V. INSTRUÇÕES TÉCNICO-INFORMÁTICAS. Independentemente do suporte magnético a utilizar, o formato dos registos é sempre igual.

Transcrição

1 Anexo à Instrução nº /6 V. ISTRUÇÕES TÉCICO-IFORMÁTICAS. Modalidades de transissão dos dados A inforação proveniente dos agentes econóicos deve ser reetida ao Banco de Portugal nu dos seguintes suportes, sendo a preferência do Banco de Portugal a seguinte: º - Disquete º - Cartucho/cartridge º - Banda º - Papel Independenteente do suporte agnético a utilizar, o forato dos registos é sepre igual. Aos agentes econóicos interessados o Banco de Portugal poderá facultar, ediante solicitação prévia, o software adequado à recolha da inforação e icrocoputador e à sua posterior counicação através de disquete.. Características dos suportes agnéticos i) Disquete - de,5" - Standards MS-DOS ou OS/ - Ficheiros ASCII (Bancos). de COE chaado BOPCOES.TXT. de CPE chaado CPESBOP.TXT - Ficheiros ASCII (Declarantes Directos). de MC (relativo ao forulário MC). de Saldos/Posições chaado SALDPOS.DBF. de Operações chaado MCSCOES.DBF. de OL, Outras Liquidações chaado OLSFICH.DBF (relativo ao forulário OL). de LB, Liquidações Bancárias dos Declarantes Directos Gerais, chaado LBOFICH.DBF (relativo ao forulário LB) ii) Cartucho/cartridge - específicas para utilização no sistea IBM 0 iii) Banda agnética BPIs - pistas - EBCDIC - O Label - Bloco variável (áxio de 000). Descrição dos registos O conteúdo dos registos é independente da odalidade de transissão, possibilitando assi, que u banco, e função da evolução do seu sistea inforático, possa alterar o odo de transissão co u ínio de custos. o preenchiento dos registos deve ser adoptadas as seguintes regras gerais: i) Os capos nuéricos () deve ser justificados à direita, sendo o resto do capo preenchido co zeros ii) Os capos alfanuéricos () deve ser justificados à esquerda, sendo o resto do capo preenchido co espaços e branco

2 iii) Os capos não utilizados deve ser preenchidos co zeros ou espaços e branco, consoante a sua natureza.. Ficheiros dos Declarantes Bancários... Ficheiro de COE O ficheiro de COE - Counicação de operação co o exterior - é constituído por três tipos de registos ( registo de cabeçalho, n registos de COE, registo de fi) co u copriento fixo de 0 posições. Forato do registo de cabeçalho Mneónica Descritivo atureza Copri TR TFICH IDB AMC CM Tipo de registo Tipo de ficheiro Identificação do banco Ano e ês a que se refere a counicação úero da counicação dentro do ês Filler 67 5 Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. Conteúdo de cada u dos capos do registo de cabeçalho: Tipo de registo (TR) Este capo deve ser preenchido co. Tipo de ficheiro (TFICH) Deve ser preenchido co COE. Identificação do banco (IDB) Deve ser preenchido co o código do banco responsável pela counicação. Ano e ês da counicação (AMC) Deve ser preenchido co os dígitos referentes ao ano e ês da counicação, co o forato AAMM. úero da counicação dentro do ês (CM) a generalidade das situações este capo deverá ser preenchido co o núero. os casos excepcionais e que u eso banco tenha de enviar ais do que ua banda no eso ês (por exeplo para correcção de envios anteriores) deverá preencher este capo co o núero sequencial correspondente a esse envio. Forato do registo de COE Mneónica Descritivo atureza Copri

