Case: Compliance Unimed Belo Horizonte

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2 Case: Compliance Unimed Belo Horizonte

3 Interfaces INTEGRIDADE E REGULAÇÃO GOVERNANÇA GESTÃO DE RISCO COMPLIANCE ALTA DIREÇÃO EXPOSIÇÃO

4 Sistema de Integridade Corporativa Colaboradores Prestadores e Fornecedores Cooperados Clientes Sociedade Órgãos Públicos SISTEMA DE INTEGRIDADE CORPORATIVA ÉTICA TRANSPARÊNCIA GOVERNANÇA CORPORATIVA CONTROLES INTERNOS COMPLIANCE CONHECIMENTO, ENGAJAMENTO E RESPONSABILIZAÇÃO Comunicação Informação Capacitação

5 Sistema de Integridade Corporativa Suportar às decisões, processos, resultados, limites regulatórios. O objetivo de transparência, integridade, conformidade, ética e respeito a todos os públicos. Conectar as atividades de Auditoria, Compliance, Controles Internos, Ética Empresarial, Gestão de Crises, Gestão de Riscos, Segurança Corporativa e Sustentabilidade.

6 Interfaces INTEGRIDADE E REGULAÇÃO GOVERNANÇA GESTÃO DE RISCO COMPLIANCE ALTA DIREÇÃO EXPOSIÇÃO

7 Importância da Governança Corporativa A governança corporativa contribui para a criação de valores a longo prazo, preservando o equilíbrio entre os interesses de todas as partes interessadas da cooperativa. Benefícios que a implementação de práticas de governança corporativa traz para a cooperativa. Preserva e otimiza o valor da organização Cria valor para os cooperados Assegura decisões tomadas em linha com os objetivos estratégicos Favorece a sustentabilidade da cooperativa

8 Pilares Governança e Cooperativismo Equidade Prestação de contas Transparência Responsabilidade corporativa Conformidade Adesão voluntária e livre Gestão Democrática Participação econômica dos membros Autonomia e independência Educação, formação e informação Intercooperação Interesse pela comunidade

9 Abrangência da Governança Sustentabilidade Maximização do valor da cooperativa e retorno para os cooperados; Gerenciamento dos riscos e vulnerabilidades; Alinhamento com as melhores práticas e padrões de mercado; Comprometimento com os princípios da boa governança corporativa. Certificações de qualidade ambiental Alinhamento à boa gestão ambiental Dimensão Ambiental Dimensão Econômico Financeira Dimensão Social Imagem e reputação Certificações Ampliação do alcance Sensibilização pela redução da exclusão social e econômica Não transgressão dos Direitos Humanos Atuar pela não discriminação Fonte: Adaptado de Prof. José Paschoal Rossetti.

10 Interfaces INTEGRIDADE E REGULAÇÃO GOVERNANÇA GESTÃO DE RISCO COMPLIANCE ALTA DIREÇÃO EXPOSIÇÃO

11 ISO 31000:2018

12 Modelo de Gestão de Riscos

13 Controles Modelo de Gestão de Riscos Contexto

14 Interfaces INTEGRIDADE E REGULAÇÃO GOVERNANÇA GESTÃO DE RISCO COMPLIANCE ALTA DIREÇÃO EXPOSIÇÃO

15 10 desculpas mundiais para corrupção Eu não sabia que era corrupção! Não fiz por mim. Fiz pela minha empresa Ninguém perde. Na verdade, todos saem ganhando! Ninguém consegue fazer a diferença sozinho... De todo jeito, só se vai atrás das grandes É assim que se faz negócios por aqui... empresas! Se a gente não fizer, alguém fará. Eu não sei como reagir à corrupção! Precisamos de parceiros para agilizar as coisas. Um programa anticorrupção é muito caro!

16 Corrupção Sindrômica Sistêmica Endêmica Luiz Hanns Caso do Saber

17 Corrupção Exame, 20 de junho de 2016 O Globo, 06 de outubro de 2017 Exame, 17 de janeiro de 2018 G1, 9 de julho de 2017 O Globo, 22/05/2018 Correio Braziliense, 11 de fevereiro de 2017

18 Ética Furou fila Comprou produtos falsificados Parou em fila dupla, carga e descarga e vaga de deficiente/idoso Falsificou carteirinha de estudante Declarou informações erradas no imposto de renda Assinou lista de chamada para o colega Aceitou troco acima do valor correto Fez gato de tv a cabo

19 Dilemas Éticos Ética

20 Integridade Qualidade do que é íntegro Inteireza moral, retidão, honestidade Imparcialidade Conduta Comportamento; maneira de se portar, modo como alguém se comporta, vive. Fonte: michaelis.uol.com.br

21 Pessoa Cultura Escolhas de vida Ética Integridade Moral Código de Ética Postura Código de Conduta Representatividade

22 Perfil ético dos profissionais Potencial de Aderência Ética à organização 11% Não- Aderente 69% Flexível 20% Aderente Fonte: ICTS Pesquisa Perfil Ético 2012

23 Ética

24 Compliance Leis, normas e códigos internos e externos Princípios de governança Padrões culturais e éticos. Programa de Compliance Conjunto de práticas que visam a aderência aos dispositivos legais e proteção à reputação e integridade do negócio. Samuel Flam, Diretor-presidente Reunião de Avaliação Estratégica/Diretoria 08/2016

