Relatório da Administração Período Agosto de 2017

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1 Relatório da Administração Período Agosto de 2017

2 Índice 1. Histórico da Corretora 2. Organograma e Principais Atividades 3. Carteira de Aplicações 4. Carteira de Cobrança de Corretagem 5. Quadro Classificação de Despesas 6. Eficiências Alcançadas 7. Sistemas TI Utilizados 8. Quadro Sintético de Credores 9. Pontos de Controles x Riscos 10. Encerramentos de Matriz e Filiais 11. Ações Trabalhistas 12. Ações Trabalhistas Encerradas 13. Ações Cíveis 14. Ações Administrativas 15. Posição de Clientes Rating H

3 Histórico da Corretora Massa Falida do Banco Cruzeiro do Sul

4 Histórico da Corretora 1. TOV CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Ltda., constituída em 01/03/1994, com sede em Poços de Caldas (MG), a Rua Prefeito Chagas, 305 Sala 704, inscrita no CNPJ sob o nº / e NIRE nº , na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais. 2. A administração da sociedade funcionava em São Paulo, na Rua Joaquim Antunes, 246, e foi transferida em 28/01/2017 para Rua Luis Coelho, 320 2º andar Consolação São Paulo. 3. O Capital Social é de R$ ,00 (Vinte e sete milhões, duzentos e noventa e cinco mil e duzentos reais), dividido em cotas, tituladas por: - Fernando Francisco Brochado Heller cotas e - Deise Duprat Vilela Heller... 2 cotas. 4. Esta composição data de novembro/2015, ocasião em que se registrou uma redução de capital da ordem R$ ,00 (Cinco milhões, seiscentos e noventa mil, novecentos e sessenta reais). 5. A Instituição atuava na intermediação de operações de câmbio e de Bolsa. Na data da Liquidação constavam clientes cadastrados e Contas Correntes com saldos. Não havia registro de Correspondentes em atividade. Possuía 18 filiais distribuídas em diversas cidades do país. 6. Na data da Liquidação a Instituição era dirigida pelos seguintes Diretores, todos com mandato: ANDREA CAVALCANTE DE CARVALHO; MILTON ANTONIAZZI SOBRINHO; REGINALDO SIACA; RENATO GONCALVES DE SOUZA CERQUEIRA; e VIVIANE RODRIGUES MOTA. 7. Em consequência da decretação da Liquidação Extrajudicial da Instituição foi publicado o Comunicado nº do Banco Central, dando conta da indisponibilidade dos bens dos Srs. FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER (Controlador), bem como dos Diretores citados acima. (Anexo 01) e, em 29/05/2017, através do Comunicado nº , o levantamento da indisponibilidade de bens dos diretores, permanecendo bloqueados apenas os bens do Sr. Fernando Francisco Brochado Heller (Controlador). (Anexo 02). 8. O Quadro de Pessoal era composto por 348 colaboradores, sendo166 celetistas e 182 cadastrados como pessoas jurídicas ou autônomos. 9. Após a desativação das diversas filiais e redução dos serviços rotineiros, o quadro de pessoal reduziu-se a quantidade necessária à manutenção dos trabalhos da Liquidação, contando com 11 pessoas (10 prestadores de serviços 01 RPA). 10. Em 14/07/2017, foi decretado a Falência conforme Processo nº e, por conseguinte a nomeação para o exercício da função de Administrador Judicial, LASPRO CONSULTORES LTDA, representada por Oreste Nestor de Souza Laspro.

5 Organograma e Principais Atividades

6 Organograma Organograma Atual TOV CCTVM - Massa Falida

7 Carteira de Aplicações

8 Carteira de Aplicações CDB-DI - Itaú Unibanco S/A - Remuneração 67% Data Aplicação Saldo Data Base - 27/07/ /08/ ,02 APLICAÇÃO ,02 0,00 RENTABILIDADE 0, ,88 RESGATE 0, ,61 SALDO 31/07/ , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,61 Rentabilidade Resgate , ,00 POSIÇÃO 31/07/17 POSIÇÃO 31/08/ ,00 0, ,02 Julho 0,00 Agosto

9 Ações BMFBOVESPA BVMF3 Carteira de Aplicações Saldo Data Base Saldo Data Base Saldo Data Base - 30/06/ /07/ /08/2017 QTD COTAS , ,02 COTAÇÃO 19,75 20,49 22,10 RENTABILIDADE 0, , ,78 RESGATE 0,00 0,00 0,00 SALDO 30/06/ , , , , , , , , , , , , , , , , ,50 POSIÇÃO 30/06/17 POSIÇÃO 31/07/17 POSIÇÃO 31/08/17

10 Carteira de Cobrança de Corretagem

11 Carteira de Cobrança de Corretagem CARTEIRA DE COBRANÇA DE CORRETAGEM VENCIDAS FAIXA -DEVEDORES QUANTIDADE DE CONTRATOS ACUMULADO - SALDO DEVEDOR VCTOS VCTOS VCTOS ,00 A 500, , ,01 A 1.000, , ,01 A 3.000, , ,01 A 5.000, , > 5.000, , Total Geral , , , ,64 Obs: Trata-se de posição gerencial preliminar e em processo de conciliação, podendo sofrer alterações (redução da base).

