Nota Técnica nº 312/2015 SFF/ANEEL. Em 12 de novembro de Processo nº /

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1 Nota Técnica nº 312/2015 SFF/ANEEL Em 12 de novembro de Processo nº / Assunto: Orçamento do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS para o Ciclo janeiro a dezembro de 2016 Submissão da Proposta Orçamentária em Audiência Pública. I DO OBJETIVO 1. Subsidiar a submissão da Proposta Orçamentária do Operador Nacional do Sistema ONS para o ciclo janeiro a dezembro de 2016, visando receber contribuições da sociedade, antes do envio do processo para deliberação da Diretoria Colegiada da ANEEL. II DOS FATOS 2. O Operador Nacional do Sistema ONS é pessoa jurídica de direito privado, sob forma de associação civil, sem fins lucrativos, instituído pela Lei nº 9.648/1998, regulamentada pelo Decreto nº 5.081/2004, que conferiu ao ONS as seguintes atribuições: i. Planejamento e programação da operação e o despacho centralizado da geração, com vistas à otimização do Sistema Interligado Nacional SIN; ii. iii. iv. Supervisão e coordenação dos centros de operação de sistemas elétricos, supervisão e controle do SIN e das interligações internacionais; Contratação e administração de serviços de transmissão de energia elétrica e respectivas condições de acesso, bem como dos serviços ancilares; Proposição à ANEEL de ampliações e operações das instalações da rede básica do SIN, a serem considerados no planejamento da expansão dos sistemas de transmissão; e v. Divulgação dos indicadores de desempenho dos despachos realizados, a serem auditados semestralmente pela ANEEL. 3. A regulação e a fiscalização do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS é atribuição da ANEEL, conforme previsto no Decreto nº 5.081, de Da mesma forma, é competência desta Agência a aprovação do orçamento anual do ONS, conforme dispõe a Resolução ANEEL nº 373/99, assim como seu Estatuto, aprovado pela Resolução Autorizativa ANEEL nº 328/2004, e alterado pela Resolução Autorizativa ANEEL nº 1.888, de 22/04/ /

2 (Fl. 2 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) 4. Em atendimento ao Ofício nº 671/2014-SFF/ANEEL, que trata da compatibilização do ciclo orçamentário do ONS 1 com o ano civil, foi aprovada, em 17 de abril de 2015, pela Assembleia Geral Ordinária (AGO), a alteração do artigo 34 do Estatuto do ONS com relação ao novo período a ser adotado. 5. Desta maneira o ONS submeteu à aprovação da ANEEL a proposta orçamentária referente ao ciclo de julho a dezembro de 2015 (6 meses), bem como o Plano de Ação para os próximos 36 meses (julho de 2015 a junho de 2018), cabendo destacar que a citada proposta foi aprovada pelo Conselho de Administração e homologada pela Assembleia Geral Ordinária em 17 de abril de Ato subsequente à aprovação daquela proposta, o ONS encaminha à ANEEL a presente Proposta Orçamentária contendo 12 meses, abrangendo o período de janeiro a dezembro de 2016, compatibilizando, dessa forma, o ciclo orçamentário com o ano civil. 7. Por meio da Resolução Autorizativa nº 4.731, de 24 de junho de 2014, esta Agência Reguladora aprovou o orçamento econômico do ONS, para o ciclo de julho de 2014 a junho de 2015, no valor de R$ mil, conforme tabela abaixo: CICLO 2014/2015 USOS ORÇAMENTO DE CUSTEIO DESPESAS OPERACIONAIS SERVIÇOS DA DÍVIDA ENCARGOS SOBRE A RECEITA TRIBUTOS PLANO DE AÇÃO Nota Técnica nº 174/2014-SRT/ANEEL Item (Programa 11) AQUISIÇÕES E BENFEITORIAS FONTES ENCARGOS DE USO DE TRANSMISSÃO CONTRIBUIÇÃO DOS ASSOCIADOS OUTROS (Disponibilidade de Caixa) valores em R$ x Nos termos da Resolução Autorizativa nº 5.339, de 7 de julho de 2015, publicada no Diário Oficial da União DOU de 14/07/2015, com posteriormente retificação publicada em 24/07/2015, houve aprovação do orçamento do ONS, para o ciclo julho a dezembro de 2015, no valor de R$ mil, nos seguintes termos: 1 Carta ONS 0340/100/2014, datada de 12 de março de 2014, protocolada em 12/03/2014, cadastrada sob o SICnet nº /

