FOLHA DE CONTROLE DE DOCUMENTOS

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1 FOLHA DE CONTROLE DE DOCUMENTOS 1) IDENTIFICAÇÃO Código do documento IT-IPN Revisão 03 Data 08/08/2016 Título CONFORMIDADE DE PROCESSO DE AQUISIÇÃO Classificação OSTENSIVO n o de páginas 05 n o de anexos 0 2) ELABORAÇÃO, ANÁLISE e APROVAÇÃO Nome (do responsável ou órgão colegiado) Setor Rubrica (ou evidência) Elaborado WASHINGTON DE CARVALHO LOPES GIE 13/05/2014 Analisado LYNA LEE RD 25/10/2015 Aprovado RODNEY BUENO DE OLIVEIRA GAN 08/08/2016 Data 3) DISTRIBUIÇÃO: Nome (ou local de distribuição) Unidade Instituição Data INTRANET Todas IPEN 09/08/2016 4) DOCUMENTOS CORRELACIONADOS Código do Documento N/A N/A Título FM-IPN V3 1 de 2

2 FOLHA DE CONTROLE DE DOCUMENTOS 5) HISTÓRICO DE ANÁLISE CRÍTICA E ALTERAÇÕES Rev. Data Descrição 00 29/04/2002 Implantação de novo procedimento /06/ /07/ /08/2016 Inclusão do item Dispensa processada por cotação eletrônica prevista no Decreto nº 5.450/05. Atualização com nova versão da Folha de Controle de Documentos; Adicionados item 3.1 para Definições e Abreviaturas e item 3.2 para Documentos de Referência, com renumeração dos demais itens; Excluída menção explícita ao inciso II no item 3.3.1; Inclusão de Documentos de habilitação nos itens e 3.4; Inclusão dos quatro últimos tópicos no item 3.3.2; Inclusão de Termo de Referência nos itens 3.5, 3.6, 3.7 e 3.8; Retificação da menção à Procuradoria Federal nos itens 3.4, 3.7 e 3.8; Retificação das menções à Adjudicação e à Homologação no item 3.5; Incluída menção à forma de pagamento nos itens 3.3.1, 3.5, 3.6, 3.7 e 3.8; Incluída menção ao Sistema de Registro de Preços em Documentos de Referência e em Definições e Abreviaturas; Incluída menção ao SINAPI nos itens 3.3.1, 3.3.2, 3.4, 3.5, 3.6, 3.7 e 3.8; Harmonizada redação sobre menção à Ata de Reunião no item 3.5; Revisão geral da redação, para melhorar a clareza sem alterar o significado. Retiramos dos itens 3.1 e 3.2, o documento IT-IPN , pois foi cancelado e incluímos os documentos: LT-IPN e LT-IPN FM-IPN V3 2 de 2

3 1 Objetivo Visa assegurar a conformidade de processos de aquisição. 2 Campo de Aplicação Aplica-se ao ipen. 3 Procedimento A conformidade de Processos é realizada pela GAN, GCC e GIE. Compreende uma revisão em todos os processos sob sua responsabilidade, desde a emissão da requisição até a confirmação do pedido. É realizada segundo as peculiaridades de cada modalidade de licitação. 3.1 Definições e Abreviaturas Para efeito deste procedimento são aplicáveis as definições e abreviaturas da LT-IPN e LT-IPN Processo Administrativo Sistema de Registro de Preços SINAPI 3.2 Documentos de Referência Às vezes simplesmente processo é pasta de documentos (dossiê) contendo evidências dos trabalhos e decisões da Administração conforme os ditames legais e a jurisprudência relacionada (acórdãos). Não confundir com sequência de atividades ou roteiro de tarefas no domínio das técnicas gerenciais, também denominado de processo. Às vezes simplesmente Registro de Preços, é uma sistemática de aquisição de bens e contratação de serviços. Segundo a CGU, é o conjunto de procedimentos para registro formal de preços relativos à prestação de serviços e aquisição de bens, para contratações futuras. O SRP não é uma nova modalidade de licitação. Após efetuar os procedimentos do SRP, é assinada uma Ata de Registro de Preços ARP, documento de compromisso para contratação futura, em que se registram os preços, fornecedores, órgãos participantes e condições a serem praticadas. Não altera a sequência revisional dos processos. Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices da Construção Civil. Efetua a produção de custos e índices da construção civil, a partir do levantamento de preços de materiais e salários pagos na construção civil, para o setor habitação (fonte: IBGE). LT-IPN LT-IPN Lei nº 8.666/93 Lei nº /02 Decreto nº 3.555/00 Decreto nº 5.450/05 Decreto nº 7.892/13 Lista de Definições usadas no SGI Lista de Siglas Relacionadas à Organização Lei de Licitações e Contratos Lei da modalidade de licitação Pregão Regulamenta o Pregão Presencial Regulamenta o Pregão Eletrônico e a Cotação Eletrônica Regulamenta o Sistema de Registro de Preços 1 de 5

