Departamento Nacional de Obras Contra as Secas. Coordenação de Gestão Estratégica

Transcrição

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2 Coordenação de Gestão Estratégica Plano Diretor de Tecnologia da Informação (versão 1.0)

3 MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL Fernando Bezerra de Souza Coelho Ministro de Estado Alexandre Navarro Garcia Secretário-Executivo Cláudio Muniz Machado Cavalcanti Diretor de Gestão Estratégica Flávio Ferreira dos Santos Coordenador Geral de Tecnologia da Informação DEPARTAMENTO NACIONAL DE OBRAS CONTRA AS SECAS Diretoria-Geral Elias Fernandes Neto Comitê de Tecnologia da Informação José Alberto de Almeida (Coordenador Geral de Planejamento e Gestão Estratégica) João Otávio Monteiro Gondim Filho (Coordenador de Gestão Estratégica) Maria de Fátima Ramalho de Paula (Chefe do Serviço de Informática) Patrício Robson dos Santos Alves (Representante da Diretoria de Infraestrutura Hídrica) José Alfredo de Albuquerque (Representante da Diretoria de Desenvolvimento Tecnológico e Produção) Esdras de Carvalho Sousa (Representante da Diretoria Administrativa) Luciano Freitas e Sousa (Representante da Auditoria Interna) Erika Pires Mendes (Representante da Procuradoria Federal/DNOCS) Neide Maria Araújo Lopes (Secretária) Equipe de Elaboração do PDTI Maria de Fátima Ramalho de Paula Paulo Giovanni Nogueira de Lima Raphael Felipe de Araujo Lima Walter Caldas Marques Apoio Consultoria SISP Joyce Lustosa Belga Marcelo Moreira de Oliveira Colaboração Carlos Henrique Sales Bastos Julho / 2011

4 Sumário APRESENTAÇÃO INTRODUÇÃO TERMOS E ABREVIAÇÕES DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA METODOLOGIA APLICADA PRINCÍPIOS E DIRETRIZES ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA UNIDADE DE TI REFERENCIAL ESTRATÉGICO DE TI MISSÃO VISÃO VALORES OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI ANÁLISE SWOT DA TI ORGANIZACIONAL RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR ALINHAMENTO COM A ESTRATÉGIA DO DNOCS INVENTÁRIO DE NECESSIDADES PLANO DE METAS E DE AÇÕES PLANO DE GESTÃO DE PESSOAS PLANO DE INVESTIMENTO EM SERVIÇOS E EQUIPAMENTOS PLANO DE GESTÃO DE RISCOS PROPOSTA ORÇAMENTÁRIA DE TI PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO CONCLUSÃO ANEXOS ANEXO I PLANO DE TRABALHO DE ELABORAÇÃO DO PDTI ANEXO II ORGANOGRAMA DO DNOCS ANEXO III PROPOSTA PARA PLANO DE ANUAL DE CAPACITAÇÃO ANEXO IV LEVANTAMENTO DE NECESSIDADES CONSOLIDADO (HARDWARE E SOFTWARE) ANEXO V MEMORANDO Nº12 FORMULÁRIO DE LEVANTAMENTO DE NECESSIDADES ANEXO VI MAPA DA ESTRATÉGIA DO MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL... 75

5 APRESENTAÇÃO Com mais de um século de vida, o DNOCS é a mais antiga instituição de caráter regional com atuação no Nordeste Brasileiro. As ações desenvolvidas, com ênfase no estabelecimento de fontes hídricas para o consumo humano e animal, proporcionam, em grande medida, a ocupação da região semi-árida pelo homem e o desenvolvimento de uma civilização que tem na cultura própria uma das suas mais fortes marcas. Ter um século de existência significa ter uma história, um conhecimento acumulado, uma presença marcante nos sertões. Entendemos que tanto o aperfeiçoamento da gestão como a disponibilidade em bases modernas desse extraordinário acervo são questões fundamentais para o grande salto de qualidade que estamos dando. Para isso, assumimos o compromisso de elaborar e implantar o Plano Diretor de Tecnologia da Informação, instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão dos bens e serviços de TI que visará atender às necessidades no âmbito do DNOCS. Assim, o Plano Diretor de Tecnologia da Informação proporcionará à nossa centenária instituição as condições básicas para o enfrentamento dos desafios que o século XXI nos coloca: respostas rápidas ao processo de mudanças climáticas, tratamento dos eventos críticos em tempo real e acompanhamento dos processos de produção de alimentos para fins de incremento da produtividade estão entre os mais significativos. Sua finalidade será fornecer uma visão do ambiente atual de Tecnologia da Informação e, ao mesmo tempo, compará-la a cenários alternativos que possam otimizar o retorno dos investimentos. Assim, buscam-se atender às necessidades tecnológicas e de informação, apresentando o referencial estratégico, os objetivos, as metas e ações que deverão nortear os rumos da Tecnologia da Informação dessa entidade para o biênio , com revisão prevista após 06 (seis) meses da publicação deste documento. Queremos registrar, por fim, que temos consciência de que demos início a um processo de modernização da gestão que, temos certeza, será irreversível, sobretudo pelo empenho, dedicação e competência dos nossos servidores. Página 5 de 75

6 1. INTRODUÇÃO O DNOCS, como Autarquia integrante do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática (SISP), deve buscar o cumprimento das metas estabelecidas na Estratégia Geral de TI (EGTI) 1, além de seguir a obrigatoriedade de planejar antes de contratar, em conformidade com a Instrução Normativa/SLTI nº 4/2010. Diante do exposto, faz-se necessária a elaboração de um Plano Diretor para que os investimentos em TI possam ocorrer de forma legal, eficiente e transparente. Os fatores motivacionais considerados para elaboração deste Plano Diretor são: Planejar e gerir os recursos e processos de Tecnologia da Informação; Atender às exigências legais previstas para a área de TI da Administração Pública Federal, bem como às determinações dos órgãos de controle; Atender às necessidades tecnológicas e de informação do DNOCS; Buscar o cumprimento das metas estabelecidas na Estratégia Geral de TI (EGTI), elaborada pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - MP; Planejar e contratar em conformidade com a Instrução Normativa/SLTI nº 4/2010; Otimizar o retorno dos investimentos na área de TI do DNOCS; Fornecer uma visão completa do ambiente de Tecnologia da Informação do DNOCS. De um modo geral, resguardadas as especificidades de cada caso, o processo pelo qual passa a elaboração de um Plano Diretor de Tecnologia da Informação traz como resultado indireto um rico conjunto de questionamentos, reflexões e revisões que resultará no amadurecimento da TI e da própria Instituição. Tendo em vista que o DNOCS, até a conclusão deste documento, não possuía um Planejamento Estratégico Institucional que possibilitasse nortear as ações de TI e as necessidades de longo prazo, a elaboração deste PDTI baseou-se nos programas e ações constantes no PPA 2008/2011, Relatório de Gestão 2010 e Regimento Interno, portaria nº 48, de 11 de janeiro de EGTI , _SISP.pdf Página 6 de 75

7 2. TERMOS E ABREVIAÇÕES Os conceitos relacionados a termos técnicos, convenções e abreviações, mencionados no decorrer deste documento, são apresentados no quadro abaixo. Quadro 01: Termos e Abreviações Termo CGE CGE/IN CGE/MD COBIT CPO CRH Descrição Coordenação de Gestão Estratégica Serviço de Informática Serviço de Modernização e Documentação Control Objectives for Information and related Technology Coordenação de Planejamento e Orçamento Coordenação de Recursos Humanos CRH/AP-R Serviço de Administração de Pessoal - Setor de Recrutamento CTI DA DI DP EqPDTI GCPDTI IN ITIL MI MP PPA SIC SLA SLTI VoIP Comitê de TI Diretoria Administrativa Diretoria de Infraestrutura Hídrica Diretoria de Desenvolvimento Tecnológico e Produção Equipe de Elaboração do PDTI Grupo Consultor em Elaboração e Monitoramento de PDTI, SLTI/MP Instrução Normativa Information Technology Infrastructure Library Ministério da Integração Nacional Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Plano Plurianual Segurança da Informação e Comunicação Service Level Agreement (Acordo de Nível de Serviço) Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação Voice over Internet Protocol (Voz sobre IP) Página 7 de 75

8 3. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA Os documentos listados no Quadro 02 foram utilizados como referência para a elaboração deste PDTI. Os principais documentos internos considerados foram o PPA , o Regimento Interno desta Autarquia, o Relatório de Gestão 2010 e o PDTI Também foram consideradas as regulamentações para a área, políticas governamentais, orientações da SLTI para o SISP e as legislações abaixo discriminadas: Quadro 02: Documentos de Referência ID Documento DR1 Cobit 4.1 DR2 Decreto-lei nº 200/1967 DR3 Decreto nº 2.271/1997 DR4 Decreto nº 4.650/2003 DR5 Estratégia Geral de Tecnologia da Informação (EGTI) DR6 GSI/PR 1/2008 DR7 IN SLTI/MP nº 04/2010 DR8 Lei /2001 DR9 Memo. Nº 12/DG, de 18 de maio de 2011 DR10 Modelo de Referência de PDTI SLTI/MP DR11 PDTI 2009 DR12 Mapa Estratégico do Ministério da Integração Nacional DR13 PPA DR14 Regimento Interno do DNOCS, Portaria nº 48, de 11 de janeiro de 2007 DR15 Relatório de Auditoria do TCU (Acórdão 592/2011 Plenário) DR16 Relatório de Gestão - Exercício 2010 Página 8 de 75

9 4. METODOLOGIA APLICADA A metodologia adotada para o desenvolvimento deste PDTI baseou-se no Modelo de Referência de Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2 e Guia Prático de Elaboração de PDTI 3, providos pela Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação, do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Essa metodologia orienta o desenvolvimento do PDTI pautado por 03 (três) fases principais: preparação, diagnóstico e planejamento, conforme diagrama a seguir: Figura 1: Fluxo do Macroprocesso de Elaboração do PDTI Fonte: Extraído do Modelo de Referência PDTI A primeira fase da elaboração do PDTI é a Preparação (Figura 2), na qual devem ser realizadas as tarefas necessárias para a criação de um Plano de Trabalho para elaboração do PDTI. As seguintes tarefas podem ser executadas nesta fase: definição da abrangência do plano, definição de equipe de elaboração do PDTI, definição de metodologia e alinhamento estratégico aos documentos de planejamento da entidade. 2 Modelo de Referência de Plano Diretor de Tecnologia da Informação , 3 Guia Prático de Elaboração de PDTI, storage/view/planejamento-de-ti/file-storage-new-folder /gcpdti+_guia- Elabora%c3%a7%c3%a3o_PDTI_V00%2e03_Draft%2epdf Página 9 de 75

