XXXIV REUNIÃO DO SUBGRUPO DE TRABALHO Nº 4 ASSUNTOS FINANCEIROS. Foi realizada na cidade de Brasília, capital da República Federativa do Brasil,

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1 MERCOSUL/SGT N 4 / ATA N 2/12 XXXIV REUNIÃO DO SUBGRUPO DE TRABALHO Nº 4 ASSUNTOS FINANCEIROS Foi realizada na cidade de Brasília, capital da República Federativa do Brasil, entre os dias 22 a 26 de outubro de 2012, a II Reunião do ano de 2012 do Subgrupo de Trabalho N 4 - Assuntos Financeiros Comissão do Mercado de Valores Mobiliários, com a presença das delegações da Argentina, Brasil e Uruguai. Foram tratados os seguintes temas: 1. Integração plena da Venezuela ao MERCOSUL Não houve representação da delegação da Venezuela junto a esta Comissão. Desta forma, permanece este tema na agenda para a próxima reunião. 2. Projeto de Acordo Quadro de Intercâmbio de Informações e Assistência entre Autoridades do Mercado de Valores A Argentina informa que um projeto de reforma da lei de valores mobiliários (Lei ) será enviado esta semana ao Congresso para apreciação. Neste projeto, encontra-se incluída a possibilidade de acesso irrestrito à informação e sigilo bancários pela Comissão Nacional de Valores. Brasil e Uruguai reiteram que o acesso à informação sobre o beneficiário final em todos os tipos de operações no mercado de valores mobiliários é condição mínima para que se possa assinar o Acordo Quadro de Intercâmbio de Informações entre seus reguladores e permitir a implementação de um mercado integrado em suas várias vertentes. Dessa forma, os delegados decidem manter na agenda este tema para nova avaliação na próxima reunião. O projeto negociado até o momento se encontra no Anexo IV.

2 3. Continuação da análise do Projeto sobre Prospecto MERCOSUL Feita a análise de pontos pendentes, ainda há que se acordar sobre alguns conceitos e definições, assim como eventual revisão das atuais cláusulas. O Brasil propõe que este tema seja mantido na agenda para análise futura nas próximas reuniões, tendo em conta o cumprimento prévio dos itens 1 e 2 acima. Foi acordada a mudança de prazo para a finalização deste trabalho. O projeto negociado até o momento se encontra no Anexo V. 4. Estatísticas Mercosul. Estabelecimento do cronograma para apresentação da compilação 2013 (dados de 2012) Os delegados se comprometem a enviar os dados estatísticos do MERCOSUL de 31 de dezembro de 2012 à Argentina até o dia 31 de março de 2013, para que esta faça a compilação correspondente na planilha de estatísticas MERCOSUL. A Argentina enviará ao Brasil em 30 dias para a publicação na página WEB do MERCOSUL, sediada pelo BCB. 5. Mapa de Assimetrias. Revisão final para entrega aos Coordenadores A Argentina modificou a sua nota (4) com relação a restrição de ingresso e saída de divisas: no contexto da política cambial definida pelo Governo o BCRA estabeleceu restrições ao ingresso e saída de divisas para residentes e não residentes, assim como outras normas em matéria de comércio exterior e câmbio, disposições que podem influir na prestação de vários serviços financeiros. Brasil e Uruguai não têm modificações a fazer. Os Mapas se encontram no Anexo VI. 6. Cooperação Técnica Houve uma apresentação dos representantes da Agência Brasileira de Cooperação, que apresentou a esta Comissão as possibilidades de se elaborar projetos, por meio da GCI, que assessora o MERCOSUL em termos de cooperação. A este respeito esta Comissão recebeu e enviou ao BCB, no mês de julho passado, proposta da Argentina para eventual projeto relacionado com

3 capacitação de inspetores do mercado de valores mobiliários. Esta Comissão espera que este tema seja levado em consideração e a solicitação da Argentina seja atendida. 7. Informação sobre normas regulatórias do mercado de valores promulgadas pelos países membros Os países-membros informaram as normas regulatórias relevantes para o mercado de valores, promulgadas desde a última reunião do SGT-4, realizada em maio deste ano. Estas normas se encontram no Anexo VII. 8. Acompanhamento e avaliação do Programa de Trabalho conforme a Ata Nº 1/12 ATIVIDADE DESCRIÇÃO CARÁTER ORIGEM AVALIAÇÃO DO CUMPRIMENTO DOS TRABALHOS 1. Informação sobre novas normas regulatórias do mercado de capitais promulgadas pelos países membros. 2. Estatística consolidada dos Estados Parte na página WEB do Mercosul. 3. Projeto de Acordo Quadro para intercâmbio de informação e assistência entre Autoridades do Mercado de Valores. 4. Projeto de Acordo Quadro para a elaboração de um Prospecto Mercosul. 5. Mapa de assimetrias do Subsetor 7.b. Os membros apresentam novidades legislativas no âmbito de seus mercados e as distribuem entre os demais para conhecimento. (D) Cada ano, no primeiro semestre, o membro protempore circula entre os demais as informações para incluir na página WEB do Mercosul. (D) Acordo para facilitar a integração dos mercados em nível regional. (A) Acordo para permitir a venda de valores mobiliários entre os países membros com um só registro. (A) Nova versão do mapa, priorizando os modos de prestação de serviços, e excluindo os produtos exemplicativos, deve ser preenchida e revisada a cada reunião. (D) Classificação segundo a recomendação do GMC: Permanente Permanente Específico Específico Permanente GMC Ata 2/03 Ata Nº 02/07 Ata Nº 02/06 Ata Nº 02/10 Realizado Realizado Em cumprimento Com dificuldades: aguardando modificação na legislação da Argentina e do Paraguai Em cumprimento Outras circunstâncias: subordinado à aprovação do item 3 Realizado

4 (A) Negociação de acordo. (B) Implementação de acordo. (C) Diagnóstico. (D) Acompanhamento. 9. Elaboração do Programa de Trabalho para 2013 ATIVIDADE DESCRIÇÃO CARÁTER ORIGEM PRAZO Informação sobre novas Normas Regulatórias editadas pelos Países Membros 2. Quadro estatístico consolidado dos Países Membros na página WEB do Mercosul. 3. Projeto de Acordo Quadro para Intercâmbio de Informação e Assistência entre Autoridades dos Mercados de Valores Mobiliários. 4. Projeto de Acordo Quadro para a elaboração de um Prospecto Mercosul. 5. Revisão do Mapa de Assimetrias do Subsetor 7.b Os membros apresentam novidades legislativas no âmbito de seus mercados e as circulam entre os demais para conhecimento (D) A cada ano, no primeiro semestre, o membro pro-tempore circula entre os demais as informações de mercado para incluir na página WEB do Mercosul (D) Acordo para permitir a integração dos Mercados em nível regional (A) Acordo para permitir a venda de valores mobiliários entre os países membros com um só registro (A) Nova versão do mapa, priorizando os modos de prestação de serviços, e excluindo os produtos exemplificativos, deve ser preenchida e revisada a cada reunião. (D) Permanente semestral Permanente GMC Ata 2/03 Anual Específico Ata Nº 02/ Específico Ata Nº 02/ Permanente Ata Nº 02/10 Semestral

5 10. Outros temas A Comissão solicita aos Coordenadores que a próxima reunião, a ser realizada sob a Presidência pro tempore brasileira, tenha lugar em qualquer capital onde haja regionais do BCB, com exceção de Rio de Janeiro, São Paulo e Brasília, por razão dos elevados custos. 11. Próxima reunião Será realizada reunião regular no país sede da próxima Presidência Pro Tempore,, em datas a serem definidas oportunamente. 12. Anexos Os Anexos que formam parte desta Ata são: Anexo I Anexo II Anexo III Anexo IV Anexo V Anexo VI Anexo VII Lista de delegados. Agenda. Sumário Executivo da Ata. Projeto de Acordo Quadro de Intercâmbio de Informações e Assistência entre as Autoridades do Mercado de Valores. Projeto de Prospecto MERCOSUL. Mapas de Assimetrias em AM e TN Informe de novas normas regulatórias Não havendo outros assuntos a considerar, firmam a presente, Pela delegação da Argentina Pela delegação do Brasil Pela delegação do Uruguai