3 R IDBB TCMD TCMC DT MT PC PT TO RI IDBI atureza do registo Identificação do banco/balcão Tipo de conta ovientada a débito Tipo de conta ovientada a crédito Data da operação Montante da operação Código da oeda da operação úero de Pessoa Colectiva Código do país da transacção Código do tipo de operação úero de referência interna do banco Identificação do outro banco/interediação O conteúdo de cada u destes capos já foi descrito na parte I.. Forato do registo de fi Mneónica Descritivo atureza Copri TR IDB AMC CM TCOE Tipo de registo Identificação do banco Ano e ês a que se refere a counicação úero da counicação dentro do ês úero total de COE Filler Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. O conteúdo de cada u dos capos do registo de fi está já descrito no registo de cabeçalho excepto o capo úero total de COE, que deverá ser preenchido co o núero total dos registos de COE e o Tipo de registo (TR) que deve ser preenchido co.... Ficheiro de CPE O ficheiro de CPE - Counicação de posição face ao exterior - é tabé constituído por três tipos de registos ( registo de cabeçalho, n registos de CPE, registo de fi) co u copriento fixo de posições. Forato do registo de cabeçalho Mneónica Descritivo atureza Copri TR Tipo de registo TFICH Tipo de ficheiro IDB Identificação do banco AMC Ano e ês a que se refere a CM counicação úero da counicação dentro do ês Filler 5 Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. O conteúdo de cada u destes capos é igual ao descrito no cabeçalho das COE co excepção do capo Tipo de ficheiro (TFICH) que, obviaente, deverá conter o texto que lhe é próprio, CPE. Forato do registo de CPE Mneónica Descritivo atureza Copri R atureza do registo IDB Identificação do banco TC Tipo de conta DP Data da posição 6 6

4 SC S Saldo da conta atureza do saldo Código da oeda 5 0 O conteúdo de cada u destes capos já foi descrito na parte II. Forato do registo de fi Mneónica Descritivo atureza Copri TR Tipo de registo IDB Identificação do banco AMC Ano e ês a que se refere a CM counicação TCPE úero da counicação dentro do ês 6 úero total de CPE 6 Filler Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. O conteúdo de cada u dos capos do registo de fi está já descrito no registo de cabeçalho excepto o capo úero total de CPE (TCPE), que deverá ser preenchido co o núero total dos registos de CPE e o Tipo de registo (TR) que deve ser preenchido co... Ficheiros de Declarantes Directos... Ficheiros de MC (inforação contida no Forulário MC - Saldos e Operações) A inforação contida no forulário MC é counicada através de dois ficheiros diferentes:. O ficheiro de SALDOS/POSIÇÕES - referentes ao início e fi do período. O ficheiro de OPERAÇÕES/VIMETOS - referentes às operações co o exterior através de VIMETOS EM COTA (conta bancária no estrangeiro ou conta corrente co não residente) i) Ficheiro de SALDOS/POSIÇÕES Forato do registo (copriento 7 posições) Mneónica Descritivo atureza Copri ACCAO TIPSALD PC COTBP DTSALDO MTVAL ATMT Acção a efectuar (criação ou anulação) Tipo de saldo (saldo inicial ou final) úero de Pessoa Colectiva úero de conta atribuído pelo BP Data do saldo respectivo - I ou F (AAAAMMDD) Código da oeda da operação (ISO - pos.alfa) Montante (da pos.inic ou da pos.final) atureza do ontante (débito ou crédito) 5 7 Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. Explicitaos, seguidaente, o conteúdo de cada u destes capos: a) ACCAO - (Acção) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: C - criação (sepre que é criado u novo registo) A - anulação (sepre que é anulado u registo counicado e eses anteriores)

