POLÍTICA DE PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO

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Tânia Castanho Antunes
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1 POLÍTICA DE PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO FCL BAKER TILLY GESTÃO EMPRESARIAL LTDA. Setembro de 2018 Rua Arandu, 281 1º andar conjuntos 11 e 12 CEP Brooklin Novo São Paulo, SP Tel: +55 (11)

2 1. VOCAÇÃO, MISSÃO E VALORES 1.1 A FCL Baker Tilly Gestão Empresarial Ltda. ("FCL" ou "Empresa" ou "Organizaçao" ou "Firma" ou "Sociedade") é uma sociedade limitada dedicada à prestação de serviços de consultoria financeira e que acredita na sua vocação de assessorar seus clientes na atividade de investimento empresarial. Entendemos como atividade de investimento aquelas que abrangem desde a análise técnica inicial da oportunidade de investir até o eventual momento do desinvestimento, passando pela consultoria na busca de alternativas para o financiamento da estrutura de capital necessária, o monitoramento gerencial das operações e a entrega da performance acordada. Na consecução de nossos objetivos empresariais prestamos, geralmente em caráter eventual, serviços a Entidades Fechadas de Previdência Complementar, Fundos de Investimentos e Carteiras Administradas, aspecto que nos sujeita a supervisão da Comissão de Valores Mobiliários, no papel de Consultores de Valores Mobiliários. 1.2 Missão: Proporcionar soluções de valor e credibilidade na prestação de serviços financeiros que excedam as expectativas de nossos clientes e gerem rentabilidade que assegure o desenvolvimento permanente de nossos colaboradores e sócios. 1.3 Valores: Pessoas, todas elas; Foco nas soluções; Simplicidade; Vanguarda técnica; Senso de urgência; Confidencialidade; Lucratividade.

3 2. OBJETIVO 2.1 Esta POLÍTICA DE PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO ( PPCLD ) tem por objetivo impedir que os serviços da FCL sejam utilizados para atividades ilícitas e, ao mesmo tempo, prevê à identificação, análise e comunicação às autoridades competentes de quaisquer tentativas, propostas e operações que possam apresentar indícios de lavagem de dinheiro, conforme previsto e sob os limites da Lei. 3. ABRANGÊNCIA 3.1 Esta Política aplica-se a todos os sócios, administradores e funcionários da FCL ( Colaboradores ). 3.2 Os Colaboradores deverão receber uma cópia desta Política que deverá ser apresentada e explanada convenientemente no sentido de conscientizar sobre a existência da legislação Pátria e a importância da observância nas atividades do dia-a-dia. 3.3 Em caso de dúvidas acerca da aplicabilidade e interpretação das leis e regras contidas neste documento, ou havendo necessidade de aconselhamento, o Colaborador deverá buscar auxílio junto ao Sócio responsável pelo Compliance. 4. VIGÊNCIA 4.1 A presente Política entrará em vigor em setembro de 2018 e vigorará por prazo indeterminado. 5. RESPONSABILIDADE 5.1 Os Colaboradores devem sempre pautar suas atividades nos princípios da boa-fé, transparência, lealdade, veracidade e diligência. Diligência compreende o zelo na execução das atividades o que engloba atuar proativamente, através das medidas ao seu alcance, também no sentido de proteger a si e a organização do envolvimento em atividades ilícitas