10 Figura 2: Fluxo do Processo de Preparação Fonte: Modelo de Referência PDTI Após aprovação do Plano de Trabalho, inicia-se a fase de Diagnóstico (Figura 3), durante a qual será identificada a situação atual da TI da entidade e todas as necessidades ou demandas que precisam ser atendidas. Figura 3: Fluxo do Processo de Diagnóstico Fonte: Modelo de Referência PDTI Página 10 de 75

11 A partir do diagnóstico segue-se para o Planejamento (Figura 4). Para cada necessidade é estipulada sua prioridade e uma ou mais metas e ações para o seu atendimento. Estas ações envolvem a contratação de serviços e a aquisição de equipamentos, inclusive recursos humanos, para o seu desenvolvimento. Figura 4: Fluxo do Processo de Planejamento Fonte: Modelo de Referência PDTI Para apoiar a consecução das fases, foram realizadas entrevistas com as Coordenações e Direções, através de preenchimento de formulários, a fim de identificar as necessidades de TI de todo o órgão. Dessa forma, possibilitou-se o nivelamento dos conceitos e o estabelecimento da correlação entre os objetivos de negócio da organização e as ações estratégicas da área de TI para tornar possível o alcance de tais objetivos. Página 11 de 75

12 5. PRINCÍPIOS E DIRETRIZES No Quadro 03 estão listados os princípios e diretrizes que nortearam o desenvolvimento desse plano, com suas respectivas origens. Quadro 03: Princípios e Diretrizes Id Princípios e Diretrizes Origem PD1 PD2 PD3 PD4 PD5 PD6 PD7 PD8 PD9 Deve-se maximizar a terceirização de tarefas executivas, para dedicar o quadro permanente à gestão e governança da TI organizacional, limitado à maturidade do mercado, interesse público e segurança institucional Toda contratação de serviços deve visar ao atendimento de objetivos de negócio, o que será avaliado por meio de mensuração e avaliação de resultados O pagamento de serviços contratados deve, sempre que possível, ser definido em função de resultados objetivamente mensurados A maioria dos bens e serviços de TI atende a padrões de desempenho e qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificações que são usuais no mercado, cabendo obrigatoriamente a licitação na modalidade pregão Todos os serviços e processos de TI críticos para a organização devem ser monitorados (planejados, organizados, documentados, implementados, medidos, acompanhados, avaliados e melhorados) As contratações de bens e serviços de Tecnologia da Informação deverão ser precedidas de planejamento, seguindo o previsto no Plano Diretor de Tecnologia da Informação PDTI O planejamento da implantação, desenvolvimento ou atualização de sistemas, equipamentos e programas em Tecnologia da Informação reger-se-á, por políticas, diretrizes e especificações sistematizadas por meio dos Padrões de Interoperabilidade de Governo Eletrônico (e- PING), visando assegurar de forma progressiva a interoperabilidade de serviços e sistemas de Governo Eletrônico O planejamento, implantação, desenvolvimento ou atualização de portais e sítios eletrônicos, sistemas, equipamentos e programas em Tecnologia da Informação reger-se-á pelas políticas, diretrizes e especificações do Modelo de Acessibilidade de Governo Eletrônico (e-mag), visando assegurar de forma progressiva a acessibilidade de serviços e sistemas de Governo Eletrônico As especificações para a aquisição de bens, contratação de serviços e obras por parte dos órgãos e entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional deverão conter critérios de sustentabilidade ambiental, considerando os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos e matériasprimas Decreto-lei nº 200/1967, art. 10, 7º e 8º Decreto nº 2.271/1997 Decreto nº 2.271/1997 IN SLTI/MP nº 04/2010 Decreto nº 2.271/1997 IN SLTI/MP nº 04/2010 Nota Técnica Sefti/TCU nº 2 Cobit - Control Objectives for Information and related Technology ITIL - Information Technology Infrastructure Library Acórdão TCU 1603/2008- Plenário IN SLTI/MP nº 04/2010 Acórdão TCU 1.603/2008- Plenário Acórdão TCU 1.558/2003- Plenário Portaria Normativa MP/SLTI nº 05/2005 Portaria MP/SLTI nº 03/2007 IN SLTI/MP nº 01/2010 Página 12 de 75

13 PD10 PD11 PD12 PD13 PD14 PD15 Aos demais órgãos e entidades da Administração Pública Federal, direta e indireta, em seu âmbito de atuação, compete: I - coordenar as ações de segurança da informação e comunicações; II - aplicar as ações corretivas e disciplinares cabíveis nos casos de quebra de segurança; III - propor programa orçamentário específico para as ações de segurança da informação e comunicações; IV - nomear Gestor de Segurança da Informação e Comunicações; V - instituir e implementar equipe de tratamento e resposta a incidentes em redes computacionais; VI - instituir Comitê de Segurança da Informação e Comunicações; VII - aprovar Política de Segurança da Informação e Comunicações e demais normas de segurança da informação e comunicações; VIII - remeter os resultados consolidados dos trabalhos de auditoria de Gestão de Segurança da Informação e Comunicações para o GSI. Aperfeiçoar a gestão de processos de TI nos órgãos do SISP. Mapear, priorizar e implantar processos de trabalho relevantes e sensíveis à gestão de TI do SISP, visando à melhoria constante da área de TI dos órgãos Estimular a adoção de padrões tecnológicos. Prover os recursos tecnológicos que permitam o melhor desempenho nas atividades relacionadas à TI e que forneçam serviços de qualidade ao cidadão Promover o uso eficiente dos recursos de TI. Ampliar a responsabilidade pelos recursos de TI atuando para garantir a sua gestão Melhorar continuamente a prestação de serviços eletrônicos à sociedade. Promover a melhoria dos serviços públicos oferecidos de forma eletrônica aos cidadãos brasileiros, por meio de ações que contribuam para a democratização do acesso às informações públicas e para o fortalecimento da educação e da consciência dos direitos, deveres e valores do cidadão As ações relacionadas ao Programa de Aceleração do Crescimento (PAC) serão priorizadas IN GSI/PR nº 01/2008 EGTI EGTI EGTI EGTI Comitê de TI Página 13 de 75

14 6. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA UNIDADE DE TI O Departamento Nacional de Obras Contras as Secas DNOCS é uma Autarquia Federal vinculada ao Ministério da Integração Nacional, com Administração Central localizada em Fortaleza e Coordenadorias Estaduais distribuídas na região nordeste do Brasil e em Minas Gerais. O DNOCS, conforme dispõe a sua legislação básica, tem por finalidade executar a política do Governo Federal, no que se refere a beneficiamento de áreas e obras de proteção contra as secas e inundações, irrigação, radicação da população em comunidades de irrigantes ou em áreas especiais, abrangidas por seus projetos e, subsidiariamente, outros assuntos que lhe sejam cometidos pelo Governo Federal, nos campos do saneamento básico, assistência às populações atingidas por calamidades públicas e cooperação com os Municípios. A área de Tecnologia da Informação do DNOCS é constituída por meio do Serviço de Informática IN, subordinada à Coordenação de Gestão Estratégica CGE. A CGE/IN faz parte do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática do Governo Federal SISP. Este tem como órgão central o Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão - MP, o qual atua, por meio da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação SLTI, na normatização, gestão e coordenação das ações do SISP, e deve contribuir, no âmbito de sua atuação, na coordenação e no desenvolvimento programático, normativo e diretivo das ações de TI. O Anexo II destaca o Organograma do DNOCS. O Serviço de Informática, apesar de desempenhar as atividades básicas de desenvolvimento de sistemas, redes e suporte ao usuário, não possui uma estrutura formal que contemple essas áreas. De acordo com o Regimento Interno do DNOCS, compete ao Serviço de Informática: Promover, acompanhar, avaliar e implementar programas de informatização da Autarquia; Promover o desenvolvimento, a contratação e manutenção de sistemas de informações; Efetuar a instalação e manter a infra-estrutura de recursos tecnológicos de suporte à informação e atendimento aos usuários; Implantar, administrar e manter os bancos de dados e rede física e lógica de teleprocessamento e telecomunicações da Autarquia; Pesquisar, desenvolver e dar manutenção ao site da Autarquia na Internet e Intranet; Assistir e dar suporte logístico aos usuários na instalação, uso e operação de software e hardware; Propor e aprovar a aquisição de software, hardware e novas tecnologias de informática; Propor eventos de capacitação em informática; Acompanhar a execução dos serviços de informática prestados por terceiros à Autarquia; Proceder à auditagem nos sistemas em uso no DNOCS, com vistas a detectar irregularidades e propor correções. Página 14 de 75

15 7. REFERENCIAL ESTRATÉGICO DE TI O referencial estratégico aqui apresentado é uma proposta da área de TI de modo a orientar seus trabalhos, até que o processo corrente de planejamento estratégico seja implementado devidamente no DNOCS. MISSÃO Prover o DNOCS de condições adequadas para maximizar a utilização das tecnologias de informação e do conhecimento para gestão dos seus negócios. VISÃO Tornar-se referência, até 2015, no âmbito do DNOCS, pela excelência na aplicação da tecnologia da informação em busca da otimização dos negócios da autarquia. VALORES Para o alcance do referencial proposto o seguinte conjunto de valores foi adotado: Ética: agir com lisura, moralidade, justiça, honestidade e propriedade na conduta individual e profissional; Transparência: zelar pela clareza na comunicação, divulgando amplamente procedimentos e realizações; Legalidade: fazer o que está previsto em leis e normas; Profissionalismo inovador: atuar de forma pró-ativa, integrada e criativa, visando o alcance dos objetivos e metas da organização; Impessoalidade: vincular as ações à administração e não às pessoas, tendo como objetivo principal o interesse público; Valorização das pessoas: estabelecer relações com os indivíduos, criando condições para a realização humana e profissional. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI Os objetivos estratégicos para a área de TI são: Auxiliar os planejamentos estratégico, tático e operacional das unidades do DNOCS; Gerenciar a execução dos processos de trabalho priorizando a melhoria operacional de trabalhos críticos, visando à eficiência; Aperfeiçoar a valorização das pessoas por intermédio da adequação da força de trabalho e do desenvolvimento técnico e gerencial; Implantar e difundir a governança de TI orientada pelas boas práticas mundiais; Implantar metodologias de desenvolvimento de software que supram as necessidades do DNOCS, tratando as etapas de planejamento, elaboração, execução e manutenção dos sistemas. Página 15 de 75

