POLÍTICA DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DOS ADMINISTRADORES E DOS MEMBROS DE COMITÊS ESTATUTÁRIOS DA COPERGÁS CAPÍTULO I OBJETO

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1 [APROVADO PELO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO EM 10/05/2019, POR MEIO DA 187ª REUNIÃO] POLÍTICA DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DOS ADMINISTRADORES E DOS MEMBROS DE COMITÊS ESTATUTÁRIOS DA COPERGÁS CAPÍTULO I OBJETO Art. 1º A presente Política possui a finalidade de orientar o processo de Avaliação de Desempenho dos Administradores e dos Membros dos Comitês Estatutários da COPERGÁS, observadas as diretrizes definidas pela Lei Federal nº /16 e nas demais legislações aplicáveis. 1º Consideram-se Administradores, os membros do Conselho de Administração e os da Diretoria Executiva da COPERGÁS. 2º Fazem parte dos Comitês Estatutários da COPERGÁS, os membros do Comitê de Auditoria Estatutário. CAPÍTULO II - DISPOSIÇÕES GERAIS Art. 2º A Avaliação de Desempenho realizar-se-á anualmente e de acordo com as diretrizes estratégicas da Companhia, aprovadas pelo Conselho de Administração. 1º Caberá à Diretoria Executiva propor o desdobramento das diretrizes estratégicas em indicadores e metas, que serão utilizadas como critério para o processo de Avaliação de Desempenho. 2º Caberá ao Conselho de Administração aprovar o desdobramento das diretrizes estratégicas, em indicadores e metas, que serão utilizadas como critério para a Avaliação de Desempenho. 3º A Diretoria Executiva será responsável por assegurar o cumprimento da presente política, avaliando a conformidade, monitorando o processo de avaliação, assessorada pelo Comitê de Elegibilidade, e reportando trimestralmente ao Conselho de Administração o acompanhamento dos indicadores e metas aprovados. Art. 3º A Diretoria Executiva elaborará um cronograma de atividades para realização do processo e submeterá o documento para a apreciação do Conselho de Administração.

2 1º As diretrizes estratégicas desdobradas em indicadores e metas, que serão utilizadas como critério para a Avaliação de Desempenho do exercício seguinte, devem ser aprovadas e divulgadas aos Administradores e membros dos Comitês Estatutários até o último mês do exercício corrente. 2º O ciclo de Avaliação de Desempenho tem início no primeiro trimestre de cada exercício e encerra-se com a consolidação dos resultados alcançados, obedecendo o cronograma de atividades aprovado pelo Conselho de Administração. CAPÍTULO III PROCESSO DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO Seção I Agentes envolvidos no processo Art. 4º O Processo de Avaliação de Desempenho será aplicado ao Conselho de Administração, Diretoria Executiva e Comitê de Auditoria Estatutário da COPERGÁS, de acordo com as responsabilidades definidas no ANEXO I - Matriz de Responsabilidades. Art. 5º O Conselho de Administração será responsável por conduzir a Avaliação de Desempenho dos Diretores Executivos e dos membros do Comitê de Auditoria Estatutário. Art. 6º O Presidente do Conselho de Administração será responsável por conduzir o processo de Avaliação de Desempenho dos membros do Conselho de Administração, contando com o apoio metodológico e procedimental do Comitê de Elegibilidade. 1º A avaliação dos membros do Conselho de administração será realizada pelo próprio Conselho de Administração. Art. 7º O Comitê de Elegibilidade dará todo apoio metodológico e procedimental para todas as avaliações anuais de desempenho tratadas nessa política. Art. 8º Em caso de vacância por renúncia, destituição, falecimento ou impedimento legal de algum Administrador ou Membro do Comitê de Auditoria Estatutário, o substituto deverá assumir os indicadores e metas estabelecidas para o seu antecessor. Exceções deverão ser tratadas pelo Conselho de Administração. Seção II Parâmetros de Avaliação 2

3 Art. 9º A Avaliação de Desempenho será composta por indicadores os quais deverão ser estabelecidos antes do início do exercício referente ao ciclo de Avaliação, conforme exemplos indicados no Anexo II Sugestão de Indicadores de Desempenho deste Regulamento. Art. 10 A definição de indicadores observará os seguintes quesitos mínimos trazidos pelo Artigo 13, III, a, b, c, da Lei /2016: a) Exposição dos atos de gestão praticados, quanto à licitude e à eficácia da ação administrativa; b) Contribuição para o resultado do exercício; c) Consecução dos objetivos estabelecidos no plano de negócios e atendimento à estratégia de longo prazo. Art. 11 O indicador para avaliar os atos de gestão praticados, quanto à licitude e à eficácia da ação administrativa será de natureza quantitativa e o parâmetro terá como objetivo verificar se ações previstas, foram realizadas de maneira lícita e eficaz. 1º A definição dos indicadores deve levar em consideração a atuação e o órgão (Diretoria/ Conselho/ Comitê) que o avaliado desempenha suas atividades. 2º O indicador e a meta deverão ser estabelecidos com base em atos de gestão relevantes para os resultados do negócio da COPERGÁS. 3º A apuração desse indicador ocorrerá a partir da avaliação dos atos de gestão praticados, os quais deverão ser comprovados com apresentação de evidências e documentos correlatos. Art. 12 O indicador para avaliar a contribuição ao resultado do exercício, será de natureza quantitativa, com base nos índices mensurados pelas demonstrações financeiras auditadas da Companhia. 1º A definição dos indicadores deve levar em consideração a atuação e o órgão (Diretoria/ Conselho/ Comitê) que o avaliado desempenha suas atividades. 2º A meta deverá ser definida com base no histórico de atingimento dos indicadores e a partir das projeções estabelecidas para melhoria dos resultados da COPERGÁS. 3º A apuração desse indicador ocorrerá a partir da publicação das demonstrações financeiras auditadas da Companhia 3

