2. ERM EWS 2.1 ERM EWS 2.2 Framework ERM EWS 2.3 Ciclo Continuo 2.4 Telas do sistema

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Edison Tomé Lobo
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1 Índice 1. Metodologias 1.1 Introdução Gerenciamento de risco 1.2 Metodologias PHA Analise preliminar de perigo HAZOP Estudo de perigo e operabilidade FTA Analise em árvore de falha CEW Alerta precoce competitivo 1.3 Princípios do gerenciamento de risco 1.4 Processos 1.5 Analise de risco em empresas de seguros 2. ERM EWS 2.1 ERM EWS 2.2 Framework ERM EWS 2.3 Ciclo Continuo 2.4 Telas do sistema

3 Princípios do gerenciamento de risco 1.4 Processos 1.5 Analise de risco em empresas de seguros 2.

2 1.1 INTRODUÇÃO GERENCIAMENTO DE RISCO 1.2 METODOLOGIAS PHA ANALISE PRELIMINAR DE PERIGO HAZOP ESTUDO PERIGO E OPERABILIDADE FTA ANALISE EM ÁRVORE DE FALHA CEW ALERTA PRECOCECOMPETITIVO 1.3 PRINCIPIOS DO GERENCIAMENTO DE RISCO 1.4 PROCESSOS 1.5 ANALISE DE RISCO EM EMPRESAS DE SEGUROS CENARIO ATUAL

3 PRINCIPIOS DO GERENCIAMENTO DE RISCO 1.4 PROCESSOS 1.

3 ERM EWS :: 1. Metodologias Conceito do Gerenciamento de Risco é ligado a Incerteza, Variabilidade e gravidade, enquanto que a Gestão, à coordenação para aumento da segurança do que a organização faz ou fornece Risco para as organizações: o Especulativos relacionados a possibilidade de ganhos ou chance de perda o Administrativo, dependentes de decisões gerenciais Mercado Financeiros Produção o Políticos vinculados as leis, decretos, portarias, etc. o Inovação novas tecnologias, produtos, etc.

coordenação para aumento da segurança do que a organização faz ou fornece Risco para as organizações: o Especulativos

4 ERM EWS :: 1. Metodologias PHA - Analise Preliminar de Perigo PRELIMINAR HAZARD ANALYSIS Causas / Conseqüências Análise qualitativa da freqüência, severidade e risco Quando utilizar: início do projeto Resultados qualitativo HAZOP - Estudo de Perigo e Operabilidade HAZARD AND OPERABILITY STUDIES Identifica problemas de operabilidade de processos Busca identifica TODOS os possíveis desvios no processo Identifica as causas e conseqüências Quando utilizar: fase final de elaboração do projeto Resultado: propõe medidas para, caso ocorram, sanar/eliminar ou controlar o perigo

Quando utilizar: início do projeto Resultados qualitativo 1.2.

5 ERM EWS :: 1. Metodologias FTA - Análise em Árvore de Falhas FAULT TREE ANALYSIS Análise indutiva que identifica potenciais perigos de novas instalações e/ou sistemas, ou da própria operação (falhas em componentes, sistemas, operacional, manutenção, humana) Para cada perigo identificado, cria métodos de detecção, os efeitos e quem / o que é afetado. Analisa qualitativa define prioridades Resultado: medidas preventivas, mitigadoras que elimina ou reduz as conseqüência CEW Alerta Precoce Competitivo Competitive Early Warning Conjunto de ações que busca descobrir as forças que regem o negócio Analisa e dissemina as informações relevantes aos tomadores de decisões das organizações Protege o conhecimento gerado. Resultado: agrega valor a informação

sistemas, operacional, manutenção, humana) Para cada perigo identificado, cria métodos de detecção, os efeitos e quem / o que é afetado.