16 ANÁLISE SWOT DA TI ORGANIZACIONAL A análise SWOT é um método para se fazer uma análise do ambiente interno e externo, sendo usada como base para gestão e planejamento estratégico de uma organização. Trata-se de um método que possibilita verificar e avaliar os fatores intervenientes para um posicionamento estratégico da unidade de TI no ambiente em questão. Foram identificados os seguintes pontos fortes, fracos, oportunidades e ameaças da TI organizacional: Quadro 04: Análise SWOT da TI do DNOCS Ambiente Interno Strengths (Forças) 1. Infra-estrutura de hardware adequada às demandas internas; 2. Ampla utilização de software livre; 3. Espaço físico adequado. Weaknesses (Fraquezas) 1. Carência de pessoal de TI especializado; 2. Alta capilaridade organizacional devido à ampla distribuição geográfica das unidades de negócio; 3. Falta de renovação do quadro funcional de servidores; 4. Nenhuma iniciativa voltada para as boas práticas de governança de TI; 5. Baixa credibilidade da unidade de TI devido à precariedade e indisponibilidade de alguns serviços; 6. Estrutura Informal com funções e cargos incompatíveis com as necessidades organizacionais; 7. Dificuldade no atendimento às normas vigentes referentes à contratação de bens/serviços de TI. Ambiente Externo Opportunities (Oportunidades) 1. Visão estratégica de TI pelo Governo Federal; 2. Apoio do Ministério da Integração Nacional; 3. Necessidade de política de segurança (em atenção à IN GSI/PR 01/2008, art. 5º, VII); 4. Apoio do grupo de consultoria do SISP; 5. Adoção de boas práticas de governança TI pelo Governo Federal; 6. Política de contratações em conjunto com o Ministério do Planejamento. Threats (Ameaças) 1. Reestruturação do DNOCS indefinida; 2. Interferência política externa. Página 16 de 75

17 8. RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR No ano de 2009, foi elaborado um documento cujo objetivo era planejar as ações da área de tecnologia da informação do DNOCS. Apesar da inexistência do alinhamento estratégico com os objetivos de negócio, o PDTI 2009 apresentava ações essenciais ao desenvolvimento das atividades institucionais. No Quadro 05 são apresentadas as ações que constavam no PDTI 2009, porém não foram executadas nesse período, e serão priorizadas no PDTI No Quadro 06 constam as ações previstas no PDTI 2009 e já executadas naquele momento. No Quadro 07 constam as ações decorrentes do PDTI 2009, as quais não foram executadas, entretanto não serão priorizadas na vigência do PDTI , sendo tratadas posteriormente de acordo com os critérios de priorização estabelecidos. Quadro 05: Ações não executadas no PDTI 2009 e priorizadas no PDTI Descrição da Ação Licitar e contratar Link de Internet de 14MB para a Administração Central e CEST Ceará e 2MB para as demais Coordenadorias Estaduais (CEST s) Implementação de conectividade wireless Ampliar projeto VOIP para as CEST s Reformular Intranet Implementar a gestão eletrônica de documentos Quadro 06: Ações Concluídas no PDTI 2009 Descrição da Ação Aquisição de servidores Aquisição de storage Quadro 07: Ações não executadas no PDTI 2009 e não priorizadas no PDTI Descrição da Ação Aquisição de scanners Implantação de certificação digital Projeto de processamento avançado Página 17 de 75

18 9. ALINHAMENTO COM A ESTRATÉGIA DO DNOCS O alinhamento do PDTI com a estratégia do DNOCS, tendo em vista à inexistência de um Planejamento Estratégico Institucional formalmente documentado, foi realizado com base no PPA , conforme orientação contida no parágrafo único do artigo 4º da IN SLTI/MP nº 04/2010. Para a definição dos direcionadores estratégicos foram selecionados os programas que estão diretamente relacionados às atividades fins da instituição, conforme Quadro 08. Quadro 08: Direcionadores Estratégicos Id Direcionadores Estratégicos DE1 Brasil Patrimônio Cultural DE2 Desenvolvimento da Agricultura Irrigada DE3 Conservação e Uso Sustentável da Biodiversidade e dos Recursos Genéticos DE4 Zoneamento Ecológico-Econômico DE5 Infra-Estrutura Hídrica DE6 Gestão da Política de Integração Nacional DE7 Promoção da Sustentabilidade de Espaços Sub-Regionais DE8 Integração de Bacias Hidrográficas DE9 Desenvolvimento Sustentável da Aqüicultura DE10 Modernização Institucional Fonte: PPA e Relatório de Gestão 2010 Os objetivos estratégicos elencados representam o que deve ser perseguido para o alcance dos resultados dos direcionadores estratégicos, de forma que se concretizem, possibilitando o enfrentamento dos problemas relacionados à área de atuação da organização. Quadro 09: Objetivos Estratégicos Id Objetivos Estratégicos DE1 DE2 DE3 DE4 DE5 DE6 DE7 OE1 Preservar e revitalizar o patrimônio cultural brasileiro Desenvolver a agricultura irrigada com o aumento da produtividade, como OE2 contribuição para o desenvolvimento regional Conhecer, conservar, recuperar e usar sustentavelmente a diversidade biológica e os recursos genéticos, promover a biossegurança, o acesso e a repartição dos OE3 benefícios decorrentes do uso dos recursos genéticos e do conhecimento tradicional associado Promover o zoneamento ecológico econômico para planejar e organizar, de forma OE4 sustentável, o processo de uso e ocupação, subsidiando o planejamento territorial do país Desenvolver obras estruturantes de infraestrutura hídrica para o aumento da oferta OE5 de água de boa qualidade Coordenar o planejamento e a formulação de políticas de desenvolvimento OE6 regional e ordenamento territorial OE7 Aumentar a sustentabilidade de espaços sub-regionais da Política Nacional de Página 18 de 75

19 DE8 DE9 Desenvolvimento Regional, para redução das desigualdades inter e intra-regionais OE8 Aumentar a oferta de água nas bacias com baixa disponibilidade hídrica OE9 Desenvolver a aqüicultura sustentável, considerando sua diversidade e promovendo o fortalecimento de sua cadeia produtiva, de forma a gerar o aumento da produção, proporcionar inclusão social e contribuir para o incremento da renda e da oferta de emprego DE10 OE10 Promover ações de treinamento e capacitação de servidores, preservar e difundir o patrimônio cultural regional e dotar a instituição de ferramentas de gestão modernas Fonte: PPA e Relatório de Gestão 2010 As iniciativas estratégicas de TI, idealizadas de acordo com as ações de TI do Governo Federal, têm por finalidade colaborar com a efetivação dos objetivos estratégicos. No Quadro 10 foi identificado o relacionamento entre as iniciativas e os objetivos estratégicos, podendo uma iniciativa estar relacionada a mais de um objetivo. Quadro 10: Iniciativas Estratégicas IE1 IE2 IE3 IE4 IE5 Iniciativas Estratégicas Aprimorar o processo de comunicação das ações do DNOCS, ampliando os meios de interação e de participação social nos diversos canais eletrônicos Promover o atendimento às normas de acessibilidade (e- Mag) e interoperabilidade do Governo Eletrônico (e-ping), incluindo padrões de Governança Adotar padrões abertos no desenvolvimento de tecnologia da informação e comunicação e o desenvolvimento multiplataforma de serviços e aplicativos, priorizando soluções, programas e serviços baseados em software livre que promovam a otimização de recursos e investimentos em tecnologia da informação Priorizar a plataforma Web no desenvolvimento de sistemas e interfaces de usuários Buscar a interoperabilidade com os sistemas legados Objetivos Estratégicos OE1 OE2 OE3 OE4 OE5 OE6 OE7 OE8 OE9 OE10 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Página 19 de 75

20 IE6 IE7 IE8 IE9 IE10 Implementar as atividades relacionadas a TI, em consonância com as diretrizes do SISP Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática Restringir o crescimento do legado baseado em tecnologia proprietária, realizando a migração gradativa desses sistemas Promover capacitação/ formação de servidores do DNOCS em TI Incremento do quadro próprio de TI Prover infraestrutura adequada para suprir às demandas de TI X X X X X X X X X X X X X X Visando maiores esclarecimentos acerca das competências regimentais do DNOCS, segue transcrição do artigo 2º da Lei nº /2001, que alterou a Lei nº 4.229/63 e transformou o DNOCS em Autarquia Federal: Art. 2º. Ao Dnocs, na sua área de atuação, compete: I - contribuir para a implementação dos objetivos da Política Nacional de Recursos Hídricos, tal como definidos no art. 2o da Lei no 9.433, de 8 de janeiro de 1997, e legislação subseqüente; II - contribuir para a elaboração do plano regional de recursos hídricos, em ação conjunta com a Superintendência do Desenvolvimento do Nordeste - Sudene e os governos estaduais de sua área de atuação; III - elaborar projetos de engenharia e executar obras públicas de captação, acumulação, condução, distribuição, proteção e utilização de recursos hídricos, em conformidade com a Política e o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hídricos, de que trata a Lei no 9.433, de 1997; IV - contribuir para a implementação e operação, sob sua responsabilidade ou conjuntamente com outros órgãos, com vistas à melhor distribuição das disponibilidades hídricas regionais; V - implantar e apoiar a execução dos planos e projetos de irrigação e, em geral, de valorização de áreas, inclusive de áreas agricultáveis não-irrigáveis, que tenham por finalidade contribuir para a sustentabilidade do semi-árido; Página 20 de 75

21 VI - colaborar na realização de estudos de avaliação permanente da oferta hídrica e da estocagem nos seus reservatórios, visando procedimentos operacionais e emergenciais de controle de cheias e preservação da qualidade da água; VII - colaborar na preparação dos planos regionais de operação, manutenção e segurança de obras hidráulicas, incluindo atividades de manutenção preventiva e corretiva, análise e avaliação de riscos e planos de ação emergencial em casos de acidentes; VIII - promover ações no sentido da regeneração de ecossistemas hídricos e de áreas degradadas, com vistas à correção dos impactos ambientais decorrentes da implantação de suas obras, podendo celebrar convênios e contratos para a realização dessas ações; IX - desenvolver e apoiar as atividades voltadas para a organização e capacitação administrativa das comunidades usuárias dos projetos de irrigação, visando sua emancipação; X - promover, na forma da legislação em vigor, a desapropriação de terras destinadas à implantação de projetos e proceder à concessão ou à alienação das glebas em que forem divididas; XI - cooperar com outros órgãos públicos, Estados, Municípios e instituições oficiais de crédito, em projetos e obras que envolvam desenvolvimento e aproveitamento de recursos hídricos; XII - colaborar na concepção, instalação, manutenção e operação da rede de estações hidrológicas e na promoção do estudo sistemático das bacias hidrográficas, de modo a integrar o Sistema Nacional de Informações sobre Recursos Hídricos; XIII - promover estudos, pesquisas e difusão de tecnologias destinados ao desenvolvimento sustentável da aqüicultura e atividades afins; XIV - cooperar com outros organismos públicos no planejamento e na execução de programas permanentes e temporários, com vistas a prevenir e atenuar os efeitos das adversidades climáticas; XV - celebrar convênios e contratos com entidades públicas ou privadas; XVI - realizar operações de crédito e financiamento, internas e externas, na forma da lei; XVII - cooperar com os órgãos públicos especializados na colonização de áreas que possam absorver os excedentes demográficos, inclusive em terras situadas nas bacias dos açudes públicos; XVIII - transferir, mediante convênio, conhecimentos tecnológicos nas áreas de recursos hídricos e aqüicultura para as instituições de ensino situadas em sua área de atuação. Página 21 de 75

22 10. INVENTÁRIO DE NECESSIDADES 10.1 Critérios de Priorização A ferramenta utilizada para estabelecer a priorização das necessidades foi a matriz de priorização, ou matriz G.U.T, que considera a gravidade, a urgência e a tendência do problema. Gravidade: impacto do problema sobre operações e pessoas da empresa. Efeitos que surgirão em longo prazo em caso de não resolução. Urgência: o tempo disponível ou necessário para resolver o problema. Tendência: potencial de crescimento (piora) do problema. Cada problema analisado recebeu uma nota de 1 a 5 em cada uma das características, conforme Tabela 01. Tabela 01: Matriz G.U.T. Nota Gravidade Urgência Tendência 5 Extremamente grave Extremamente urgente Se não for resolvido, piora imediatamente 4 Muito grave Muito urgente Vai piorar em curto prazo 3 Grave Urgente Vai piorar em médio prazo 2 Pouco grave Pouco urgente Vai piorar em longo prazo 1 Sem gravidade Sem urgência Sem tendência de piorar 10.2 Inventário de necessidades Baseado em levantamentos realizados na Administração Central, nas Coordenações do DNOCS e em entrevistas com o Comitê de TI do órgão, extraiu-se um diagnóstico das necessidades de TI. As informações coletadas foram trabalhadas para categorizá-las, consolidá-las, eliminar as redundâncias e avaliar a factibilidade de atendimento no período de vigência do PDTI: 2011 e O resultado deste processo foi, então, refinado para identificar as interdependências (necessidades que dependam ou decorram do atendimento de outras) e da avaliação de gravidade, urgência e tendência em caso da implementação ou não da necessidade. Entretanto, ainda não apresenta uma lista extensiva, em virtude do prazo disponível para a elaboração desse Plano. Há que se considerar a dinamicidade das necessidades levantadas, uma vez que o tempo necessário para o levantamento foi curto e não permitiu uma extensa pesquisa na identificação das atividades próprias de cada Coordenação. Assim, é necessário que a lista de necessidades seja revista durante a próxima revisão do PDTI, quando se gerará uma nova versão desse documento. Deste processo, resultou um conjunto de 15 necessidades alinhadas às iniciativas estratégicas, apresentadas em ordem de prioridade na Tabela 02. Página 22 de 75

23 Tabela 02: Inventário de Necessidades Id Necessidade (problema/oportunidade) Categoria G U T Total IE6 N1 Elaboração e implantação de política e demais normas de Segurança da Informação e Comunicação IE8, IE9 N2 Adequação quantitativa e qualitativa do quadro de pessoal de TI Serviço TI Pessoal/ Contratação IE8, IE9 N3 Reestruturação da Área de TI Organização de TI IE2, IE6 N4 Atendimento aos padrões de governança e infraestrutura de TI IE6 N5 Definição e formalização de um processo de desenvolvimento de software IE2, IE4 N6 Criação de um processo de planejamento e gestão de contratos IE1 N7 Provimento e manutenção da infraestrutura de rede e comunicação IE1 N8 Provimento de uma central de atendimento de serviços de TI IE10 N9 Avaliação da compatibilidade da capacidade de infraestrutura com as demandas de serviços de TI. IE3,IE4, IE5, IE7 IE3,IE4, IE5, IE7 IE6 IE3,IE4, IE5, IE7 N10 Identificação e desenvolvimento de sistema para apoiar a gestão de informações de Infraestrutura Hídrica N11 Identificação e desenvolvimento de sistema para apoiar a aquicultura e a agricultura irrigada N12 Adoção de um processo formal de gestão de projetos de TI baseado nas melhores práticas de mercado. N13 Identificação e desenvolvimento de sistema de apoio administrativo Serviço TI Serviço TI Serviço TI Serviço TI Contratação /Serviço TI Infraestrutura Serviço TI / Contratação Serviço TI / Contratação Contratação/ Serviço TI Serviço TI / Contratação IE1 N14 Auxilio à gestão documental Contratação/ Serviço TI IE1,IE2, IE6 N15 Promoção do aumento do nível de maturidade na adesão dos padrões de governo de interoperabilidade e acessibilidade (e-ping e e-mag) Serviço TI Página 23 de 75

24 11. PLANO DE METAS E DE AÇÕES O plano de metas e ações tem por objetivo definir ações e indicadores que subsidiarão o cumprimento das necessidades listadas anteriormente. Por meio de prazos e indicadores será possível fazer um acompanhamento efetivo, propiciando a tomada de medidas preventivas e corretivas para que o PDTI alcance êxito Plano de Metas O plano de metas definirá marcos mensuráveis, controláveis e quantificáveis para a satisfação de cada necessidade identificada. O Quadro 11 evidencia o desmembramento das necessidades em metas e seus respectivos indicadores, valores e prazos. Quadro 11: Plano de Metas Necessidade 1: Elaboração e implantação de política e demais normas de Segurança Meta da Informação e Comunicação Descrição Indicador Valor Prazo M1 Meta M2 M3 M4 Meta M5 M6 Meta M7 Normas de segurança da informação e comunicação definidas e implantadas Normas implantadas 100% 01/2012 Necessidade 2: Adequação quantitativa e qualitativa do quadro de pessoal de TI Descrição Indicador Valor Prazo Apresentação de relatório de estudo técnico quantitativo e qualitativo do quadro de pessoal de TI Capacitação de servidores em TI Realização de processo seletivo para TI Relatório concluído 100% 12/2011 Servidores capacitados 15 06/2012 Processo realizado 100% 12/2012 Necessidade 3: Reestruturação a Área de TI Descrição Indicador Valor Prazo Reestruturação da área de TI Reestruturação realizada 100% 11/2012 Processos Definição dos processos internos internos 100% 12/2012 definidos Necessidade 4: Atendimento aos padrões de governança e infraestrutura de TI Descrição Indicador Valor Prazo Implantação de padrões de governança e infraestrutura Padrões implantados 100% 07/2012 Página 24 de 75

25 Meta M8 Meta M9 Meta M10 M11 M12 M13 M14 Meta M15 Meta M16 M17 M18 Necessidade 5: Definição e formalização de um processo de desenvolvimento de software Descrição Indicador Valor Prazo Elaboração e formalização de um processo de software para a área de desenvolvimento de sistemas Processo de software elaborado e formalizado 100% 12/2011 Necessidade 6: Criação de um processo de planejamento e gestão de contratos Descrição Indicador Valor Prazo Implantação de processos de planejamento e gestão contratual Processo de planejamento e gestão contratual implantado 100% 01/2012 Necessidade 7: Provimento e manutenção da infraestrutura de rede e comunicação Descrição Indicador Valor Prazo Contratação de um novo Link de Links Internet contratados 8 links 12/2011 Contratação de serviços de Contratação Administração de Redes realizada 1 12/2011 Implantação de conectividade Rede wireless wireless implantada 100% 10/2012 Ampliação do VoIP para as CEST s Ampliação realizada 100% 11/2012 Vídeo Implantação de vídeo conferência conferência (Adm. Central e CEST s) implantada 100% 12/2012 Necessidade 8: Provimento de uma central de atendimento de serviços de TI Descrição Indicador Valor Prazo Contratação de serviços de atendimento aos usuários (service desk) Contratação realizada 1 12/2011 Necessidade 9: Avaliação da compatibilidade da capacidade de infraestrutura de TI e adequá-la às demandas de serviços. Descrição Indicador Valor Prazo Elaboração do inventário de ativos de TI Atendimento às demandas de equipamentos de TI Atendimento às demandas de software Inventário elaborado Atendimento realizado Atendimento realizado 1 12/ % 12/ % 12/2011 Página 25 de 75

26 Meta M19 M20 M21 Meta M22 M23 M24 Meta M25 M26 Meta M27 M28 M29 M30 M31 Meta M32 M33 Necessidade 10: Identificação e desenvolvimento de sistema para apoiar a gestão de informações de Infraestrutura Hídrica Descrição Indicador Valor Prazo Levantamento de necessidade de sistemas para apoiar a gestão de infraestrutura hídrica Desenvolvimento de sistema de gestão de recursos hídricos Desenvolvimento de sistema de Levantamento realizado 1 06/2012 Sistema 12/ % desenvolvido Sistema 12/ % gestão de obras desenvolvido Necessidade 11: Identificação e desenvolvimento sistema para apoiar a aquicultura e a agricultura irrigada Descrição Indicador Valor Prazo Levantamento de necessidade de sistemas para apoiar a gestão de pesca, aqüicultura e agricultura irrigada Desenvolvimento de sistema de gestão dos perímetros irrigados Desenvolvimento de sistema de Levantamento realizado 1 06/2012 Sistema 12/ % desenvolvido Sistema 12/ % gestão da aquicultura e pesca desenvolvido Necessidade 12: Adoção de um processo formal de gestão de projetos de TI baseado nas melhores práticas de mercado Descrição Indicador Valor Prazo Implantação de escritório de projetos Escritório 12/ (PMO) implantado Capacitação de servidores em Servidores 06/ metodologia de gestão de projetos capacitados Necessidade 13: Identificação e desenvolvimento de sistema de apoio administrativo Descrição Indicador Valor Prazo Levantamento de necessidade de sistemas para apoio administrativo Levantamento 06/ realizado Reformulação 12/ % realizada Sistema 12/ % desenvolvido Sistema 12/ % desenvolvido Sistema 12/ % desenvolvido Necessidade 14: Auxilio à gestão documental Descrição Indicador Valor Prazo Reformulação da Intranet Desenvolvimento de sistema de apoio à auditoria interna Desenvolvimento de sistema de gestão documental e arquivo Desenvolvimento de sistema de gestão patrimonial Implementação de gestão eletrônica de documentos Contratação de outsourcing de impressão e digitalização Gestão eletrônica implementada Contratação realizada 100% 2 12/ /2011 Página 26 de 75

