FICHA PROPOSTA DE ABERTURA DE CONTA E ADESÃO A PRODUTOS E SERVIÇOS PESSOA JURÍDICA

Transcrição

1 FICHA PROPOSTA DE ABERTURA DE CONTA E ADESÃO A PRODUTOS E SERVIÇOS PESSOA JURÍDICA AGÊNCIA NÚMERO DA CONTA NÚMERO REFERENCIAL RESPONSÁVEL PELA CONTA PEP (PESSOA EXPOSTA POLITICAMENTE) NOME EMPRESARIAL (RAZÃO SOCIAL) INFORMAÇÕES DE IDENTIFICAÇÃO NÚMERO INSCRIÇÃO (CNPJ) DATA DE ABERTURA NÚMERO DE REGISTRO ÓRGAO DE REGISTRO TÍTULO DO ESTABELECIMENTO (NOME FANTASIA) NOME DE IDENTIFICAÇÃO NO MB ATIVIDADE ECONÔMICA CNAE PRINCIPAL CÓDIGO DESCRIÇÃO CÓDIGO DESCRIÇÃO CNAES SECUNDÁRIOS SETOR ECONÔMICO CÓD. NATUREZA NATUREZA JURÍDICA CORRESPONDÊNCIAS PARA ENDEREÇO INFORMAÇÕES DE LOCALIZAÇÃO CONTROLE ACIONÁRIO 1 - PÚBLICO FEDERAL 2 - PÚBLICO ESTADUAL 3 - PÚBLICO MUNICIPAL 4 - PRIVADO 5 - ECONOMIA MISTA ENDEREÇO SEDE NÚMERO COMPLEMENTO BAIRRO CIDADE UF CEP ENDEREÇO ENDEREÇO OPCIONAL NÚMERO COMPLEMENTO BAIRRO CIDADE UF CEP CAIXA POSTAL NÚMERO CEP (CAIXA POSTAL) TELEFONES 2 - COMERCIAL 3 - CELULAR 5 - FAX TIPO CONTATO DDD NÚMERO RAMAL NOME / SETOR INFORMAÇÕES SOBRE A CAPACIDADE FINANCEIRA PORTE ECONÔMICO MICROEMPRESA PEQUENA EMPRESA MÉDIA EMPRESA GRANDE EMPRESA SEM CLASSIFICAÇÃO DE PORTE FATURAMENTO VALOR (R$) EXERCÍCIO (ANO) TIPO ANUAL COMPROVADO INFORMADO VALOR (R$) REF. (MM/AAAA) VALOR (R$) REF. (MM/AAAA) VALOR (R$) REF. (MM/AAAA) MENSAL EMPRESA EM CONSTITUIÇÃO ISENTO / POSSUI ESTIMATIVA (R$) OBSERVAÇÕES 1 / 5

2 IDENTIFICAÇÃO DE BENEFICIÁRIO FINAL DE PESSOA JURÍDICA QUADRO DE SÓCIOS SÓCIOS, ACIONISTAS E EQUIVALENTES: QUADRO DE ADMINISTRADORES E REPRESENTANTES DIRETORES, ADMINISTRADORES, REPRESENTANTES, PROCURADORES E/OU EQUIVALENTES: 1 - DIRETOR / PRESIDENTE 2 - ADMINISTRADOR 3 - REPRESENTANTE 4 - PROCURADOR 5 - OUTROS Declaro que todos os beneficiários finais (sócios, acionistas, diretores, administradores, representantes, procuradores e equivalentes) da empresa foram especificados acima. Declaro que os beneficiários finais (sócios, acionistas, diretores, administradores, representantes, procuradores e equivalentes) não especificados acima, constam no formulário adicional anexado ao dossiê de abertura de conta corrente. Anexar ao dossiê o formulário R Cadastramento de Beneficiário Final. 2 / 5

3 PARTICIPAÇÕES DA EMPRESA EM OUTRAS SOCIEDADES GRUPO ECONÔMICO SOCIEDADE / EMPRESA PARTICIPADA CNPJ CAPITAL (R$) PARTICIPAÇÕES DOS BENEFICIÁRIOS FINAIS EM OUTRAS SOCIEDADES # BEN. FINAL SOCIEDADE / EMPRESA PARTICIPADA CNPJ CAPITAL (R$) CAPITAL SOCIAL REGISTRADO (R$) INTEGRALIZADO (R$) AUTORIZADO (R$) CAPITAL ABERTO ORIGEM INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES NACIONAL ESTRANGEIRO ESTATAL CONSTITUIÇÃO RESULTA DE FUSÃO / CISÃO / INCORPORAÇÃO / SUCESSÃO CONTATO PARA ESCLARECIMENTOS DETALHES COMÉRCIO EXTERIOR IMPORTA % SOBRE COMPRAS PRAÇAS COM FILIAIS FORMA DE TRIBUTAÇÃO 1 - LUCRO REAL 2 - LUCRO PRESUMIDO 3 - MICROEMPRESA 4 - PLES EXPORTA POSSUI ESCRITA CONTÁBIL % SOBRE VENDAS NOME DDD NÚMERO QUALIFICAÇÃO DA EMPRESA PERANTE O FATCA* OS RESPONSÁVEIS PELA PESSOA JURÍDICA DECLARAM QUE A EMPRESA: É UMA ENTIDADE CONSTITUÍDA DE ACORDO COM LEIS NORTE-AMERICANAS. É UMA ENTIDADE COM SEDE NOS ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA, OU EM UM DE SEUS TERRITÓRIOS (PORTO RICO, GUAM, SAMOA AMERICANA, ILHAS VIRGENS). POSSUI OBRIGAÇÕES FISCAIS (DECLARA IMPOSTO DE RENDA) PARA COM O GOVERNO DOS ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA / IRS INTERNAL REVENUE SERVICE. CASO ALGUMA ALTERNATIVA ACIMA TENHA SIDO ASSINALADA, OS RESPONSÁVEIS DECLARAM AINDA: É UMA ENTIDADE FINANCEIRA*. Anexar ao dossiê o formulário R