1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF

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1 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 O REGISTRO NA CVM NÃO IMPLICA QUALQUER APRECIAÇÃO SOBRE A COMPANHIA, SENDO OS SEUS ADMINISTRADORES RESPONSÁVEIS PELA VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / NIRE SEDE 1 - ENDEREÇO COMPLETO AV. REPÚBLICA DO CHILE, 23-11º ANDAR 2 - BAIRRO OU DISTRITO CENTRO 3 - CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF RIO DE JANEIRO RJ 6 - DDD 7 - TELEFONE 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEX DDD 12 - FAX 13 - FAX 14 - FAX CETIP@CETIP.COM.BR DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES (Endereço para Correspondência com a Companhia) 1 - NOME FRANCISCO CARLOS GOMES 2 - ENDEREÇO COMPLETO 3 - BAIRRO OU DISTRITO AV. REPÚBLICA DO CHILE, 23-11º ANDAR 4 - CEP 5 - MUNICÍPIO CENTRO 6 - UF RIO DE JANEIRO RJ 7 - DDD 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEFONE 11 - TELEX DDD 13 - FAX 14 - FAX 15 - FAX FRANCISCOGOMES@CETIP.COM.BR REFERÊNCIA / AUDITOR EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1 - INÍCIO 2 - TÉRMINO TRIMESTRE ATUAL 3 - NÚMERO 4 - INÍCIO 5 - TÉRMINO TRIMESTRE ANTERIOR 6 - NÚMERO 7 - INÍCIO 8 - TÉRMINO 1/1/ NOME/RAZÃO SOCIAL DO AUDITOR 31/12/21 3 1/7/21 3/9/21 2 1/4/21 3/6/ CÓDIGO CVM KPMG AUDITORES INDEPENDENTES NOME DO RESPONSÁVEL TÉCNICO MARCO ANDRÉ COELHO DE ALMEIDA 12 - CPF DO RESP. TÉCNICO /5/213 1:38:6 Pág: 1

2 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / COMPOSIÇÃO DO CAPITAL SOCIAL Número de Ações (Unidades) Do Capital Integralizado 1 - Ordinárias 2 - Preferenciais 3 - Total Em Tesouraria 4 - Ordinárias 5 - Preferenciais 6 - Total 1 - TRIMESTRE ATUAL 2 - TRIMESTRE ANTERIOR 3/9/ /6/ IGUAL TRIMESTRE EX. ANTERIOR 3/9/ CARACTERÍSTICAS DA EMPRESA 1 - TIPO DE EMPRESA Empresa Comercial, Industrial e Outras 2 - TIPO DE SITUAÇÃO Operacional 3 - NATUREZA DO CONTROLE ACIONÁRIO Privada Nacional 4 - CÓDIGO ATIVIDADE Intermediação Financeira 5 - ATIVIDADE PRINCIPAL ADMINISTRAÇÃO DE MERCADOS DE BALCÃO ORGANIZADOS 6 - TIPO DE CONSOLIDADO Não Apresentado 7 - TIPO DO RELATÓRIO DOS AUDITORES Sem Ressalva SOCIEDADES NÃO INCLUÍDAS NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS CONSOLIDADAS 1 - ITEM 2 - CNPJ 3 - DENOMINAÇÃO SOCIAL PROVENTOS EM DINHEIRO DELIBERADOS E/OU PAGOS DURANTE E APÓS O TRIMESTRE 1 - ITEM 2 - EVENTO 3 - APROVAÇÃO 4 - PROVENTO 5 - INÍCIO PGTO. 6 - ESPÉCIE E 7 - VALOR DO PROVENTO P/ AÇÃO CLASSE DE AÇÃO 1 RCA 18/6/21 Juros Sobre Capital Próprio 12/7/21 ON,412 23/5/213 1:38:6 Pág: 2

3 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM DENOMINAÇÃO SOCIAL CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 3 - CNPJ / CAPITAL SOCIAL SUBSCRITO E ALTERAÇÕES NO EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1- ITEM 2 - DATA DA ALTERAÇÃO 3 - VALOR DO CAPITAL SOCIAL (Reais Mil) 4 - VALOR DA ALTERAÇÃO (Reais Mil) 5 - ORIGEM DA ALTERAÇÃO 7 - QUANTIDADE DE AÇÕES EMITIDAS (Unidades) 8 - PREÇO DA AÇÃO NA EMISSÃO (Reais) 1/3/ Subscrição Particular em Dinheiro , 1/3/ Subscrição Particular em Dinheiro 5.6,94 13/4/ Subscrição Particular em Dinheiro , 13/4/ Subscrição Particular em Dinheiro 5.2,94 12/5/ Reserva de Capital ,93 12/5/ Reserva de Capital, 12/5/ Subscrição Particular em Dinheiro , 1/7/ Subscrição Particular em Dinheiro , 1/7/ Subscrição Particular em Dinheiro ,94 13/7/ Subscrição Particular em Dinheiro ,93 13/7/ Subscrição Particular em Dinheiro , DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES 1 - DATA 2 - ASSINATURA 1/12/21 23/5/213 1:38:7 Pág: 3

