CERTIFICAÇÃO DOS PROFISSIONAIS DE INVESTIMENTOS. Haroldo R. Levy Neto Vice-Presidente do CCA

Transcrição

1 Associação Brasileira dos Analistas do Mercado de Capitais CERTIFICAÇÃO DOS PROFISSIONAIS DE INVESTIMENTOS Haroldo R. Levy Neto Vice-Presidente do CCA 05/04/2002

2 OBJETIVO DAS CERTIFICAÇÕES DA ABAMEC Através do novo sistema de Certificação - Nacional (CNPI - Certificado Nacional do Profissional de Investimentos) e Internacional (CIIA - Certified International Investment Analyst), vai elevar o padrão dos profissionais brasileiros de investimentos aos níveis internacionais.

3 ACIIA - Association of Certified International Investment Analysts Fundadores (Inglaterra - junho 2000): ABAMEC NACIONAL - Associação Brasileira dos Analistas do Mercado de Capitais EFFAS - European Federation of Financial Analysts Societies ASAF - Asian Securities Analysts Federation

4 ACIIA - Association of Certified International Investment Analysts Características: - Associação sem fins lucrativos; - Responsável pelos exames, hoje em 9 línguas; - Certifica internacionalmente, contando com a participação de associações de 12 países: Brasil, França, Alemanha, Itália, Espanha, Suíça, Bélgica, Rússia, Japão, Índia, China e Hong Kong; - A Abamec Nacional tem um membro no Board da ACIIA e um no IEC - International Examinations Committee (revisor dos exames).

5 COMITÊ DE CERTIFICAÇÃO DA ABAMEC - CCA Presidente: RONALDO A. DA FROTA NOGUEIRA Vice-Presidente: HAROLDO REGINALDO LEVY NETO Integrantes: MARINA MITIYO YAMAMOTO LUCY SOUSA FRANCISCO D ORTO NETO LUIZ FERNANDO LOPES FILHO

6 COMITÊ DE CERTIFICAÇÃO DA ABAMEC - CCA As associações nacionais, no caso do Brasil a ABAMEC, através do CCA, têm o poder de decidir quem pode ser incluído como candidato aos exames com base nas peculiaridades locais, levando em consideração por exemplo: Experiência profissional; Grau de escolaridade; Nível de reconhecimento profissional, etc Certos documentos podem ser exigidos dos candidatos para atestar a experiência profissional como: Declaração; Carta de referência; Registro em carteira de trabalho.

7 O que faz o CCA? Funciona de acordo com as regras estabelecidas no Regulamento de Certificação dos Profissionais de Investimentos, no seu Estatuto e nas Normas da ACIIA, e tem como principais atividades as seguintes:

8 -Manter o intercâmbio com os membros da ACIIA; - Definir e disponibilizar os padrões dos cursos e provas, de acordo com normas da ACIIA; - Preservar e manter atualizadas todas as Normas e Regulamentos, assim como aplicar as penalidades pedidas pelo Comitê de Ética da ABAMEC NACIONAL, contidas nesses documentos no que diz respeito à certificação; - Manter cadastro atualizado dos analistas certificados ou em processo de certificação; - Firmar convênios e manter entendimentos com os órgãos reguladores e outras entidades sobre o tema.

9 CERTIFICAÇÕES DA ABAMEC CIIA - Certified International Investment Analyst CNPI - Certificado Nacional do Profissional de Investimentos O que são? O CIIA que inclui o CNPI é o certificado internacional que vai comprovar a qualificação técnica necessária e harmonizar os conhecimentos de profissionais que atuam nos mercados financeiro e de capitais globais.

10 Para cada país há um exame nacional que compõe a certificação para o CIIA assim, para atuar no Brasil, temos o exame para o CNPI. Por exemplo; se um analista foi certificado internacionalmente, fazendo os exames aqui no Brasil e, quiser atuar em outro país, terá que prestar o exame nacional daquele país para completar a sua qualificação e poder usar o CIIA lá.

11 Quem é a responsável pela certificação? A responsabilidade pelo CIIA é da ACIIA em primeira instância, e depois, de cada Associação membro da ACIIA, no caso brasileiro, a ABAMEC, que é totalmente responsável pelo CNPI mas, deve reportar-se ao International Examinations Committee (IEC) e à ACIIA. para ratificação. Quem organiza e fiscaliza o processo de certificação e os profissionais já certificados? O CCA nomeado pela ABAMEC que funciona com base em regras estabelecidas no Regulamento de Certificação, no seu Estatuto e nas normas na ACIIA.

12 Quem julga conforme as penalidades previstas nos regulamentos, os casos trazidos pelo CCA? - No caso do CNPI é o Comitê de Ética da ABAMEC NACIONAL (CEAN). - No caso do CIIA, o CEAN analisa e envia à ACIIA para o seu julgamento. Quem aplica as penalidades tanto para os candidatos em processo de certificação quanto para os já certificados? CNPI - ABAMEC NACIONAL. CIIA - ACIIA

13 Porque obtê-las? -Para se enquadrar às necessidades que a responsabilidade desse tipo de profissional exige hoje nos mercados financeiro e de capitais globais. -Para certificar a capacidade técnica desse profissional; -Para dar segurança aos empregadores e investidores de que este profissional está submetido a um Código de Ética e Padrões de Conduta Profissional que oferecem salvaguardas às suas recomendações/orientações/operações isentando-as de quaisquer tipos de outros interesses. -Para se diferenciar de outros certificados, já que o CIIA garante que o profissional tenha os conhecimentos comuns do mercado internacional mas também, conheça os aspectos específicos do seu mercado local.