5 b) TIPSALD - (Tipo de saldo) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: I - Saldo Inicial (quando o saldo counicado se refere ao início do período) F - Saldo Final (quando o saldo counicado se refere ao fi do período) c) PC - (úero de Pessoa Colectiva) Este capo deve ser preenchido co o núero fiscal da epresa para a respectiva identificação. d) COTBP - (úero de conta atribuído pelo B.P.) este capo deverá ser registado o úero de conta (atribuído pelo B.P. - ver Parte XIII, Declaração Estatística - Forulário CO) a que se refere o saldo respectivo. e) DTSALDO - (Data do saldo) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) a que se refere o respectivo saldo da conta. f) - (Código da oeda do saldo) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) da oeda da conta cujo saldo está a ser counicado. g) MTVAL - (Montante/Valor do saldo) este capo deve ser indicado o ontante (quantidade na oeda) do saldo da conta objecto da counicação. h) ATMT - (atureza do ontante) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: D - Devedor C - Credor ii) Ficheiro de OPERAÇÕES Forato do registo (copriento 5 posições) Mneónica Descritivo atureza Copri ACCAO PC COTBP DTOPER PT VALOP SETOP TO Acção a efectuar (criação ou anulação) úero de Pessoa Colectiva úero de conta atribuído pelo BP Data de referência da operação (AAAAMMDD) Código da oeda da operação (ISO - pos.alfa) Código do país da operação (ISO - pos.alfa) Valor/ontante (da operação) Sentido/natureza da operação (débito ou crédito) Código estatístico/tipo de operação Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. Explicitaos, seguidaente, o conteúdo de cada u destes capos: a) ACCAO - (Acção) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos:

6 C - criação (sepre que é criado u novo registo) A - anulação (sepre que é anulado u registo counicado e eses anteriores) b) PC - (úero de Pessoa Colectiva) Este capo deve ser preenchido co o núero fiscal da epresa para a respectiva identificação. c) COTBP - (úero de conta atribuído pelo B.P.) este capo deverá ser registado o úero de Conta (atribuído pelo B.P. - ver Parte XIII, Declaração Estatística - Forulário CO) a que se refere a operação respectiva. d) DTOPER - (Data da operação) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) a que se refere a respectiva operação. e) - (Código da oeda da operação) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) da oeda da operação. f) PT - (Código do país da operação) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) do país de contraparte da operação (país da entidade não residente co que é realizada). g) VALOP - (Montante/Valor da operação) este capo deve ser indicado o valor/ontante da operação, expresso na respectiva oeda. h) SETOP - (Sentido/atureza da operação) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: D - Débito C - Crédito i) TO - (Código estatístico/tipo da operação) Este capo deve ser preenchido co o código relativo à operação counicada e que poderá ser encontrado na oenclatura das operações.... Ficheiro de OL (inforação contida no Forulário OL - Outras Foras de Liquidação) A inforação contida no forulário OL é counicada através do ficheiro OUTRAS LIQUIDAÇÕES. Forato do registo (copriento 5 posições) Mneónic a Descritivo atureza Copri

7 ACCAO PC DTI DTFIM DTOPER PT VALOP SETOP TO Acção a efectuar (criação ou anulação) úero de Pessoa Colectiva Data de início do período (AAAAMMDD) Data de fi de período (AAAAMMDD) Data da operação (entre início e fi) (AAAAMMDD) Código da oeda da operação (ISO - pos.alfa) Código do país da operação (ISO - pos.alfa) Montante/valor da operação Sentido/natureza da operação (débito ou crédito) Código estatístico/tipo de operação Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. Explicitaos, seguidaente, o conteúdo de cada u destes capos: a) ACCAO - (Acção) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: C - criação (sepre que é criado u novo registo) A - anulação (sepre que é anulado u registo counicado e eses anteriores) b) PC - (úero de Pessoa Colectiva) Este capo deve ser preenchido co o núero fiscal da epresa para a respectiva identificação. c) DTI - (Data de início do período) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) de início do período a que se refere a counicação. d) DTFIM - (Data de fi do período) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) do fi do período a que se refere a counicação. e) DTOPER - (Data da Operação) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD da operação realizada e deverá estar copreendida entre as datas de início e fi da counicação). f) - (Código da oeda do saldo) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) da oeda da operação. g) PT - (Código do país da operação) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) do país da contraparte da operação (país da entidade não residente co que é realizada). h) VALOP - (Montante/Valor da operação) este capo deve ser indicado o valor/ontante da operação, expresso na respectiva oeda. i) SETOP - (Sentido/atureza da operação) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: D - Débito C - Crédito