3 (Fl. 3 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) valores em R$x1.000 CICLO Jul a Dez/15 USOS ITENS OPERACIONAIS DESPESAS OPERACIONAIS SERVIÇO DA DÍVIDA ENCARGOS SOBRE RECEITA TRIBUTOS PLANO DE AÇÃO Nota Técnica nº 48/2015-SRT/ANEEL Item (Programa 11) AQUISIÇÕES E BENFEITORIAS FONTES ENCARGOS DE USO DA TRANSMISSÃO CONTRIBUIÇÃO DOS ASSOCIADOS OUTROS (Disponibilidade de Caixa) Por intermédio da Carta ONS-1904/100/2015, de 30 de outubro de 2015, protocolizada em 3/11/2015, devidamente cadastrada sob o SICnet nº / , o ONS encaminhou sua proposta de orçamento para o ciclo orçamentário compreendido entre janeiro a dezembro de 2016, assim como Plano de Ação É o breve relatório, segue a fundamentação. III DA ANÁLISE 11. Trata-se da proposta de orçamento do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS para o ciclo janeiro a dezembro de 2016, o qual é apresentado de forma resumida abaixo. Orçamento Geral: 12. O valor total proposto é de R$ mil, sendo R$ mil referentes ao Orçamento de Itens Operacionais, R$ mil ao Plano de Ação e R$ mil relativos às Aquisições e Benfeitorias, conforme tabela a seguir: 3

4 (Fl. 4 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) 13. Para permitir a comparação da Proposta Orçamentária do período janeiro a dezembro de 2016, foi elaborada a base comparativa utilizando como premissa a realização do período de janeiro a setembro de 2015 e a expectativa de realização do período de outubro a dezembro de 2015, assim como a adequação de alguns itens que são recorrentes e integram a rubrica Itens Operacionais. 14. Para o alinhamento da base comparativa as rubricas que compõem este orçamento foram atualizadas, por meio dos indicadores econômicos (Relatório FOCUS do Banco Central do Brasil BACEN Mediana TOP 5). A tabela a seguir apresenta os indicadores econômicos utilizados: Descrição % Expectativa de Inflação (%) IPCA janeiro a dezembro de ,39 Expectativa de Inflação (%) IPCA setembro de 2015 a agosto de 2016 Pessoal 7,00 Expectativa de Inflação (%) IGP-M janeiro a dezembro de ,17 Taxa de Câmbio dia 31/dez/2016 (R$/US$) 4,30 Taxa de Câmbio dia 31/dez/2016 (R$/EURO) 4,88 4

5 (Fl. 5 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) Detalhamento dos Itens Operacionais: A Despesas Operacionais: 15. Abrangem as despesas gerais com pessoal, administradores, treinamento, material, serviços de terceiros, arrendamento e aluguéis e outros. Merecem destaque as despesas gerais com Pessoal (55,0% do total do orçamento proposto), Serviços de Terceiros (17,4% do total do orçamento proposto) e o item de Arrendamento e Aluguéis (4,4% do orçamento proposto). A.1 Pessoal (Próprio, Trainee e Jovem Aprendiz): 16. O Orçamento de Pessoal, no valor de R$ mil, que representa 55,0% do total do orçamento proposto pelo ONS para o próximo ciclo, considera as seguintes premissas: Como Índice para correção salarial, conforme consta no Acordo Coletivo de Trabalho, é adotado o IPCA acumulado previsto para o período de 01 de setembro do ano corrente a 31 de agosto do próximo ano. Esse valor tem por referência a expectativa de inflação do relatório FOCUS do Banco Central. Para o ciclo orçamentário em questão foi previsto o percentual de 7,0% a ser aplicado em setembro de Acréscimo no Quadro de Pessoal Próprio fundamentada no aumento da demanda e complexidade na operação do Sistema Interligado Nacional SIN e da redução de gastos com horas extras e serviços de terceiros. Para o presente ciclo orçamentário está previsto o crescimento do quadro de pessoal em 13 vagas conforme segue: 06 Operadores de Sistemas aumento relacionado a expansão e a crescente complexidade do SIN, permitindo inclusive a redução de gastos com horas extras, que impactam o orçamento proposto em R$ 487 mil; 07 Analistas de TI este aumento visa a redução de serviços de terceiros e permite o desenvolvimento de sistemas plurianuais de cunho estratégico, tais como: SAAT/SAGER, REGER, SGPV (Sistema Gerenciador de Previsão de Vazões e SGPDES (Sistema de Gestão do Programa Diário Eletroenergético do SIN), além de serviços relacionados com a infraestrutura (Disaster Recovery e Backup), que impactam o orçamento proposto em R$ mil. 5