25 Importância Comprometimento com ética e integridade Minimizar riscos corporativos em negócios nacionais e internacionais Garantir a aderência regulatória, minimizando a exposição negativa Assegurar que controles internos funcionem Disseminando a cultura de controles internos Mante o negócio rentável e sustentável

26 Pilares do Programa de Compliance Patrocínio da alta direção Riscos Identificados Códigos de conduta, políticas e procedimentos Processos internos e controles Comunicação e treinamento Monitoramento e auditoria

27 Cultura de Compliance Ambiente não Compliance Cultura de Compliance Compliance Muitas Regras Pressão Prazo Curto Desconhecimento da Regra Visão Restrita Risco Mitigar Risco Monitoramento constante Aderência as regras Multiplicar conhecimento Visão Ampla

28 Legislações e normativos Constituição Federal e códigos Ética Código de Conduta Exercício Profissional

29 Legislações e normativos Lei / responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira... Decreto 8.420/2015 Regulamenta o programa de integridade Art. 42, inc. II - padrões de conduta, código de ética, políticas e procedimentos de integridade, aplicáveis a todos os empregados e administradores, independentemente de cargo ou função exercidos

30 Definições importantes Prometer Oferecer Pagar Autorizar Prometer Oferecer Pagar Autorizar Direta Indireta Agente Público ou terceira pessoa a ele relacionada Financiar Custear Patrocinar Subsidiar Financiar Custear Patrocinar Subsidiar Atos ilícitos Dissimular reais interesses Fraudar licitação Manipular ou ou fraudar equilíbrio de de contratos com com administração pública Dificultar Dificultar atividades atividades de de órgãos órgãos públicos públicos e Agentes Agentes Reguladores Reguladores

31 Unimed Belo Horizonte

32 Nossos grandes números 34 Municípios mineiros são a nossa área de atuação Cooperados Colaboradores Diretos Clientes 4,5 bilhões Receita operacional bruta

33 Programa de Compliance Unimed-BH

34 Diretoria O EXEMPLO TEM QUE VIR DE CIMA!

35 Trajetória de valorização do Compliance na Cooperativa 2009 Diagnóstico da qualidade dos dados enviados à ANS 2010 Núcleo de Assuntos Regulatórios (NAR) Análise das informações regulatórias + Plano de Ação 2011 Coordenação de Assuntos Regulatórios (NAR) Análise das informações regulatórias + Plano de Ação + Relacionamento com a ANS Gestão de Análise e Informação Estratégica

36 Trajetória de valorização do Compliance na Cooperativa 2014 Planos de ação para convergência à legislação. Melhorias nos processos. Mapeamento de Riscos de Compliance. Grupos técnicos. Código de Conduta. Conformidade legal. Disseminação da cultura de Compliance Gereência de Governança, Riscos e Compliance Coordenação de Compliance

37 Áreas de monitoramento e controle

38 Ações coletivas

39 Reconhecimentos Trilha de Sustentabilidade: Programa de Compliance Unimed-BH Programa de Compliance

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41 ÚNICA Operadora Cooperativa Empresa mineira

42 Reconhecimentos COMPLIANCE PATROCÍNIO PESSOAS ÍNTEGRAS PROCESSOS CONFORMES

43 Boas Práticas INTEGRIDADE E REGULAÇÃO GOVERNANÇA GESTÃO DE RISCO COMPLIANCE ALTA DIREÇÃO EXPOSIÇÃO

44 Governança - atribuições Políticas Institucionais Estrutura Organizacional Gestão de Mudanças Segurança da Informação Procurações Secretariar reuniões Consultoria interna às gestões Calendário Corporativo Delegações Conselhos e órgãos de governança Governança de Informações Glossário Corporativo

45 Governança - diretrizes POLÍTICAS UNIMED-BH CONDUTA PROCESSOS/ OPERAÇÃO RELACIONAMENTO ASSISTÊNCIA 1. Responsabilidade Social Cooperativista 2. Transparência Institucional 6. Governança Corporativa 7. Compliance 8. Gestão da Qualidade 15. Relacionamento com o Cooperado 16. Gestão de pessoas 20. Respeito e Segurança do Paciente 9. Controles Internos 3. Valorização e Respeito as Pessoas 4. Posicionamento e Valorização da Marca 10. Custos e eficiência administrativa 11. Gestão de suprimentos e fornecedores 12. Gestão financeira e patrimonial 17. Relacionamento com Sistema Unimed 18. Gestão e manutenção de prestadores de serviços 21. Integração Assistencial 13. Segurança da Informação e Sigilo 5. Representação Institucional 14.Inovação Propriedade intelectual 19. Relacionamento com Cliente e Mercado

46 Governança - atribuições Código de Conduta para públicos específicos Prestadores Clientes Corporativos Canais de contato Fornecedores

47 Gestão de Riscos Auditoria Externa com foco contábil e fiscal Curso Online Gestão da Qualidade gestão de riscos

48 Gestão de Riscos Canal de informação e apoio às equipes Painéis para a diretoria com conteúdos de Auditoria Corporativa, Gestão de Risco e Compliance

49 Compliance Trilha integridade Cursos Online - EAD Políticas Corporativas Código de Conduta e Relacionamento Anticorrupção Gestão de Riscos

50 Boas práticas Códigos para todos os públicos intranet e extranet Acessibilidade Cooperado e Cliente Canal Confidencial para todos os públicos TV Unimed-BH Mapa Estratégico

51 Vamos? Desse exemplo não esquecer imitar a flor-de-lótus que no lodo ainda acha a luz que precisa pra viver dio

52 Obrigada (31)

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