12 Quadro Classificação de Despesas

13 DESPESAS ACUMULADA 2017 Quadro Classificação de Despesas RH JURÍDICO ADM TI TOTAL DESPESAS MÊS JANEIRO , , , , ,68 FEREVEIRO , , , , ,88 MARÇO , , , , ,51 ABRIL , , , , ,64 MAIO , , , , ,86 JUNHO , , , , ,27 JULHO , , , , ,91 AGOSTO , , , , ,05 TOTAL ACUMULADO POR DEPARTAMENTO , , , , ,80 OBS: Parte da Folha de Pagto (RH) de Julho/17 no Vlr de R$ ,50, foram pagos no mês de Agosto/17, em decorrência da mudança para regime de Falência , , , , , ,00 0,00 RH JURÍDICO ADM TI

14 Eficiências Alcançadas

15 Eficiências Alcançadas Linhas Orçamentárias Ações Valor mensal Proposta Renegociação Nova Proposta jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 jun/17 jul/17 ago/17 set/17 out/17 nov/17 dez/17 Economia Total Ano Linha Recursos Humanos Redução 05 posições ,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , , , , ,00 Linha Administrativo Redução Fatura Prado Chaves 7.777,64 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , ,60 Linha Jurídico Cancelamento de Contrato Hummel Advogados ,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , , , , ,00 Total Geral 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, , , , , ,60

16 Sistemas TI Utilizados

17 Sistemas TI Utilizados CONTRATO DE SUPORTE EMPRESA Folhamatic Stallos Holmes Dclick Projetos Ltda Locaweb Inova Tecnologia BM&F Bovespa DESCRIÇÃO Sistema RH Cadastro de Câmbio Contratos de câmbio digitalizados e disponibilizados via web Hospedagem do site "tov.com.br" e disparo de s Marketing Contas de s Sinacor: Contas Correntes, Contas a Pagar, Custódia e contabilidade

18 Quadro Sintético de Credores

19 QUADRO GERAL DE CREDORES (Atualizado para 14/07//2017) A CREDITOS COM DIREITO DE RESTITUIÇÃO Créditos dispensados de declaração, conforme relação a disposição dos interessados na sede da empresa , ,48 B- CREDITOS PREFERENCIAIS I Créditos tributários e a eles equiparados: - SRF Processo / ,46 - Ciofins (sub judice) ,16 - Prefeitura da Cidade de São Paulo ,59 - IR sobre lucros a pagar ,41 - PIS ,74 - INSS Retido 3.674, ,74 C- CRÉDITOS PRIVILEGIADOS I Créditos com direito real de garantia 0,00 II - Outros Credores: - Porchat Adv. Associados ( / ) 1.307,68 - Amorim & Leão Advogados ,93 - Rubens Sizenando Lisboa Filho ( ) , ,80 D CRÉDITOS QUIROGRAFÁRIOS Créditos Declarados: - Hiperion AAI LTDA. ( / ) ,61 - Agência Estado S.A ( / ) 2.710,76 - Ichthys Esc. Técnico LTDA ( / ) ,83 - Gilberto Neszlinger ( ) ,90 - Felipe Vieira Kayat ( ) ,28 - Alessandro Luiz Alves ( ) ,28 - Digitrol Ind. E Com. Ltda.( / ) , ,18 E- CREDITOS SUBORDINADOS - Fernando Francisco Brochado Heller , ,55 TOTAL DO QUADRO GERAL DOS CREDORES ,75 OBS: Relação Analítica dos "CRÉDITOS COM DIREITO DE RESTITUIÇÃO" encontra-se em relatório apartado.