6 (Fl. 6 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) Aplicação da política do Plano de Gestão de Cargos e Remuneração do ONS PGCR conforme estabelecido na Nota Técnica 048/2012 Revisão da Política de Remuneração do ONS encaminhada para a ANEEL através da carta CA ONS 006/2012 de 28 de março de 2012 (ANEXO V) observando: Provisão do percentual sobre a folha líquida de salários para despesas anuais de Movimentação de Pessoal (Promoção Horizontal e Promoção Vertical); Foi previsto o percentual de 2,0% sobre a Folha de Líquida de Salários para despesas anuais de Movimentação de Pessoal (Promoção Horizontal e Promoção Vertical) a ser aplicado a partir de janeiro de No que se refere à correção do Desvio de Mercado / Ação de Retenção, conforme sistemática em vigor (provisionamento em dezembro de 1,5% da Folha Líquida de Salários, a cada dois anos) será considerado no ciclo 2017 com aplicação condicionada aos resultados da pesquisa salarial elaborada pela Consultoria Hay Group; Previsão de até 2 (duas) remunerações a título de Performance Organizacional - PO, conforme aprovado através da Resolução Autorizativa da ANEEL Nº de 07 de julho de O valor a ser pago em fevereiro de 2016, é condicionado ao cumprimento das Metas (Setoriais e Globais) referente ao período de janeiro a dezembro de É importante destacar que na elaboração da proposta orçamentária o pagamento das remunerações referentes a Performance Organizacional está sendo provisionado como Participação de Lucros e Resultados PLR, em conformidade com a Lei nº /2000, o que permite reduzir encargos sociais e tributos, contribuindo para a redução do orçamento do ONS e, consequentemente, para a modicidade tarifária. 17. A tabela seguinte apresenta os valores propostos, comparados com os valores aprovados pela ANEEL e atualizados pelo ONS na forma dos índices retro apresentados. Observa-se um crescimento real de 9,8% de gastos com o item Pessoal. Veja-se: 6

7 (Fl. 7 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) A.2 Serviços de Terceiros: 18. O orçamento de Serviços de Terceiros para o Ciclo 2016, no montante de R$ mil, representa 17,4% do orçamento proposto e com um crescimento real de 4,9% em relação ao mesmo período de 2015, conforme se vê no Quadro abaixo: 7

8 (Fl. 8 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) Consultoria 11,3% Serviços de Terceiros Jan/16 a Dez/16 Serviços de Inform. e Telecomunicações 43,0% Comunicação 9,1% Mão-de-Obra Administrativa 3,9% Serviços de Manutenção Predial 24,8% Outros Serviços de Terceiros Transportes de 2,8% Terceiros 1,3% Serviços Gráficos 0,7% Serviços de Publicação Corporativa 0,9% Despesas de Viagens 2,4% A.3 Arrendamento e Aluguéis: 19. O orçamento total desta rubrica para o próximo ciclo é de R$ mil, apresentando um aumento real e aproximado de 4,4% em relação ao período de janeiro a dezembro de 2015, conforme se observa no Quadro abaixo: 8

9 (Fl. 9 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) B Serviço da Dívida: 20. O valor total dos Serviços da Dívida para o próximo ciclo está estimado em R$ 514 mil, com uma redução real de 80,3% em relação ao Ciclo janeiro a dezembro de 2015, conforme demonstrado na tabela a seguir: 21. A tabela abaixo apresenta o detalhamento do Serviço da Dívida para o Ciclo janeiro a dezembro de Veja-se: SEVIÇO DA DÍVIDA jan/16 fev/16 mar/16 abr/16 mai/16 jun/16 Total Furnas Principal Encargos TOTAL Segundo o Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS: O valore (sic) vigente relativo ao empréstimo e financiamento é decorrente do contrato firmado com FURNAS para Transferência do Centro de Operação em cumprimento à Lei 9.648/98 que criou o ONS e foi assinado em novembro de 2002 com pagamentos iniciados em janeiro de 2003, de acordo com as seguintes condições: Pagamento a ser realizado no prazo remanescente de depreciação dos bens; Encargos de 5% a.a. correspondentes aos da Reserva Global de Reversão; Taxa de administração de 2% a.a; e O encerramento do contrato com Furnas está previsto para março de

10 (Fl. 10 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) C Encargos sobre a Receita: 23. Nessa rubrica estão previstos os encargos que incidem diretamente sobre a Receita, conforme detalhado a seguir: D Tributos: 24. O valor projetado para o ciclo orçamentário 2016 é de R$ mil, e assim sintetizado: 10