14 Quem pode obtê-las? Todos os profissionais que atuem ou supervisionem quem atue, a pelo menos 2 anos para o CNPI e 3 anos para o CIIA, durante os últimos 5 anos, no mercado financeiro ou de capitais em alguma das atividades que existem nestes mercados e que estão especificadas no Manual de Certificação da ABAMEC, podem submeter à ABAMEC o formulário de inscrição para os exames (outras podem ser consultadas via CCA).

15 Exemplos gerais: - analistas e gestores de todos os tipos de ativos; - consultores financeiros; - contadores e auditores; - economistas e estrategistas; - profissionais de bancos de investimentos em geral.

16 Como obtê-las? Para obter o CNPI é necessário o seguinte: - Ser cadastrado na ABAMEC NACIONAL (Preencher uma ficha completa que deve ser aprovada pelo CCA). - Assinar o Termo de Adesão ao Código de Ética e Padrões de Conduta Profissional e ao Regulamento da Certificação do Profissional de Investimentos da ABAMEC. - Passar pelo exame de certificação do CNPI, se não estiver incluído na regra transitória para os sócios das ABAMECs regionais, cadastrados até 31/12/2001, conforme foi amplamente divulgado. - Ter 2 anos nos últimos 5 anos (da data de aprovação no exame) de experiência em áreas do mercado financeiro ou de capitais.

17 Como obtê-las? Para obter o CIIA é necessário o seguinte: - Ser cadastrado na ABAMEC NACIONAL (Preencher uma ficha completa que deve ser aprovada pelo CCA). - Assinar o Termo de Adesão ao Código de Ética e Padrões de Conduta Profissional, ao Regulamento da Certificação do Profissional de Investimentos da ABAMEC e às Normas e Regulamentos da ACIIA. - Ter o CNPI e ser aprovado nos exames Foundation e Final, num prazo máximo de 5 anos, contados a partir do seu primeiro registro no Foundation, caso contrário terá que refazer todas as provas internacionais. - Ter 3 anos nos últimos 5 anos (da data de aprovação no último exame) de experiência em áreas do mercado financeiro ou de capitais.

18 O que não é impedimento para obtê-las? - Não ser sócio de alguma das regionais da ABAMEC. - Não ter curso superior completo. Como não ter necessidade de fazer o Foundation? - Até junho de 2004, todos os candidatos que tiverem Mestrado (estrito senso) ou CFA, podem pedir a isenção do Exame Foundation. Estes pedidos serão analizados pelo CCA, que decidirá caso a caso. - O pedido deve ser feito através de carta ao CCA, acompanhado da comprovação de experiência mínima e, do Mestrado ou do CFA.

19 Como mantê-las? - Ter experiência profissional de pelo menos 2 anos (CNPI) e 3 anos (CIIA), nos últimos 5 anos, no mercado financeiro ou de capitais, ou ter participado de cursos de reciclagem, reconhecidos e aprovados pelo CCA, num total de 60 horas, nestes mesmos períodos, contados retroativamente à data da renovação da certificação. - Ter participado de cursos de reciclagem, reconhecidos e aprovados pelo CCA, num total de 30 horas, nos últimos 2 anos (CNPI) e 3 anos (CIIA), contados retroativamente à data da renovação da certificação. Esta condição passa a ser exigida a partir de 31/12/2004.

20 Como mantê-las? - Renovar anualmente, a assinatura do Termo de Adesão ao Código de Ética e Padrões de Conduta Profissional e ao Regulamento da Certificação do Profissional de Investimentos da ABAMEC para o CNPI e também às Normas e Regulamentos da ACIIA para o CIIA. - Respeitar todas as regras de conduta de um CNPI ou CIIA. - Estar cadastrado na ABAMEC NACIONAL e em dia com a contribuição anual de R$50,00 para o CNPI e de R$150,00 para o CIIA.

21 Quem é o responsável pelos exames? CNPI -A ABAMEC é a responsável e, celebrou a parceria com a FIPECAFI / USP para a elaboração, aplicação e a correção dos exames, processo que será fiscalizado pelo CCA e supervisionado pelo IEC. CIIA (Foundation e Final) - O IEC é o responsável pela elaboração e a ABAMEC é a responsável pela tradução, aplicação e a correção, sendo que hoje, os dois últimos itens estão a cargo da FIPECAFI/USP.

22 Quais as principais vantagens em ser sócio de uma das regionais da ABAMEC? - As regionais oferecem diversos cursos, seminários, reuniões com empresas, discussões, posicionamentos e pareceres sobre temas do mercado em geral e, orientações aos seus associados gratuitamente ou a preços menores do que para outros interessados. - O sócio terá preços especiais para os exames de certificação.

23 Associação Brasileira dos Analistas do Mercado de Capitais MAIS INFORMAÇÕES PODEM SER ENCONTRADAS NOS SEGUINTES SITES: