POLÍTICA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO FEV/2015 VERSÃO 1.0

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1 POLÍTICA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO VERSÃO

2 2 / 6 1. INTRODUÇÃO A Política de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro ( Política ) visa promover a adequação das atividades operacionais da DBTRANS com as normas e as melhores práticas para prevenção à lavagem de dinheiro. 2. PARTES INTERESSADAS (Stakeholders) Esta Política é de interesse a todos os entes envolvidos com os negócios e/ou operações da empresa: colaboradores, clientes, consumidores, fornecedores, concorrência, poderes públicos e a comunidade. 3. REFERÊNCIAS NORMATIVAS Dentre as principais normas disciplinadoras do mercado financeiro no que tange a prevenção e combate a lavagem de dinheiro, vale mencionar: Lei nº 9613/98 - Dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os respectivos ilícitos e cria o COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras; Circular do BACEN n 2.852, de 3 de dezembro de 1998 dispõe sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores (sistema Financeiro e atividades sujeitas ao Banco Central). Carta-Circular BACEN nº 2826/98 - Divulga relação de operações e situações que podem configurar indício de ocorrência do crime de lavagem de dinheiro, e estabelece procedimentos para sua comunicação ao Banco Central do Brasil; Circular BACEN nº 3461/09- Dispõe sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613/98; e Carta-Circular BACEN nº 3430/10- Esclarece aspectos relacionados à prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, tratados na Circular nº 3.461, de 24 de julho de Normas emitidas pelo COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras. Em 2012, a Lei nº foi alterada pela Lei nº que trouxe importantes avanços para a prevenção e combate à lavagem de dinheiro, tais como: extinção do rol taxativo de crimes antecedentes, admitindo-se agora como crime antecedente da lavagem de dinheiro qualquer infração penal; a inclusão das hipóteses de alienação antecipada e outras medidas assecuratórias que garantam que os bens não sofram desvalorização ou deterioração; inclusão de novos sujeitos obrigados tais como cartórios, profissionais que exerçam atividades de assessoria ou consultoria financeira, representantes de atletas e artistas, feiras, dentre outros. Com relação ao combate à corrupção, foi emitida em 2013 a Lei estabelecendo a responsabilidade administrativa e civil de pessoas juíricas pela prática de atos contra a administração pública.

3 3 / 6 4. PRINCÍPIOS GERAIS A DBTRANS empenha esforços para identificar e analisar acerca do estabelecimento e da permanência do relacionamento com pessoas envolvidas com lavagem de dinheiro, corrupção e demais condutas contrárias aos seus valores éticos. Para tanto, estabelece diretrizes a serem seguidas por todos os colaboradores no desempenho de suas funções. 4.1 COMITÊ DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO Consiste em um grupos multidisciplinares de discussão e decisão com alçada para deliberar pela continuidade ou encerramento de relacionamento com pesssoas (cliente, fornecedores e colaboradores) com suspeita de lavagem de dinheiro, práticas de corrupção ou comportamentos contrários aos valores éticos da empresa. Qualquer suspeita envolvendo Colaborador deverá ser comunicada também ao Comitê de Ética. O Comitê de Prevenção à Lavagem de Dinheiro é de responsabilidade do Compliance DBTRANS. O Comitê de Ética é de responsabilidade do departamento de Recursos Humanos DBTRANS. Qualquer colaborador pode demandar um assunto para ambos, mas cabe às respectivas áreas responsáveis (Compliance e RH) coordenarem as reuniões, bem como realizar a documentação das decisões e garantir a guarda das diligências realizadas em cada caso tratado. 4.2 CADASTRO DE CLIENTES O cadastro de clientes é elemento essencial na prevenção e combate ao crime de lavagem de dinheiro. Assim, é indispensável que tal procedimento seja executado com zelo e atenção por todos os profissionais envolvidos. 4.3 PESSOAS POLITICAMENTE EXPOSTAS Em conformidade com a Resolução COAF nº 16/07, Circular 3461/09 e a Carta Circular 3430/10 do BACEN, a DBTRANS e seus colaboradores devem dedicar especial atenção às pessoas politicamente expostas. São consideradas politicamente expostas aquelas que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos 5 (cinco) anos, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, no Brasil ou em outros países, territórios e dependências estrangeiros, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo. Além disso, são exemplos de situações que caracterizam relacionamento próximo e acarretam o enquadramento de cliente permanente como pessoa politicamente exposta: Constituição de pessoa politicamente exposta como procurador ou preposto; Controle (direto ou indireto) de cliente pessoa jurídica por pessoa politicamente exposta.

4 4 / 6 Todo cliente da DBTRANS passará por um processo de análise cadastral com uso de sistema de prevenção à lavagem de dinheiro contratado. Assim, aqueles identificados como politicamente exposto será assim considerado nas análises de indícios de lavagem de dinheiro. 4.4 PESSOAS SUSPEITAS Todos os colaboradores DBTRANS devem ter atenção com pessoas classificadas como suspeitas. No âmbito de atuação da DBTRANS são considerados suspeitos clientes cujas características fujam ao perfil comum dos profissionais atuantes no mercado de transporte logístico, tais como: Maiores de 70 anos Mulheres Clientes que exerçam outra atividade profissional regular São também caracterizados como clientes suspeitos, as pessoas físicas ou jurídicas já envolvidas com crime de lavagem de dinheiro, corrupção e crimes financeiros ou que receberam algum tipo de publicidade negativa sobre condutas ilegais. 4.5 KNOW YOUR EMPLOYEE (CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO) O processo seletivo DBTRANS cumpre etapas que garantam uma análise da adequação profissional do candidato, do seu perfil comportamental e sua adequação aos padrões éticos da empresa. Para isso, são feitas pesquisas de informações em sistemas externos de listas restritivas e publicidade negativa que permitam avaliar o histórico do profissional. Identificadas informações relevantes relacionadas à lavagem de dinheiro e corrupção, a candidatura é submetida à avaliação do Compliance que pode acionar o Comitê de Ética e/ou o Comitê de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, se julgar relevante. Optando-se pela continuidade da contratação, as evidências da análise, bem como da deliberação do(s) Comitê(s), quando aplicável, são devidamente documentadas e armazenadas junto à documentação do colaborador pelo RH. 4.6 KNOW YOUR CLIENT (CONHEÇA SEU CLIENTE) Tal conceito consiste em obter o máximo de informações possíveis do cliente que possibilitem uma melhor compreensão de suas necessidades, sua operação e capacidade financeira. Grande parte das informações dos clientes são obtidas no cadastro. Mas os colaboradores responsáveis pela captação e relacionamento com os clientes têm o dever constante de observar o comportamento de seus clientes e reportar ao Compliance DBTRANS informações relevantes sob a ótica de prevenção à lavagem de dinheiro.

5 5 / KNOW YOUR PARTNER (CONHEÇA SEU PARCEIRO) A DBTRANS na contratação de fornecedores de produtos e serviços tem a diligência de realizar pesquisas em listas restritivas e de publicidade negativa que permitam avaliar a conduta profissional da empresa. Serão critérios para não contratação ou rescisão de contrato a obtenção de informações sobre envolvimento do Fornecedor com lavagem de dinheiro, práticas de corrupção, contratação de trabalho infantil e/ou escravo, dano ou crime ambiental ou outra atividade ilítica ou inadequada aos padrões éticos da DBTRANS. Para isso, a assinatura de contrato com fornecedores de produtos e serviços fica condicionada à avaliação favorável do Compliance DBTRANS que fica responsável pela guarda das evidências da diligência realizada em cada caso. 5. IDENTIFICAÇÃO DE INDÍCIOS DE LAVAGEM DE DINHEIRO E CORRUPÇÃO Além das diretrizes sobre obtenção de informações que permitam conhecer melhor as pessoas que se relacionarão com a DBTRANS, outras rotinas realizadas pelo Compliance permitem identificar operações e comportamentos atípicos no decorrer desse relacionamento. 5.1 MONITORAMENTO DE OPERAÇÕES DE CLIENTES O Compliance DBTRANS executará rotinas regulares que identifiquem atipicidade das operações dos clientes. Serão avaliadas operações cujas quantidades em relação ao tempo, cujo volume financeiro e os profissionais envolvidos sejam atípicos em relação às práticas comunus de mercado. As atipicidades serão analisadas e cenários de fortes indícios serão devidamente reportados aos órgãos competentes. O Compliance poderá solicitar esclarecimentos aos clientes e aos colaboradores responsáveis pelo seu relacionamento sobre determinadas operações, devendo manter a guarda de toda a diligência realizada. 6. INDICAÇÃO DE SUSPEITA Todos os Colaboradores DBTRANS devem cumprir as diretrizes desta política. Caso identifiquem atividades, comportamentos ou tenham conhecimento de informações que sugiram indícios de práticas inadequadas relacionadas à lavagem de dinheiro, à práticas de corrupção ou outra práticas incompatíveis com os padrões éticos da empresa, deve informar imediatamente o departamento de Compliance DBTRANS. As informações prestadas poderão ser por , telefone ou verbais e o Compliance conduzirá a análise do caso com completo sigilo da origem das informações.

6 6 / 6 7. TREINAMENTOS O Compliance deve disponibilizar a todos os Colaboradores DBTRANS treinamentos que visem revisar os conceitos contidos nesta Política e incentivar a adoção das medidas cabíveis frente aos casos de suspeita de lavagem de dinheiro e corrupção. Cabe ao RH aplicar o treinamento aos colaboradores que deverão obter aproveitamento mínimo de 70% na avaliação do treiamento de prevenção à lavagem de dinheiro. Os treinamentos deverão ser reaplicados anualmente ou sempre que a alteração de conteúdo justificar uma reciclagem em período inferior. O prazo para conclusão do treinamento com aproveitamento de no mínimo 70% na avaliação será de até 30 dias corridos do início das atividades do novo colaborador ou do início da campanha de reciclagem. 8. RELATÓRIOS E EVIDÊNCIAS As informações sobre as diligências de prevenção à lavagem de dinheiro e combate à corrupção estão disponíveis para consulta dos órgãos reguladores na sede da DBTRANS pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, cabendo ao departamento de Compliance a guarda e apresentação de tais documentos. 9. CONSIDERAÇÕES FINAIS Esta Política foi aprovada pela Alta Administração e pelo Compliance DBTRANS, amplamente divulgada entre seus colaboradores e disponibilizada publicamente no site e risco > normas internas. Elaborado por: Cristiane Amaral Área: Controles Internos e Compliance