Identificação da Empresa Perante o FATCA - PJ - Instituição Financeira. É A BENEFICIÁRIA FINAL EFETIVA DOS VALORES E INVESTIMENTOS MOVIMENTADOS OU DETIDOS POR INTERMÉDIO DESTA CONTA CORRENTE. É UMA ENTIDADE EXCETUADA DE DILIGÊNCIA E REPORTE PARA FINS DE FATCA POSSUI O SEGUINTE NÚMERO PARA FINS TRIBUTÁRIOS NOS E.U.A.: MOTIVO DA EXCEÇÃO, EM CASO AFIRMATIVO MOTIVO DE DISPENSA IDENTIFICAÇÃO DE CONTRIBUINTES NORTE-AMERICANOS (US PERSONS*) OS RESPONSÁVEIS PELA PESSOA JURÍDICA DECLARAM QUE PELO MENOS UM DE SEUS BENEFICIÁRIOS FINAIS: POSSUI NACIONALIDADE OU CIDADANIA NORTE-AMERICANA, OU DE UM DE SEUS TERRITÓRIOS (PORTO RICO, GUAM, SAMOA AMERICANA, ILHAS VIRGENS). POSSUI VISTO NORTE-AMERICANO DO TIPO GREEN CARD. POSSUI OBRIGAÇÕES FISCAIS (DECLARA IMPOSTO DE RENDA) PARA COM O GOVERNO DOS ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA / IRS INTERNAL REVENUE SERVICE. CASO ALGUMA ALTERNATIVA ACIMA TENHA SIDO ASSINALADA: Anexar ao dossiê o formulário R Identificação da Empresa Perante o FATCA - PJ. GLOSSÁRIO: FATCA * FATCA: Foreign Account Tax Compliance Act. Lei norte-americana, firmada através de acordo internacional do qual o Brasil participa, que solicita a coleta e reporte de determinadas informações cadastrais e fiscais, de clientes enquadrados como US Persons. * US Person: Cidadão natural norte-americano ou que tenha obtido cidadania nos EUA. Classificação no qual também se enquadram as pessoas que detenham características específicas, tais como possuir visto do tipo Green Card, ou estar obrigado a realizar retenção de tributos junto ao governo norte-americano. * Beneficiário Final: Pessoa natural (física) que detém, em última instância, o controle sobre a pessoa jurídica, dentro da estrutura de propriedade e controle (cadeia de controle societário, ou quadro de sócios e administradores da empresa). Enquadram-se também pessoas que auferem proventos relativos aos lucros ou ao patrimônio da entidade, direta ou indiretamente, por meio de diretos societários ou contratuais. * Entidade Financeira: Empresas do setor financeiro, tais como: Banco, Custodiante, Instituição de Investimentos, Fundos de Investimentos, Consórcios ou Companhia de Seguros e/ou Previdência, Gestão de Títulos ou Valores Mobiliários, Distribuição de Títulos ou Valores Mobiliários (incluindo Agentes de Distribuição), Corretagem de Títulos ou Valores Mobiliários, Securitização, Depositário Central e Bolsas ou Entidades de Balcão Organizado, dentre outras. * IRS: Internal Revenue Service. Serviço de Receita do Departamento do Tesouro do Governo Federal dos Estados Unidos da América. Entidade responsável pela coleta de impostos e aplicação do código de direito tributários dos E.U.A. 3 / 5

4 AUTORIZAÇÕES E DECLARAÇÕES 1. Declaro(amos) que li(emos) e estou(amos) de pleno acordo, não tendo dúvida sobre qualquer das cláusulas do Contrato Unificado Mercantil do Brasil, instrumento que regulamenta a abertura, manutenção e encerramento de Contas Correntes e/ou Poupanças, que se encontra registrado no 1º Serviço Registral de Títulos e Documentos da Cidade de Belo Horizonte/MG, sob o nº , com primeiro aditamento sob o nº , o segundo aditamento sob o nº , o terceiro aditamento sob o nº , o quarto aditamento sob o nº e o quinto aditamento sob nº , todos aditados no mesmo serviço registral da cidade de Belo Horizonte, do qual neste ato tive(mos) conhecimento, e cuja cópia encontra-se disponível no site do Mercantil do Brasil, no endereço eletrônico e na Agência, e que somente terá validade e adquirirá força jurídica entre as partes após análise e aprovação pelo BANCO MERCANTIL DO BRASIL S.A., inscrito sob o CNPJ: / da presente Proposta de Abertura de Conta e Adesão a Produtos e Serviços, que é parte integrante e complemento do referido contrato, apresentadas atendidas as demais condições necessárias para efetivação. 