Contratação Financiamento (BNDES) - PMAT ATENDIMENTO ATENDIMENTO À STN

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1 1 de 7 Áreas relacionadas GEMAT, Secretarias e Unidades responsáveis pela gestão do projeto. Últimas alterações Revisão geral. Fluxo simplificado da operação de FINANCIAMENTO (BNDES) PMAT ETAPAS ANTERIORES AO PROJETO DE MODERNIZAÇÃO PROJETO DE MODERNIZAÇÃO ANÁLISE DE RISCO DO TOMADOR E DA OPERAÇÃO ATENDIMENTO À ATENDIMENTO DE CLÁ STN USULA CONTRATAÇÃO ATENDIMENTO ÀS PENDÊNCIAS TÉCNICAS EXECUÇÃO DO OBJETO ENCERRAMENTO DO PROJETO 8 9 AMORTIZAÇÃO LICITAÇÃO INTRODUÇÃO Essa ficha tem o objetivo de orientar sobre documentação que deve estar válida para permitir a contratação da proposta de financiamento. TERMINOLOGIA BNDES: Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social. CADIN: Cadastro Informativo dos Créditos não quitados de órgãos e entidades federais. CND: Certidão Negativa de Débito. CRP: Certificado de Regularidade Previdenciária. FGTS: Fundo de Garantia por Tempo de Serviço. INSS: Instituto Nacional de Seguros Sociais. MTE: Ministério do Trabalho e Emprego. PMAT: Programa de Modernização da Administração Tributária e de Gestão dos Setores Sociais Básicos. RAIS: Relação Anual de Informações Sociais. SINAD: Sistema de Inadimplentes. STN: Secretaria do Tesouro Nacional. FATO GERADOR O fato gerador do procedimento é a autorização da STN e do BNDES para contratação da operação de crédito.

2 2 de 7 ATRIBUIÇÕES BNDES: responsável pela concessão dos financiamentos, por meio dos agentes financeiros credenciados; CAIXA ECONOMICA FEDERAL: agente financeiro responsável: Por analisar os documentos mencionados no MIP - Manual de Instrução de Pleitos; Por solicitar ao BNDES e STN o crédito e a autorização para o financiamento; Pela concessão, controle e retorno dos recursos ao BNDES. - STN: Responsável por analisar a documentação e autorizar as operações de crédito, caso tenham sido cumpridas todas as exigências. DOCUMENTOS NECESSÁRIOS A apresentação das seguintes declarações são necessárias para possibilitar a continuidade da verificação da CAIXA e posteriormente a emissão da minuta contratual: I Declarações Modelo CAIXA MO Declaração a qual ateste a inexistência de inadimplência com a União, seus órgãos e entidades das administrações direta e indireta, conforme modelo constante no Anexo I. Declaração firmada pelo prefeito, contendo o número de fiscais do município quando o projeto contemplar o financiamento de Motocicletas e/ou automóveis de passeio.! Para todas as declarações deve-se utilizar papel timbrado do tomador. RESTRIÇÕES À CONTRATAÇÃO Proponente inadimplente com a União, Receita Federal, a CAIXA e demais Instituições Financeiras integrantes do Sistema Financeiro Nacional; Pessoa física ou jurídica que esteja com demanda judicial decorrente de operações de crédito em curso contra a CAIXA;

3 3 de 7 Proponente que estiver com certidões de regularidade do FGTS e INSS vencidas; Proponente que se encontre em situação de irregularidade junto ao PIS, ao PASEP, ao FINSOCIAL, à COFINS e ao FGTS; Proponente que possua restrição cadastral perante o CADIN em função de inadimplência relativa ao retorno de financiamentos contratados com recursos do FGTS ou relativa ao recolhimento de encargos do FGTS; Ente da federação estiver em descumprimento à Lei de Responsabilidade Fiscal, cuja situação de regularidade e atendimento é objeto de verificação pela STN; Ente da federação estiver em descumprimento à Lei de Responsabilidade Fiscal, cuja situação seja de prévio conhecimento da CAIXA. PROCEDIMENTOS Após autorização do BNDES e da STN para contratação da operação, entregar à agencia de vinculação as declarações listadas acima; CAIXA verifica certidões, adimplências e licenças, validade da avaliação de risco de crédito da operação e providencia a confecção e submete à aprovação do(s) Voto(s) ao comitê(s) conforme regime de alçada; Após a contratação são devidas as seguintes tarifas: Tarifa de : devida a cada contratação registrada no SIBAN, sendo cobrada na primeira liberação de recursos, conforme Tabela de Tarifas disponível para download no site Tarifa de Estudo/Análise de Projeto: devida pelo estudo de projeto de obras civis, sendo cobrada na primeira liberação de recursos, conforme Tabela de Tarifas disponível para download no site Tarifa de Acompanhamento de Projeto: devida a cada vistoria das etapas da obra civil, sendo cobrada a partir da segunda liberação de cada parcela de obra civil, de acordo com o cronograma físico-financeiro, conforme Tabela de Tarifas disponível para download no site Caso haja negativa do crédito pelo BNDES ou pela STN, a CAIXA comunica esse fato ao cliente e arquiva o processo. VERIFICAÇÃO DA CAIXA Após apresentação das declarações citadas acima, a CAIXA verifica e providencia:

4 4 de 7 I Certidões, Adimplências e Licenças O tomador deverá manter as seguintes certidões atualizadas e válidas, bem como a adimplência junto aos órgãos da administração pública federal, que são verificadas pela CAIXA, na data da contratação da operação de crédito, realizada através da internet nos sites dos órgãos responsáveis pela divulgação e manutenção das certidões e adimplências: Certidão Negativa de Débito (CND) ou Certidão Positiva de Débito com Efeitos de Negativa (CPD-EN) ou Declaração de supressão de apresentação da Certidão Negativa de Débito (CND), conforme o caso ( Certidão Conjunta Negativa de Débitos relativos a Tributos Federais e à Dívida Ativa da União ou Certidão Conjunta Positiva com Efeitos de Negativa de Débitos relativos a Tributos Federais e à Dívida Ativa da União, quando for o caso ( Certificado de Regularidade do FGTS ( Comprovação de que o ente está em dia com a entrega da Relação Anual de Informações Sociais (RAIS); Certificado de Regularidade Previdenciária (CRP) ( Cópia da consulta que comprove a não inscrição da Beneficiária no Cadastro de Empregadores que tenham mantido trabalhadores em condições análogas à de escravo, instituído pelo Ministério do Trabalho e Emprego (MTE) ( Adimplência dos Estados, Distrito Federal e Municípios quanto ao Regime Especial de Pagamento de Precatórios; Adimplência perante a Administração Pública Federal, verificada no CADIN; Registro de pendência referente ao FGTS, verificado no SINAD; Dispensa de licença ambiental, Licença de Instalação do Projeto ou Licença de Operação da empresa.! Todas as certidões e comprovantes devem estar válidos na data da contratação e na assinatura do contrato. Declarações em substituição às certidões de regularidade cadastral não são aceitas pelo BNDES. II Validade da Avaliação de Risco de Crédito da Operação A CAIXA verifica a validade da Avaliação de Risco de Crédito da Operação na data da contratação da operação de crédito. Caso não seja possível renovar automaticamente essa avaliação, a CAIXA solicita documentos da Análise de Risco de Crédito do Tomador e da Operação já detalhadas na FT Análise de risco do tomador e da operação.

5 5 de 7 III Elaboração de Documentos para Aprovação das Áreas Competentes A CAIXA elabora os seguintes documentos e encaminha para aprovação das áreas competentes: Precificação da operação; Autorização ou excepcionalidade de impacto na margem operacional de 45% do Patrimônio de Referência; Autorização do Comitê de Alçadas. Após aprovação de todas as áreas competentes, a CAIXA entra em contato com o tomador para colher a assinatura do responsável no contrato.! Compete ao município providenciar a Publicação do Extrato do Contrato de Financiamento, que é condição necessária para a sua eficácia, até o terceiro dia útil do mês subsequente à data da assinatura. FONTES Resolução nº 29/2009, do Senado Federal, de 25 de setembro de 2009 Disponível para consulta e download no endereço: 25;29. Carta Circular BNDES nº. 06/20, de 04 de fevereiro de 20 - Disponível em: oad/circ006_10.pdf. Carta Circular BNDES nº. 06/20, de 04 de fevereiro de 20 - Disponível em: oad/circ006_10.pdf. Aviso SUP/AOI nº. 03/25, de 15 de janeiro de 25 Disponível em: oad/avisos/25/15av03_aoi.pdf. Carta Circular SUP/AOI nº. 12/26 - BNDES, de 17 de março de 26 Disponível em: oad/circulares/26/16circ12_aoi.pdf.

6 6 de 7 FLUXOGRAMA DA ETAPA STN e BNDES aprovam a contratação do PMAT Município: encaminha à Caixa declarações para contratação exigidas pelo BNDES Caixa: analisa as declarações, situação de adimplência e validade da avaliação de risco da operação. Caixa: elabora e aprova a precificação, impacto na margem operacional e comitês de alçadas Pendências OK Caixa: solicita que o município regularize as pendências Caixa: elabora o contrato e comunica o Município para assinatura Município: informa regularização das pendências

7 7 de 7 Anexo I - Declaração da Inexistência de Inadimplemento com a União, seus Órgãos e Entidades das Administrações Direta e Indireta A Nome do(a) postulante, com sede em Município, Estado de Estado, na Endereço completo, inscrita no CNPJ sob o nº. CNPJ, neste ato representado(a) por seu(s) representante(s) legal(is) Nome e identificação do(s) representante(s), DECLARA à CAIXA, para os devidos fins de direito e para que produzam os efeitos necessários, conforme determina Carta Circular BNDES nº. 06/20, de 04 de fevereiro de 20, a inexistência de inadimplemento com a União, seus órgãos e entidades da Administrações direta e indireta, com a ressalva das obrigações cujo adimplemento se comprova por meio de certidão. O(s) representante(s) legal(is) da declarante está(ão) ciente(s) de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará a aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal., de de Local/Data Representante do(a) Postulante Nome: CPF: Cargo: Assinatura do(a) Testemunha Nome: Assinatura do(a) Testemunha Nome: