Sistema Auxiliar de Operações de Crédito SAOC 2014 MANUAL DE OPERAÇÃO

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1 Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Secretaria de Orçamento Federal Secretaria Adjunta de Gestão Orçamentária Coordenação-Geral de Consolidação Sistema Auxiliar de Operações de Crédito SAOC 2014 MANUAL DE OPERAÇÃO MAIO / 2014

2 Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Secretaria de Orçamento Federal Secretaria Adjunta de Gestão Orçamentária Coordenação-Geral de Consolidação Secretária de Orçamento Federal Célia Corrêa Secretário-Adjunto de Orçamento Federal Bruno César Grossi de Souza Coordenador-Geral de Consolidação Ernani Luiz Barros Fernandes Corpo Técnico - Concepção do Sistema Heraldo Muricy Barreto Luis Sérgio de Oliveira Araújo Valter Borges de Araújo Neto Corpo Técnico - Manutenção e Atualização do Sistema Denise Herminio Gontijo Heraldo Muricy Barreto Marcus Matos Michiles Osmar Rezende de Castro

3 SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Secretaria de Orçamento Federal Secretaria Adjunta de Gestão Orçamentária SISTEMA AUXILIAR DE OPERAÇÕES DE CRÉDITO 2014 MANUAL DE OPERAÇÃO SAOC É um instrumento elaborado pela Secretaria de Orçamento Federal, o qual integra as atividades de cadastro, acompanhamento e controle das operações de crédito contratuais que servirão de base para a proposta orçamentária referente ao exercício de 2014, conforme Anexos 6 e 7 que acompanham este Manual. As operações de crédito, previstas neste Sistema Auxiliar, compreendem toda obrigação decorrente de financiamentos ou empréstimos, mediante a celebração de contratos que representem compromissos assumidos com credores situados no país e no exterior. As atividades que cumprirão as cláusulas contratuais de pagamento de amortização, juros, comissões e outras despesas decorrentes de empréstimos/financiamentos internos e externos são, respectivamente Amortização e Encargos de Financiamento da Dívida Contratual Interna e Amortização e Encargos de Financiamento da Dívida Contratual Externa. A inclusão de operações de crédito novas no Orçamento da União inicia-se no cadastramento do identificador de operação de crédito no Sistema Integrado Planejamento e Orçamento do Governo Federal (Siop). Para tanto, solicita-se o preenchimento e envio ao departamento responsável pelo acompanhamento do orçamento do órgão em questão, na SOF, dos Anexos 6 e/ou 7, mesmo que parcialmente preenchidos, para posterior inserção no banco de dados. As informações relativas às operações de crédito em andamento deverão, por sua vez, ser prestadas por intermédio do programa SAOC 2014, nas telas pré-formatadas, de acordo com os seguintes formulários: Dados de Contrato - Anexos 3 e 6; Dados de Pagamento - Anexos 4 e 7; e Observações Anexo 5. O programa SAOC 2014 mantém a mesma estrutura de propostas de exercícios anteriores, inclusive considerando o dólar americano como moeda para as operações externas.

4 2.0 - FORMULÁRIO: DADOS DE CONTRATO Anexo 3 O Contrato de Operação de Crédito é o documento que formaliza a operação de crédito contratada com as entidades governamentais ou privadas, que permitirá executar os projetos nele previstos. Cada contrato corresponde a um Idoc. As informações solicitadas constam de dados contratuais; valores históricos de ingressos, contrapartidas e pagamentos; e cronogramas. Os dados de contratos existentes no Sistema foram captados no SAOC É necessário, portanto, atualizar alguns campos do formulário, ou solicitar o cadastramento de novas operações de crédito. Estão excluídas do SAOC 2014 as operações transferidas para o Ministério da Fazenda, em decorrência da edição do Decreto 5.994, de 19 de dezembro de FORMULÁRIO: DADOS DE PAGAMENTO Anexo 4 Este formulário destina-se a obter informações sobre as demandas de pagamento de amortização, juros, comissões e outras despesas decorrentes de empréstimos/financiamentos internos e externos constantes das atividades relacionadas para este fim PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Carga e preparação do programa acesse o Portal do Orçamento Federal no seguinte endereço: salve o arquivo compactado pelo Winzip para o Micro; e execute o banco de dados SAOC_2014.mdb. Obs.: Caso haja algum problema no arquivo, solicite cópia à SOF, junto ao Departamento de Programa responsável pelo acompanhamento do Órgão Operação do Programa O SAOC 2014 é um programa interativo padrão windows, executado via ACCESS Sua estrutura de navegação é simples e autoexplicativa. O roteiro abaixo é uma descrição sucinta das etapas de sua operação e do significado das telas, campos e botões Iniciar o Programa: abrir o arquivo SAOC2014.mdb, pelo MS_ACCESS ou windows explorer ; Navegação pelo Programa.