20 Pontos de Controles x Riscos.

21 Pontos de Controles x Riscos ÁREA AFETADA Risco PLANO DE AÇÃO PRIORIDADE Todas Todas Todas Todas Todas Contabilidade Contabilidade Contabilidade RH RH RH e Contabilidade Contas a pagar Falta de informação correta e documentação dos sistemas acarretará altos riscos no processamento das atividades e eventuais esclarecimentos e levantamento de inforamções aos orgão competentes, bem como possibilidade de vazamento de informações. Cortar os acessos dos colaboradores nas depêndencias fisicas fora do expediente, Mapear perfis de acesso dos colaboradores por PERÍODO DE IMPLANTAÇÃO Responsavel Status ALTA 1 Semana TI e RH Pendente Vulnerabilidade a infra estrutura. Instalar equipamento de cameras com monitoramento Trazer os MÉDIA 3 Semanas TI Pendente equipamento de backup composto por 1 Servidor Dell R610 e Perda total das informações 1 unidade de backup ALTA 1 Semana TI Pendente Dell PowerVault 124t LTO, localizados no endereço Rua Joaquim Antunes, Efetuar migração com - Indisponibilidade de acesso a Rede; Servidores de - Indisponibilidade de acesso aos arquivos de configuração rede; equivalente, Retirar - Indisponibilidade de acesso ao cadastro de os servidores na Rua câmbio e geração de Boletos de cobrança. Joaquim Antunes, 246 MÉDIA 3 Semanas TI Pendente - Retirar o Site do AR hoje hospedado na Site ficará fora do ar durante o período de Locaweb; migração. - Instalar o MÉDIA 2 Semanas TI Pendente Wordpress; - Migrar/Copiar o Entrar em contato com o antigo Não conhece todo o histórico contábil da contador, com a empresa. finalidade de extrair MÉDIA 2 Semanas Contador Pendente alguma informação especifica da area. Erro humano, o sistema contábil não integra com Fazer manualmente os da Receita Federal. as obrigações. MÉDIA 2 Semanas Contador Pendente O sistema contábil, não tem relatorios gerenciais. Fazer manualmente. MÉDIA 2 Semanas Contador Pendente Folha de Pagamento: Falta de pagamento da mensalidade/não acesso a rede da folha, acarreta o não acesso ao sistema, onde Manter acesso a consequentemente não teria acesso as rede/mensalidade em ALTA Implantado RH e TI Risco Mitigado informações de ex-funcionários para processos dia. trabalhistas e outros, assim como envio de obrigações mensal e anual. Processos Trabalhistas: Guarda e acesso a documentos importantes do RH, para elaboração de defesa nos processos. Certificado Digital: Necessário para envio de obrigações anual e mensal, consulta e envio de informações ao Conectividade Social(Sistema Online de Informações ao FGTS e Previdência Social). Processar pagamentos sem a complitude do processo (NF, fatura). Manter documentos em arquivo que se encontram todos na Prado Chaves. Providenciar novo Certificado Digital da Tov, passando a responsabilidade para Laspro. Criar checklist de Documentação ALTA Implantado RH Risco Mitigado ALTA 2 Semana RH e Contabilidade Pendente MÉDIA - Contas a Pagar e Financeiro/Contabilida Risco Mitigado OBS: Eventuais outros pontos de Riscos a serem identificados, serão informados nos próximos relatórios.

22 Encerramentos de Matriz e Filiais.

23 Encerramentos de Matriz e Filiais POSIÇÃO ENCERRAMENTOS DE MATRIZ E FILIAIS Nº CNPJ NIRE Cidade/Estado Endereço Data de Encerramento / Poços de Caldas - MG / Vitoria-ES / Manaus-AM Rua Prefeito Chagas, sala 704 Av. Desembargador Santos Neves, nº salas 306/307/308/309 - Praia do Canto - CEP Rua Vinte e Quatro de Maio, nº 220-7º andar - Salas 708 e Edificio Rio Negro Center - Centro - CEP ATIVA ATIVA ATIVA Status de encerramento Em estudo para Transferência para SP Em processo de baixa na Junta Comercial. Em processo de baixa na Junta Comercial / Campinas-SP Rua Barão de Jaguara, nº 655-1º andar - cjs 104/107 - Comercio Edificio Banco America do Sul - Centro - CEP /11/2016 Encerrada / Rio de Janeiro-RJ Avenida Rio Branco, nº 89 - sala Edificio Manhattan Tower - Centro - CEP /03/2017 Encerrada / Salvador-BA / Santos-SP / Curitiba-PR Rua da Belgica, nº 02-11º andar - Edificio Roosevelt - Comercio - CEP Avenida Ana Costa, nº 482/484-9º andar - cjs 901/902 - Gonzaga - CEP Av. Marechal Floriano Peixoto, nº salas 63/73 - Centro - CEP /12/2016 Encerrada 30/11/2016 Encerrada 23/12/2016 Encerrada

24 Encerramentos de Matriz e Filiais POSIÇÃO ENCERRAMENTOS DE MATRIZ E FILIAIS Nº CNPJ NIRE Cidade/Estado Endereço Data de Encerramento / Porto Alegre-RS Rua dos Andradas, nº º andar - cj Centro - CEP Status de encerramento 24/01/2017 Encerrada / Rio de Janeiro-RJ Avenida das Americas, nº bloco 15 - sala Centro Comercial Downtown - Barra da Tijuca - CEP /03/2017 Encerrada / São Paulo-SP Rua Libero Badaró, nº º andar - cj Centro - CEP /11/2016 Encerrada / São Paulo-SP Avenida Chedid Jafet, nº Conjunto 42-A - Condominio Edificio Millenium Office Park Vila Olimpia - CEP /11/2016 Encerrada / São Paulo-SP Rua Dona Elisa Moraes Mendes, nº Vila Madalena - CEP /11/2016 Encerrada / Bauru-SP Avenida Getulio Vargas, nº 4/9 - Vila Guedes de Azevedo - CEP /11/2016 Encerrada / Goiania-GO Avenida T-63 - Quadra Lotes nº 08,09, 10 e 21 - Sala Condominio New World Concept Office - Setor Bueno - CEP /03/2017 Encerrada / Londrina-PR Rua Ayrton Senna da Silva, nº sala Gleba Fazenda Palhano - CEP /12/2016 Encerrada / São José do Rio Preto-SP Avenida Romeu Strazzi, nº Sala 704-7º andar - Vila Sinibaldi - CEP /11/2016 Encerrada / São José dos Campos-SP Avenida Doutor João Guilhermino, nº 261-8º andar - Sala 85 - Centro - CEP /11/2016 Encerrada

