Versão: 3 Início de Vigência: xx.xx.2006 Instrumento de Aprovação: Despacho ANEEL nºxxxx, de xxx de xxxxx de 2006

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1 Procedimento de Comercialização Versão: 3 Início de Vigência: xx.xx.2006 Instrumento de Aprovação: Despacho ANEEL nºxxxx, de xxx de xxxxx de 2006

2 ÍNDICE 1. APROVAÇÃO HISTÓRICO DE REVISÕES PROCESSO ORIGEM E DO PROCEDIMENTO DE COMERCIALIZAÇÃO PÚBLICO ALVO OBJETIVO ASPECTOS LEGAIS E REGULATÓRIOS DEFINIÇÕES FERRAMENTAS DE SUPORTE PREMISSAS FLUXOGRAMA MATRIZ DE OPERACIONALIZAÇÃO CRONOGRAMA GERAL ANEXOS pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 2 de 10

3 1. APROVAÇÃO Início de Vigência do Procedimento de Comercialização: xx.xx.2006 Aprovado pelo Despacho ANEEL nº xxxx, de xx de xxxx de HISTÓRICO DE REVISÕES Versão 1 Elaborada versão inicial do documento. Versão 2 Alteração dos prazos da Liquidação Financeira. As definições dos termos e expressões utilizadas neste Procedimento de Comercialização são encontradas no PdC Glossário. Adequação dos prazos de Medição, Cálculo de Garantias Financeiras, Contratos Bilaterais. Inclusão das atividades do Mecanismo de Compensação de Sobras e Déficits MCSD e do Tratamento da Energia do Proinfa. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 3 de 10

4 3. PROCESSO ORIGEM Macro Processos: Estabelecer Preço de Liquidação de Diferenças, Registrar Contratos, Registrar Dados de Medição, Processar Contabilização, Divulgar Resultados e Efetuar Liquidação Financeira. 4. E DO PROCEDIMENTO DE COMERCIALIZAÇÃO Cronograma Geral de Contabilização CZ PÚBLICO ALVO Superintendência da CCEE 5.3. Conselho de Administração da CCEE 6. OBJETIVO Estabelecer o Cronograma de Contabilização e Liquidação Financeira para as operações mensais de compra e venda no âmbito da CCEE com base nas Regras de Comercialização. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 4 de 10

5 7. ASPECTOS LEGAIS E REGULATÓRIOS 7.1. Lei nº 9.427, de 26 de dezembro de 1996 Institui a Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL), disciplina o regime das concessões de serviços públicos de energia elétrica, e dá outras providências Lei nº , de 15 de março de 2004 Dispõe sobre a comercialização de energia elétrica, altera as Leis nºs 5.665, de 20 de maio de 1971, 8.631, de 4 de março de 1993, 9.074, de 7 de julho de 1995, 9.427, de 26 de dezembro de 1996, 9.478, de 6 de agosto de 1997, 9.648, de 27 de maio de 1998, 9.991, de 24 de julho de 2000, , de 26 de abril de 2002, e dá outras providências Decreto nº 5.163, de 30 de julho de 2004 Regulamenta a comercialização de energia elétrica, o processo de outorga de concessões e de autorizações de geração de energia elétrica, e dá outras providências Decreto nº 5.177, de 12 de agosto de 2004 Regulamenta os arts. 4º e 5º da Lei nº , de 15 de março de 2004, e dispõe sobre a organização, as atribuições e o funcionamento da CCEE Resolução Normativa ANEEL nº 109, de 26 de outubro de 2004 Institui a Convenção de Comercialização de Energia Elétrica. 8. LISTA DE TERMOS Este Procedimento de Comercialização utiliza os seguintes termos e expressões, cujas definições são encontradas no PdC Glossário. ou Agente Agente Custodiante Agente de Liquidação Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira Câmara de Comercialização de Energia Elétrica (CCEE) Certificação de Dados e Resultados Certificação da Pós-Liquidação Certificação da Pré-Liquidação Certificação de Recontabilização Consumidor Livre du Eventos Correntes Eventos Prévios Eventos Posteriores Garantias Financeiras ou Garantias Liquidação Financeira PROINFA M Mecanismo de Compensação de Sobras e Déficits (MCSD) MA MS Sistema de Contabilização e Liquidação (SCL) pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 5 de 10

6 Superintendência da CCEE 9. FERRAMENTAS DE SUPORTE FERRAMENTA DESCRIÇÃO SCL Sistema de Contabilização e Liquidação da CCEE no qual serão realizadas todas as etapas deste Cronograma. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 6 de 10