6 ANEXO I XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Lista de Delegados Delegação da Argentina: María Silvia Martella,, Comisión Nacional de Valores, msmartella@cnv.gov.ar, (54 11) Delegação do Brasil: Alexandre Diniz de Freitas, Comissão de Valores Mobiliários, alexandref@cvm.gov.br, (55 21) Leonardo Alcantara Moreira, Comissão de Valores Mobiliários, lalcantara@cvm.gov.br, (55 21) Delegação do Uruguai: Elena Kechichián, Banco Central del Uruguay, elenak@bcu.gub.uy, (598 2)

7 ANEXO II XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Agenda 1. Integração plena da Venezuela ao MERCOSUL. Atividades necessárias à plena integração e harmonização da posição venezuelana com as dos demais países membros do MERCOSUL, incluindo o preenchimento de quadros e tabelas comparativas e informativas. 2. Projeto de Decisão sobre Acordo-Quadro de Intercâmbio de Informações e Assistência entre Autoridades do Mercado de Valores Mobiliários, considerando especialmente os avanços regulatórios relacionados com este Projeto de Decisão na Argentina. 3. Continuação da análise e viabilidade de uma versão ampla do Projeto sobre Prospecto MERCOSUL. 4. Estatísticas MERCOSUL. Estabelecer cronograma para a próxima compilação. 5. Mapa de Assimetrias. Revisão semestral e adesão da Venezuela ao trabalho. 6. Cooperação Técnica. Identificação e priorização das necessidades de cooperação técnica apresentadas. 7. Informação sobre normas regulatórias do mercado de valores emitidas pelos países membros desde a última reunião. 8. Acompanhamento e avaliação do Programa de Trabalho conforme a Ata Nº 1/ Elaboração do Programa de Trabalho para Outros temas. 11. Próxima reunião.

8 ANEXO III XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Sumário Executivo da Ata Foram tratados os seguintes assuntos: 1. Integração plena da Venezuela ao MERCOSUL. Não houve representação da delegação da Venezuela nesta Comissão. 2. Projeto de Decisão sobre Acordo Quadro de Intercâmbio de Informações e Assistência entre Autoridades do Mercado de Valores. Foi acordada a mudança de prazo para a finalização deste trabalho, à espera, especialmente, dos avanços regulatórios na Argentina, relacionados com este Projeto de Decisão. 3. Continuação da análise do Projeto sobre Prospecto MERCOSUL. Foi acordada a mudança de prazo para a finalização deste trabalho. Feita a análise de pontos os pendentes, ainda há que se acordar sobre alguns conceitos e definições, assim como eventual revisão das atuais cláusulas. 4. Estatísticas MERCOSUL. Foi estabelecido o cronograma para a apresentação das estatísticas de Mapa de Asimetrías. Foi feita a atualização das informações prestadas anteriormente. 6. Cooperação Técnica. Recebemos os representantes da ABC para explicações técnicas sobre cooperação. 7. Informação sobre normas regulatórias do mercado de valores mobiliários emitidas pelos países membros. Realizado. 8. Acompanhamento, avaliação do Programa de Trabalho 2012 e elaboração do de Realizado.