4 3.3 Dispensa de Licitação Dispensa com base nos incisos I e II artigo 24 da Lei nº 8.666/93 Modalidade de contratação que contempla valores até R$ ,00 para obras e serviços de engenharia ou até R$ 8.000,00 para outros serviços. São revisadas as seguintes etapas: 4º) Mapa de comparação de preços, com pelo menos três cotações, ou SINAPI 5º) Documentos de habilitação da empresa de menor preço; 6º) Parecer técnico sobre o menor preço obtido e sua compatibilidade com o valor estimado; 7º) Minuta de empenho (identificação do fornecedor, descrição completa do objeto, prazos, quantidades, valores envolvidos, modalidade do empenho, Dispensa processada por cotação eletrônica A cotação eletrônica contempla apenas bens de consumo e capital com valores até R$ 8.000,00. É divulgada e processada em ambiente virtual no site ComprasNet do governo federal, com abrangência nacional. São revisadas as seguintes etapas: detalhada do material); 4º) Compatibilidade do menor preço apresentado pelos licitantes, com a estimativa inicial; 5º) Indicação de preço com pelo menos uma cotação, ou SINAPI quando se tratar de obras ou serviço de engenharia civil; 6º) Documentos de habilitação da empresa de menor preço; 7º) Parecer técnico sobre o menor preço obtido e sua compatibilidade com o valor estimado; 8º) Minuta de empenho (identificação do fornecedor, descrição completa do objeto, prazos, quantidades, valores envolvidos, modalidade do empenho e, Dispensa para o mercado internacional Modalidade de contratação que contempla valores até R$ ,00 para obras e serviços de engenharia ou até R$ 8.000,00 para outras compras e serviços. São revisadas da mesma forma que o item anterior (Dispensa com base nos incisos I e II artigo 24 da Lei nº 8.666/93). 2 de 5

5 3.4 Dispensa Requerida e Inexigibilidade de Licitação Nesses casos, previstos em lei, ocorre a possibilidade da dispensa de licitação, ou mesmo sua inviabilidade e, portanto, a contratação não é precedida de procedimento licitatório. Quaisquer valores acima daqueles definidos no item Dispensa de Licitação se enquadram nessas situações. Para essas contratações, são revisadas as seguintes etapas: 3º) Requisição (tipo de aquisição x PA/PT, grupo classe, justificativa e descrição 4º) Comprovação da compatibilidade de preços em relação ao mercado; 5º) Justificativa técnica do requisitante, caracterizando a dispensa ou inexigibilidade de licitação; 6º) Parecer administrativo da GAN/GIE enquadrando a dispensa/inexigibilidade; 7º) Documentos de habilitação da contratada; 8º) Parecer da Procuradoria Federal e ratificação da dispensa ou inexigibilidade; 9º) Publicação da dispensa no DOU; 10º) Dados para elaboração do contrato, se for o caso; prazos, quantidades e valores envolvidos, modalidade de empenho, enquadramento legal e forma de pagamento); Observação: quando o patrocinador for órgão de fomento (convênios), os itens revisados guardam conformidade com os itens acima, com exceção do item publicidade (Publicação no DOU) e incluindo a exigência do termo de outorga e ofício do patrocinador autorizando a contratação. 3.5 Pregão Eletrônico e Presencial Modalidade de aquisição com regras simples, que permitem agilidade e contemplam contratação de bens e serviços comuns, sem limites de valores. A sequência revisional é a seguinte: 1º) Termo de Abertura de processo; 3º) Requisição (tipo de aquisição x PA/PT, grupo classe, justificativa e descrição 6º) Designação do pregoeiro e equipe de apoio; 7º) Edital específico, o Termo de Referência (ou Projeto Básico) e, se for o caso, a Minuta Contratual aprovada pela Procuradoria Jurídica; 8º) Publicidade legal (DOU, jornal de grande circulação, ComprasNet e Internet); 9º) Ata de reunião do ato público, contendo classificação, habilitação, julgamento de recursos, adjudicação, homologação e publicação; 10º) Publicação da homologação no DOU; 3 de 5

