Compliance 3.0. Inovação Estratégica para a Sustentabilidade das Organizações. Coordenação: Ana Paula Candeloro Agosto de 2015 São Paulo - SP

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1 Compliance 3.0 Inovação Estratégica para a Sustentabilidade das Organizações Coordenação: Ana Paula Candeloro Agosto de 2015 São Paulo - SP

2 COMPLIANCE 3.0 Inovação Estratégica para a Sustentabilidade das Organizações Objetivos Introduzir o conceito de Compliance como instrumento da Governança Corporativa para as instituições: discutir como implantar um efetivo Programa de Compliance e seus impactos identificar os esforços dos reguladores e autorreguladores nacionais, bem como bons e maus exemplos de práticas e o impacto na geração de valor para a instituição fornecer uma visão atualizada, conjugando teoria e prática na exposição de cada tema introduzir conceitos de analise SWOT e matrizes de risco fornecer uma visão prática da atividade de Compliance mediante participação ativa em dinâmicas Público alvo Profissionais da área de Governança, Compliance, controles internos e gerenciamento de riscos; administradores em geral, inclusive membros de conselhos de administração, conselhos fiscais e comitês de apoio; controllers; auditores; advogados; gestores de negócios; gestores de fundos de investimento; acionistas; funcionários públicos das áreas de administração direta e indireta, inclusive de concessionárias, herdeiros, controladores de pequenas e médias empresas de capital fechado. Pré-requisitos Formação superior completa Carga horária: 36 horas presenciais Datas: Segundas e Terças-feiras de 31/08/2015 até 06/10/2015 (e quarta-feira 09/09) Horários: 19h às 22h15 Vagas limitadas

3 Metodologia de ensino Leituras prévias, dinâmicas (entrevistas, role play, talk show, filmes), aulas expositivas e estudos de casos. As aulas serão expositivas, porém oferecerão oportunidades de discussões e trabalhos em grupo. Sempre muito práticas, as exposições pretendem munir o aluno com uma visão genérica, porém crítica, na fase de desenvolvimento de carreira nesta área. Resultados esperados Conferir habilidade de definição do conceito de Compliance, suas funções, perfis de atuação Capacitar o aluno para iniciar um efetivo Programa de Compliance para sua instituição e avaliar seus impactos Habilitar o aluno para identificar os riscos inerentes e residuais das suas atividades e detectar fragilidades nos competidores, prestadores de serviço e clientes internos da instituição Coordenação Ana Paula P. Candeloro - Sócia fundadora do Instituto Yiesia Governança Corporativa, Compliance, Sustentabilidade - graduou-se em Direito em 1987 pela USP. Possui Extensões na Harvard Law School, Stanford Business School, Fordham Law School e Fundação Getúlio Vargas. É Especialista em Governança Corporativa pelo IBGC, com Curso de Formação de Conselheiros. Pósgraduada em Sustainable Business, em 2013, e Mestranda em Sustainability Leadership, ambos pela Universidade de Cambridge, Inglaterra. Tem artigos publicados em veículos de grande circulação, incluindo as revistas RI e Harvard Business Review. Co-autora do livro Compliance 360º - riscos, estratégias, conflitos e vaidades no mundo corporativo. Também foi coordenadora e co-autora do livro "Governança Corporativa em foco - inovações e tendências para a sustentabilidade das organizações". Jurada do 15 Prêmio ABRASCA de Melhor Relatório Anual (2013). Possui 27 anos de experiência no mercado financeiro internacional e 19 anos de atuação em Compliance.