4 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/21 1 Ativo Total Ativo Circulante Disponibilidades Caixa e Bancos Aplicações Financ. - Livres e Vinculadas Créditos Clientes Créditos Diversos Impostos e Contribuições a Compensar Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos Outros Créditos Estoques Outros Despesas Antecipadas Ativo Não Circulante Ativo Realizável a Longo Prazo Créditos Diversos Aplicações Financ. - Livres e Vinculadas Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos Créditos com Pessoas Ligadas Com Coligadas e Equiparadas Com Controladas Com Outras Pessoas Ligadas Outros Depósitos Judiciais Despesas Antecipadas Ativo Permanente Investimentos Participações Coligadas/Equiparadas Participações Coligadas/Equiparadas-Ágio Participações em Controladas Participações em Controladas - Ágio Outros Investimentos Imobilizado Intangível Diferido 23/5/213 1:38:7 Pág: 4

5 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/21 2 Passivo Total Passivo Circulante Empréstimos e Financiamentos Debêntures Fornecedores Impostos, Taxas e Contribuições Dividendos a Pagar Provisões Obrigações Trabalhistas e Encargos Dívidas com Pessoas Ligadas Outros Imposto Renda e Contribuição Social Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos Rec. Exerc. Direitos Subscrição a Capit Outras Obrigações Passivo Não Circulante Passivo Exigível a Longo Prazo Empréstimos e Financiamentos Debêntures Provisões Contingências e Obrigações Legais Dívidas com Pessoas Ligadas Adiantamento para Futuro Aumento Capital Outros Fornecedores Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos Resultados de Exercícios Futuros 2.5 Patrimônio Líquido Capital Social Realizado Reservas de Capital Reservas de Reavaliação Ativos Próprios Controladas/Coligadas e Equiparadas Reservas de Lucro Legal Estatutária Para Contingências De Lucros a Realizar Retenção de Lucros Especial p/ Dividendos Não Distribuídos Outras Reservas de Lucro 23/5/213 1:38:8 Pág: 5

6 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/ Ajustes de Avaliação Patrimonial (58) (461) Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários (58) (461) Ajustes Acumulados de Conversão Ajustes de Combinação de Negócios Lucros/Prejuízos Acumulados Adiantamento para Futuro Aumento Capital 23/5/213 1:38:8 Pág: 6

7 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/ Receita Bruta de Vendas e/ou Serviços Registro Custódia Utilização Mensal Transações Outras Receitas de Serviços Deduções da Receita Bruta (11.575) (32.132) (8.596) (24.43) Impostos Inc. Sobre Serviços Prestados (11.515) (31.928) (8.457) (23.999) Outras (6) (24) (139) (431) 3.3 Receita Líquida de Vendas e/ou Serviços Custo de Bens e/ou Serviços Vendidos 3.5 Resultado Bruto Despesas/Receitas Operacionais (21.837) (65.427) (23.149) (75.4) Com Vendas Gerais e Administrativas (29.28) (84.392) (26.854) (89.872) Despesas com Pessoal (14.228) (41.138) (1.71) (31.23) Remuneração Baseada em Ações (2.53) (6.892) (2.518) (9.847) Depreciação e Amortização (1.782) (4.896) (2.78) (8.16) Serviços Prestados por Terceiros (5.236) (12.2) (2.874) (7.75) Despesas Gerais e Administrativas (3.789) (8.123) (2.116) (5.57) Aluguel de Equipamentos e Sistemas (269) (8) (751) (2.712) Honorários de Conselheiros (357) (1.86) (336) (91) Impostos e Taxas (588) (931) (122) (418) Despesas c/ Desmut, IPO e Reestruturação (726) (8.524) (3.98) (7.156) Despesas com Acordos Extra-judiciais (1.45) (16.2) Financeiras Receitas Financeiras /5/213 1:38:8 Pág: 7