27 Meta M34 M35 Necessidade 15: Promoção do aumento do nível de maturidade na adesão dos padrões de governo de interoperabilidade e acessibilidade (e-ping e e-mag). Descrição Indicador Valor Prazo Implementação de padrões de interoperabilidade de Governo Eletrônico (e-ping) Implantação do modelo de acessibilidade do Governo Eletrônico (e-mag) Padrões implementados Modelo implantado 100% 100% 12/ /2012 Página 27 de 75

28 11.2 Plano de Ações O plano de ações define quais ações devem ser executadas para que as metas definidas sejam alcançadas, apontando os recursos humanos (competências e quantidade), de equipamentos, de serviços e orçamentários necessários para a sua realização. Os valores abaixo constituem estimativas baseadas em análises de contratos vigentes em outros órgãos da Administração Pública Federal, sendo de caráter não-definitivo, podendo variar para mais ou para menos. Quadro 12: Plano de Ações Necessidade 1: Elaboração e implantação de política e demais normas de Segurança da Informação e Comunicação Recursos Necessários Id Ação Responsável Humanos Competência Qtde. Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) A1 Instituir Comitê de SIC Diretoria Colegiada e CGPE Segurança da Informação 5 Não se aplica Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Não se aplica Não se aplica M1 A2 Nomear Gestor de Segurança Diretoria Geral Elaboração de portaria 1 Não se aplica Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Não se aplica Não se aplica A3 Formalizar a Implantação da POSIC Diretoria Colegiada e CGPE Segurança da Informação 5 Não se aplica Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Não se aplica 10 Página 28 de 75

29 A4 A5 A6 A7 Estabelecer critérios de classificação das informações Instituir equipe de tratamento e resposta a incidentes Estabelecer procedimento de inventário de ativos de informação Implantar processo de gestão de riscos de segurança da informação CGE/IN e CGE/MD Segurança da Informação 3 Não se aplica CGE/IN Elaboração de portaria 1 Não se aplica CGE/IN e CGE/MD CGE/IN e CGE/MD Governança de TI / Segurança da Informação 3 Não se aplica Segurança da Informação 3 Não se aplica Necessidade 2: Adequação quantitativa e qualitativa do quadro de pessoal de TI Id Ação Responsável M2 A8 Realizar estudo técnico quantitativo e qualitativo do quadro de pessoal de TI CGE/IN Humanos Competência Realização de estudo técnico Qtde. Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Recursos Necessários Equipamentos 4 Não se Aplica Serviços Apoio de Consultoria (C3S Governança TI) / Diagnóstico Não se aplica Previsto em A3 Não se aplica Previsto em A3 Não se aplica Previsto em A3 Não se aplica Previsto em A3 Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) Não se aplica 10 Página 29 de 75

30 M3 A9 M4 A10 Solicitar a capacitação de servidores em TI Solicitar realização de concurso público ao MI CRH/AP-R CRH e CGE/IN Necessidade 3: Reestruturação da Área de TI Id Ação Responsável M5 A11 M6 A12 Solicitar adequação da estrutura organizacional da área de TI Criar macro processos e processos internos da área de TI Comitê de TI Elaboração de Plano de Capacitação Departamento Nacional de Obras Contra as Secas do CNJ 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Elaboração de Edital 2 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Humanos Competência Elaboração de diagnóstico da área e definição e desenho da nova estrutura. Qtde. Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) 8 Não se Aplica Não se Aplica Não se Aplica Não se Aplica CGE/MD Mapeamento de processos 3 Não se Aplica Não se Aplica Não se Aplica Não se Aplica Necessidade 4: Atendimento aos padrões de governança e infraestrutura de TI Id Ação Responsável M7 A13 Implementar processo de gestão de configuração (COBIT 4.1, processo DS9) Humanos Competência Qtde. Recursos Necessários Equipamentos CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica Serviços Apoio de Consultoria (C3S Governança TI) Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) Não se aplica 10 Página 30 de 75

31 A14 A15 Implementar processo de gestão de incidentes (COBIT 4.1, processo DS8) Implementar procedimentos formais de gestão de mudanças (COBIT 4.1, processo AI6) CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica Necessidade 5: Definição e formalização de um processo de desenvolvimento de software Id Ação Responsável M8 A16 Definir e institucionalizar processo de desenvolvimento de software Humanos Competência Qtde. Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Apoio de Consultoria (C3S Governança TI) Apoio de Consultoria (C3S Governança TI) Recursos Necessários Equipamentos CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica Necessidade 6: Criação de um processo de planejamento e gestão de contratos Id Ação Responsável Humanos Competência Qtde. Serviços Apoio de Consultoria (C3S Governança de TI) e do Ministério da Integração Recursos Necessários Equipamentos Serviços Não se aplica Não se aplica Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Previsto em A13 Previsto em A13 Custeio (R$ x 1000) Não se aplica 10 Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) M9 A17 Implementar controles CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica Apoio de Não se aplica 10 Página 31 de 75

32 para gestão contratual Necessidade 7: Provimento e manutenção da infraestrutura de rede e comunicação Id Ação Responsável M10 A18 M11 A19 Licitar e contratar Link de Internet de 14MB para a Administração Central e CEST Ceará e 2MB para as demais Coordenadorias Estaduais Licitar e contratar serviço de administração de redes e banco de dados M12 A20 Implementar conectividade wireless Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Humanos Competência Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Qtde. Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Recursos Necessários Equipamentos 4 Não se aplica 4 Não se aplica 4 Não se aplica Serviços Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Instalação/ Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Instalação/ Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) Página 32 de 75

33 M13 A21 M14 A22 Ampliar projeto VoIP para as CEST s Implementar vídeo conferência (Adm. Central e CEST s) Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Necessidade 8: Provimento de uma central de atendimento de serviços de TI Id Ação Responsável M15 A23 Contratar serviço de atendimento ao usuário com sistema de gestão de demandas de TI (service-desk). Divisão de Licitação e CGE/IN Humanos Competência Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de 4 Não se aplica 4 Não se aplica Qtde. Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Contratos) Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica 2500 Página 33 de 75

34 contratos Necessidade 9: Avaliação da compatibilidade da capacidade de infraestrutura com as demandas de serviços de TI Id Ação Responsável M16 A24 M17 A25 M18 A26 Elaborar inventário de ativos de TI Adquirir equipamentos conforme levantamento de necessidades constante no Memo. 12/DG (Anexo V) Adquirir softwares conforme levantamento de necessidades constante no Memo. 12/DG Humanos Competência Qtde. Recursos Necessários Equipamentos CGE/IN Governança de TI 1 Não se aplica Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos 4 4 Ver Anexo IV - Levantamento de Necessidade de Hardware e Software Ver Anexo IV - Levantamento de Necessidade de Hardware e Software Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Serviços Apoio de Consultoria (C3S Segurança da Informação) Contratação Conjunta Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) Não de aplica Não de aplica 1500 Não se aplica Não se aplica 200 Não se aplica Necessidade 10: Identificação e desenvolvimento de sistema para apoiar a gestão de informações de Infraestrutura Hídrica Id Ação Responsável Recursos Necessários Página 34 de 75

35 M19 A27 M20 A28 M21 A29 Identificar necessidade de desenvolvimento de sistemas para apoiar a gestão de infraestrutura hídrica Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão de recursos hídricos Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão de obras Diretoria de Infraestrutura Hídrica e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Humanos Competência Levantamento de requisitos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Qtde. Equipamentos Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) 2 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Necessidade 11: Identificação e desenvolvimento de sistema para apoiar a aquicultura e a agricultura irrigada Id Ação Responsável Humanos Competência Qtde. Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) M22 A30 Identificar necessidade Diretoria de Levantamento de 2 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Página 35 de 75

36 M23 A31 M24 A32 de desenvolvimento de sistemas para apoiar a gestão de pesca, aqüicultura e agricultura irrigada Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão dos perímetros irrigados Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão da aquicultura e pesca Desenvolvimento Tecnológico e Produção e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Requisitos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Necessidade 12: Adoção de um processo formal de gestão de projetos de TI baseado nas melhores práticas de mercado Id Ação Responsável M25 A33 Implantar escritório de projetos (PMO) CGE Humanos Competência Gestão de Projetos / Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de Qtde. Recursos Necessários Equipamentos 4 Não se aplica Serviços Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) Não se aplica 1500 Página 36 de 75

37 M26 A34 M27 A35 Adotar metodologia de portfólio de projetos Capacitar servidores em metodologia de gestão de projetos sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos CGE Gestão de Projetos 4 Não se aplica CRH/AP-R e CGE Elaboração de Plano de Capacitação Necessidade 13: Identificação e desenvolvimento de sistema de apoio administrativo Id Ação Responsável M28 A36 Identificar necessidade de desenvolvimento de sistemas para apoio administrativo M29 A37 Reformular Intranet Diretoria Administrativa e CGE CGE/IN Humanos Competência Levantamento de Requisitos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Projetos) Apoio de Consultoria (C3S Gestão de Projetos) Não se aplica 4 Não se aplica SISP, ENAP Não se aplica Qtde. Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Previsto em A33 Ver plano de pessoas GP10 Custeio (R$ x 1000) 2 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica 500 Página 37 de 75

38 M30 A38 M31 A39 M32 A40 Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de apoio a auditoria interna Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão documental e arquivo Licitar e contratar serviço para o desenvolvimento de sistema de gestão patrimonial Divisão de Licitação e CGE/IN CGE/MD /Divisão de Licitação e CGE/IN Divisão de Licitação e CGE/IN Necessidade 14: Auxílio à gestão documental Id Ação Responsável Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Humanos Competência Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Qtde. Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) M32 A41 Implementar a gestão CGE Elaboração de análise de 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica 1000 Página 38 de 75