25 Ações Trabalhistas.

26 Ações Trabalhistas Data Tipo Valor Reclamante Hora Local Vara Vlr da Causa Número Processo Observação Audiência Audiência Julgado Ricardo Ezequiel Celestino Santos 21/09/ :00 Barra Funda 86ª U N A , Audiência Neusa Rendaki 25/09/ :58 Curitiba 13ª Inicial , Audiência José Santos Ferreira 05/10/2017 9:15 Salvador 25ª Inicial , Audiência Valestan Pinto Ribeiro 29/11/ :00 Barra Funda 22ª Instrução , Audiência Marcelo Alvarenga da Silva Abreu 15/12/ :40 Barra Funda 3ª Instrução(Oitiva) , Audiência Geraldo da Silva Coelho Filho 01/03/ :10 Barra Funda 21ª Instrução , Audiência Evanida Rodrigues Santana 19/03/ :40 Barra Funda 22ª U N A , Audiência Rafael Franco Nunes 19/03/ :11 Londrina 03ª Instrução , Audiência José Paulo Di Donato 05/07/2018 9:10 Santos 6ª Instrução , Audiência Marcelo Herrera 29/10/ :10 Curitiba 20ª Instrução , Audiência Carlos Alberto Herrera Barra Funda 9ª , , JULGADO 29/08/2017 Carlos Humberto Soares 2ª ESTANCIA Rio de Janeiro 66ª ,00 0, RECURSO ORDINARIO Cesar Augusto Trento Barra Funda 24ª ,00 0, JULGAMENTO 29/09/2017 Recurs o Pago Custas Antônio Luís Vila Real 2ª ESTANCIA Barra Funda 74ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959, ,00 Antonio Carlos Raga Cano 2ª ESTANCIA Barra Funda 33ª ,00 EXECUÇÃO DA SENTENÇA/INSS , Andrea Cavalcante Carvalho Barra Funda 18ª , , RECURSO ORDINARIO

27 Reclamante Data Audiência Ações Trabalhistas Hora Local Vara Tipo Audiência Vlr da Causa Valor Julgado Número Processo Observação Daniel Domingos 2ª ESTANCIA Barra Funda 89ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959,63 200,00 Donizeti Da Trindade 2ª ESTANCIA Barra Funda 44ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959, ,00 Francisco Chagas Pinto de Oliveira 2ª ESTANCIA Barra Funda 28ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959,63 400,00 Jair Bueno de Camargo Barra Funda 66ª ,00 0, JULGAMENTO 07/08/2017 João Carlos Ramos Arruda Junior Porto Alegre 15ª ,00 0, JULGAMENTO S/ DATA Joaquim Antônio Vila Real 2ª ESTANCIA Barra Funda 60ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959,63 700,00 José Eduardo Vieira Sampaio Barra Funda 2ª , , EMBARGOS Josenilton Francisco Moreira Barra Funda 25ª , , CONTRARRAZÕES 8.959, ,00 RECURSO ORDINARIO E 8.959,63 2ª ESTANCIA 31ª Leo Roberto Silva Barra Funda , , REVISTA , ,00 Noel Gomes da Costa Campinas 5ª ,00 0, JULGAMENTO 13/06/2017 RECURSO ORDINARIO E Sirlei Moreira Macedo Nunes 2ª ESTANCIA Londrina 04ª , , REVISTA Recurs o Pago Custas 8.959, , ,00 Thiago Silva Santos Rio de Janeiro 13ª , , RECURSO ORDINARIO - - Ubirajara Reus Vach 2ª ESTANCIA Porto Alegre 05ª , , RECURSO ORDINARIO 8.959, ,00 CERTIDÃO DE TRANSITO EM 2ª ESTANCIA 05ª Ulisses Kimio Hirata Manaus ,27 0, JULGADO Vivian de Oliveira Pacheco 2ª ESTANCIA Barra Funda 32ª ,00 0, CONTRARRAZÕES TOTAL GERAL ,86