9 ANEXO IV XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Projeto de Acordo Quadro de Intercâmbio de Informações e Assistência entre Autoridades do Mercado de Valores Mobiliários do MERCOSUL

10 ANEXO V XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Projeto de Prospecto MERCOSUL

11 ANEXO VI XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Mapa de Assimetrias de AM e TN

12 ANEXO VII XXXIV Reunião do SGT 4 Assuntos Financeiros Ata Nº 2/12 Brasília, 22 a 26 de outubro de 2012 Informe de Novas Normas Regulatórias ARGENTINA informa que no período foram emitidas as seguintes normas: - Resolución General Nº 606, del 23/05/12, se aprueban los contenidos mínimos del Código de Gobierno Societario y se deja sin efecto la Resolución General Nº 516/07 para los ejercicios que se inicien a partir del 1 de enero de Resolución General Nº 608, del 7/08/12, se introducen modificaciones al artículo 44 y al Anexo XIII del Capítulo XI -FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN- de las NORMAS (N.T y mod.) estableciendo un criterio uniforme de valuación de la moneda extranjera. - Resolución General Nº 609, del 13/09/12, se incorpora al Capítulo XXXI- DISPOSICIONES TRANSITORIAS- de las NORMAS (N.T y mod.) el artículo 135, que prevé que la disposición de resultados no asignados originados por aplicación de las NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACIÓN FINANCIERA (NIIF) por primera vez, se destinen a una reserva especial no distribuible. - Resolución General Nº 610 del 20/09/12, se modifica el Capítulo XXI TRANSPARENCIA EN EL AMBITO DE LA OFERTA PÚBLICA de las NORMAS (N.T y mod.), se crea el Registro de Asesores Idóneos para las personas que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento o actividad que implique el contacto con el público inversor en sus intermediarios, incluyendo a los productores relacionados con los mismos, de instrumentos del mercado de valores. - Resolución General Nº 611, del 17/10/12, se sustituye el texto del punto XXIII.11.3, apartado 10 del Anexo I del Capítulo XXIII - RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO, lo cual implica modificar el Subtítulo A "Sociedades del punto XXIII.11.1 del Anexo 1", e incorporar el Subtítulo B "Sociedades del punto XXIII.11.2 del Anexo 1". BRASIL informa que no período foram emitidas as seguintes normas: Instrução 528 de Altera a Instrução 472/08, que dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento, a oferta pública de distribuição de cotas e a divulgação de

13 informações dos Fundos de Investimento Imobiliário FII e altera o Anexo III-B da Instrução 400/03. Instrução 527 de Nota Explicativa à Instrução 527. Dispõe sobre a divulgação voluntária de informações de natureza não contábil denominadas LAJIDA e LAJIR. Instrução 526 de Altera artigo da Instrução 505/11. Instrução 525 de Altera dispositivos das Instruções 400/03 e 480/09. Instrução 524 de Altera as Instruções 409/04 e 522/12. Instrução 523 de Altera artigos da Instrução 301/99. URUGUAY informa que no período foram emitidas as seguintes normas: La Circular 2110 de 27 de junio de 2012, reordenó las normas del Mercado de Valores en 7 Libros: Autorizaciones y Registros; Estabilidad y Solvencia; Protección del Sistema Financiero contra actividades ilícitas; Protección al usuario de servicios Financieros; Transparencia y conductas de mercado; Información y Documentación; y Régimen sancionatorio y procesal. La Comunicación 2012/117 de 2 de julio de 2012 referente ente a personas físicas y jurídicas, estableció la forma en que se realizará la publicación de sanciones aplicadas por la SSF, y el momento a partir del cual se generalizará para todos los mercados supervisados (IIF, Valores, Seguros y AFAP). Por otro lado, se emitieron las Comunicaciones 2012/114 de 26 de junio de 2012, 2012/082, 2012/083, 2012/085 de 8 de mayo de 2012 que modifican el Registro de Operaciones, el Registro de Clientes y el Registro de Órdenes de Clientes de los Intermediarios de Valores, detallando más extensa y claramente los contenidos que deben tener los mismos y la forma de escrituración y contabilización en ellos. La Comunicación 2012/086 de 8 de mayo de 2012 establece el Registro de Clientes que deben llevar los Asesores de Inversión. y posteriormente la Comunicación 2012/113 de 26 de junio de 2012 establece algunas especificaciones a efectos de lo dispuesto en la Comunicación 2012/086.

14 La Comunicación 2012/084 de 8 de mayo de 2012 sobre Asesores de Inversión establece el Registro de Órdenes de Clientes a Canalizar a Intermediarios