39 M33 A42 A43 eletrônica de documentos Licitar e contratar outsourcing de impressão Licitar e contratar outsourcing de digitalização Divisão de Licitação e CGE Divisão de Licitação e CGE viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Elaboração de análise de viabilidade / estratégia da contratação / plano de sustentação / análise de risco / elaboração de Edital e Termo de Referência / gestão de contratos Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 4 Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica 2000 Necessidade 15: Promoção do aumento do nível de maturidade na adesão dos padrões de governo de interoperabilidade e acessibilidade (e- PING e e-mag) Id Ação Responsável Humanos Competência Qtde. Recursos Necessários Equipamentos Serviços Investimento (R$ x 1000) Orçamentários Custeio (R$ x 1000) M34 A44 Implementar padrões CGE/IN Governança de TI 2 Não se aplica Apoio de Não se aplica 10 Página 39 de 75

40 de interoperabilidade de Governo Eletrônico (e-ping) Consultoria (C3S Governança de TI) M35 A45 Implantar modelo de acessibilidade do Governo Eletrônico (e- MAG) CGE/IN Governança de TI 2 Não se aplica Apoio de Consultoria (C3S Governança de TI) Não se aplica 10 Página 40 de 75

41 12. PLANO DE GESTÃO DE PESSOAS A área de Tecnologia da Informação do DNOCS, regimentalmente, possui apenas o Serviço de Informática, esta subordinada à Coordenação de Gestão Estratégica. Na prática, existem várias subáreas ligadas a este serviço, como a área de sistemas, segurança, infraestrutura, suporte aos usuários e banco de dados. Existem ainda novas necessidades como as áreas de gestão da segurança da informação e projetos. A ação A11 do Plano de ações propõe a reestruturação organizacional da área de TI para adequá-la a esta realidade. De acordo com os princípios e diretrizes do EGTI 2011, a gestão e governança de TI devem ser de responsabilidade exclusiva de servidores do órgão, enquanto os serviços executivos devem ser contratados. O quadro atual de servidores se mostra inadequado qualitativa e quantitativamente para o desempenho normal das atividades do setor. Para solucionar esse problema foram estabelecidas as metas M2 - Apresentação de relatório de estudo técnico quantitativo e qualitativo do quadro de pessoal de TI, M3 - Capacitação de servidores em TI e M4 - Realização de processo seletivo para TI (para mais detalhes veja item 11.1 Plano de Metas). No Quadro 13 está listado o plano de gestão de pessoas com as competências, qualificações, quantidades e ações necessárias para a obtenção das metas estabelecidas neste PDTI. Quadro 13: Plano de Gestão de Pessoas Plano de Gestão de Pessoas Ação Id Competência/Qualificação A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 Qtde. (execução direta) GP1 Gestão de contratos 4 GP2 Levantamento de requisitos 4 GP3 Estratégia da contratação 4 Ação Capacitação em gestão de contratos Capacitação em qualidade e engenharia de software Capacitação em planejamento de contratação de bens e serviços de TI de acordo com a IN 4/2010 Custeio (R$ x 1.000) Página 41 de 75

42 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A18 A29 A19 A31 A20 A32 A21 A37 A22 A38 A23 A39 A25 A40 A26 A43 A28 A33 A09 A35 A12 GP4 Plano de sustentação 4 GP5 Análise de viabilidade 4 GP6 Análise de risco 4 GP7 GP8 Elaboração de Edital e Termo de Referência Elaboração de plano de capacitação GP9 Mapeamento de processos 4 Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 4 4 Capacitação em planejamento de contratação de bens e serviços de TI de acordo com a IN 4/2010 Capacitação em planejamento de contratação de bens e serviços de TI de acordo com a IN 4/2010 Capacitação em planejamento de contratação de bens e serviços de TI de acordo com a IN 4/2010 Capacitação em planejamento de contratação de bens e serviços de TI de acordo com a IN 4/2010 Atuação em conjunto com a CRH/AP-R Atuação em conjunto com a CGE/MD / Capacitação em mapeamento de processos Previsto em GP3 Previsto em GP3 Previsto em GP3 Previsto em GP3 Não se aplica 15 Página 42 de 75

43 A33 A34 A35 A01 A06 A03 A07 A04 A06 A17 A13 A24 A14 A44 A15 A45 A16 A11 GP10 Gestão de projetos 4 GP11 Segurança da informação 5 GP12 Governança de TI 4 GP13 Elaboração de diagnóstico da área, definição e desenho da nova estrutura Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 8 Capacitação em gestão de projetos Capacitação em SIC Capacitação em governança de TI Atuação em conjunto com a CGE/MD Não se aplica Total 103 Página 43 de 75

44 13. PLANO DE INVESTIMENTO EM SERVIÇOS E EQUIPAMENTOS Para consolidação da quantidade de equipamentos necessários para atender à proposta apresentada neste Plano, a EqPDTI realizou levantamento de necessidades através de formulário enviado às Diretorias e Coordenadorias Estaduais, conforme Memorando Nº 12/DG de 18/06/2011 (Anexo V), e considerou a quantidade de equipamentos existentes sem cobertura de garantia. Tabela 03: Plano de Investimento em Serviços e Equipamentos Orçamentários Id Descrição Investimento (R$ x 1000) Custeio (R$ x 1000) IN1 Contratações IN2 Equipamentos IN3 Software IN4 Consultoria SISP - 80 Total Total Geral Segue detalhamento das descrições elencadas na Tabela 03: Contratações Link de Internet, VoIP, Sistemas (Infraestrutura Hídrica, Apoio Administrativo, Agricultura Irrigada, Aquicultura), Service Desk, Segurança, Banco de Dados e Administração de Rede; Equipamentos Videoconferência, desktop, notebook, impressora, scanner; Software AutoCAD, CorelDraw, Arqview; Consultoria SISP Diárias e passagens. Página 44 de 75

45 14. PLANO DE GESTÃO DE RISCOS Segue abaixo o plano de gestão dos riscos associados às ações relativas às necessidades mais relevantes (GUT >= 13), conforme item Inventário de Necessidades deste PDTI. A probabilidade de ocorrência e o impacto de cada risco foram definidos conforme critérios abaixo: Legenda para Probabilidade: 5 - Muito Alta; 4 - Alta; 3 - Média; 2 - Baixa; 1 - Muito Baixa. Legenda para o Impacto: 5 - Extremamente grave, extremamente urgente e se não for resolvido piora imediatamente; 4 - Muito grave, muito urgente e vai piorar em curto prazo; 3 - Grave, urgente e vai piorar em médio prazo; 3 - Pouco grave, pouco urgente e vai piorar a longo prazo; 1 - Sem gravidade, sem urgência e sem tendência de piorar. Ressaltamos que as ações A4, A6, A8, A10, A11 e A24 não apresentaram riscos relevantes à sua implementação e, por isso, foram desconsideradas na elaboração do plano de riscos. Página 45 de 75

46 Quadro 14: Plano de Gestão de Riscos Plano de Gestão de Riscos Ação Risco Probabilidade Impacto Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável Ação preventiva / contingência A1 Instituir Comitê de SIC R1 A2 A3 A5 Nomear Gestor de Segurança Formalizar a Implantação da POSIC Instituir equipe de tratamento e resposta a incidentes R2 R3 R4 Não conseguir aprovar a proposta de política de Segurança da Informação; Pouca sensibilização da direção e dos usuários. Falta de recursos humanos com qualificação necessária para exercer a gestão de segurança da informação Não sensibilização da área gerencial do DNOCS e da Instituição como um todo Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Recursos Humanos Sensibilizar a área gerencial do DNOCS e da Instituição como um todo Recompor o quadro de TI Conscientizar através de ações que destaquem a relevância do tema Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. - Diretoria Geral Capacitação Diretoria Geral / CRH/AP-R - Comitê de SIC - CGE/IN Página 46 de 75

47 A7 A9 A12 A13 A14 Implantar processo gestão de riscos de segurança da informação Solicitar a capacitação de servidores em TI Criar macroprocessos e processos internos da área de TI Implementar processo de gestão de configuração (COBIT 4.1, processo DS9) Implementar processo de gestão de incidentes (COBIT 4.1, processo DS8) R5 R6 R7 R8 R9 especializados; Restrição orçamentária. Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Restrição orçamentária Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. Prever os recursos necessários na LOA Solicitar apoio da equipe de modernização Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. - CGE/IN Repasse de recursos - CGE/IN, CPO, CRH/AP-R CGE/IN, CGE/MD - CGE/IN - CGE/IN Página 47 de 75

48 A15 A16 A17 A18 A19 Implementar procedimentos formais de gestão de mudanças (COBIT 4.1, processo AI6) Definir e institucionalizar processo de desenvolvimento de software Implementar controles para gestão contratual Licitar e contratar Link de Internet de 14MB para a Administração Central e CEST Ceará e 2MB para as demais Coordenadorias Licitar e contratar serviços de administração de redes e banco de dados R10 R11 R12 R13 R14 Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados Alta complexidade na elaboração do edital de contratação Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP e ao MI Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP e ao MI Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. - CGE/IN - CGE/IN - CGE/IN - CGE/IN - CGE/IN Página 48 de 75

49 A20 A21 A22 A23 A25 A26 Implementar conectividade wireless Ampliar projeto VoIP para as CEST s Implementar vídeo conferência (Adm. Central e CEST s) Contratar serviço de atendimento ao usuário com sistema de gestão de demandas de TI (service-desk). Adquirir equipamentos conforme levantamento de necessidades constante no Memo. 12/DG Adquirir softwares conforme levantamento de necessidades (Anexo V) R15 R16 R17 R18 R19 R20 Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Restrição orçamentária Restrição orçamentária Restrição orçamentária Alta complexidade na elaboração do edital de contratação de empresa especializada; Indisponibilidade de Recursos Humanos especializados; Restrição orçamentária. Restrição orçamentária Restrição orçamentária Prever recursos necessários na LOA Prever recursos necessários na LOA Prever recursos necessários na LOA Solicitar apoio ao grupo de consultores do SISP; Consulta de editais de objeto semelhante no Comprasnet. Prever recursos necessários na LOA Prever recursos necessários na LOA - CGE/IN, CPO - CGE/IN, CPO - CGE/IN, CPO - CGE/IN - CGE/IN, CPO - CGE/IN, CPO Página 49 de 75

