CORRESPONDENTES NO PAÍS Ouvidoria ANEPS para Certificação Profissional de Promotores de Correspondente Procedimentos Operacionais

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1 SUMÁRIO Histórico de Alterações Estrutura da Ouvidoria ANEPS Abertura do Processo Processo Disciplinar Comunicação aos Envolvidos... 5 Pág. 1

2 Histórico de Alterações Nº Revisão Data Sumário das Alterações Emissão inicial do documento Inserido termo Correspondentes no País no título do documento Alteração geral no documento alterando o termo Agente de Crédito para Agente de correspondente Alteração geral do documento alterando o processo de denúncia, estrutura da Ouvidoria, criação formal do Ouvidor e suas atribuições Mudança do termo Comissão de Ética para Comitê de Ética inclusão da disponibilidade dos dossiês dos processos por parte do relator para o Comitê de Ética atualização do Ouvidor - inclusão da citação ao FM.ANEPS.10 Formulário de Ouvidoria Alteração geral no documento alterando o termo Agente de correspondente para Promotor de Correspondente. Pág. 2

3 1. Estrutura da Ouvidoria ANEPS Responsável (Ouvidor): Antonio Mário Rinaldini Telefone: A Ouvidoria ANEPS é constituída conforme regras do Código de Ética e Conduta e da Certificação correspondente, documentos disponíveis no site Compete à Ouvidoria, dentro do escopo da Certificação correspondente: Recolher manifestações identificadas e nominadas a respeito da postura e conduta de promotores de correspondente que atuam no mercado de crédito; Recolher informações necessárias para a montagem do processo administrativo; Encaminhar as informações ao relator e ao Comitê de Ética ANEPS (conforme a instância); Comunicar denunciantes e denunciados sobre as decisões tomadas a respeito do processo; Representar a ANEPS, na figura do Ouvidor, junto ao Banco Central, órgãos de controle e demais partes interessadas (Promotores, Correspondentes, Instituições Financeiras, etc.); Reportar-se diretamente ao Comitê de Ética ANEPS, com autonomia para representar assuntos, independente de aprovação de pauta. 1.3 A instância superior à Ouvidoria (Ouvidor) é o Comitê de Ética ANEPS. 1.4 Alterações às disposições deste procedimento podem ser feitas e aprovadas pelo Comitê de Ética ANEPS, sempre que necessárias. 2. Abertura do Processo 2.1 A Ouvidoria da ANEPS estará aberta a qualquer manifestação fundamentada a respeito da conduta de Promotor de correspondente, que deve ser registrada oficialmente através do FM.ANEPS.10, disponível no site público da certificação. 2.2 Constitui infração disciplinar toda e qualquer conduta ativa ou passiva praticada por qualquer Promotor de correspondente Certificado ou em processo de Certificação, que viole os preceitos previstos no Código de Ética e Conduta (DC.ANEPS.05), sujeitando-se ao processo disciplinar previsto neste Código. Pág. 3

4 2.3 A postura da Ouvidoria, no caso de denúncias a respeito de Promotores de correspondente, será conduzida de forma específica, em função da situação de Certificação do Promotor de correspondente: Promotor de correspondente já Certificado: será aberto um processo interno de forma imediata; Promotor de correspondente em Processo de Certificação: será aberto processo interno, que aguardará seu encaminhamento em função do resultado do Exame de Certificação; Promotor de correspondente sem processo de Certificação Aberto: o processo interno somente será aberto após a inscrição do Candidato sendo porém, atribuição do Ouvidor manter contato com outros esquemas de Certificação similares no mercado para evitar atuação desregrada, desde que exista acordo previamente estabelecido com outras Certificadoras. 2.4 Caberá à Ouvidoria recolher as informações conforme modelo e encaminhar ao Comitê de Ética ANEPS para a designação do relator. 2.5 As seguintes informações mínimas serão levantadas pela Ouvidoria para abertura do processo: a) Parte que fez a representação (nome da empresa, nome do denunciante, telefone e do denunciante); b) Parte Denunciada (nome do Promotor de correspondente, nº do registro (em caso de promotor de correspondente já certificado), e outros dados que possibilitem sua identificação, tais como, RG, CPF, nome do correspondente para quem trabalha ou presta serviços, entre outras); c) Objeto da Denúncia (dados factuais e provas a respeito da denúncia e em que item do Código de Ética e Conduta poderia ser enquadrado); d) Outras Partes Envolvidas que poderiam elucidar o problema. 2.6 Caso a Ouvidoria constate que a denúncia não se enquadra no escopo de Promotores de correspondente, ou que não há evidências suficientes para abertura de processo disciplinar, enviará comunicado ao denunciante informando as razões para não enquadramento da denúncia. 2.7 Caso a Ouvidoria decida pela abertura do processo, encaminhará informação ao denunciado para que ele apresente sua defesa administrativa, e ao denunciante para ter ciência da abertura do processo. 2.8 Caso a Ouvidoria não consiga contato junto às partes envolvidas, o caso poderá ser julgado à revelia. Pág. 4

5 2.9 Em casos excepcionais o processo de denúncia anônima poderá ser acatado pela Ouvidoria, desde que esteja bem fundamentado para a apuração dos fatos. 3. Processo Disciplinar 3.1 Aberto o processo pela Ouvidoria, o caso será repassado para o relator designado pelo Comitê de Ética ANEPS, que dará andamento ao processo. 3.2 O relator poderá solicitar informações adicionais por meio da Ouvidoria, que deverá manter-se passiva nessa fase do processo disciplinar. 3.3 O parecer final do relator deverá ser registrado na Ouvidoria para comunicação aos envolvidos. 4. Comunicação aos Envolvidos 4.1 O parecer final do relator será levado ao conhecimento das partes envolvidas por meio de comunicado padrão da Ouvidoria. Este comunicado padrão prevê a oportunidade de apelação junto ao Comitê de Ética ANEPS. A Ouvidoria franqueará ao Comitê de Ética o acesso aos dossiês dos processos para eventual consulta. 4.2 Caso seja solicitada uma apelação à Comitê de Ética ANEPS, a Ouvidoria fará o trabalho de intermediação entre as solicitações do Comitê de Ética ANEPS e os envolvidos. 4.3 Caso o parecer final do relator ou do Comitê de Ética ANEPS implique mudança na situação da Certificação Profissional do Promotor de correspondente, caberá à Ouvidoria notificar a Gestão da Certificação Profissional para o acionamento dos procedimentos cabíveis. Pág. 5