PREÇÁRIO TABELAS DE COMISSÕES BODIVA

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1 29 de Agosto de 2018 Rua Marechal Brós Tito, Edifício Sky Business, 8º Andar. Luanda (+244)

2 Índice Tabela I Gestão dos Mercados Regulamentados (Membros de Negociação e Membros Associados)... 2 Tabela II Gestão dos Mercados regulamentados (Emitentes)... 4 Tabela III Gestão dos Sistemas de Compensação, Liquidação e Custódia... 5 Tabela IV - Gestão dos Sistemas de Compensação, Liquidação e Custódia (Emitentes)... 7 Tabela V Divulgação de informação, Conectividade e Outros Serviços

3 Nos termos das Regras da BODIVA, constitui obrigação dos Participantes dos Mercados BODIVA, proceder ao pagamento pontual das comissões devidas. Assim, ao abrigo do disposto no n.º 1 do artigo 223.º do Código de Valores Mobiliários, das alíneas a), b) e c) do n.º 2 do artigo 17.º, do Regime Jurídico das Sociedades Gestoras de Mercados Regulamentados,do artigo 17.º do Regulamento CMC n.º 2/17, de 7 de Dezembro, são aprovadas as seguintes tabelas de comissões: Tabela I Gestão dos Mercados Regulamentados (Membros de Negociação e Membros Associados) Filiação Membro de Negociação AOA Manutenção da filiação Membro de Negociação com carteira própria¹ AOA /mês Membro de Negociação sem carteira própria Mercado Primário² Valores mobiliários representativos de dívida Mercado Secundário³ ⁴ Valores mobiliários representativos de divida publica de prazo superior a 1 ano Valores mobiliários representativos de divida publica de prazo não superior a 1 ano AOA /mês 0,20% 0,03% 0,03% AOA Valores mobiliários representativos de divida privada de prazo superior a 1 ano Valores mobiliários representativos de divida privada de prazo não superior a 1 ano Acções e outros instrumentos Mercado de Reportes⁵ Membros de Negociação com carteira própria o Até 30 dias o Até 90 dias o Até 180 dias o Até 240 dias AOA ,15% 0,0045% 0,0109% 0,0165% 0,0269% 2

4 o Até 365 dias Outros Participantes o o Até 30 dias o Até 90 dias o Até 180 dias o Até 365 dias Operações sobre obrigações do tesouro indexadas á taxa de câmbio 0,0437% 0,0051% 0,0126% 0,0190% 0,06% 0,06% Cancelamento de ofertas AOA Anulação de negócios Com acordo entre as partes AOA Sem acordo das contrapartes AOA Notas: 1) A esta comissão, deduz-se o total das comissões mensais devidas pelos negócios realizados para a carteira própria. A redução não pode resultar numa comissão inferior àquela prevista para os Membros de Negociação de carteira própria; 2) Aplicável aos Membros de Negociação representantes dos subscritores e ao Membro de Negociação representante do Emitente; 3) Aplicável por cada negócio realizado aos Membros de Negociação comprador e vendedor. Resulta de uma percentagem sobre o valor do negócio, excluindo-se destes valores os rendimentos liquidados autonomamente; 4) Os negócios realizados por Membros de Negociação com carteira própria, sobre valores mobiliários onde actuem como criadores de mercado, estão isentos das comissões previstas nesta rubrica. 5) Aplicável por cada negócio realizado aos Membros de Negociação comprador e vendedor. Resulta de uma percentagem sobre o valor do negócio, excluindo-se destes valores os rendimentos liquidados autonomamente;; 6) Aplicável às operações de reporte sobre títulos do tesouro indexados à taxa de câmbio AOA/USD. 3

5 Tabela II Gestão dos Mercados regulamentados (Emitentes) Admissão inicial de instrumentos financeiros¹ ² Valores mobiliários representativos de divida Admissão de tranches adicionais fungíveis Valores mobiliários representativos de divida Manutenção em negociação³ ⁴ ⁵ ⁶ Valores mobiliários representativos de divida 0,20% AOA ,20% AOA ,04% 0,15% AOA Notas: 1) Comissão devida no primeiro dia de negociação. 2) Estão isentas desta comissão: (i) os direitos destacados de valores mobiliários já admitidos, (ii) os instrumentos financeiros dispersos por operações sujeitas às comissões previstas para o mercado primário e (iii) os instrumentos financeiros negociáveis no Mercado de Registo de Operações sobre Valores Mobiliários; 3) Comissão calculada com base no valor de capitalização de mercado no dia 31 de Dezembro do ano anterior ou sobre o último valor conhecido; 4) Comissão devida no dia 1 de Janeiro, devendo ser paga até ao dia 15 do mesmo mês; 5) Sobre os instrumentos cuja data de maturidade ocorra até dia 31 de Março, 30 de Junho e 30 de Setembro, é aplicado uma redução de 75%, 50%, 25%, respectivamente.; 6) Estão isentas desta comissão: (i) os valores mobiliários representativos de divida privada emitidos por prazos inferiores a 1 (um) ano, (ii) os direitos destacados de valores mobiliários já admitidos e (iii) os instrumentos financeiros negociáveis no Mercado de Registo de Operações sobre Valores Mobiliários; 4

