PLANO ANUAL DE AUDITORIA (PAA) - EXERCÍCIO 2015

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Raphaella Viveiros Mirandela
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1 PLANO ANUAL DE AUDITORIA (PAA) - EXERCÍCIO 2015 SECRETARIA DE CONTROLE INTERNO TRT 4ª REGIÃO 1. ATIVIDADES DE AUDITORIAS AUDITORIA EM SISTEMA DE REGISTRO DE PREÇOS Objetivo: Verificar se as contratações de bens e serviços efetuadas com a utilização do Sistema de Registro de Preços atendem aos dispositivos legais. Responsáveis pela Auditoria: Débora, Adir e Carolina Litvin Previsão: março a junho AUDITORIA EM TERCEIRIZAÇÃO DE ATIVIDADES Auditoria: Operacional Objetivo: Avaliar a execução de um contrato de terceirização de serviço a fim de averiguar se estão sendo observadas as exigências legais, bem como as recomendações anteriores da unidade de controle interno. Responsáveis pela Auditoria: Débora, Adir, Fábio e Carolina Litvin Previsão: julho a novembro AUDITORIA EM OBRA Auditoria: Operacional Objetivo: Avaliar o andamento de uma obra deste TRT 4ª Região a ser definida com base na execução físico-financeira do empreendimento. Responsáveis pela Auditoria: Carolina Trindade, Salete e Carolina Litvin Previsão: julho a novembro AUDITORIA EM CONCESSÃO DE APOSENTADORIAS E PENSÕES Objetivo: Verificar e avaliar se as concessões de aposentadorias e pensões estão conforme a legislação pertinente. Responsáveis pela Auditoria: Luiz Antônio e Lediane Previsão: agosto a novembro AUDITORIA EM FUNÇÕES COMISSIONADAS E CARGOS EM COMISSÃO Objetivo: Verificar a legalidade das concessões previstas no art. 61, inciso I, da Lei nº 8.112/90. Responsável pela Auditoria: Salete e Luiz Antônio Previsão: fevereiro a maio AUDITORIA NO PLANO DE SAÚDE Objetivo: Avaliar e verificar a legalidade. Responsável pela Auditoria: Salete e Luiz Antônio

Responsáveis pela Auditoria: Débora, Adir e Carolina Litvin Previsão: março a junho 1.

2 Previsão: julho a outubro AUDITORIA DA GESTÃO (Tomada de Contas Anual) Auditoria: de gestão Objetivo: Avaliar os resultados da gestão orçamentária, financeira, patrimonial, contábil, de pessoal e da tecnologia da informação referente ao exercício de 2014, para instruir o Relatório de Auditoria de Gestão no processo de tomada de contas anual e certificar a regularidade das contas, em cumprimento à Decisão Normativa do Tribunal de Contas da União nº 134/2013, bem como verificar a conformidade às normas do TCU do Relatório de Gestão a ser encaminhado à Corte de Contas até 31/03/2015. Responsáveis pela Auditoria: Vera e Carlos Previsão: janeiro a maio AUDITORIA EM DESFAZIMENTO DE BENS Objetivo: Verificar a legalidade do desfazimento de bens efetuados por esse Tribunal. Responsáveis pela Auditoria: Carlos e Vera Previsão: junho a julho AUDITORIA CONTÁBIL Objetivo: Verificar no SIAFI a consistência dos saldos e lançamentos das principais contas e a conformidade às normas que regem a Contabilidade Pública. Responsáveis pela Auditoria: Carlos e Vera Previsão: agosto a dezembro 2. ATIVIDADES DE ACOMPANHAMENTO 2.1 ACOMPANHAMENTO DAS LICITAÇÕES DE OBRAS APROVADAS PELO CSJT Objetivo: Avaliar a adequação das obras aprovadas pelo CSJT ao disposto na Resolução CSJT nº 70/2010. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carolina Trindade, Fábio e Carolina Litvin 2.2 ACOMPANHAMENTO DO PLANO DE OBRAS DO TRT 4ª REGIÃO ( ) Objetivo: Acompanhar o andamento das ações previstas no Plano de Obras do TRT 4ª Região período Responsáveis pelo Acompanhamento: Fábio, Carolina Trindade e Carolina Litvin 2.3 MONITORAMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DAS AUDITORIAS ANTERIORES Objetivo: Monitorar a implementação das recomendações contidas nos Relatórios de Auditoria anteriores expedidos pela SECONTI. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carolina Litvin e Luiz Antônio

informação referente ao exercício de 2014, para instruir o Relatório de Auditoria de Gestão no processo de tomada de contas anual e certificar a regularidade das contas, em cumprimento à Decisão