5 Tela seleção (Anexo 1): Selecionar o órgão cujos registros serão atualizados (ao clicar no órgão, o sistema abrirá automaticamente a Tela inicial Tela Principal (Anexo 2): na tela principal, o usuário poderá escolher uma das quatro opções: ATENÇÃO: Cadastra Contratos ; Cadastra Pagamentos ; Cadastra Observações ; e Relatórios. É absolutamente necessário que os contratos sejam cadastrados em primeiro lugar. O programa não aceitará inclusões de dados de Pagamentos sem que antes seja(m) cadastrado(s) o(s) respectivo(s) contrato(s) Formulário "Cadastra Contratos" Neste momento, o SAOC está pronto para receber os dados de contrato. As informações devem estar organizadas em conformidade com o Anexo 6, no qual estão esclarecidas todas as instruções necessárias ao preenchimento de cada campo. Cabe salientar que todos os valores informados nos formulários de contratos e pagamentos, serão interpretados de acordo com a moeda (dólar ou real) cadastrada no formulário de contratos. Caso a operação externa seja contratada em outra moeda, os valores deverão ser convertidos em dólar, de acordo com a página (Câmbio e Capitais Internacionais / Taxas de Câmbio / Conversão de Moedas). Esta tela permite ao usuário percorrer todos os registros já cadastrados utilizando os botões de navegação de registro (Anexo 3). Ao final do processo, o usuário terá preenchido um arquivo contendo todos os contratos sob sua responsabilidade. Para encerrar o preenchimento de um registro e adicioná-lo ao arquivo de contratos, teclar enter após o último campo, ou clicar no ícone salvar (disquete) no pé da página. Deverão ser preenchidos, também, os dados referentes à recomendação COFIEX, se houver (número e data). Solicitamos que todos os campos deste formulário sejam preenchidos, inclusive os dados referentes ao responsável atual pela condução do contrato. Obs: O programa não permitirá o registro de dois contratos com um mesmo IDOC;

6 Formulário "Cadastra Pagamentos" Os dados devem ser organizados conforme Anexo 7, no qual estão descritas as instruções para o preenchimento de cada campo. Nesta etapa, o contrato já deve estar cadastrado no sistema. O Campo ação deverá conter apenas as ações (dívida interna) ou (dívida externa). Não se trata do projeto a ser financiado com a operação de crédito Formulário "Cadastra Observações" Este formulário permite o cadastramento de observações sobre os registros de contrato e pagamento de um determinado Idoc, as quais não podem ser descritas nos formulários de entrada. Cabe salientar que as observações devem ser bem detalhadas, principalmente as que se referem a dados de pagamento Formulário Relatórios Permite o acesso a todos os relatórios disponíveis no programa PROCEDIMENTO PARA ENVIO DOS DADOS À SOF. Uma vez concluído o lançamento dos dados da Dívida Contratual, o arquivo SAOC2014 deve ser encaminhado para o endereço eletrônico cgcon.sof@planejamento.gov.br, após devidamente compactado. Caso haja problema no envio pela Internet solicitamos que o material seja encaminhado para a SOF, no seguinte endereço: SEPN 516, Bloco D, Lote 08, Edifício SOF, sala Coordenação-Geral de Consolidação, CEP: Atenção: deve ser encaminhado apenas 1 (um) arquivo por Órgão. Arquivos enviados por Unidades Orçamentárias serão desconsiderados. Após consolidação da proposta do órgão setorial, será encaminhado recibo contendo os relatórios com os dados informados, para confirmação e validação. Para qualquer esclarecimento sobre o Sistema, favor entrar em contato com o Departamento de Programa da SOF responsável pelo acompanhamento orçamentário do seu Órgão: Departamento de Programas Sociais - (61) Departamento de Programas Especiais - (61) Departamento de Programas de Infraestrutura - (61) Departamento de Programas Econômicos - (61) Coordenação-Geral de Consolidação - trânsito dos arquivos (61) , 2479, 2385 e 2061.