4 Principais Instrutores Ana Paula Candeloro Angelo Calori Graduado em Marketing e Pós Graduado em Administração pela FAAP, profissional com 26 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005, atuou na implantação de Política Global para Aceitação de Clientes e Prevenção a Lavagem de Dinheiro para América Latina em Banco Global. Desde 2012, é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da FENASEG. Eduardo Chehab Eduardo Chehab é especialista na implantação de Governança Corporativa e gestão financeira em empresas familiares de médio para grande porte (receita anual acima de R$ 200 milhões). Conselheiro fiscal do Banco do Brasil, da Bio-óleo Industrial e Comercial (joint-venture da Petrobras Biocombustível), e consultivo em uma empresa de capital fechado. É também professor de Governança Corporativa, Planejamento Financeiro e Projeções de Fluxo de Caixa em cursos de pós-graduação e MBA organizados pelo IBMEC Rio, Fundação Dom Cabral e B.I. International. Foi diretor das áreas de escores de Governança Corporativa e de ratings corporativos na Standard & Poor s entre 2006 e 2011, tendo trabalhado anteriormente, durante 25 anos, como executivo nas áreas de crédito para empresas de médio a grande porte nos bancos ABN AMRO Real, WestLB, BMC e Safra. Graduado em engenharia pela Escola Politécnica, com pós-graduação na FGV e MBA em Finanças no Insper onde também atuou como professor entre 2006 e Co-autor do livro Investing in the BRIC Countries, publicado pela McGraw Hill, e de diversos artigos sobre Governança Corporativa, ratings e crédito. Desenvolveu no IBGC um

5 guia para a implantação da Governança Corporativa em empresas de capital fechado, que foi publicado em dezembro de Maria Balbina Martins de Rizzo Bina é executiva do mercado financeiro com mais de 30 anos de atuação em bancos nacionais e estrangeiros. Teve como última posição a de Vice Presidente do Banco ABN Amro Real/Santander, exercendo o cargo de head da área de Client s Acceptance Compliance. Graduada em Pedagogia, com especialização em Supervisão do Ensino nas Empresas. Tem MBA em Comércio Internacional pela Universidade de São Paulo - USP e Banking pela Wharton School of the University of Pennsylvania. Desde 2010 redirecionou sua carreira para as áreas consultiva e acadêmica, com foco na gestão de projetos em Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Promove treinamentos em instituições financeiras e afins. É autora do livro Prevenção à Lavagem de Dinheiro nas Instituições do Mercado Financeiro e coautora do livro Compliance 360º Riscos, Estratégias, Conflitos e Vaidades no Mundo Corporativo, ambos pela Editora Trevisan. Roberto Hermann Max Filho Com mais de 25 anos de experiência em auditoria interna no mercado financeiro, Roberto Max trabalhou em diversos bancos internacionais de primeira linha, tais como Bank of America Merrill Lynch, ABN AMRO Real, BankBoston e Chase Manhattan Bank. Possui ampla experiência internacional, tendo trabalhado por três ano nos Estados Unidos e realizado diversas atividades profissionais na América Latina, Europa e Ásia. Possui diversas certificações profissionais (CIA, CAMS, ANBID CPA 20, CIDA, CRMA, dentre outras) e é membro do Instituto dos Auditores Internos, Association of Certified Anti-money Laundering Specialists e da Comissão de Auditoria Interna da FEBRABAN. Possui mestrado pela PUC SP (dissertação sobre Fraudes em Tesourarias de Instituições Financeiras), MBA em Comércio Internacional (FIA USP) e curso sobre Negotiation Skills pela Harvard Extension School. Lecionou na Trevisan, FECAP, Unitoledo e Uninove.