28 Ações Trabalhistas Encerradas.

29 Ações Trabalhistas Encerradas Reclamante Data Audiência Hora Local Vara Tipo de Audiência Valor Provisionado Observação Belmara Sandra da Silva Hallal 14/06/ :30 Porto Alegre 09ª Recursal R$ 32, Arquivado 07/10/2016 Fernando Bruno Bergallo 16/08/2016 9:45 Barra Funda 65ª U N A R$ 2,000, José Carlos Carneiro Barra Funda 24ª Recursal R$ 47, Arquivado 24/04/2017 Flávio Luiz Rasquinho Caetano Campinas Custos Evitado 7ª U N A R$ 40, Total Geral R$ 2,119, Foi homologado o acordo firmado entre ele e o Sr. Fernando Heller no valor total de R$60.000,00, sendo a ação extinta com resolução de mérito em face da TOV Corretora, excluindo-se a audiência agendada para o dia 16/08/2016 da pauta Arquivado 30/06/2017

30 Ações Cíveis

31 Ações Cíveis MATTOS RODEGUER NETO VICTÓRIA SOCIEDADE DE ADVOGADOS RELATÓRIO GERAL - AGOSTO DE STATUS ATIVO CLIENTE: TOV CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Allyson Kokemper Silva Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Instrução ,53 01/10/ Amadeu Franklin de Oliveira Dionizio Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Execução de sentença 5.676,03 29/09/ Anderson Zato Garcia Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Execução de sentença ,30 01/06/ Antonio Carlos Batista dos Santos Execução Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Citação ,09 10/03/ BM&F Bovespa S/A - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Declaratória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Instrução ,87 22/10/ BM&F Bovespa S/A - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Exibição de Documentos Cível (Ativo) ª Vara Federal, Justiça Federal - Cível, São Paulo Recursal 1.000,00 09/11/ Carlos Eduardo Silvério Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Aguardando homologação ,51 25/10/ Choice Agentes Autonomos de Inv estimentos Ltda. Indenizatória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,76 16/05/ A CVM Comisão de Valores Mobiliarios Indenizatória Cível (Ativo) ª Vara Federal, Justiça Federal, Brasilia Instrução ,00 05/03/ CVM Comisão de Valores Mobiliarios Procedimento Investigatorio Cível (Ativo) ª Vara Federal, Justiça Federal - Cível, São Paulo Recursal ,00 23/12/ Daniel Teixeira Latini Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cível, Rio de Janeiro Recursal 5.145,97 28/06/ Delcir Henrique de Moraes Execução Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cível, Belo Horizonte Penhora ,35 18/04/ Delcir Henrique de Moraes Embargos à Execução Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cível, Belo Horizonte Instrução ,00 25/06/ Delegado Especial de Instituições Financiamento da Rf Mandado de Segurança Cível (Ativo) ª Vara Federal, Justiça Federal - Cível, São Paulo Recursal 1.000,00 21/06/ Dinosaur Securities Llc. Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Recursal ,16 09/05/2012

32 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Edson Reis da Silva Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Porto Alegre Aguardando o Início da ,82 29/03/ Estevão Teixeira Latini Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Execução de sentença 2.194,55 29/07/ Evisa Turismo e Representações Ltda. Cobrança Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Instrução ,79 11/06/ Fabricio Valter Rezende Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Execução de sentença ,82 25/10/ Felipe Vieira Kayat Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Recursal ,78 01/10/ Fernando Paiva Chaid Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Mogi-Mirim Execução de sentença ,95 14/08/ Fundo Garantidor de Créditos - FGC Cobrança Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Regional XI - Pinheiros, São Paulo Recursal ,00 28/09/ Gisele Teixeira Latini Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cível, Rio de Janeiro Instrução 2.072,33 02/03/ Glauton Bosnic Cardoso Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Regional VIII - Tatuapé, São Paulo Instrução ,94 28/12/ ª Vara Cível, Fórum Cível Global Village Telecom Ltda. - GVT Indenizatória Cível (Ativo) Central João Mendes, São Recursal ,64 20/10/ ª Vara Cível, Fórum Cível Execução de Henrique de Paula Fudoli Monitória Cív el (Ativo) Central João Mendes, São sentença ,59 18/11/ HSA Teleinformatica e Eletronica Ltda. Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Execução de sentença ,77 23/12/ Hunter Industria e Comercio Ltda. Execução Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Blumenau Execução de sentença ,54 14/05/ It Evolution Industria e Comercio de Serviços de Informatica Ltda. Indenizatória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Recursal ,98 25/07/ Itamar Carlos de Fiqueiredo Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Execução de sentença ,70 24/10/2011