4 perpetradas por quaisquer terceiros cujos contatos sejam necessários no exercício profissional e realização dos objetivos empresariais da firma. Em uma linguagem mais direta, a PPCLD adotada pela firma é que todos os Colaboradores devem ser diligentes e vigilantes para proteger a si mesmos e a organização de ser usada para atividades de lavagem de dinheiro. 6. CONSCIENTIZAÇÃO 6.1 A conscientização sobre as leis e os conceitos acerca dos crimes de lavagem de dinheiro e sua prevenção é um aspecto fundamental na adesão e comprometimento dos Colaboradores quanto a sensibilização e observância, em situações do dia-a-dia, de possíveis tentativas de utilizar produtos e serviços da FCL em atividades ilícitas ou diferentes daquilo a que tais serviços se propõem. 6.2 Neste sentido, a empresa divulga através de mensagens internas e conversas formais e informais, informações relativas à prevenção ao crime de lavagem de dinheiro para todos os seus Colaboradores, e zela pela conscientização de todos utilizando, principalmente, desta PPCLD. Materiais de excelente qualidade informativa, como os produzidos por entidades como o Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC) e Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA), são circulados e tem sua leitura incentivada pela organização. 6.3 A FCL aborda o tema no processo de integração de um novo Colaborador e julga que a conscientização é compatível com sua estrutura, naturalmente reduzida quadro técnico e administrativo entre dez e vinte pessoas (incluindo sócios e não-sócios) - e com sua baixa exposição ao risco de lavagem de dinheiro, dado o tipo de serviços que oferta aos seus clientes. 6.4 A conscientização e treinamento busca assegurar que os Colaboradores estejam aptos a: identificar situações que possam representar indícios de crime, e operacionalizar as ações direcionadas ao assunto.

5 7. MONITORAMENTO DAS OPERAÇÕES 7.1 Todas as proposições de serviços devem ser contextualizadas, formalmente, nas Propostas de Serviços, registrando as necessidades e demandas manifestadas dos futuros clientes, bem como aos objetivos e entregas que se espera obter com a execução do serviço. 7.2 As propostas deverão também identificar especificamente os futuros contratantes e destinatários dos serviços. 7.3 A aprovação da proposta de serviço por parte do cliente será seguida de solicitação e análise de informações cadastrais detalhadas, através de formulário cadastral que deverá ser analisado antes do início efetivo dos trabalhos. A ficha cadastral do cliente deverá ser mantida na pasta do projeto pelo período de cinco anos. 7.4 Na execução dos serviços contratados todos os Colaboradores devem manter-se alertas e atentos a qualquer oferta, direcionamento, sugestão, proposta e demais comportamentos não usuais, sendo que sempre que observado um evento suspeito este dever ser imediatamente informado ao Sócio responsável pelo Compliance. 7.5 Caso seja efetivamente verificada qualquer situação suspeita em relação ao tema objeto desta política - não apenas com relação a clientes, mas também relacionada a qualquer outro stakeholder - o Sócio responsável deverá ser imediatamente informado e este deverá reportar a suspeição tão logo possível à Comissão de Valores Mobiliários ou outros órgãos de supervisão, conforme legislação. 8. DISPOSIÇÕES FINAIS 8.1 Os serviços e atividades da FCL não envolvem movimentação de recursos financeiros em nome de clientes. Também não disponibilizamos qualquer ambiente tecnológico ou plataforma em que terceiros possam movimentar recursos financeiros, o que nos coloca uma situação de menor risco do emprego de nossos serviços em atividades ilícitas.

6 8.2 O diretor responsável pela gestão de riscos e pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles previsto na Instrução CVM nº 592/2017 também é responsável pelo cumprimento das normas relativas à prevenção da lavagem de dinheiro, conforme previsto no art. 10 da Instrução CVM nº 301/ Esta PPCLD será revisada, anualmente, à luz de mudanças e aperfeiçoamentos da legislação e boas práticas e Governança Corporativa. 8.4 A FCL disponibilizará uma cópia desta PPCLD para consulta pública em seu sítio na rede mundial: Alertas, denúncias e qualquer outro comentário quanto a essa política podem ser encaminhados através do website acima no campo Fale Conosco em Demais Assuntos.

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CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA FCL BAKER TILLY GESTÃO EMPRESARIAL LTDA. Setembro de 2018 Rua Arandu, 281 1º andar conjuntos 11 e 12 CEP 04562-030 Brooklin Novo São Paulo, SP Tel: +55 (11) 5105-6200 www.bakertilly.com.br