2. Autorizo(amos) o Mercantil do Brasil e/ou suas empresas ligadas/controladas a verificar os dados constantes na Ficha Proposta, bem como proceder a consulta e registro de informações nas condições abaixo especificadas: 2.1. Consultar informações constantes no Sistema de Informações de Crédito (SCR), gerido pelo BACEN e proceder ao registro de todos e quaisquer débitos e responsabilidades decorrentes de operações com características de crédito e também nos eventuais sistemas que venham a substituir ou complementar o SCR Consultar informações sobre operações realizadas no mercado de câmbio, disponibilizadas pelo BACEN às instituições financeiras por aquela Autarquia nos termos da legislação vigente Fornecer e consultar informações cadastrais, realizar apontamentos de inadimplência junto ao SERASA e SPC, bem como a qualquer outro órgão de proteção ao crédito e de informações cadastrais. O prazo de validade das autorizações é indeterminado, podendo ser rescindido mediante simples correspondência protocolizada, reservando-se o Mercantil do Brasil, o prazo de 10(dez) dias para processar o cancelamento, desde que inexistam operações de crédito vencidas ou a vencer. NOTA: Os demais esclarecimentos a respeito da finalidade do Sistema de Informações de Crédito (SCR), bem como da finalidade da consulta sobre Operações de Câmbio encontram-se disponíveis no site 3. Autorizo(amos) efetuar resgates de aplicações (inclusive de contas de Poupança) para suprimento da Conta Corrente, respeitados o valor do saldo mínimo exigido em conta e os valores mínimos e máximos de resgate definidos pelo Mercantil do Brasil Dispenso(amos) o Mercantil do Brasil da remessa dos comprovantes específicos das operações realizadas com base nesta cláusula, os quais poderão ser substituídos por extratos periódicos, na forma da regulamentação em vigor Autorizo(amos) o Mercantil do Brasil, na realização das aplicações previstas nesta cláusula, a agir na qualidade de mandatário, ficando, desde já, investido de todos os poderes que forem necessários para esse fim. 4. Autorizo(amos) a entrega de talonários de cheques, cartões magnéticos e/ou correspondências desta conta corrente no local de entrega de correspondências, indicado na Ficha Proposta, a partir da data de abertura da Conta Corrente e sempre que o sistema do Mercantil do Brasil detectar a necessidade de nova remessa. 5. Declaro(amos) que, em atendimento à Circular do Banco Central do Brasil, essa Conta Corrente, bem como os produtos e serviços a ela vinculados serão utilizados, exclusivamente, para fins comerciais e regulares, dentro dos requisitos legais, inclusive aqueles previstos na Lei 9.613, de 31/03/ Declaro(amos) que me(nos) responsabilizo(amos), sob as penas previstas em lei, pelas informações ora prestadas nesta Ficha Proposta, e que as mesmas são verdadeiras, válidas, corretas e completas. 7. Autorizo(amos) o Mercantil do Brasil e/ou suas empresas ligadas/controladas a fornecerem este formulário, seus anexos, as informações neles constantes, inclusive dados relativos aos controladores ou titulares substanciais da entidade, bem como os dados financeiros relativos à conta, produtos, seguros e aos investimentos do titular, às fontes pagadoras de rendimentos ou aos depositários centrais ou agentes escrituradores de títulos ou valores mobiliários inerentes à conta, às autoridades brasileiras ou estrangeiras, conforme exigido nos termos da legislação aplicável no Brasil, dos acordos internacionais firmados pelo Brasil, ou ainda nos termos da legislação aplicável nas jurisdições nas quais os controladores ou os titulares de participação substancial tenham nascido, ou das quais são cidadãos, nacionais ou residentes. 