6 Lilian Checchia Lilian Checchia é formada em administração de empresas na Fundação Getúlio Vargas (FGV), com foco na área de negócios da moda. Cursou Estilismo e História da arte na Academia Italiana de Arte (AIA) em Firenze, fez pós-graduação na Faculdade Anhembi Morumbi. Especializou-se na área de Consultoria de Imagem Pessoal e Corporativa com Ilana Berenholc, área em que atua desde 2009 e aplica toda sua experiência assessorando seus clientes em imagem pessoal, comunicação e comportamento. Ministra palestra para grupos de profissionais e para empresas na área corporativa sobre gerenciamento da imagem profissional. É membro da AICI - Association of Image Consultants Internacional, e atual VP de Eventos e Educação da associação no Brasil (2014/2016). Vinicius Pinho Vinícius Pinho é economista graduado pelo IBMEC RJ, pós-graduado em Auditoria e Compliance e detentor de importantes certificações técnicas internacionais: Certified Regulatory and Compliance Professional (CRCP), conferida pela FINRA/Wharton School; Certified Fraud Examiner (CFE), conferida pela ACFE e Certified Compliance and Ethics Professional International (CCEP-I), concedida pela SCCE. Foi analista sênior de Compliance na BNY Mellon Serviços Financeiros até 2003, quando assumiu a gerência de Controles Internos e Compliance da Ágora Corretora, até Foi sócio responsável por Controles Internos e Compliance da Mercatto Investimentos até 2009, quando fundou a Proventus Consultoria e passou a dar assessoria e consultoria em Compliance, Riscos Operacionais e Governança Corporativa. Em 2011, foi convidado para estruturar e gerenciar a área de Compliance do Banco Brasil Plural. Possui experiência nas áreas de Compliance, Ética, Prevenção a Fraudes e Lavagem de Dinheiro, Controles Internos e Riscos Operacionais. Atualmente, Vinicius Pinho é o Head de Compliance do Moip Pagamentos.

7 Conteúdo Programático 1. Compliance no contexto da Governança Corporativa 2. Compliance no contexto de Gerenciamento de Riscos: o que pode dar errado a. mapa de riscos, controles internos, cubo do COSO e análise SWOT b. monitoramento, CSA - control self assessment e self IDs c. cisne negro e o impacto do altamente improvável d. escândalos corporativos 3. Compliance e sua inserção transversal na estratégia para a sustentabilidade da empresa 4. Políticas de Compliance e elaboração de um programa eficaz (incluindo as polêmicas de um canal de denúncias): o programa dos 9 Passos 5. Prevenção à lavagem de dinheiro, monitoramento, investigação de casos e comunicação aos reguladores 6. Avaliação de performance de um programa de Compliance, KPIs e auditoria em Compliance: o segredo do sucesso 7. O impacto de um programa de Compliance no contexto da Lei Anticorrupção 8. Como vender um programa de Compliance 9. A imagem do Compliance Officer: postura, voz, comportamento - o gestual adequado para o engajamento 10. A liderança que faz a diferença: habilidades e competências além da acadêmica Investimento Valor Integral (pagamento após 31 de julho): Não Associados: R$ 3.618,00 Associados: R$ 3.105,00 Condições de pagamento integral: À vista com 5% de desconto ou consulte-nos para as condições de parcelamento A matricula só será confirmada após o pagamento. Não fazemos reservas. Vagas limitadas.

8 Informações Adicionais: - A data de início e o horário poderão sofrer alterações e, caso isso aconteça, o aluno será previamente informado; - Caso não seja atingido o número mínimo de participantes, a ABBC Educacional poderá cancelar o curso, fato este que todos os inscritos ou matriculados concordam expressamente no momento da matrícula. A ABBC Educacional compromete-se a restituir a integralidade dos valores pagos, sem multa ou correção, no prazo de até 15 (quinze) dias úteis após o cancelamento do curso. - Após a confirmação da inscrição, em caso de desistência ou cancelamento da matrícula pelo aluno antes do início das aulas, serão devolvidos 70% do valor pago, 30 dias após a formalização do pedido junto à ABBC Educacional. Depois do início das aulas não haverá devolução, ainda que não haja frequência. Orientações Gerais Localização Avenida Paulista, 949 6º andar Próximo ao metrô Trianon-MASP Estacionamento Indicamos o estacionamento Impark, localizado Av. Paulista, 967, cujo horário de funcionamento é de 6:40 às 23:30h Entrada e saída do prédio A entrada deverá ser feita pela Av. Paulista, 949, com identificação na recepção; A saída poderá ocorrer pela portaria da Av. Paulista ou Alameda Santos, e será orientada pelos seguranças.