WORKSHOP ABENAV. Oportunidades e ferramentas para fazer negócios no novo cenário de óleo e gás no Brasil

Transcrição

1 WORKSHOP ABENAV Oportunidades e ferramentas para fazer negócios no novo cenário de óleo e gás no Brasil

2 Certificações de compliance como ferramenta de redução dos riscos de corrupção e parâmetro efetivo de credibilidade das organizações do setor naval e offshore Rafael Gomes CHEDIAK ADVOGADOS Tiago Martins BRA CERTIFICADORA

3 Compliance: Definição Estar em compliance significa estar em conformidade com leis, regulamentos, diretrizes, contratos e outros requisitos internos e externos.

4 Cenário: Incerteza, Desconfiança, Ausência de Credibilidade e Prejuízos

5 Leis e Diretrizes de Compliance

6 Programa de Compliance

7 Cenário: Da Dificuldade à Oportunidade Primeiro Estágio: Compliance como um Diferencial Competitivo e os grandes cadastros corporativos

8 Cenário: Da Dificuldade à Oportunidade Características do Primeiro Estágio (Compliance como um Diferencial Competitivo) Ausência de padronização: O que cobrar? De quem cobrar? Como cobrar e como avaliar? Desconhecimento coletivo: O que fazer? O que seguir? Como fazer? Risco iminente de opções pouco eficazes e sem a abrangência necessária (tapando o sol com a peneira)

9 Cenário: Da Dificuldade à Oportunidade Segundo Estágio: Compliance como uma condição de sobrevivência Só participam de determinados certames os que se adequam às novas exigências. Só permanecem no mercado os que se adequam às novas exigências.

10 Cenário: Da Dificuldade à Oportunidade Características do Segundo Estágio (Compliance como uma condição de sobrevivência) Exigência da certificação para participar de grandes certames e financiamentos públicos Maior clareza, padronização e entendimento dos requisitos e exigências Disseminação das exigência na cadeia de fornecedores (efeito cascata)

11 Certificações: Modelo universal de referência objetiva e padronizada sobre a avaliação de conformidade, desde que... Considere a importância, complexidade da conformidade avaliada; Considere a expectativa do público alvo (no caso, a credibilidade); Seja aplicada como consequência natural e não objetivo fim em atingir-se a conformidade.

12 O que seria importante numa certificação de compliance? Abrangência das principais leis, diretrizes e normas nacionais e internacionais? Auditores com expertise e formação em compliance? Método de avaliação que vai além da abordagem de processos (analise crítica dos efeitos e resultados)? Amostragem e escopo compatíveis com os riscos da organização? Análise de viabilidade prévia antes de qualquer auditoria ou avaliação in loco?

13 Opções atuais Normas de Diretrizes DSC ISO Cadastros Pró Ética Normas de Requisitos ISO Programa BRA

14 O que o mercado espera? O leigo espera e entende que a certificação é uma garantia de que a organização certificada é 100% ética e compliant. Os mais entendidos compreendem e esperam que a certificação se baseie em parâmetros que reduzam riscos de corrupção. De forma geral, todos esperam uma elevação da credibilidade das organizações que se traduza também a partir das certificações

15 Fatores de Risco para Perda de Credibilidade Metodologia para definição de Escopo e Abrangência inapropriada Formação e especialização inadequada dos Auditores Metodologia e Amostragem da Avaliação inefetiva e/ou insuficiente Incompatibilidade dos resultados reais e consequente percepção de inefetividade

16 Fatores de Risco para Perda de Credibilidade Metodologia para definição de Escopo e Abrangência inapropriada Efetividade na certificação de alguns sites da organização? Efetividade na certificação com escopo que omite processos críticos? Como as certificadoras atuarão de forma ativa para corrigir distorções baseadas nos riscos identificados? Terão os mesmos critérios?!

17 Fatores de Risco para Perda de Credibilidade Formação e especialização inadequada dos Auditores Auditar normas ISO é suficiente para auditar programas ou sistemas de integridade? Conhecer os requisitos legais e diretrizes é importante (FCPA, Decreto 8.420/15 Lei /13, UKBA, OCDE, ONU)? Conhecer resultados esperados de processos e ferramentas em um programa ou sistema de integridade é relevante?

18 Fatores de Risco para Perda de Credibilidade Metodologia e Amostragem da Avaliação ineficaz e/ou insuficiente Avaliar a disseminação da cultura de compliance e avançar sobre identificação de indícios de desvios seria relevante? Objetivos e metas merecem análise de compatibilidade frente aos riscos? Amostragem e tempo de auditoria compatível com riscos faz sentido? Como definir?

19 Fatores de Risco para Perda de Credibilidade Incompatibilidade dos resultados reais e consequente percepção de falta de efetividade A percepção da perpetuação da corrupção em empresas certificadas desqualificará a certificação O modelo tradicional de certificações aplicado no Brasil poderá dar esta resposta? NÚMERO DE CERTIFICADOS ISO 9001 VÁLIDOS POR PAÍS Versão 2008 Versão 2015 Total 1 CHINA ITALY GERMANY JAPAN UNITED KINGDOM INDIA UNITED STATES OF AMERICA SPAIN FRANCE ROMANIA BRAZIL AUSTRALIA Fonte: ISO SURVEY 2015

20 Mensagem Final Existe enorme potencial para que as certificações de compliance sejam um importante parâmetro de credibilidade no mercado, desde que representem a consequência natural e não o objetivo fim de uma gestão de compliance que seja eficaz.

21 Obrigado! Rafael Gomes - rafael.gomes@clcmra.com.br Tiago Martins tiago.martins@bracertificadora.com.br