8. Declaro(amos), sob as penas da lei, que as informações fornecidas são, em seu melhor discernimento, verdadeiras, corretas e completas, e comprometo-me a atualizar tais informações, fiscais, cadastrais ou de qualquer outra natureza relevante e regulamentar, bem como os formulários relativos aos beneficiários finais na forma e prazo requeridos pelo MERCANTIL DO BRASIL, ou ainda em até 10 (dez) dias da data em que tomar conhecimento de qualquer alteração de fato, que torne tais dados ou formulários incorretos ou incompletos. 4 / 5

5 ADESÃO A PRODUTOS E SERVIÇOS Manifesto(amos) opção por receber os produtos e serviços conforme assinalado abaixo, nos termos e condições estipulados no CONTRATO UNIFICADO MERCANTIL DO BRASIL - PESSOA JURÍDICA, instrumento que regulamenta a abertura, manutenção e encerramento de Conta Corrente e/ou Poupança, que se encontra registrado no 1º Serviço Registral de Títulos e Documentos da Cidade de Belo Horizonte/MG, sob o nº , com último aditamento sob o nº , aditado no mesmo serviço registral da cidade de Belo Horizonte, cuja cópia encontra-se disponível no site do Banco Mercantil do Brasil, no endereço eletrônico e na sua Agência, sendo que toda e qualquer alteração posterior será averbada à margem do registro primitivo, para fins e efeitos de direito. CARTÃO MERCANTIL DO BRASIL - DÉBITO Autorizo a emissão dos cartões de débito em conta Mercantil do Brasil, para os responsáveis abaixo: RESPONSÁVEL(IS) CPF NOME REFERENCIAL LIMITES DIÁRIOS DE TRANSAÇÕES SAQUE EM TERMINAIS DE AUTOATENDIMENTO (R$) SAQUE EM REDES COMPARTILHADAS (R$) COMPRAS ELETRÔNICAS (R$) Não autorizo a emissão de cartões de débito em conta Mercantil do Brasil. AUTORIZAÇÃO PARA DÉBITO AUTOMÁTICO Autorizo o débito automático das contas abaixo relacionadas em conta corrente: CONVENIADO IDENTIFICADOR CONVENIADO IDENTIFICADOR Não autorizo o débito automático mensal em conta corrente. REFERÊNCIAS TIPO DE REFERÊNCIA NÚMERO BANCO REF. (1) 1 - BANCÁRIA 2 - COMERCIAL 3 - PESSOAL AGÊNCIA CONTA DDD TELEFONE 4 - OUTROS RAMAL CONFIRMADA REF. (2) NOME / RAZÃO SOCIAL REF. (3) QUALIFICAÇÃO 1 - SÓCIO / ACIONISTA 2 - DIRETOR / REPRESENTANTE 3 - PROCURADOR ASSINATURAS, DE DE. NOME NOME CPF CPF ASSINATURA ASSINATURA AUTORIZO A ABERTURA DA CONTA. RESPONSABILIZO-ME PELA EXATIDÃO DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS À VISTA DA DOCUMENTAÇÃO DO PROPONENTE E OUTROS DOCUMENTOS COMPROBATÓRIOS DOS DEMAIS ELEMENTOS DE INFORMAÇÃO APRESENTADOS, E DECLARO ESTAR CIENTE DAS RESPOSTAS ÀS CONSULTAS REALIZADAS, SOB PENA DE APLICAÇÃO DO DISPOSTO NO ARTIGO 64 DA LEI Nº DE 30/12/91. HAVENDO DIVERGÊNCIA ENTRE A ASSINATURA CONSTANTE NO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO APRESENTADO E A ASSINATURA CONSTANTE NESTA FICHA PROPOSTA, DECLARO QUE COMPAREI OS DOCUMENTOS APRESENTADOS COM ÀQUELES DOCUMENTOS DE IDENTIFICAÇÃO DO DOSSIÊ DE ABERTURA DE CONTAS, PODENDO AFIRMAR E CONFIRMAR TRATAR-SE DA MESMA PESSOA. (GERENTE AUTORIZANTE) AUTORIZO O FORNECIMENTO DO PRIMEIRO TALÃO DE CHEQUES: USO INTERNO (AGÊNCIA / BANCO) ASSINATURA E CARIMBO DO GERENTE AUTORIZANTE (COMERCIAL OU ADMINISTRATIVO) ASSINATURA E CARIMBO DO FUNCIONÁRIO QUE EFETIVOU A ABERTURA DA CONTA 5 / 5