POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS GERAIS ORIGINAL ASSET MANAGEMENT

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1 POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS GERAIS ORIGINAL ASSET MANAGEMENT

2 Índice A) OBJETIVOS 3 B) APROVAÇÃO 3 C) ABRANGÊNCIA 3 D) DISPOSIÇÕES GERAIS 3 1. EXCLUSÕES 3 2. PRINCÍPIOS 4 3. EXERCÍCIO DA POLÍTICA DE VOTO MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS MATÉRIAS FACULTATIVAS 5 4. POTENCIAIS CONFLITOS DE INTERESSE 5 5. COMUNICAÇÃO AOS CLIENTES 6 E) RESPONSABILIDADES 6 1. FÓRUNS FÓRUM DE GESTÃO DA ASSET ( FGA ) COMITÊ EXECUTIVO DA ASSET ( CEA ) 6 2. ÁREAS DA ÁREA DE GESTÃO DA ASSET DA ÁREA DE COMPLIANCE/JURÍDICO DO REPRESENTANTE NOMEADO PELO GESTOR DA ÁREA DE OPERAÇÕES DA ASSET DA ÁREA DE DISTRIBUIÇÃO DA ÁREA COMERCIAL DO ADMINISTRADOR DOS FUNDOS 8 F) ANEXOS 8

3 A) OBJETIVOS A presente Circular Normativa de Exercício de Direito de Voto em Assembleias Gerais ( Política de Voto ), em conformidade com o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimento e com as diretrizes específicas do Conselho de Regulação e Melhores Práticas para a Indústria de Fundos de Investimento para Política de Exercício de Direito de Voto em Assembleias da referida instituição, disciplina os princípios gerais, as matérias relevantes obrigatórias, o processo decisório e serve para orientar as decisões do ORIGINAL ASSET MANAGEMENT LTDA. ( OAM ) nas assembleias gerais de fundos de investimentos e de companhias emissoras dos valores mobiliários que confiram direito de voto aos fundos de investimento sob gestão da OAM. O Código acima citado atribui ao gestor a responsabilidade de representar os fundos nas assembleias das companhias emissoras de valores mobiliários e de fundos de investimento integrantes de sua carteira, observadas as exceções expressamente previstas no Código. Esta Circular está subordinada a Política Original Asset Management. B) APROVAÇÃO Esta circular é aprovada pelo Comitê Executivo da Asset e terá revisão bianual, ou, em menor prazo, quando o Comitê Executivo da Asset considerar necessário. Os Casos não previstos nessa circular devem ser levados ao Comitê Executivo da Asset. C) ABRANGÊNCIA Esta circular abrange os fundos de investimentos geridos pela OAM e será divulgada às equipes da Asset, Operações, Jurídico, Compliance, Distribuição e Riscos do Banco Original. D) DISPOSIÇÕES GERAIS 1. EXCLUSÕES Esta Circular de Voto não se aplica nos seguintes casos: Fundos de Investimento exclusivos ou restritos, desde que aprovada, em assembleia, a inclusão de cláusula no regulamento destacando que a Gestora não adota a Política de Voto para o Fundo; Ativos financeiros de emissor com sede social fora do Brasil; e Certificados de depósito de valores mobiliários (Brazilian Depositary Receipts BDR s).

4 2. PRINCÍPIOS A equipe de Gestão ( GESTOR ) responsável pela seleção e gestão dos fundos de investimentos da OAM, exercerá o direito de voto em assembleias gerais, na qualidade de representante dos fundos de investimento sob sua gestão, empregando o cuidado e a diligência necessários à administração de qualquer negócio, atuando no melhor interesse dos cotistas e dos fundos evitando assim, práticas que possam ferir a relação fiduciária com eles mantida. 3. EXERCÍCIO DA POLÍTICA DE VOTO O direito de voto poderá ser exercido ou não, dependendo da relevância da matéria a ser deliberada nas assembleias conforme critérios definidos pela política MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS No caso de ações, seus direitos e desdobramentos: Eleição de representantes de sócios minoritários nos Conselho de Administração, se aplicável; Aprovação de planos de opções para remuneração de administradores da companhia, se incluir opções de compra dentro do preço (preço de exercício da opção é inferior ao da ação subjacente, considerando a data de convocação da assembleia); Aquisição, fusão, incorporação, cisão, alterações de controle, reorganizações societárias, alterações ou conversões de ações e demais mudanças de estatuto social, que possam, no entendimento do gestor, gerar impacto relevante no valor do ativo detido pelo Fundo de Investimento; e Demais matérias que impliquem tratamento diferenciado; No caso de ativos financeiros de renda fixa ou mista: Alterações de prazo ou condições de prazo de pagamento, garantias, vencimento antecipado, resgate antecipado, recompra e/ou remuneração originalmente acordadas para a operação; No caso de cotas de Fundos de Investimento: Alterações na política de investimento que alterem a classe CVM ou o tipo ANBIMA do Fundo de Investimento; Mudança de administrador ou gestor, que não entre integrantes do seu conglomerado ou grupo financeiro; Aumento de taxa de administração ou criação de taxas de entrada e/ou saída;