50 15. PROPOSTA ORÇAMENTÁRIA DE TI Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Conforme levantamento realizado por meio do Plano de Investimento em Serviços e Equipamentos e o Plano de Gestão de Pessoas, os recursos necessários para atendimento de todas as demandas de TI para um período de 2 (dois) anos é da ordem de R$ ,00 (Vinte e dois milhões, seiscentos e quarenta e três mil reais). Página 50 de 75

51 16. PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI Departamento Nacional de Obras Contra as Secas A primeira revisão do PDTI ocorrerá 6 (seis) meses após a data da sua publicação, sendo a EqPDTI responsável pela sua revisão, e o CTI responsável pela aprovação das adaptações e mudanças, caso existam. Justifica-se o primeiro período curto pelo fato de a Autarquia não possuir instrumento de PEI (Planejamento Estratégico Institucional) implementado e o ano de 2012 representar o início de um novo ciclo orçamentário (PPA ). Após isso, as revisões acontecerão anualmente, sempre no início do calendário orçamentário. Este PDTI também poderá ser revisado extraordinariamente no momento em que o PEI for implementado. Página 51 de 75

52 17. FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Os fatores críticos de sucesso podem ser definidos como condições ou variáveis que, caso não ocorram, podem inviabilizar o sucesso de uma organização, considerando seu ambiente de atuação. Deve ser considerado como fator crítico de sucesso aquilo que é próprio para que uma tarefa seja realizada. Nesse sentido, foram identificados fatores críticos de sucesso para a execução do PDTI do DNOCS. Faz-se necessário elencar os seguintes pontos: 1. Envolvimento da alta administração; 2. Focar a TI no suporte a atividades estratégicas de negócios; 3. Comprometimento das áreas demandantes; 4. Desenvolver sistemas que disponibilizem informações para a tomada de decisão; 5. Capacitação dos servidores na utilização dos sistemas oferecidos pela TI; 6. Adoção das melhores práticas de governança de TI; 7. Conhecimento e alinhamento à IN SLTI/MP nº 04/2010 por parte de todo o DNOCS; 8. Eficiência na gestão dos contratos; 9. Promover a participação e o engajamento dos profissionais no processo de planejamento; 10. Promover melhorias na integração e na eficiência dos processos; 11. Promover relacionamento e comunicação entre equipe de TI, usuários dos sistemas, gestores e alta administração; 12. Auxiliar no planejamento estratégico e nos seus desdobramentos como uma atividade compartilhada; 13. Entender o potencial dos recursos de TI à serviço da organização. Página 52 de 75

53 18. CONCLUSÃO Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Este plano fornece uma visão do ambiente atual da Tecnologia da Informação do DNOCS e projeta cenários alternativos para que a TI possa se tornar estratégica para a Autarquia. A partir da construção deste PDTI, percebeu-se a importância do planejamento das ações na área de TI em consonância com os objetivos estratégicos desta instituição. Também se considerou fundamental a integração com as normatizações e orientações dos órgãos de controle específicos para TI. Este PDTI norteará todas as atividades da CGE no tocante a aquisições de serviços, produtos e ações de governança de TI, assim como será o instrumento balizador para superação das expectativas das áreas de negócio desta Autarquia. Vale ressaltar a importância de se fortalecer a área de TI através de uma nova estrutura organizacional, além do apoio de toda a Instituição para que essas atividades se tornem realidade. Faz-se necessário relembrar que esse Plano não tem caráter definitivo no que diz respeito às suas ações, podendo sofrer revisões no decorrer de sua vigência de modo que a CGE/IN se insira no contexto atual de TI por meio da utilização das melhores práticas de mercado que impulsionem o atendimento de suas metas institucionais. Esperamos que, com a implementação deste plano, a TI do DNOCS possa oferecer controles efetivos para a tomada de decisões pela Alta Administração, prover a segurança da informação, minimizar os riscos, ampliar o desempenho Institucional, otimizar a aplicação de recursos e reduzir os custos para que o DNOCS se alinhe à meta do Governo Federal de fazer mais com menos, princípio constitucional da eficiência. Página 53 de 75

54 19. ANEXOS I. Plano de Trabalho de Elaboração do PDTI II. Organograma III. Plano Anual de Capacitação de TI IV. Levantamento de Necessidades Consolidado (Hardware e Software) V. Memorando Nº 12/DG de 18/05/2011 e Formulários VI. Mapa da Estratégia do Ministério da Integração Nacional Página 54 de 75

55 ANEXO I PLANO DE TRABALHO DE ELABORAÇÃO DO PDTI Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Coordenação Geral de Planejamento e Gestão Estratégica Coordenação de Gestão Estratégica Plano de Trabalho Elaboração do Plano Diretor de Tecnologia de Informação Página 55 de 75

56 Histórico de Versões Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Data Versão Descrição Autor 27/04/ Versão preliminar do plano de trabalho para elaboração do PDTI Coordenação de Gestão Estratégica Página 56 de 75

57 Índice Departamento Nacional de Obras Contra as Secas 1. INTRODUÇÃO 4 2. VISÃO GERAL Objetivo Contexto da Unidade de TI Alinhamento Estratégico Fatores Motivacionais Premissas e Restrições 7 3. EQUIPE PARTICIPANTE 7 4. PARTES INTERESSADAS 8 5. METODOLOGIA APLICADA 9 6. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA 9 7. CRONOGRAMA 9 Página 57 de 75

58 INTRODUÇÃO Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Este Plano de Trabalho tem a finalidade de subsidiar a elaboração do Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI do Departamento Nacional de Obras contra as Secas DNOCS a partir da contextualização da área de TI do órgão, levando-se em consideração os objetivos gerais e estratégicos do Órgão. Esse documento apresenta uma visão geral do projeto, explicitando os objetivos, o contexto da unidade de TI, o alinhamento estratégico, os fatores motivacionais e as premissas e restrições associadas ao projeto. Também demonstra a metodologia a ser adotada e os documentos a serem utilizados como referência para elaboração do PDTI Objetivo VISÃO GERAL O Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) é um instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão dos recursos e processos de Tecnologia da Informação que tem como objetivo central atender às necessidades tecnológicas e de informação de um órgão ou entidade para um determinado período. Resulta em um instrumento essencial para orientar o alcance da maturidade necessária a um órgão responsável pelo aporte de serviços de qualquer instituição pública e, principalmente, para a manutenção dessa maturidade. O objetivo da elaboração de um Plano Diretor de Tecnologia da Informação PDTI é fornecer uma visão completa do ambiente atual de Tecnologia da Informação e ao mesmo tempo compará-lo a cenários alternativos que possam otimizar o retorno dos investimentos já feitos e dos ainda a serem realizados. Tem como finalidade atender às necessidades tecnológicas e de informação do Departamento Nacional de Obras Contra as Secas DNOCS. O PDTI do DNOCS abrangerá a administração central e todas as coordenadorias estaduais. O período de validade do PDTI será de 02 (dois) anos, referente ao biênio Sua elaboração terá como base os programas e as ações constantes no PPA 2008/2011, tendo em vista a inexistência de Planejamento Estratégico Institucional no momento. A primeira revisão do PDTI ocorrerá 6 (seis) meses após sua publicação Contexto da Unidade de TI O Departamento Nacional de Obras Contras as Secas - DNOCS é uma Autarquia federal, vinculada ao Ministério da Integração Nacional, com administração central localizada em Fortaleza e Coordenadorias Estaduais distribuídas na região nordeste e norte de Minas Gerais. O DNOCS, conforme dispõe a sua legislação básica, tem por finalidade executar a política do Governo Federal, no que se refere a beneficiamento de áreas e obras de proteção contra as secas e inundações, irrigação, radicação de população em comunidades de irrigantes ou em áreas especiais, abrangidas por seus projetos e subsidiariamente, outros assuntos que lhe sejam cometidos pelo Governo Federal, nos campos do saneamento básico, assistência às populações atingidas por calamidades públicas e cooperação com os Municípios. Página 58 de 75

59 A área de Tecnologia da Informação do DNOCS é instituída por meio do Serviço de Informática IN, vinculada à Coordenação de Gestão Estratégica CGE. A CGE/IN faz parte do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática do Governo Federal SISP. Este tem como órgão central o Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão - MP, o qual atua, por meio da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação SLTI, na normatização, gestão e coordenação das ações do SISP e deve contribuir, no âmbito de sua atuação, na coordenação e no desenvolvimento programático, normativo e diretivo das ações de TI. CGE IN MD Legenda: Figura 1 - Estrutura organizacional atual da unidade de ti CGE Coordenação de Gestão Estratégica CGE/IN Serviço de Informática CGE/MD Serviço de Modernização e Documentação De acordo com o Regimento Interno do DNOCS, compete ao Serviço de Informática: - Promover, acompanhar, avaliar e implementar programas de informatização da Autarquia; - Promover o desenvolvimento, a contratação e manutenção de sistemas de informações; - Efetuar a instalação e manter a infra-estrutura de recursos tecnológicos de suporte à informação e atendimento aos usuários; - Implantar, administrar e manter os bancos de dados e rede física e lógica de teleprocessamento e telecomunicações da Autarquia; - Pesquisar, desenvolver e dar manutenção ao site da Autarquia na Internet e Intranet; - Assistir e dar suporte logístico aos usuários na instalação, uso e operação de software e hardware; - Propor e aprovar a aquisição de software, hardware e novas tecnologias de informática; - Propor eventos de capacitação em informática; - Acompanhar a execução dos serviços de informática prestados por terceiros à Autarquia; - Proceder à auditagem nos sistemas em uso no DNOCS, com vistas a detectar irregularidades e propor correções. Página 59 de 75

60 2.3. Alinhamento Estratégico As estratégias de TI estabelecidas para o DNOCS estão alinhadas ao PPA Plano Plurianual, com base no art. 4º, parágrafo único, da Instrução Normativa SLTI/MP nº 4/ Estratégia 1: Aprimorar o processo de comunicação das ações do DNOCS, ampliando os meios de interação e de participação social nos diversos canais eletrônicos, disponibilizando à sociedade, ambiente integrado de consulta pública; - Estratégia 2: Promover o atendimento às normas de acessibilidade (e-mag) e interoperabilidade do Governo Eletrônico (e-ping), incluindo padrões de Governança; - Estratégia 3: Adotar padrões abertos no desenvolvimento de tecnologia da informação e comunicação e o desenvolvimento multiplataforma de serviços e aplicativos, priorizando soluções, programas e serviços baseados em software livre que promovam a otimização de recursos e investimentos em tecnologia da informação; - Estratégia 4: Priorizar a plataforma Web no desenvolvimento de sistemas e interfaces de usuários; - Estratégia 5: Buscar a interoperabilidade com os sistemas legados; - Estratégia 6: Restringir o crescimento do legado baseado em tecnologia proprietária, realizando a migração gradativa desses sistemas; - Estratégia 7: Promover capacitação/ formação de servidores do DNOCS em TI; - Estratégia 8: Incremento do quadro próprio de TI; - Estratégia 9: Implementar as atividades relacionadas a TI, em consonância com as diretrizes do SISP Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática. No quadro a seguir, é apresentado o relacionamento entre as estratégias de TI citadas e os programas de direcionamento do PPA para o DNOCS: Página 60 de 75