6 11º) Dados para elaboração do contrato, se for o caso; 12º) Minuta de empenho (identificação do fornecedor, descrição completa do objeto, prazos, quantidades e valores envolvidos, modalidade de empenho, 3.6 Convite Modalidade de contratação que contempla valores entre entre R$ ,00 a R$ ,00 para obras e serviços de engenharia ou entre R$ 8.000,00 e R$ ,00 para outras compras e serviços. São revisadas as seguintes etapas: 6º) Edital específico aprovado pela Procuradoria Jurídica e, se for o caso, minuta de contrato também aprovada pela Procuradoria Jurídica, ou edital padrão, no caso de bens e serviços comuns e que não requerem condições especiais de fornecimento; 7º) Menção da Portaria de designação da Comissão Permanente de Licitação; 8º) Publicidade legal (protocolos de convite a um número mínimo de três licitantes, e publicação no ComprasNet); 9º) Atas da Comissão Permanente de Licitação, contendo a habilitação, classificação, julgamento de recursos, homologação e publicação; 10º) Dados para elaboração do instrumento contratual, se for o caso; prazos, quantidades, valores envolvidos, modalidade de empenho, enquadramento legal e forma de pagamento); 3.7 Tomada de Preços Modalidade de contratação que contempla valores entre R$ ,00 até R$ ,00 no caso de obras e serviços de engenharia ou entre R$ ,00 até R$ ,00 no caso de outras compras e serviços. São revisadas as seguintes etapas: detalhada do material/serviço; 6º) Edital específico aprovado pela Procuradoria Federal e, se for o caso, minuta de contrato também aprovada pela Procuradoria; 7º) Portaria de designação da Comissão Especial de Licitação; 4 de 5

7 8º) Publicidade legal (DOU, jornal de grande circulação, ComprasNet e Internet); 9º) Atas da Comissão Especial de Licitação contendo habilitação, classificação, julgamento de recursos, homologação e publicação; 10º) Dados para elaboração do instrumento contratual, salvo para casos de pronta entrega; prazos, quantidades, valores envolvidos, modalidade do empenho, enquadramento legal e forma de pagamento); 3.8 Concorrência Modalidade de contratação que contempla valores acima de R$ ,00 no caso de obras e serviços de engenharia ou acima de R$ ,00 no caso de outras compras. São revisadas as seguintes etapas: 3º) Requisição (tipo de aquisição x PA/PT, grupo classe, justificativa e descrição 6º) Edital específico aprovado pela Procuradoria Federal e, se for o caso, minuta de contrato aprovada pela Procuradoria; 7º) Portaria de designação da Comissão Especial de Licitação; 8º) Publicidade legal (DOU, jornal de grande circulação, ComprasNet e Internet); 9º) Atas da Comissão Especial de Licitação contendo habilitação, classificação, julgamento, recursos, homologação e publicação; 10º) Dados para elaboração do instrumento contratual, salvo para casos de pronta entrega; prazos, quantidades e valores envolvidos, modalidade de empenho, Em todos os casos, a evidência objetiva dessa conformidade é apor um carimbo na minuta de empenho, que identifica o responsável pela conformidade e a declaração 1ª fase do processo conforme. 5 de 5