6 ERM EWS :: 1. Metodologias Segundo a ISO31000, a gestão de riscos deve: Criar valor. Parte integrante dos processos organizacionais. Parte do processo decisório. Explicitamente endereçar incertezas. Ser sistemática e estruturada. Ser baseadas nas melhores informações disponíveis. Ser adaptada. Ter em conta os fatores humanos. Ser transparente e inclusiva. Ter dinâmica, interativo e reagir à mudança. Ser capaz de melhoria contínua e de enriquecimento

Ser sistemática e estruturada. Ser baseadas nas melhores informações disponíveis. Ser adaptada.

7 ERM EWS :: 1. Metodologias Segundo a ISO31000, estabelecer o contexto implica: 1. Identificação de risco em um determinado domínio de interesse. 2. Planejar o processo. 3. Mapear os seguintes itens: o o alcance social da gestão de risco o a identidade e os objetivos das partes interessadas o a base sobre a qual serão avaliados os riscos e as limitações. 4. Definir um quadro para a atividade e uma agenda para a identificação. 5. Desenvolver uma análise dos riscos envolvidos no processo. 6. Mitigar os riscos tecnológicos através de recursos humanos e organizacionais.

Mapear os seguintes itens: o o alcance social da gestão de risco o a identidade e os objetivos das partes interessadas o a base sobre a qual

8 ERM EWS :: 1. Metodologias Fatores externos: o SUSEP impondo check-list de aceitação do cliente ou regular sinistro o SARBOX - exige como elemento de avaliação o SEC (Security Exchange Commission) em 2007 avaliação de riscos e fraude o Concorrência predatória / internacional Fatores internos: o Imprecisao de processos e procedimentos o Carência de sistemas o Históricos e informações BI (Business Inteligence) inexistente o Perdas

SARBOX - exige como elemento de avaliação o SEC (Security Exchange Commission) em 2007 avaliação de riscos

9 risco é oportunidade 2.1 ERM EWS 2.2 Framework ERM EWS 2.3 Ciclo continuo 2.4 Telas do sistema 2.5 Ações 2.6 Inteligência

10 Solução ERM EWS v1 Early Warning System Observância das diretrizes dos métodos/padrões Resultante de 10 anos de experiência em modelagem de Processos e visão de riscos das atividades

11 ERM EWS :: 2. Análise de Risco o Foco no negócio: Totalmente aderente a ISO Suporta SUSEP (circular 327 e 380 nativo) e outras Conformidade com a SARBOX Processo fim-a-fim mapeado e implementado pelas melhores práticas brasileiras Segurança lógica e testado por PENETRATION TEST BI (Business Inteligence) baseado no seu banco-de-dados Gestao por cockpit gerencial e executivo estado-da-arte

380 nativo) e outras Conformidade com a SARBOX Processo fim-a-fim mapeado e implementado pelas

12 ERM EWS :: 2. Análise de Risco o Tecnologia: Servidor JAVA Banco de dados relacional(sqserver e Oracle) Recursos de processamento e armazenagem reduzidos Criptografado Rápida implementação o Comercial: Custo ligado ao negócio Escalonável de acordo com a necessidade Desencaixe proporcional aos resultados

13 ERM EWS :: 2. Análise de Risco BPM AMSS ERM - EWS Identifica Risco Análise Risco Negative positive list Monitora Risco Radar Indicadores Sinais Eventos Em regularização Histórico processo Atividade Score de risco Inteligência Alg. de crítica real Alg.de crítica simulação Métricas Configuração Acesso Perfil Gestão do Conhecimento Aplicação transacional do negócio

Monitora Risco Radar Indicadores Sinais Eventos Em regularização Histórico processo

14 ERM EWS :: 2. Análise de Risco #! # " %%%% # $ /07 8.4!7,9., ,/48/ / Fonte: Early Warning model

15 ERM EWS :: 2. Análise de Risco o Login o Menus o Drill down de cada menu o Data entry de parâmetros o Arrasta e drop de campos o Geração dos relatórios o Gráficos o Exemplo de processo de escalada o Exemplo de notificação o Cockpit gerencial o Roteiro

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