3 2.4 - ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA Objetivo: Verificar, por amostragem, a regularidade da gestão orçamentária mediante consulta ao SIAFI. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carlos e Vera ACOMPANHAMENTO DA CONFORMIDADE DOS RELATÓRIOS DE GESTÃO FISCAL Objetivo: Verificar os limites legais da despesa com pessoal e a consistência dos demonstrativos que integram os Relatórios de Gestão Fiscal. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carlos e Vera Cronograma: janeiro, maio e setembro. 3. OUTRAS ATIVIDADES 3.1 ELABORAÇÃO DE PARECER DO CONTROLE INTERNO REFERENTE ÀS OBRAS QUE SERÃO SUMETIDAS A APROVAÇÃO DO CSJT (RESOLUÇÃO CSJT Nº 70/2010) Objetivo: Elaborar, para cada projeto de obra a ser submetido à aprovação do CSJT, parecer quanto ao atendimento das diretrizes e referenciais de área e à adequação aos sistemas de custos fixados na Resolução CSJT nº 70/2010. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carolina Trindade, Fábio e Carolina Litvin 3.2 CUMPRIMENTO DAS DETERMINAÇÕES DO TCU, CNJ e CSJT Objetivo: Atender, tempestivamente, as demandas do TCU, CNJ e CSJT dirigidas ao Controle Interno. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carolina Litvin e Luiz Antônio 3.3 PARTICIPAÇÃO EM ATIVIDADES DE CAPACITAÇÃO 4. AÇÕES COORDENADAS DE AUDITORIA COM CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIÇA DO TRABALHO E CONSELHO NACIONAL DE JUSTIÇA 4.1 AÇÃO COORDENADA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO Objetivo 1 : Exame de auditoria de tecnologia da informação, com escopo na avaliação de conteúdos estabelecidos para governança, riscos e controle de TI e TIC e na verificação dos sistemas desenvolvidos, objetivando análise de controles e conformidade com padrões e modelos internacionalmente aceitos como o COBIT, CMMI, ISO e com o Modelo de requisitos para 1 Vinculados às orientações dadas pelo CNJ/CSJT

Gestão Fiscal. Responsáveis pelo Acompanhamento: Carlos e Vera Cronograma: janeiro, maio e setembro. 3. OUTRAS ATIVIDADES 3.

4 Sistemas Informatizados de Gestão de Processos e Documentos do Judiciário Brasileiro MoReq-Jus). Responsáveis pela Auditoria: Adir, Fábio e Carolina Litvin Período 1 : junho a julho

5 Processo Administrativo Eletrônico nº (PA) Interessado(a): SECRETARIA DE CONTROLE INTERNO Assunto: Plano Anual de Auditoria (PAA) - Exercício 2015 Gabinete da Presidência A Secretaria de Controle Interno deste Tribunal propõe, às fls. 3-7, Plano Anual de Auditoria (PAA) para o exercício A proposta contempla atividades de auditoria e acompanhamento estabelecidas para o ano de 2015 pelo Plano Anual de Longo Prazo (PALP) para o quadriênio , que foi aprovado nos autos do PA nº As atividades planejadas para o exercício 2015 visam à avaliação da gestão de recursos aplicados por este ente da Administração Pública e à adoção de recomendações propostas pelos relatórios de auditoria anteriores em relação às unidades auditadas. Referidos objetivos alinham-se ao preconizado pela Resolução CNJ nº 171/2013, em especial no que tange aos arts. 3º, 4º, 5º e 6º. Por fim, sinala-se que referida proposta foi apresentada tempestivamente, respeitado o prazo previsto no art. 9º, inc. II, do ato normativo acima citado. Frente ao exposto, aprova-se o Plano Anual de Auditoria para o exercício 2015, nos exatos termos propostos pela Secretaria de Controle Interno às fls Restituam-se os autos à proponente. Cleusa Regina Halfen Presidente do TRT da 4ª Região/RS Documento digitalmente assinado em 28/11/2014, nos termos da Lei /06. Processo (PA) Confira a autenticidade em Identificador: ADME

fls. 3-7, Plano Anual de Auditoria (PAA) para o exercício 2015.

6 Documento digitalmente assinado em 09/12/2014, nos termos da Lei /06. Processo (PA) Confira a autenticidade em Identificador: ADME

04.0000-(PA) Confira a autenticidade em www.trt4.

7 Processo Administrativo Eletrônico nº (PA) Interessado(a): SECRETARIA DE CONTROLE INTERNO Assunto: Expediente Gabinete da Presidência Ratifico o despacho proferido na fl. 8 para aprovar a inclusão dos itens 4.2 e 4.3 no Plano Anual de Auditoria (PAA) para o exercício 2015 (fls. 3-7), conforme proposto às fls. 9-10, para atender à solicitação efetuada pela CCAUD/CSJT (fl. 11). Restituam-se os autos à Secretaria de Controle Interno deste Tribunal. Cleusa Regina Halfen Presidente do TRT da 4ª Região/RS Documento digitalmente assinado em 10/12/2014, nos termos da Lei /06. Processo (PA) Confira a autenticidade em Identificador: ADME

3 no Plano Anual de Auditoria (PAA) para o exercício 2015 (fls. 3-7), conforme proposto às fls. 9-10, para atender à solicitação efetuada pela CCAUD/CSJT (fl. 11).

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