61 Direcionamento do PPA para o DNOCS Estratégias de TI para o DNOCS Previdência de Inativos e Pensionistas da União. X 0167 Brasil Patrimônio Cultural X 0379 Desenvolvimento da Agricultura Irrigada X 0508 Conservação e Uso Sustentável da Biodiversidade e dos Recursos Genéticos X X X X 0512 Zoneamento Ecológico-Econômico X X X X 0515 Infra-Estrutura Hídrica X X X X 0750 Apoio Administrativo X X X X X X X 0757 Gestão da Política de Integração Nacional X X X X X X X X X 1025 Promoção da Sustentabilidade de Espaços Sub-Regionais X 1036 Integração de Bacias Hidrográficas X X X X 1343 Desenvolvimento Sustentável da Aquicultura X X X X 2.4. Fatores Motivacionais Planejar e gerir os recursos e processos de Tecnologia da Informação; Atender às necessidades tecnológicas e de informação do DNOCS; Buscar o cumprimento das metas estabelecidas na Estratégia Geral de TI (EGTI), elaborada pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão; Planejar e contratar em conformidade com a Instrução Normativa/SLTI nº 4/2010; Otimizar o retorno dos investimentos na área de TI do DNOCS; Fornecer uma visão completa do ambiente de Tecnologia da Informação do DNOCS. Página 61 de 75

62 2.5. Premissas e Restrições Premissas Restrições Apoio da alta administração; Disponibilidade orçamentária; Apoio da Consultoria do SISP C3S; Alta capilaridade organizacional; Efetivação de futuras contratações para serviços executivos. Quadro de pessoal defasado quantitativa e qualitativamente. EQUIPE PARTICIPANTE Nome Função/Área Papel Telefone Elias Fernandes Neto José Alberto de Almeida João Otávio Monteiro Gondim Filho Diretor Geral Coordenador Geral de Planejamento e Gestão Estratégica Coordenador de Gestão Estratégica Aprovador Presidente do Comitê de TI Membro do Comitê de TI (85) (85) (85) elias.fernandes@dnocs.gov.br beto.almeida@dnocs.gov.br otavio.gondim@dnocs.gov.br Maria de Fátima Ramalho de Paula Chefe do Serviço de Informática Membro do Comitê de TI - Coordenadora da EqPDTI (85) fatima.ramalho@dnocs.gov.br Neide Maria Arujo Lopes Analista de Sistemas Membro do Comitê de TI (85) neide.araujo@dnocs.gov.br José Alfredo de Albuquerque Representante da Diretoria de Desenvolvimento Tecnológico e Produção Membro do Comitê de TI (85) alfredo.albuquerque@dnocs.gov.br Esdras de Carvalho Sousa Representante da Diretoria Administrativa Membro do Comitê de TI (85) esdras.sousa@dnocs.gov.br Patrício Representante da Membro do Comitê de TI (85) patricio.robson@dnocs.gov.br Página 62 de 75

63 Róbson dos Santos Alves Diretoria de Infraestrutura Luciano Freitas de Souza, Representante da Auditoria Interna Membro do Comitê de TI (85) Érika Pires Mendes Representante da Procuradoria Federal/DNOCS Membro do Comitê de TI (85) Raphael F. de Araujo Lima Administrador, Coordenação de Gestão Estratégica, Membro da Equipe de elaboração do PDTI (85) Paulo Giovanni Nogueira de Lima Administrador, Coordenação de Gestão Estratégica Membro da Equipe de elaboração do PDTI (85) Walter Caldas Administrador, Coordenação de Gestão Estratégica Membro da Equipe de elaboração do PDTI (85) PARTES INTERESSADAS Nome Órgão Cargo Antonio Eduardo Gonçalves Segundo Jose Carvalho Rufino Jose Eduardo Alves Wanderley Luiz Roberto Sanguinetti Ferreira Antônio de Pádua Kehrle Paulo Maia de Souza Valente Fernando Garcez Barretto Coordenadoria Estadual do Ceará Coordenadoria Estadual do Piauí Coordenadoria Estadual do Rio Grande do Norte Coordenadoria Estadual da Paraíba Coordenadoria Estadual de Pernambuco Coordenadoria Estadual Alagoas Coordenadoria Estadual de Sergipe Coordenador Estadual Coordenador Estadual Coordenador Estadual Coordenador Estadual Coordenador Estadual Coordenador Estadual Coordenador Estadual Página 63 de 75

64 Osanah Rodrigues Setuval Marco Antonio Graça Câmara Coordenadoria Estadual da Bahia Coordenadoria Estadual de Minas Gerais Coordenador Estadual Coordenador Estadual METODOLOGIA APLICADA Modelo de referência de PDTI proposto pela SLTI/MP; Guia Prático de Elaboração de Plano Diretor de Tecnologia de Informação da SLTI/MP. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ID DR1 Documento Modelo de Referência de Plano Diretor de Tecnologia da Informação SLTI/MP DR2 PPA 2008/2011 DR3 Instrução Normativa SLTI/MP nº 04/2010 DR4 Regimento Interno do DNOCS DR5 Estratégia Geral de Tecnologia da Informação (EGTI) 2011/2012 DR6 Relatório de Auditoria do TCU (Acórdão 592/ Plenário) Página 64 de 75

65 CRONOGRAMA Departamento Nacional de Obras Contra as Secas Página 65 de 75

66 ANEXO II ORGANOGRAMA DO DNOCS Página 66 de 75

67 ANEXO III PROPOSTA PARA PLANO DE ANUAL DE CAPACITAÇÃO Página 67 de 75

68 Página 68 de 75

69 ANEXO IV LEVANTAMENTO DE NECESSIDADES CONSOLIDADO (HARDWARE E SOFTWARE) Levantamento de Necessidades Consolidado (Hardware e Software) PC Notebook Impressora Scanner Autocad Arqview Corel Draw Adm. Central Coord. Estaduais Total Página 69 de 75

70 ANEXO V MEMORANDO Nº12 FORMULÁRIO DE LEVANTAMENTO DE NECESSIDADES Página 70 de 75

71 Unidade: Responsável pelo preenchimento: Informações Institucionais 1. Descreva, em sua opinião, qual a função básica de sua unidade organizacional, em termos da contribuição da mesma às atividades-fim do DNOCS. 2. Quais atividades do setor que absorvem mais tempo? 2.1 Quais as atividades mais importantes? 2.2 Quais poderiam ser informatizadas? 2.3 É dada a necessária prioridade de execução às atividades mais urgentes? Justifique. 2.4 Há atividades sem grande importância absorvendo tempo exagerado? Justifique. 3. Marque as opções abaixo que afetam o desempenho das atividades do setor. (Mais de uma opção poderá ser assinalada). [ ] Comunicação deficiente entre as áreas [ ] Equipamentos de informática (computadores, impressoras) obsoletos; [ ] Servidores/Funcionários não capacitados [ ] Softwares obsoletos, desatualizados [ ] Numero insuficiente de servidores/funcionários [ ] Nenhuma [ ] Outros. Especifique: 4. Quantos computadores (desktop ou notebook) e impressoras existem hoje em seu setor? Qual a quantidade ideal para o desempenho das atividades do setor? 5. Existe uma quantidade excessiva de papéis arquivados em sua área? Há necessidade de digitalização? Caso afirmativo, defina o percentual que poderia ser digitalizado. 6. As informações do setor são conhecidas por todos os servidores/colaboradores? Essas informações são facilmente obtidas? Explique. 7. Existem problemas na tramitação de informações entre as unidades? Comente. 8. Existe padronização adequada de documentos eletrônicos ou impressos? Comente. Página 71 de 75

72 9. Existe falta ou atraso na comunicação de dados eletrônicos rotineiros entre unidades que resultam em demoras nos vários serviços? Comente. 10. O serviço de suporte ao usuário é considerado satisfatório (em relação a qualidade, tempo de resposta, entre outros)? Justifique. 11. Em sua área existem projetos que estão ligados às atividades-fim do órgão? Quais? Esses projetos para serem cumpridos necessitarão de suporte no que diz respeito à Tecnologia da Informação (sistemas, equipamentos, internet, outros)? Comente. 12. Quais os relatórios de controle cuja execução é de responsabilidade de sua unidade organizacional? Para quem são enviados? 13. Para desenvolver os relatórios de sua área, você precisa de integração com as outras áreas do DNOCS? Caso a sua resposta seja positiva, informe se houve dificuldade no que diz respeito ao fornecimento das informações. Por quê? (vide Anexo I) 14. Caso as necessidades de sua área não sejam atendidas, no que tange à Tecnologia da Informação, informe os riscos para o não atingimento dos objetivos do DNOCS. 15. Relacione os sistemas, aplicativos/programas usados em sua área e os analise segundo o quadro constante no Anexo II. Página 72 de 75

73 Unidade: Responsável pelo preenchimento: do responsável: ANEXO I - Integração entre setores 1) Mapeamento: indique com quais setores a sua unidade organizacional mantém relacionamento de trabalho. Cite a frequência desse relacionamento (diária, semanal, etc), os assuntos tratados, a forma como são feitos (por meio de documentos emitidos ou por meio de documentos recebidos) e se há dificuldade na comunicação. Setor Assunto Frequência Documento Emitido Documento Recebido Existem dificuldades de comunicação? Especifique o(s) motivo(s) Página 73 de 75

74 Unidade: Responsável pelo preenchimento: do responsável: ANEXO II - Levantamento de sistemas e aplicativos 1) Relacione os sistemas, aplicativos/programas usados em sua área e os analise segundo o quadro abaixo Setor Sistema/Aplicativo Atende satisfatoriamente? (SIM/NÃO) Justificativa Riscos (Consequência do nãoatendimento para o DNOCS) Página 74 de 75

75 ANEXO VI MAPA DA ESTRATÉGIA DO MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL Página 75 de 75