5 Alterações nas condições de resgate que resultem em aumento do prazo de saída; Fusão, incorporação ou cisão, que propicie alteração das condições elencadas nas alíneas anteriores; Liquidação do Fundo de Investimento; e Assembleia de cotistas nos casos previstos no art. 16 da Instrução CVM nº 409/ MATÉRIAS FACULTATIVAS Ainda que se trate de matérias relevante obrigatória, o exercício da política de Voto ficará excepcionalmente a critério do GESTOR, se: A Assembleia ocorrer em qualquer cidade que não seja capital de Estado e não seja possível voto à distância; O custo relacionado com o exercício do voto não for compatível com a participação do Ativo no Fundo; ou A participação total dos Fundos e Investimento sob gestão, sujeitos à Política de Voto, na fração votante na matéria, for inferior a 5% (cinco por cento) e nenhum Fundo de Investimento possuir mais que 10% (dez por cento) de seu patrimônio no ativo em questão; Houver situação de potencial conflito de interesse, observadas as disposições do Item 5 da Política de Voto; As informações disponibilizadas pela empresa não forem suficientes, mesmo após solicitação de informações adicionais e esclarecimentos, para a tomada de decisão. 4. POTENCIAIS CONFLITOS DE INTERESSE Serão consideradas situações de potencial conflito de interesse, dentre outras, aquelas em que: O GESTOR é responsável pela gestão e/ou administração ativos do Emissor ou afiliado e recomenda que outros clientes invistam em ações de tal Emissor ou afiliado; Um administrador ou controlador do Emissor é administrador, quotista ou empregado do GESTOR ou mantém relacionamento pessoal com o responsável pelo controle e execução da Política de Voto ou com membro do Fórum de Gestão do GESTOR; Algum interesse do GESTOR ou de um quotista, administrador ou empregado do GESTOR possa ser afetado pelo voto e que seja considerada uma situação de conflito de interesse pelo Comitê Executivo da Asset.

6 5. COMUNICAÇÃO AOS CLIENTES Os votos proferidos em Assembleias poderão ser disponibilizados aos investidores por meio de carta, correio eletrônico e/ou disponibilizadas por um período mínimo de 6 (seis) meses, na rede mundial de computadores (Internet) no endereço na área reservada para política de voto. E) RESPONSABILIDADES O GESTOR é o único responsável pelo controle e pela execução da Política de Voto. O GESTOR exercerá o voto sem necessidade de consulta prévia a cotistas ou de orientação de voto específico, ressalvadas as eventuais previsões em sentido diverso nos regulamentos dos fundos. O GESTOR tomará as decisões de voto com base em suas próprias convicções, de forma fundamentada e coerente com os objetivos de investimento dos fundos e sempre na defesa dos interesses dos cotistas. O GESTOR deverá realizar o credenciamento do(s) seu(s) representante(s) no local da assembleia, na forma estabelecida pelos emissores dos títulos e valores mobiliários ou por seus agentes. O GESTOR poderá contratar terceiros para votar nas assembleias de acordo com as instruções pré-determinadas. 1. FÓRUNS 1.1. FÓRUM DE GESTÃO DA ASSET ( FGA ) Deliberação do voto; Convocar o CEA em casos que julgar relevantes 1.2. COMITÊ EXECUTIVO DA ASSET ( CEA ) Tratar os possíveis casos de conflitos de interesse; Tratar assuntos que não estão contidos nesta circular relacionados a voto em Assembleias. 2. ÁREAS 2.1. DA ÁREA DE GESTÃO DA ASSET É responsável pela execução da Política de Voto; Propor orientações de voto ao Fórum de Gestão da Asset (FGA);

7 No recebimento da convocação para a Assembleia, nomear um representante para comparecer à votação e representar o FUNDO na Assembleia; Encaminhar solicitação de pedido de procuração ao Jurídico de acordo com circular normativa de Outorga de Procurações (9-NOR-02); Registrar a decisão final de intenção de voto aprovado pelo FGA; Ao final da votação, arquivar e preencher formulários com resumo do voto a ser encaminhado ao time de Operações e Distribuição DA ÁREA DE COMPLIANCE/JURÍDICO Participar do processo de decisão de voto, com o intuito de identificar potenciais conflitos de interesse; Analisar o relatório/resumo elaborado pelo representante da OAM para votação; Providenciar a procuração outorgando poderes ao representante indicados de acordo com circular normativa de Outorga de Procurações (9.NOR-02); 2.3. DO REPRESENTANTE NOMEADO PELO GESTOR Comparecer à Assembleia e realizar a votação conforme estratégia definida; Após a votação, elaborar um relatório com resumo das ações tomadas na Assembleia e formalizar a decisão final encaminhando-o a equipe de gestão e equipe de Compliance DA ÁREA DE OPERAÇÕES DA ASSET Enviar ao administrador do fundo informações relativas ao voto proferido e sua justificativa utilizando formulário definido nos documentos anexos preenchidos pelo time de Gestão DA ÁREA DE DISTRIBUIÇÃO Disponibilizar voto para os Cotistas no site Comunicar área comercial 2.6. DA ÁREA COMERCIAL Disseminar voto aos gerentes comerciais

8 2.7. DO ADMINISTRADOR DOS FUNDOS Incluir no perfil mensal a ser remetido através do Sistema de Envio de Documentos disponível na página da CVM na rede mundial de computadores após prévia comunicação da OAM - (i) o resumo do teor dos votos proferidos; e (ii) a justificativa sumária do voto proferido ou as razões sumárias para a sua abstenção ou não F) ANEXOS Não há anexos.