7 ANEXO 1 (TELA SELEÇÃO)

8 ANEXO 2 (TELA PRINCIPAL)

9 ANEXO 3 ( FORMULÁRIO CADASTRA CONTRATO)

10 ANEXO 4 (FORMULÁRIO CADASTRA PAGAMENTOS)

11 ANEXO 5 (FORMULÁRIO CADASTRA OBSERVAÇÕES)

12 FORMULÁRIO RELATÓRIOS

13 A N E X O 6 Operações de Crédito Contratuais Dados de Contrato SOF - Secretaria de Orçamento Federal Proposta Orçamentária para 2014 R$ 1,00 ou US$ 1,00 (1) IDOC: (2) Órgão: (3) Moeda (D / R) (4) Unidade: (5) _ Contratada (6) Número do Contrato: _ A Contratar (7) Data da Assinatura: (8) Número recomedação COFIEX (9) Nº Siafi (10) Data Recomend COFIEX (11) Data 1ª Parcela Pagto (12) Periodicidade (13) Nº de Parcelas (14) Finalidade: Desembolso Financeiro do Contrato: (15) Valor Total (16) Realizado até 2011 Ingresso: Contrapartida: Pagamentos: Amortização: Juros: Outros Encargos: Prazos : Ingresso: Contrapartida: Pagamento: (17) Realizado até 2011 (18) Ano Inicial (19) Ano Final (20) Responsável: (21) Telefone (22)

14 Instruções para Preenchimento do Anexo 6 Campo Instrução 1 IDOC - Identificador de Operação de Crédito. O SAOC2014 só aceita IDOC já cadastrado no SIDOR 2 Órgão: 5 dígitos, no formato do MTO; exemplo: Moeda (D/R): D = dólar; R = real. Todas os valores referentes a operações externas devem ser informadas EM DÓLAR, mesmo que a moeda original da operação seja outra 4 Unidade: 5 dígitos, no formato do MTO-02: exemplo Informar se a operação é contratada ou a contratar 6 Número pelo qual o contrato é identificado pelo agente financeiro (para operações contratadas) 7 Data da assinatura do contrato, no formato dd/mm/aaaa (para operações contratadas) 8. Número da recomendação da COFIEX 9. Número do Contrato da Operação de Crédito registrada no Siafi 10. Data que a recomendação da COFIEX foi emitida 11. Data do pagamento da primeira parcela 12. Periodicidade do pagamento (trimestral, semestral etc) 13. Número total de parcelas a serem pagas (definidas em contrato) 14. Resumo sucinto da finalidade do contrato; para sair deste campo, digitar <tab> 15. Valor Total previsto do contrato para Ingresso e Contrapartida, EM DÓLAR,quando a operação for externa 16. Valor realizado até 2010, para Ingresso e Contrapartida, EM DÓLAR, para as operações externas 17. Valor realizado até 2010, para Amortização, Juros e Outros Encargos, EM DÓLAR, para as operações externas 18. Ano em que iniciou o Principal da Dívida 19. Ano em que termina o Principal da Dívida 20, 21 e 22. Autoexplicativos.

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16 A N E X O 7 Operações de Crédito Contratuais Dados de Pagamento SOF - Secretaria de Orçamento Federal Proposta Orçamentária para 2014 Detalhamento da programação orçamentária (*) R$ 1,00 ou U$ 1,00 (1) IDOC (2) ORGÃO (3) UNIDADE (4) AÇÃO (5) FONTE (6) AMORTIZAÇÃO (7) JUROS (8) OUTROS ENCARGOS (*) Se operações externas, os valores serão informados em dólar norte americano.

17 Instruções de Preenchimento do Anexo 7 Campo Instrução 1 Identificador de Operação de Crédito 2 Órgão, conforme o MTO; por exemplo: Unidade orçamentária, conforme o MTO: Ação, detalhar até localizador de gasto, se houver (8 dígitos), apenas as ações (dívida interna) ou (dívida externa) 5 Fonte (3 dígitos) 6 Valor previsto a ser amortizado em EM DÓLAR, para as operações externas (Principal) 7 Juros a serem pagos em EM DÓLAR, para as operações externas 8 Encargos a serem pagos em EM DÓLAR, para as operações externas