7 10. PREMISSAS Está contemplada, neste Procedimento de Comercialização, a incorporação dos trabalhos do Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira no Cronograma Geral de Contabilização das operações da CCEE A disponibilização dos resultados do processo de Recontabilização será realizada imediatamente após a Certificação de Recontabilização, realizada pelo Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira A disponibilização dos resultados do processo de Contabilização será realizada imediatamente após a Certificação dos Dados e Resultados, realizada pelo Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira, e ocorrerá durante o período de MS+20du até MS+22du O processamento da Liquidação Financeira ocorrerá mediante a Certificação da Pré- Liquidação realizada pelo Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira Após o término do processamento da Liquidação Financeira, o Auditor do Processo de Contabilização e Liquidação Financeira realizará a Certificação da Pós-Liquidação A liquidação dos débitos está prevista para ocorrer em MS+26du. A definição destas datas é de responsabilidade do Conselho de Administração da CCEE, podendo este definir, a seu critério, uma data posterior a MS+26du A liquidação dos créditos está prevista para ocorrer em MS+27du. A definição destas datas é de responsabilidade do Conselho de Administração da CCEE, podendo este definir, a seu critério, uma data posterior a MS+27du As datas de liquidação dos créditos e dos débitos para cada mês serão divulgadas, pela Superintendência da CCEE, no calendário de Liquidação Financeira, disponível no site da CCEE O cronograma de Sazonalização de contratos e de Energia Assegurada estão contemplados nos PdCs específicos de Sazonalização A contagem dos prazos estabelecidos neste Procedimento de Comercialização é realizada observando-se apenas os dias úteis. 11. FLUXOGRAMA Não aplicável. 12. MATRIZ DE OPERACIONALIZAÇÃO Não aplicável. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 7 de 10

8 CÂMARA DE COMERCIALIZAÇÃO DE ENERGIA ELÉTRICA 13. CRONOGRAMA GERAL Atividades Preços Enviar dados de ofertas de geradores e interconectores Obter arquivos de disponibilidade verificada das usinas - URA Inserir parâmetros das usinas com direito a ESS Estabelecer Preço de Liquidação de Diferenças (PLD) Contratos Inserir modulação ex-ante de Contratos Iniciais Inserir modulação ex-ante de Contratos de Leilão de Venda Validar a modulação ex-ante de Contratos Iniciais Validar a Modulação Ex-Ante de Contratos de Leilão de Venda Registrar Contratos Bilaterais Validar Contratos Bilaterais Disponibilizar informações provisórias de Contratos Bilaterais Realizar ajustes de Contratos Bilaterais Validar ajustes de Contratos Bilaterais Calcular e disponibilizar novas Quotas de Energia do PROINFA Inserir ajustes nos Contratos do Proinfa Medição Transferir dados de medição Enviar dados de medição Comunicar aos Agentes sobre dados de medição faltantes Disponibilizar informações provisórias de medição Inserir datas de início de testes e entrada em Op. Comercial Enviar ajustes de medição Estimar dados de medição faltantes Preencher/ajustar informação de cadastro para Manutenção do Cadastro do Sistema Elétrico no SCL Efetuar Manutenção do Cadastro do Sistema Elétrico no SCL MCSD Informar Sobras e Déficits Disponibilizar Sobras validadas Apresentar contestação das Sobras validadas, caso aplicável Disponibilizar montantes finais de Sobras validadas e/ou Déficits declarados Processar MCSD Disponibilizar relatório Contabilização Entrar parâmetros de sub-motorização Processar Contabilização Disponibilizar resultado da Contabilização / Pré-Liquidação Inserir Penalidade no SCL Responsável Mês Anterior - MA Próxima Mês Seguinte - MS ( em du ) Contabilização ( em du ) Mês de Referência - M (Eventos Correntes) << (Eventos Posteriores) após >> (Eventos Prévios) deliberação do C. A. da CCEE Última Sexta-Feira Toda Sexta-Feira Legenda: M: mês em que são realizadas as operações de compra e venda de energia. MA: mês anterior às operações de compra e venda de energia. MS: mês seguinte às operações de compra e venda de energia. du: dias úteis. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 8 de 10

9 CÂMARA DE COMERCIALIZAÇÃO DE ENERGIA ELÉTRICA Mês Anterior - MA Mês de Referência - M (em du) Mês Seguinte - MS ( em du ) ( em du ) Atividades Responsável << (Eventos Correntes) (Eventos Posteriores) >> (Eventos Prévios) Liquidação Financeira Calcular multa, juros e atualização monetária da inadimplência Disponibilizar % de Rateio de Inadimplência e valor a liquidar Gerar o Mapa de Liquidação e enviar para Ag. de Liquidação Calcular Garantias e informar aos Agentes e Ag. Custodiante Depositar os recursos financeiros Processar débitos Ag. de Liquidação Aportar recursos financeiros até limite das Garantias Ag. Custodiante Processar créditos Ag. de Liquidação Disponibilizar relatório de Liquidação Financeira aos Agentes Comunicar eventuais infrações e/ou inadimplência à ANEEL Compatibilizar as Garantias Financeiras Informar à ANEEL as Garantias constituídas no prazo Gestão Disp. quantidade de Votos e valor da Contribuição Associativa Recontabilização Receber alterações no SCL para a Recontabilização Processar Recontabilização Disponibilizar resultado do processo de Recontabilização Informações Mensais ao Público Disponibilizar Preço Médio Mensal da CCEE Disponibilizar informações de Contratos Bilaterais Disponibilizar relatório de informações mensais sistêmicas Disponibilizar relatório de informações mensais por Agente Informações Sazonais ao Público Disponibilizar / Atualizar descritivo A Qualquer Momento Disponibilizar montantes mensais de Energia Assegurada Anualmente em Janeiro Disponibilizar análise anual Anualmente até Fevereiro. Legenda: M: mês em que são realizadas as operações de compra e venda de energia. MA: mês anterior às operações de compra e venda de energia. MS: mês seguinte às operações de compra e venda de energia. du: dias úteis. pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 9 de 10