33 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Juarez Osmar da Silva Execução Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Citação ,36 18/01/ Liana Shélin Pscheidt Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Caçador Instrução ,60 22/07/ Luis Barsi Neto Indenizatória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Regional VI - Penha de França, São Instrução ,26 17/04/ Luis Henrique da Silva Lobo Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Rio de Janeiro Execução de sentença ,77 06/11/ Marcelo Bisnella Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Execução de sentença ,55 29/09/ Marcilio Estevão Latini Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cível, Rio de Janeiro Instrução 2.096,15 14/08/ Mariel Marciliano Beck Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Execução de sentença ,97 29/09/ Moacir Aparecido Mendonça Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Regional III - Jabaquara, São Paulo Recursal ,56 01/10/ Nilmario Rodrigues da Silva Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Citação ,31 01/06/ PGM Agente Autonomo de Investimento Ltda. Execução Cível (Ativo) ª Vara, Fórum Cível Central João Mendes, São Paulo Citação ,35 14/05/ Procuradoria Geral da Fazenda Nacional Rev isional Contrato Cível (Ativo) Vara Única, TRF da 1ª Região, Poços de Caldas Recursal ,31 03/11/ Ritz Agente Autonomo de Inv estimentos Ltda. Monitória Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Citação ,96 26/08/ Tatiana Silveira Lara de Siqueira Monitória Cível (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Sorocaba Execução de sentença ,82 08/01/ A Trust Partners Agentes Autonomo de Investimentos Ltda. Cobrança Cív el (Ativo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,00 06/05/ Adelino Favoreto Junior Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Londrina Recursal 0,00 06/04/2010

34 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Agência de Turismo OPK Eireli Monitória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Recursal ,22 16/12/ Aldivino do Couto Filho Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Belo Horizonte Recursal 689,40 07/12/ Anderson Ferreira Luz Cobrança Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Recursal ,12 30/03/ Antonio de Souza Leitão Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Recursal ,00 03/04/ Arnaldo Curimbaba Prestação de Contas Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,71 22/11/ Arnaldo Vieira Gomes de Assis Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cível, Belo Horizonte Recursal ,00 14/06/2006 Procedimento DECAP, Banco Central do Banco Central do Brasil - BACEN Administrativo Cível (Passivo) Brasil, São Paulo Recursal ,08 19/03/ BM&F Bovespa S/A - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Procedimento Administrativo Cível (Passivo) 12921/2014 BSM - BM&F BOVESPA - Superv isão de Mercados, Instrução 0,00 11/11/ ª Vara Cível, Foro Cível, Bruno Coppo Junior Indenizatória Cível (Passivo) Guarulhos Instrução ,94 30/09/ Choice Agentes Autonomos de Inv estimentos Ltda. Cobrança Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Recursal ,84 12/02/ Clea Correa Sociedade de Advogados Execução Cível (Passivo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Penhora ,00 11/04/ Clea Correa Sociedade de Advogados Embargos à Execução Cível (Passivo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Recursal ,00 16/09/2016 Procedimento Comissão de Valores Comissão de Valores Mobiliários Administrativo Cível (Passivo) / Mobiliários, São Paulo Recursal 0,00 17/11/ Juizado Especial Cível, Foro Execução de Dino Cesar Guerreiro Lima Indenizatória Cível (Passivo) Cível, Salvador sentença ,00 01/05/ ª Vara Cível, Fórum Cível Editora Veneza de Catalogos Ltda. Indenizatória Cível (Passivo) Central João Mendes, São Recursal ,78 23/07/2014

35 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Edivaldo Andre Ferreira Freire Indenizatória Cív el (Passiv o) º Juizado Especial Cível, Foro Cível, Niteroi Instrução 0,00 03/03/ Edson Rossi Prestação de Contas Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Londrina Recursal ,00 17/01/ Erica Mansolelli Moreno Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Marilia Instrução 4.421,76 01/02/ Erly José de Souza Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Petropolis Instrução ,27 23/05/ Fazenda Nacional Auto de Infração Cível (Passivo) / Secretaria da Receita Federal, Poços de Caldas Inicial ,71 18/07/ Fazenda Nacional Auto de Infração Cível (Passivo) / Secretaria da Receita Federal do Brasil, Ministério Inicial ,94 19/09/ ª Vara do Juizado Especial Fernando Batista de Oliveira Vieira Indenizatória Cív el (Passiv o) Civel, Foro Cível, Salvador Instrução ,00 16/02/2016 Francisco Xav ier Nunes da Rocha ª Juizado Especial Cível, Filho Indenizatória Cível (Passivo) Foro Cível, Mossoro Instrução ,00 27/06/ Francisley Pessanha da Silva Declaratória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Campos dos Goytacazes Instrução ,00 16/05/ Gilson Roberto Bosa Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Florianopolis Instrução 1.000,00 30/05/ It Evolution Industria e Comercio de Serviços de Informatica Ltda. Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Fórum Cív el Central João Mendes, São Recursal ,00 24/11/ Izabella Bernardes Borges de Castro Curado Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Goias Inicial ,00 19/06/ Leandro Barbosa Gonzalez Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Empresarial, Foro Cível, Rio de Janeiro Recursal ,47 18/12/ Leandro Janiques Mcauchar Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara do Juizado Especial Civel, Foro Cível, Rio de Aguardando trânsito em 0,00 20/03/2017 Procedimento BSM - BM&F BOVESPA Leonardo de Almeida Alonso Administrativo Cível (Passivo) 172/2015 Superv isão de Mercados, Instrução 0,00 31/07/2015