8 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/ Despesas Financeiras Outras Receitas Operacionais Outras Despesas Operacionais (56) (6) (18) Resultado da Equivalência Patrimonial Resultado Operacional Resultado Não Operacional Receitas Despesas 3.9 Resultado Antes Tributação/Participações Provisão para IR e Contribuição Social (15.277) (37.57) (8.686) (34.138) 3.11 IR Diferido (2.568) (7.285) (1.186) Participações/Contribuições Estatutárias Participações Contribuições 3.13 Reversão dos Juros sobre Capital Próprio 3.15 Lucro/Prejuízo do Período NÚMERO AÇÕES, EX-TESOURARIA (Unidades) LUCRO POR AÇÃO (Reais) PREJUÍZO POR AÇÃO (Reais) ,14475,39868,9123,239 23/5/213 1:38:8 Pág: 8

9 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO INDIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/ Caixa Líquido Atividades Operacionais Caixa Gerado nas Operações Lucro Líquido do Período Depreciação e Amortização Resultado na Alienação/Baixa de Ativos Equivalência Patrimonial (147) (42) (14) (349) Remuneração Baseada em Ações Juros s/ Aplicações Fin. Mantidas Venc. (89) (2.524) (71) (2.239) Outros (1) (1) Variações nos Ativos e Passivos (33.962) (33.938) (9.575) (6.73) Aplicações Financeiras Livres (3.17) (36.744) (7.347) Contas a Receber (5.412) (5.41) (4) (2.631) Impostos e Contribuições a Compensar (125) (838) Outros Créditos 31 (565) 172 (622) Despesas Antecipadas (472) Depósito Judicial Fornecedores (716) (678) Obrigações Trabalhistas e Encargos (3.894) Tributos a Recolher 143 (336) Outras Obrigações Provisão p/ Contingências e Obrig Legais (14.747) Outros (1.9) (31.789) (14.66) (33.759) Imposto de Renda e Contrib. Social Pagos (1.9) (31.789) (14.66) (33.759) 4.2 Caixa Líquido Atividades de Investimento (5.957) (18.739) (3.97) (6.348) Aquisição de Títulos Mantidos até Venc. (31.596) (31.596) Resgate de Títulos Mantidos até Venc Aquisição de Ativo Imobilizado (2.693) (7.26) (1.8) (2.418) 23/5/213 1:38:9 Pág: 9

10 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO INDIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/291/7/296 a - 3/9/29 1/1/29 a 3/9/291/1/29 a 3/9/ Aquisição de Ativos Intangíveis (3.264) (11.713) (85) (3.533) Recebimento pela Venda de ativo Imob Caixa Líquido Atividades Financiamento (3.51) (59.656) (6.419) (44.845) Receb. por Exerc. Direitos de Subscrição Receb. por Leilão de Sobras não Subscr Receb. por Emissão de Ações - Opç. Ações Juros Brutos s/ o Capital Próprio Pagos (9.237) (18.183) (6.879) (13.694) Dividendos Pagos (5.78) (32.13) 4.4 Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes 4.5 Aumento(Redução) de Caixa e Equivalentes 17 (199) Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes Saldo Final de Caixa e Equivalentes /5/213 1:38:9 Pág: 1

11 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/9/ CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/7/21 a 3/9/21 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial (461) Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado (461) Lucro / Prejuízo do Período Destinações Dividendos Juros sobre Capital Próprio Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários Ajustes Acumulados de Conversão Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social Exercício de Direitos de Subsc. de Ações Exercício de Opções de Ações Constituição/Realização Reservas Capital Apropriação - Planos de Opções de Ações Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final (58) /5/213 1:38:9 Pág: 11

12 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/9/ CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV / DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/1/21 a 3/9/21 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial (888) Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado (888) Lucro / Prejuízo do Período Destinações (9.237) (9.237) Dividendos Juros sobre Capital Próprio (9.237) (9.237) Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários Ajustes Acumulados de Conversão Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social (2.229) Capitalização Parc. Reserva Espec. Ágio (2.229) Exercício de Direitos de Subsc. de Ações Exercício de Opções de Ações Constituição/Realização Reservas Capital Apropriação - Planos de Opções de Ações Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final (58) /5/213 1:38:1 Pág: 12

13 ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/ IDENTIFICAÇÃO CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV /1-91 ÍNDICE GRUPO QUADRO DESCRIÇÃO PÁGINA 1 1 IDENTIFICAÇÃO SEDE DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES (Endereço para Correspondência com a Companhia) REFERÊNCIA DO ITR COMPOSIÇÃO DO CAPITAL SOCIAL CARACTERÍSTICAS DA EMPRESA SOCIEDADES NÃO INCLUÍDAS NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS CONSOLIDADAS PROVENTOS EM DINHEIRO CAPITAL SOCIAL SUBSCRITO E ALTERAÇÕES NO EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/7/21 a 3/9/ DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/1/21 a 3/9/ /5/213 1:38:11 Pág: 13