10 14. ANEXOS Cronograma do Processo de Certificação Mensal das Operações de Contabilização e Liquidação da CCEE CRONOGRAMA DO PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO MENSAL DAS OPERAÇÕES DE CONTABILIZAÇÃO E LIQUIDAÇÃO DA CCEE Eventos para Auditoria Preencher/ajustar info de cadastro para Manutenção do Cadastro do Sistema Elétrico Disponibilizar montantes finais de Sobras validadas e/ou Déficits declarados Enviar comunicado aos Agentes informando sobre a circularização Responsável Mês de Referência - M (du) Mês Seguinte - MS ( em du ) MA (du) (Eventos Correntes) (Eventos Posteriores) Enviar à as 'Declarações de Sobras e/ou Déficits' e os arquivos a serem circularizados junto aos Agentes Enviar por Circularizações aos Agentes até 10:00hs Responder via à, a circularização enviada até 17:00hs Enviar comunicado à CCEE informando Agentes que não responderam à circularização até 18:00hs Interagir junto ao Agente para que o mesmo providencie a resposta de circularização até 11:00hs Retornar via à, a circularização enviada - Prazo Final até 11:00hs Informar ao Agente que não respondeu a circularização que seus dados circularizados serão considerados como validados pelo Agente até 12:00hs Discutir com a CCEE eventuais divergências na circularização e testes documentais até 18:00hs Validar dados de Sobras e/ou Déficits validados (Certificar dados de entrada do MCSD) (Acompanhar) inserção de dados no MCSD Disponibilizar arquivos (TGG e TRC) com as informações dos Agentes, utilizando como base as informações do último mês certificado, para seleção da dos Agentes que serão circularizados no mês corrente Informar à CCEE quanto aos Agentes e os contratos selecionados Disponibilizar arquivos com informações a serem utilizadas para recontabilização Auditar Recontabilização Emitir o certificado de conformidade e relatorio da Recontabilização Enviar aos Agentes informando a circularização Disponibilizar arquivos de medição e contratos para circularização Agentes selecionados até 17:00hs Enviar por Circularizações aos Agentes Selecionados até 18:00hs Responder via à, a circularização enviada até 16:00hs Enviar comunicado à CCEE informando Agentes que não responderam à circularização até 16:00hs Enviar aos Agentes que não responderam à circularização, solicitando providência até 17:00hs Interagir junto ao Agente para que o mesmo providencie a resposta de circularização até 12:00hs Retornar via à, a circularização enviada - Prazo Final até 12:00hs Confirmar inserção dos dados de entrada dos Agentes (Procedimento Alternativo) até 18:00hs Disponibilizar os arquivos de parâmetros de Preço e Contabilização até 17:00hs Disponibilizar arquivos de Parâmetros de Medição e os aportes/evidências inerentes até 14:00hs Analisar Dados de Entrada. Comunicar à CCEE Possíveis Divergências Apuradas Solucionar as Possíveis Divergências Apuradas no Processo de Circularização Convocar a equipe da para acompanhamento do processamento (CONTAB) das liminares e disponibilizar os arquivos de ajuste por liminar Analisar dados de ajustes. Comunicar à CCEE possíveis divergências apuradas Disponibilizar à os relatórios de dados e os resultados dos Agentes até 12:00hs Auditar resultados (inclusive Mapa de Liquidação) Emitir certificado de conformidade de dados e resultados e de pré-liquidação Processar débitos Processar créditos Disponibilizar resultado (arquivo) do processo de Liquidação Financeira Disponibilizar carta enviada à ANEEL, comunicando eventuais infrações/inadimplência Circularizar o Agente de Liquidação p/ confirmação das informações enviadas à ANEEL Retornar via a circularização enviada para Analisar resultado da liquidação. Comunicar à CCEE possíveis divergências apuradas Emitir certificado e relatórios da pós-liquidação Emitir carta de representação à Disponibilizar relação enviada à ANEEL de Garantias constituídas no prazo Circularizar o Agente de Custódia para confirmação das informaões enviadas à ANEEL Retornar via a circularização enviada para Analisar as Garantias Aportadas e comunicar à CCEE possíveis divergências apuradas Ag. de Liquidação Ag. de Custódia pdc_cz_01_ccee_min05.doc Página 10 de 10