4 Art. 13 O indicador para avaliar a consecução dos objetivos estabelecidos no plano de negócios e atendimento à estratégia de longo prazo, será de natureza quantitativa, com base nos parâmetros mensurados pelo Plano de Negócios da COPERGÁS. 1º A definição dos indicadores deve levar em consideração a atuação e o órgão (Diretoria/ Conselho/ Comitê) que o avaliado desempenha suas atividades. 2º A meta deverá ser definida com base no histórico de atingimento dos indicadores e a partir das projeções estabelecidas para melhoria dos resultados da COPERGÁS. 3º A apuração desse indicador ocorrerá no final do exercício com a publicação dos resultados do Plano de Negócios da COPERGÁS. Seção III Apuração e divulgação dos resultados Art. 14 Ao final do ciclo de Avaliação, o Conselho de Administração conduzirá o processo de apuração dos resultados dos indicadores relativos aos Diretores Executivos e aos membros do Comitê de Auditoria Estatutário, com o apoio do Comitê de Elegibilidade. 1º O Diretor Presidente consolidará o resultado dos indicadores dos Diretores e submeterá para a apreciação do Conselho de Administração. 2º O Coordenador do Comitê de Auditoria Estatutário consolidará o resultado dos indicadores dos membros do Comitê e submeterá para a apreciação do Conselho de Administração. 3º Caberá ao Conselho de Administração analisar as informações recebidas, tendo o apoio metodológico do Comitê de Elegibilidade, para suportar as suas decisões. Art. 15 Ao final do ciclo de Avaliação, o Conselho de Administração conduzirá o processo de apuração dos resultados dos indicadores relativos ao Conselho de Administração e ao Comitê de Auditoria Estatutário. 1º O Presidente do Conselho de Administração consolidará o resultado dos indicadores dos membros do Conselho de Administração e submeterá para a apreciação do próprio Conselho. 2º Toda a documentação comprobatória do processo de Avaliação de Desempenho será mantida na sede da COPERGÁS pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, contado a 4

5 partir do último dia de mandato dos avaliados (Diretores, Conselheiros e membros dos Comitês). CAPÍTULO XI - DISPOSIÇÕES FINAIS Art. 16 Esta Política entra em vigor na data de sua aprovação pelo Conselho de Administração. Art. 17 Os casos omissos relativos a esta Política serão submetidos para análise e deliberação do Conselho de Administração. 5

6 ANEXO I - Matriz de Responsabilidades A matriz a seguir especifica os papéis e responsabilidades no processo de avaliação de desempenho, por meio da distribuição das seguintes funções: As responsabilidades foram divididas entre os seguintes agentes: Conselho de Administração (CAD) Diretoria Executiva (DIREX) Comitê de Auditoria Estatutário (CAE) Atividade CAD DIREX CAE Desdobramento de diretrizes em metas e indicadores A R I Associação das metas aos critérios de avaliação da Diretoria Executiva e Comitês Estatutários Associação das metas aos critérios de avaliação do Conselho de Administração R I I I R I Consolidação dos resultados das metas A R I Consolidação das avaliações da Diretoria Executiva e Comitês Estatutários R I I Consolidação das avaliações do Conselho de Administração I R I Revisão da conformidade do processo de avaliação de desempenho I R I Divulgação do resultado das avaliações da Diretoria Executiva e Comitês Estatutários R I I Divulgação do resultado das avaliações do Conselho de Administração I R I 6

7 ANEXO II Indicadores Item Diretoria Volume de Gás Distribuído Não Térmico (em mil m³/d) Custos e Despesas (em R$ mil) EBITDA (em R$ mil) Investimento (em R$ mil) Extensão de Rede (em Km) Total Clientes Atendidos (Contratado e Utilizando Gás) Treinamento em Segurança do trabalho, meio ambiente e saúde do trabalho - SMS (h) Meta 2019 Peso / Ponderação ,5% ,5% ,5% ,5% ,0% ,0% 8 4,0% 100,00% Conselho de Administração Índice de cumprimento do calendário de atividades do Conselho de Administração anual Índice de cumprimento ao calendário anual de auditoria Comitê de Auditoria Estatutário 7