36 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO ª Vara Cível, Foro Regional Luiz Heitor Pereira Machado Indenizatória Cível (Passivo) Jacarepagua, Rio de Janeiro Instrução ,74 15/04/ ª Vara Cível, Foro Cív el, Luiz Manoel Ferrari Maduro Indenizatória Cível (Passivo) Nova Friburgo Instrução ,00 01/04/ Marcelo Antonio Perini Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara do Juizado Especial Civel, Foro Cível, Vitoria Inicial ,00 20/03/ Marcelo Marquetti Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Blumenau Instrução ,00 17/07/ Marcelo Vitor Ferreira Flausino Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Varginha Recursal 7.554,12 21/08/ ª Vara Cível, Foro Cível, Rio Aguardando Marlene Teles Silva Declaratória Cív el (Passiv o) de Janeiro trânsito em ,04 09/11/2011 Procedimento /2016- Procuradoria da República, Ministério Público Federal Administrativo Cível (Passivo) 15 Ministério Público Federal, Inicial 0,00 21/01/2016 Monica Elid Ortenzi de Carvalho ª Vara Cível, Foro Cív el, Favoretto Indenizatória Cível (Passivo) Londrina Instrução ,00 05/04/ Município de São Caetano do Sul Execução Fiscal Cível (Passivo) Anexo Fiscal, Foro Cível, São Caetano do Sul Instrução ,64 18/09/ Paulo Costa Matthias Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Fórum Cível Central João Mendes, São Recursal ,34 15/04/ Paulo Magnus Reimann Cominatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Porto Velho Inicial ,00 11/02/ PGM Agente Autonomo de Investimento Ltda. Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,00 11/06/ Prefeitura do Rio de Janeiro Auto de Infração Cível (Passivo) 04/ /2004 Secretaria da Fazenda, Rio de Janeiro Recursal ,00 23/11/ Prefeitura Municipal de Campinas Execução Fiscal Cível (Passivo) Setor das Execuções Fiscais, Foro Cível, Campinas Citação 2.235,25 14/11/ Prefeitura Municipal de Campinas Execução Fiscal Cível (Passivo) Setor das Execuções Fiscais, Foro Cível, Campinas Citação ,61 17/12/2014

37 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO Prefeitura Municipal de Guarulhos Execução Fiscal Cível (Passivo) ª Vara da Fazenda Pública, Foro Cível, Guarulhos Citação 3.530,31 20/12/2012 Execução Vara das Execuções Fiscais, Prefeitura Municipal de São Paulo Fiscal Cível (Passivo) Fórum das Execuções Fiscais Execução ,45 13/09/ Prefeitura Municipal de São Paulo Execução Fiscal Cível (Passivo) Vara das Execuções Fiscais, Fórum das Execuções Fiscais, Inicial ,91 07/03/ Prefeitura Municipal de São Paulo Execução Fiscal Cível (Passivo) Vara das Execuções Fiscais, Fórum das Execuções Fiscais, Inicial 6.113,02 07/03/2017 Rdv Serv iços de Preparação de Rev isional ª Vara Cível, Fórum Cível Documentos Ltda - Me Contrato Cível (Passivo) Central João Mendes, São Instrução 7.500,00 05/10/ Renato Tavares Pinheiro Cobrança Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,00 01/04/ Roberto Patente Marquezine Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Belo Horizonte Recursal ,00 14/07/ Robson Gladson Peixoto Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cível, Rio de Janeiro Instrução ,72 10/07/ Rodrigo Neiva Borges da Silva Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Petropolis Inicial 5.000,00 18/01/ Rodrigues Advogados Associados Monitória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cível, Brasilia Instrução ,00 24/11/ Rogerio Jose Pimenta Ribeiro Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Lagoa Santa Instrução ,56 16/02/ Terezinha Model da Silva Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Porto Alegre Instrução ,65 23/11/ Trust Partners Agentes Autonomo de Investimentos Ltda. Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Recursal ,90 23/07/ Trust Partners Agentes Autonomo de Investimentos Ltda. Indenizatória Cív el (Passiv o) ª Vara Cível, Foro Cív el, Poços de Caldas Instrução ,65 13/08/ União Federal Medida Cautelar Cível (Passivo) Vara Única, TRF da 1ª Região, Poços de Caldas Recursal 1.000,00 13/04/2015