8 j) TO - (Código estatístico/tipo da operação) Este capo deve ser preenchido co o código relativo à operação counicada e que poderá ser encontrado na oenclatura das operações.... Ficheiro de LB (inforação contida no Forulário LB - Liquidações Bancárias) A inforação contida no forulário LB é counicada através do ficheiro LIQUIDAÇÕES BCÁRIAS. Forato do registo (copriento 6 posições) Mneónic a Descritivo atureza Copri ACCAO PC DTI DTFIM DTOPER PT VALOP SETOP TO CODB Acção a efectuar (criação ou anulação) úero de Pessoa Colectiva Data de início do período (AAAAMMDD) Data de fi de período (AAAAMMDD) Data da operação (entre início e fi) (AAAAMMDD) Código da oeda da operação (ISO - pos.alfa) Código do país da operação (ISO - pos.alfa) Montante/valor da operação Sentido/natureza da operação (débito ou crédito) Código estatístico/tipo de operação Código da instituição de crédito interveniente Todos os capos deste registo são de preenchiento obrigatório. Explicitaos, seguidaente, o conteúdo de cada u destes capos: a) ACCAO - (Acção) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: C - criação (sepre que é criado u novo registo) A - anulação (sepre que é anulado u registo counicado e eses anteriores) b) PC - (úero de Pessoa Colectiva) Este capo deve ser preenchido co o núero fiscal da epresa para a respectiva identificação. c) DTI - (Data de início do período) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) de início do período a que se refere a counicação. d) DTFIM - (Data de fi do período) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD ) do fi do período a que se refere a counicação. e) DTOPER - (Data da operação) este capo deve ser indicada a data (co o forato AAAAMMDD da operação realizada e deverá estar copreendida entre as datas de início e fi da counicação). f) - (Código da oeda do saldo) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) da oeda da operação.

9 g) PT - (Código do país da operação) este capo deverá ser indicado o código alfabético de três posições (co base na Tabela ISO) do país da contraparte da operação (país da entidade não residente co que é realizada). h) VALOP - (Montante/Valor da operação) este capo deve ser indicado o valor/ontante da operação, expresso na respectiva oeda. i) SETOP - (Sentido/atureza da operação) Este capo deve ser preenchido co u dos seguintes códigos: D - Débito C - Crédito j) TO - (Código estatístico/tipo da operação) Este capo deve ser preenchido co o código relativo à operação counicada e que poderá ser encontrado na oenclatura das operações. k) CODB - (Código da instituição de crédito interveniente) Este capo deve ser preenchido co o código relativo à instituição de crédito interveniente e que poderá ser encontrado na Tabela de Instituições de Crédito.. Envio dos suportes agnéticos Os suportes serão enviados ao Banco de Portugal, Serviço de Declarantes Bancários ou Serviço de Declarantes Directos, pelos Bancos e pelos Declarantes Directos, respectivaente. Serão acopanhados de u docuento de envio, e exeplares, contendo os seguintes eleentos: i) Declarantes Bancários - Identificação do Banco Código oe do Banco - referência do envio AA/MM ovo ou correcções º counicação dentro do ês - referência do suporte, tipo e conteúdo Fich. COE Fich. CPE º Ref. suporte Tipo suporte S/ º Regs S/ º Regs º Ref. suporte Tipo suporte S/ º Regs S/ º Regs ii) Declarantes Directos - Identificação do Declarante PC oe do Declarante (particular/epresa) - Referência do envio

10 AA/MM º. counicação dentro do ano - referência do suporte, tipo e conteúdo º. Ref. do Tipo de Suporte Suporte Identificação do Ficheiro Início Datas Fi ota: Todos os suportes deve vir individualizados exteriorente co u núero de referência único dentro de cada ano. Este docuento deverá ser autenticado pelo reetente. Os Declarantes deve anter pelo enos durante eses cópias dos suportes agnéticos enviados ao Banco de Portugal. 5. Rejeição de u suporte agnético O suporte será devolvido ao Declarante, se qualquer trataento, co a obrigatoriedade do seu reenvio ao Banco de Portugal após rectificação das anoalias, nos seguintes casos: a) Anoalias relativas ao suporte - suporte ilegível - copriento dos registos incorrectos b) Anoalias relacionadas co a qualidade insuficiente da inforação