SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA. Roteiro de Certificação Participante de Negociação Pleno (PNP)

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1 7/4/2010 SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA Roteiro de Certificação Participante de Negociação Pleno (PNP) Versão: Última modificação: 20/06/2013

2 Roteiro de certificação PNP Contato CTC Centro de Testes e Certificação o cert.ipn@bvmf.com.br o +55 (11)

3 Roteiro de certificação PNP Conteúdo HISTÓRICO DE REVISÃO PREFÁCIO INTRODUÇÃO PRÉ- REQUISITOS REQUISITOS DE HARDWARE: REQUISITOS DE SOFTWARE: GLOSSÁRIO... 6 A1. INCLUSÃO DE CONTAS: CONTA NORMAL... 7 A2. MANUTENÇÃO DE CONTAS E INCLUSÃO E MANUTENÇÃO DE VÍNCULOS: CONTA NORMAL... 8 B1. CRIAÇÃO DE CONTAS: CONTA MASTER... 9 B2. MANUTENÇÃO DE CONTAS E INCLUSÃO E MANUTENÇÃO DE VÍNCULOS: CONTA MÁSTER C1. INCLUSÃO DE CONTAS: CONTA BROKERAGE C2. MANUTENÇÃO DE CONTAS E INCLUSÃO E MANUTENÇÃO DE VÍNCULOS: CONTA BROKERAGE

4 Roteiro de certificação PNP Histórico de Revisão Data Versão Descrição Autor 20/05/ Criação do documento JMCGA/ CTC - Correção da descrição dos itens: A1.7; B2.6; 20/06/ JMCGA/ CTC C2.2; C2.7 e C2.8-4

5 Roteiro de certificação PNP 1. Prefácio O é um sistema para a inclusão e manutenção de dados de comitentes, de suas contas e seus vínculos, que serão utilizados para nos ambientes de negociação e pós-negociação da BM&FBOVESPA. 2. Introdução Este roteiro é destinado para testes e certificação dos Participantes de Negociação. Cada teste possui um resultado esperado de acordo com o perfil de acesso Pré- requisitos 2.2. Requisitos de Hardware: Processador Intel Pentium IV ou superior Clock 1.8GHz 1GB de memória RAM 10GB de espaço livre em HD Placa de rede Fast Ethernet de 100Mbps ou superior 2.3. Requisitos de Software: Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows 7 Microsoft Internet Explorer 8 ou Firefox versão ou superior Nota: No Internet Explorer 8, confirmar em developer tools se a versão do Browser Mode está configurada para o modo IE8. Para acessar essa informação, basta pressionar a tecla F12 no Internet Explorer 8 e a tela abaixo será apresentada: Caso essa configuração não seja realizada, as telas do SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA poderão apresentar inconformidades de alinhamento e posicionamento dos campos durante a navegação. 5

6 3. Glossário PNP PL PN Participante de Negociação Pleno Participante de Liquidação Direta. Participante de negociação 6

7 A1. Inclusão de Contas: Conta Normal Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status A1.1 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Física Residente A1.2 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Física Residente Utilizando o documento informado pelo CTC. A1.3 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Jurídica Residente A1.4 Participante: Cadastrar as informações opcionais desta conta na guia Titular da conta. Dados bancários: Participação Societária: Informações incluídas com sucesso: Operação concluída com A1.5 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Física não Residente com CVM A1.6 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Jurídica Residente Utilizar a atividade Econômica Principal: CLUBES DE INVESTIMENTO A1.7 Participante: Incluir perfil Roteamento de Ordens CME BVMF para a conta criada no item A1.5 Perfil atribuído com sucesso: Operação concluída com N Passou N/E A1.8 A1.9 A1.10 A1.11 CTC: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Física não Residente Outros Participante: Lista todas as contas para Tipo: Pessoa Física não Residentes Outros e localiza a conta criada no passo A1.8 Participante: Cria uma conta Normal Tipo: Pessoa jurídica residente em nome do PN do CTC: CNPJ: / CTC: Incluir perfil Por Conta na conta criada nos itens A1.10 Participante: Incluir uma conta Normal usando um documento já cadastrado porem inativo no sistema. Conta criada com sucesso N Passou N/E Listagem de contas gerada com sucesso. N Passou N/E Perfil atribuído com sucesso: Operação concluída com N Passou N/E Impossível cadastro de conta com a entidade inativa A1.12 Participante: Incluir uma conta Normal com o mesmo titular da conta A1.6 7

8 A2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção de Vínculos: Conta Normal Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status A2.1 A2.2 CTC: Incluir um vínculo de Exercício de opção, tendo a conta criada no item A1.2 como contraparte Participante: Lista os vínculos criados para a conta. Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando a conta criada no item A1.3 como contraparte e o CTC como parte Instituição: 935 Conta: será informada durante a certificação CTC: Aprova o vínculo criado Vinculo criado e listagem de vínculos feita com sucesso Vínculo criado com sucesso e aprovado. A2.3 A2.4 CTC: Cria um vínculo de repasse utilizando como parte a conta criada no item A1.5 Participante: Aprova o vínculo criado CTC: Cria um vinculo do tipo consolidação de margem utilizando a conta criada no item A1.6 e A1.12 Participante: Lista os vínculos criados para a conta Vínculo criado com sucesso e aprovado. Vinculo criado e listagem de vínculos feita com sucesso N Passou N/E A2.5 Participante: Inativa a conta criada no passo A1.1 Alteração concluída com sucesso. Conta salva com situação Em Inativação. A2.6 A2.7 Participante: Altera os dados de nome resumido do titular da conta da conta A1.3 Participante: Altera os dados de estado civil da conta A1.2 Impossível alterar os dados básicos da conta Dados alterados com sucesso. A2.8 Participante: Inativa a conta criada no item A1.3 Impossível inativar as contas, pois existem vínculos ativos. A2.9 Participante: Inativa o vínculo criado no item A2.2 Vínculo inativado com sucesso. A2.10 Participante: Inativa a conta criada no item A1.3 Alteração concluída com sucesso. Conta salva com situação Em Inativação. A2.11 A2.12 Participante: Cria um vínculo do tipo por conta e ordem para a conta criada no item A1.10 Dados para contraparte: Instituição: 8989 Conta:1010 Participante: Reativa a conta criada no passo A1.1 Vínculo criado com sucesso S Passou N/E Conta ativada com sucesso. 8