38 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO W esley Lemes de Melo Indenizatória Cível (Passivo) ª Vara Cível, Foro Cív el, Aquidauana Instrução ,00 26/10/ ª Vara do Trabalho, Justiça Andrea Cavalcante de Carvalho do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 19/04/ Antonio Carlos Rago Cano 33ª Vara do Trabalho - Barra Funda, Justiça do Trabalho, Execução de sentença ,00 30/03/ Antonio luis Vila Real 74ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 15/06/ Belmara Sandra da Silva Hallal 9ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Porto Alegre Recursal ,00 11/05/ Carlos Alberto Herrera 9ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 05/01/ Carlos Humberto Soares 66ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Rio de Janeiro Recursal ,00 13/02/ Cesar Augusto Trento 24ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Instrução ,00 26/10/ Daniel Domingos 89ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 17/03/ Donizeti da Trindade 44ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 04/10/ Evanilda Rodrigues de Santana 22ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Instrução ,00 18/07/ Flavio Luiz Rasquinho Caetano 7ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Campinas Recursal ,00 24/06/ Francisco das Chagas Pinto de Oliveira 28ª Vara do Trabalho - Barra Funda, Justiça do Trabalho, Recursal ,00 28/01/ Geraldo da Silva Coelho Filho 21ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Instrução ,00 18/11/ Jairo Bueno de Camargo 66ª Vara do Trabalho - Barra Funda, Justiça do Trabalho, Instrução ,00 14/04/2016

39 Ações Cíveis Nº PASTA PARTE CONTRÁRIA AÇÃO NATUREZA Nº PROCESSO VARA/COMARCA FASE VALOR DA CAUSA DATA DE DISTRIBUIÇÃO 15ª Vara do Trabalho, Justiça Joao Carlos Ramos Arruda Junior do Trabalho, Porto Alegre Instrução ,00 23/05/ Joaquim Antonio Vila Real 60ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 10/11/ Jose Eduardo Vieira Sampaio 2ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 10/06/ Jose Paulo Di Donato 6ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Santos Instrução ,59 09/08/ Jose Santos Ferreira 25ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Salv ador Instrução ,00 08/05/ Josenilton Francisco Moreira 25ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 17/02/ Leo Roberto da Silva 31ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Recursal ,00 21/11/ Marcelo de Alvarenga da Silv a Abreu Marcelo Herrera Neusa Rendaki Noel Gomes da Costa Rafael Franco Nunes Ricardo Ezequiel Celestino dos Santos Sirlei Moreira Macedo Nunes Thiago Silva dos Santos Ubirajara Reus Vach Ulisses Kimio Hirata Valestan Pinto Ribeiro Vivian de Oliveira Pacheco 16ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Goiania Instrução ,00 04/02/ ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Curitiba Instrução ,00 17/04/ ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Curitiba Instrução ,00 05/07/2017 5ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Campinas Instrução ,00 07/05/2016 3ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Londrina Instrução ,00 21/02/ ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Instrução ,00 06/06/2017 4ª Vara do Trabalho, TRT 9ª Região, Londrina Recursal ,00 13/05/ ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Rio de Janeiro Recursal ,00 18/10/2016 5ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, Porto Alegre Recursal ,00 14/03/2016 5ª Vara do Trabalho, TRT 11ª Região, Manaus Recursal ,27 01/06/ ª Vara do Trabalho, Justiça do Trabalho, São Paulo Instrução ,00 01/12/ ª Vara do Trabalho - Barra Funda, Justiça do Trabalho, Recursal ,00 18/12/2014

40 Ações Administrativas

41 Ações Administrativas Ações Em Andamento Avaliação das Despesas em Geral Buscar Instituição Financeira que remunere melhor a aplicação financeira da Massa Força Tarefa para cobrança de corretagens vencidas. Encerramento de 02 Filiais. Estudo paratransferência da Matriz Poços de Caldas-MG para São Paulo. Encaminhamento dos Bens Móveis e Imóveis da Massa para Leilão. Ações Concluidas Publicação do Relatório Administrativo. Providenciar Orçamento de Serviços para viabilizar a mudança do escritório para Major Quedinho. Iniciar Atividade de conciliação diária dos Pgtos x extrato bancário. Objetivo Geração de eficiencia em custo da Massa. Geração de eficiencia em receita para Massa. Previsão para conclusão 30/09/ /09/2017 Geração de caixa para Massa 31/12/2017 Geração de eficiencia em custo da Massa. Geração de eficiencia em custo da Massa. 30/09/ /09/2017 Geração de caixa para Massa 30/09/2017 Objetivo Dar publicidade aos Credores das informações da Corretora Geração de eficiencia em custo da Massa. Previsão para conclusão 31/08/ /08/2017 Mitigação de Risco Operacional 31/08/2017 Publicação da Prestação de Contas. Controles Contábeis 31/08/2017 Transferência da Gestão Bancária para Administrador atual. Controle e Gestão 31/08/2017

42 Posição de Clientes Rating H

43 Posição de Clientes Rating H CLIENTES SALDO DEVEDOR EM BOLSA PROVISÃO - JANEIRO 2015 NIVEL PORCENTAGEM VALOR A 0,5% ( Meio por cento ) - B 1% ( Um por cento ) - C 3% ( Três por cento ) - D 10% ( Dez por cento ) - E 30% ( Trinta por cento ) - F 50% ( Cinquenta por cento ) - G 70% ( Setenta por cento ) - H 100% ( Cem por cento ) - H CLIENTES BAIXADOS 100% ( Cem por cento ) 4,097, ,097, OBS: Valor Global constante do Balancete de Clientes Hating H, em processo interno para identificação e possível Acionamento de Cobrança.