6 7) Nos casos em que o montante global de admissão e manutenção, por Emitente seja igual ou superior a 13 mil milhões de kwanzas, a BODIVA pode, após autorização da CMC, aplicar uma redução das comissões nos seguintes termos: a. De 13 mil milhões de kwanzas a 15 mil milhões de kwanzas, uma redução até 10% (dez por cento); b. De 15 mil milhões de kwanzas a 20 mil milhões de kwanzas, uma redução até 15% (quinze por cento); c. De 20 mil milhões de kwanzas a 25 mil milhões de kwanzas, uma redução até 20% (vinte por cento); d. De 25 mil milhões de kwanzas a 30 mil milhões de kwanzas, uma redução até 25% (vinte e cinco por cento); e. De 30 mil milhões de kwanzas a 35 mil milhões de kwanzas, uma redução até 30% (trinta por cento); f. Acima de 35 mil milhões de kwanzas, uma redução até 35% (trinta e cinco por cento); Tabela III Gestão dos Sistemas de Compensação, Liquidação e Custódia Filiação inicial Membro de Liquidação AOA Manutenção do acesso Membro de Liquidação Membro de Negociação Liquidações de negócios¹ Instrumentos de divida publica Instrumentos de divida privada AOA /ano AOA /ano 0,015% 0,02% 0,045% Liquidações de negócios no mercado de reportes o 1 dia (overnigth) o Até 30 dias o Até 365 dias Contas de registo individualizado² Abertura Encerramento AOA ,0133% 0,03% Isento AOA

7 Manutenção o Não institucionais AOA1.200/semestre o Institucionais AOA 2.400/semestre Depósitos e levantamentos³ AOA 350 Transferências³ Mesma estrutura de titularidade AOA 350 Estrutura de titularidade diferente o o Valores mobiliários representativos de divida Acções e outros instrumentos 0,06% 0,30% Bloqueios³ AOA 350 Realocações e reespecificações³ AOA 500 Anulações de Negócios Atraso de liquidação financeira⁴ Cancelamento de negócio (MN) ⁵ Cancelamento de negócios (ML)⁶ AOA Anulações de Negócios Mercado de Reportes⁷ Incumprimento financeiro Incumprimento físico 5% 5% Notas: 1) Aplicável por cada negócio liquidado pelo menos Membros de Liquidação comprador e vendedor, resultando de uma percentagem sobre o valor a liquidar; 2) As contas próprias de registo individualizado dos Membros de Liquidação estão isentas das comissões previstas nesta rubrica; 3) Comissão aplicável ao Membro de Liquidação ordenante; 4) Aplicável ao Membro de Liquidação responsável pela conta de registo individualizado que originou o atraso; 5) Aplicável ao Membro de Negociação responsável pela conta de registo individualizado que originou o cancelamento; 6) Aplicável ao Membro de Liquidação responsável pela conta de registo individualizado que originou o cancelamento; 7) Comissão aplicável ao Membro de Liquidação responsável pelo incumprimento e resultante da aplicação da percentagem sobre o montante global da operação de reporte. 6

8 Tabela IV - Gestão dos Sistemas de Compensação, Liquidação e Custódia (Emitentes) Filiação¹ AOA Codificação² LOU o Inicial AOA o Manutenção AOA Outros códigos AOA Manutenção da conta de controlo da emissão 0,0075%/semestre Actos Alteração dos elementos iniciais da filiação AOA Registo e cancelamento da emissão o Registo AOA o Cancelamento AOA Conversão de valores mobiliários titulados em escriturais Conversão de valores mobiliários escriturais em titulados Eventos societários o Pagamentos de juros e dividendos o Amortizações de capital o Aumentos de capital e respectiva subscrição o Aumento de diminuição de valor nominal Outros serviços de apoio ao emitente o Pedidos de lista de detentores o Redenominações e trocas AOA AOA AOA AOA AOA AOA AOA Notas: 1. Comissão devida pelo Emitente no momento de integração; 2. Os Emitentes de instrumentos financeiros integrados na CEVAMA estão isentos do pagamento desta comissão; 3. Comissão devida pelo Emitente e ao qual acrescem os custos debitados pelos agentes de intermediação de guarda, à CEVAMA. 7

9 Tabela V Divulgação de informação, Conectividade e Outros Serviços Difusão publica Tempo real por terceiras entidades Tempo real no sitio da BODIVA Senhas de acesso Terminais AOA /mês Isento AOA /mês AOA /mês 8