9 B1. Inclusão de Contas: Conta Máster Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status B1.1 B1.2 B1.3 B1.4 B1.5 B1.6 B1.7 B1.8 Tipo: Pessoa Física Residente Tipo: Pessoa Física Residente Utilizando o documento informado pelo CTC. Tipo: Pessoa Jurídica Residente Tipo: Pessoa Jurídica Residente Utilizando um documento informado pelo CTC Participante: Incluir uma conta do tipo Master Pessoa Jurídica não Residente com CVM Pessoa Jurídica não Residente Outros Pessoa Física não Residente Outros Utilizando o documento informado pelo CTC. Tipo:Pessoa Física não Residente com CVM Impossível cadastrar esse tipo de conta sem um cadastro prévio do titular N Passou N/E N Passou N/E 9

10 B2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção de Vínculos: Conta Máster Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status B2.1 B2.2 B2.3 B2.4 B2.5 B2.6 Participante: Altera a situação da conta criada no item B1.2 em aprovação para Ativo Participante: Cria um vínculo do tipo Conta Master usando como parte a conta criada no item B1.4 tendo como contraparte a conta criada no item A1.3 Participante: Cria um vínculo do tipo Conta Master usando como parte a conta criada no item B1.3 tendo como contraparte a conta criada no item A1.6 Participante: Cria um vínculo do tipo Conta Master usando como parte a conta criada no item B1.4 tendo como contraparte a conta criada no item A1.1 Participante: Cria um vínculo de repasse sendo a contraparte a conta criada no item B1.3 e a parte a conta de mesma titularidade informada pelo CTC. Dados para contraparte: Instituição: 935 A Conta será informada durante a certificação CTC: Aprova o vinculo criado. Participante: Muda a situação da conta criada no item B1.2 de Em Aprovação para não aprovado Não é possível efetuar a mudança de estado Não é possível, pois a contraparte esta inativa. Vínculo criado e com a situação ativo Vínculo criado e com o estado Em Aprovação Vínculo criado pelo participante e ativado pelo CTC Situação da conta alterada com sucesso B2.7 CTC: Aprova o vínculo criado no passo B2.4 Efetuar busca para visualizar o estado do vínculo B2.8 Participante: Inativa conta criada no item B1.4 Impossível inativar, pois existem vínculos cadastrados. B2.9 Participante: Inativa o vínculo criado no item B2.4 Vínculo inativado com sucesso B2.10 Participante: Listar a conta B1.4 Confirmar que a conta está Inativa devido a inativação no vínculo no item B

11 C1. Inclusão de Contas: Conta Brokerage Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status C1.1 C1.2 Participante: Incluir uma conta brokerage Tipo: Pessoa jurídica residente Em seu nome e utilizando o seu CNPJ Participante: Incluir uma conta brokerage Tipo: Pessoa jurídica CNPJ: / Conta criada com sucesso: Operação concluída com Conta criada com sucesso: Operação concluída com C1.3 Participante: Incluir uma conta brokerage Tipo: Pessoa jurídica residente cadastrado no sistema. Conta criada com sucesso: Operação concluída com C1.4 Participante: Lista todas as contas brokerage e localiza a conta criada no item C1.3 Contas listadas com sucesso 11

12 C2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção de Vínculos: Conta Brokerage Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status C2.1 Participante: Altera a situação da conta criada no item C1.1 Em Aprovação para Ativo Não é possível alterar a situação essa conta para ativo C2.2 Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte. Instituição: 935 Conta (Não Aprovada): será informada durante a certificação Não foi possível, pois a conta informada pelo CTC está com o estado Não Aprovada. C2.3 Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte Instituição: 935 Conta: será informada durante a certificação Vínculo criado com sucesso e aprovado C2.4 CTC: Aprova o vínculo criado CTC: Cria um vínculo de repasse utilizando como parte a conta criada no item C1.2 Participante: Aprova o vínculo criado Vínculo criado com sucesso e aprovado. C2.5 Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte Instituição: 935 Conta: <será informada durante a certificação> (Informar uma conta com a entidade diferente da criada pelo usuário) Não é possível, pois é invalido Incluir contas com códigos diferentes. C2.6 Participante: Inativa conta criada no item C1.1 Impossível inativar, pois existem vínculos cadastrados. C2.7 Participante: Inativa o vínculo criado no item C2.3 Vínculo inativado com sucesso C2.8 Participante: Lista as contas do tipo brokeragem Conta informada no item acima estará com o estado Em inativação C2.9 Participante: Lista todos os vínculos do tipo repasse para visualizar a situação dos mesmos. Listados todos os vínculos de repasse para do participante 12