11 (Fl. 11 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) E Plano de Ação: 25. Na definição do ONS, os Programas constituem o nível superior de organização das suas ações, ou seja, são os meios com os quais pretende alcançar seus objetivos estratégicos, enquanto que os Projetos são compreendidos como um conjunto articulado de ações relacionadas com um determinado Programa. 26. O orçamento do Plano de Ação para o próximo ciclo está estimado em R$ mil, com crescimento real de 5,6% em relação ao valor do Ciclo janeiro a dezembro de A tabela, a seguir, apresenta o resumo do orçamento do Plano de Ação: 27. Do total do orçamento do Plano de Ação para o próximo ciclo, R$ mil referem-se a Custeio e R$ mil a Investimento, conforme demonstrado na tabela a seguir: Alocação dos Projetos do Plano de Ação Ano A carteira de projetos do Plano de Ação para o horizonte de está classificada em Programas, que, por sua vez, estão compostos em Projetos. 29. Importante ressaltar que do total de 30 Projetos integrantes do Plano de Ação do período de 2015, serão concluídos 15 Projetos. Dessa forma, conforme programado, 15 Projetos continuarão sendo executados no ano de Tendo em vista que 5 novos projetos estão sendo incluídos para o próximo ano, a carteira de projetos do Plano de Ação para o ano de 2016 será composta por 20 projetos. R$ mil Custeio Investimento A evolução da carteira de projetos do Plano de Ação está representada na tabela abaixo: 11

12 (Fl. 12 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) Programas Atuais em Encerramentos 1 Inclusões 1 Programas no Ano de Projetos Atuais em Encerramentos em Inclusões para Projetos no Ano de A tabela a seguir apresenta relação completa dos Projetos encerrados, aqueles que permanecerão na carteira de Projetos, bem como dos Novos Projetos para o próximo Ciclo: 12

13 (Fl. 13 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) 33. O orçamento do Plano de Ação para 2016/2020 está estimado em R$ mil, sendo que para o Ciclo 2016 estão previstos R$ mil, conforme detalhado, por programa, a seguir: 34. A tabela a seguir apresenta o resumo do orçamento do Plano de Ação: 13

14 (Fl. 14 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) F Aquisição Diversas e Benfeitorias: 35. Este item é composto de bens e serviços que são alocados como investimentos e que não estão vinculados ao Plano de Ação. Possuem como característica principal serem necessários para evolução da infraestrutura ou substituição de bens por obsolescência. Além disso, são classificados como benfeitorias em bens próprios ou de terceiros as benfeitorias ou construções necessárias as atividades. 14

15 (Fl. 15 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) 36. A Natureza de Gasto (NG) Aquisições/Benfeitorias representa 1,4% do orçamento apresentado e está composta dos seguintes Tipos de Gasto (TG), consoante o que consta expressamente do pleito apresentado pelo ONS, ora transcrito: NGTG 1102 Telecomunicação Nesta NGTG são apropriados equipamentos de telecomunicação, equipamentos da rede de dados dentre eles, switches, roteadores e vídeo conferência. Principais Itens: - Switch Core Cisco para substituição do Switch S8 Enterasys do EC (principal equipamento de telecomunicações dos datacenters do ONS)- R$ mil. - 8 Sensores wi-fi (monitoramento das redes sem fio do ONS - corporativa e de visitantes) R$ 127 mil - Placas de comunicação (FXS) para a Central Telefônica Operativa R$ 123 mil. NGTG 1103 Informática (Hardware) Nesta NGTG são apropriados computadores, notebooks, projetores, HD externo e periféricos que tiverem valor unitário superior a R$ 1.200,00 (mil e duzentos reais) ou prazo de vida útil superior a 1 ano, conforme definição da Lei nº de 13/05/14 que trata da Legislação Tributária Federal relativa ao Imposto sobre a Renda das Pessoas Jurídicas - IRPJ. Principais itens: - Renovação do parque de desktops e notebooks R$ 774 mil. - Ampliação do Painel Vídeo Wall COSR-S - R$ 387 mil. - Módulos de expansão portas ethemet para os Switchs Core do SAL e SAR (backup do Sistema de Supervisão e Controle) - R$ 349 mil - Workstations para Consoles de Operação do REGER R$ 229 mil. - Infraestrutura para instalação do Oracle Standard Edition ECF R$ 117 mil. NGTG 1104 Informática (Software) Nesta NGTG são apropriadas as aquisições de novas licenças de softwares ou programas para operacionalização de computadores adaptados às necessidades do ONS. Principais itens: - Licenças VMWare + VRealize (expansão do ambiente virtual) - R$ 414 mil. - Licença Deep Security (Antivírus TrendMicro para Servidores) para segurança operativa - R$ 365 mil. - Licenças para reestruturação da solução de Autenticação e Autorização Procedimento Operacional Padrão POP - R$ 185 mil - Licenças Microsoft para expansão do ambiente virtual (Citrix VDI) - R$ 115 mil. - Licenças TREND e VEEAM para expansão do ambiente virtual - R$ 110 mil 15

