçoamento profissional; 04 (quatro) coffee-breaks e 02 (dois) almoços. 8

9 ORIENTAÇÕES PARA A INSCRIÇÃO E PAGAMENTO A inscrição deverá ser efetuada pelo telefone (41) , ou no portal da JML ( e o respectivo pagamento em nome de Mendes & Lopes Pesquisa, Treinamento e Eventos Ltda., CNPJ nº / Banco: Caixa Econômica Federal: Agência: Op: C/C Certidões Negativas na página principal do portal da JML 9