16 (Fl. 16 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) NGTG 1106 Móveis/Utensílios Escritório Nesta NGTG são apropriados todo o mobiliário, como: cadeiras, mesas, armários, postos de trabalho, módulos de mesa com gaveta, etc. NGTG 1107 Equipamento Segurança Patrimonial Nesta NGTG são apropriadas as aquisições câmeras e outros equipamentos de segurança e controle. NGTG 1108 Equipamentos Diversos Nesta NGTG são apropriadas as aquisições de outros equipamentos diversos, que tiverem valor unitário superior a R$ 1.200,00 (mil e duzentos reais) ou prazo de vida útil superior a 1 ano, conforme definição da Lei nº de 13/05/14 que trata da Legislação Tributária Federal relativa ao Imposto sobre a Renda das Pessoas Jurídicas - IRPJ. NGTG 1109 Data Center Nesta NGTG são apropriadas as aquisições Servidores, storages, racks e robôs. Principais itens: - Servidores e storage para complementação da renovação da infraestrutura dos regionais R$ mil. - Expansão/upgrade de hardware para o ambiente virtualizado R$ 523 mil. - Aquisição de IPS para substituição no EC (end of support) - R$ 276 mil. - Servidores para atualização do datacenter de BSB (substituição das lâminas HP) R$ 271 mil. Benfeitorias Principais itens: Expansão do cabeamento estruturado para racks instalados no SAL e SAR R$ 690 mil O crescente aumento do número de agentes, tem exigido adequações nos sistemas de infraestrutura de comunicação de dados e de voz do ONS, bem como nos Nós de Aquisição de Dados - NAD Remoto e Local dos quatro Centros de Operação. Para tanto, visando atender aos requisitos de Supervisão e Controle e do Sistema de comunicação de voz contidos nos procedimentos de rede, é necessário ampliar as estruturas destes NADs. Essa ampliação implica na instalação de cabeamento estruturado em racks de expansão no datacenter e chaves estáticas. 16

17 (Fl. 17 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) IV DO FUNDAMENTO LEGAL 37. A presente Nota Técnica fundamenta-se nas disposições constantes da Resolução nº 373/1999, na Resolução nº 772/2006, na Resolução Autorizativa nº 4.731, de 24 de junho de 2014 e na Resolução Autorizativa nº 5.339, de 7 de julho de V DA CONCLUSÃO 38. De acordo com o descrito nesta Nota Técnica, bem como da documentação juntada ao processo, conclui-se pelo encaminhamento da Proposta de Orçamento do Operador Nacional do Sistema ONS para o Ciclo janeiro a dezembro de 2016 à Audiência Pública, visando obter contribuições da sociedade em geral, de modo a aprimorar a avaliação do orçamento do ONS para o próximo ciclo. VI DA RECOMENDAÇÃO 39. Recomenda-se submissão desta Nota Técnica à Diretoria Colegiada, objetivando a deliberação no sentido da abertura de Audiência Pública da Proposta de Orçamento do Operador Nacional do Sistema ONS para o Ciclo janeiro a dezembro de 2016, sugerindo-se a modalidade de Intercâmbio Documental, pelo prazo de 10 (dez) dias. 40. A Norma Organizacional nº 001, alterada pela Resolução Normativa nº 483/2012, determina o prazo mínimo de contribuições em 30 (trinta) dias, podendo, em casos justificados, adotar o prazo menor, nunca inferior a 10 (dez) dias corridos. 41. No presente caso, justifica-se a adoção de prazo menor em virtude do curto prazo regulamentar para deliberação do orçamento (até 15 de dezembro próximo) e da semelhança dos gastos propostos com os ciclos orçamentários anteriores. 42. Os documentos contendo a proposta do orçamento geral (Plano de Ação e Custeio) serão disponibilizados no site da ANEEL. CARLOS EDUARDO CARVALHO LIMA Especialista em Regulação ROGÉRIO AMENT Especialista em Regulação De acordo: 17

18 (Fl. 18 da Nota Técnica nº312/2015-sff/aneel, de 12/ 11 /2015) ANTONIO ARAÚJO DA SILVA Superintendente de Fiscalização Econômica e Financeira 18