ATA DA REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO DO BANCO MERCANTIL DE INVESTIMENTOS S.A.

Transcrição

1 ATA DA REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO DO BANCO MERCANTIL DE INVESTIMENTOS S.A. 1 - Local, data e hora: Sede social, na Rua Rio de Janeiro, 654/680-5º andar, em Belo Horizonte, Minas Gerais, 25 de julho de 2002, 10:00 (dez) horas. 2 - Presenças: Maioria dos Membros do Conselho de Administração 3 - Deliberação: Em decorrência da previsão inserta na Instrução nº 358, modificada pela Instrução nº 369, ambas editadas pela Comissão de Valores Mobiliários, deliberou-se aprovar a Política de Divulgação de Informações, cuja finalidade é a de regulamentar o procedimento de divulgação e uso de informações pertinente a Ato ou Fato Relevante oriundo das decisões político-administrativa, negocial ou econômico-financeira desta Instituição. O documento na íntegra assinado por todos os presentes ficará arquivado na Secretaria do Banco Mercantil de Investimentos S.A., para todos os fins de direito. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual, para constar, lavrou-se esta ata que, após lida e aprovada, vai por todos os Conselheiros presentes assinada. Belo Horizonte, 25 de julho de CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO BANCO MERCANTIL DE INVESTIMENTOS S.A. Athaíde Vieira dos Santos Diretor Executivo Luiz Henrique de Andrade Araújo Diretor-Presidente

2 P O L Í T I C A D E D I V U L G A Ç Ã O D E I N F O R M A Ç Õ E S Dispõe sobre o procedimento de divulgação e informação ao mercado acerca do Ato ou Fato Relevante, conforme determina a Instrução CVM nº 358 de 28 de Janeiro de O PRESIDENTE DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO DO BANCO MERCANTIL DE INVESTIMENTOS, S.A., comunica que, em sessão extraordinária realizada em 25/07/2002, o Conselho de Administração aprovou a Política de Divulgação de Informações, que será regida pelas normas de procedimento abaixo elencadas: Art. 1º. A presente Política de Divulgação de Informações tem a finalidade de regulamentar o procedimento de divulgação e uso de informação pertinente a Ato ou Fato relevante oriundo de decisões políticos-administrativas, negocial ou econômico-financeira desta Instituição. Art. 2º. Para efeitos desta Política de Divulgação de Informações, considerar-seá Ato ou Fato relevante qualquer decisão do acionista controlador ou qualquer deliberação da assembleia geral ou dos órgãos de administração que possa influir, de modo ponderável, na cotação das ações e outros valores mobiliários de emissão do Banco Mercantil de Investimentos S.A., bem como possa interferir na decisão dos seus investidores de vender, comprar ou manter títulos ou, ainda, de exercerem quaisquer dos direitos inerentes à condição de titular de valores mobiliários. Parágrafo único Constitui Ato ou Fato potencialmente relevante, dentre outros, os seguintes: I Assinatura de Acordo ou Contrato de transferência de controle acionário; II Mudança no controle, inclusive através de celebração, alteração ou rescisão de acordo de acionistas; III Autorização para negociação dos valores mobiliários de emissão do Banco Mercantil de Investimentos S.A. em qualquer mercado, nacional ou estrangeiro; IV Lucro ou Prejuízo e a atribuição de proventos em dinheiro; V Incorporação, fusão ou cisão envolvendo o Banco Mercantil de Investimentos S.A. ou empresas coligadas; VI Transformação ou dissolução do Banco Mercantil de Investimentos S.A.; VII Mudança de composição no patrimônio;

3 VIII Mudança de critérios contábeis para apuração de resultado; IX Alteração nos direitos e vantagens dos valores mobiliários; X Aquisição de ações do Banco Mercantil de Investimentos S.A. para permanência em tesouraria ou cancelamento, e alienação de ações assim adquiridas; XI Descoberta, mudança ou desenvolvimento de tecnologia ou recurso operacionais; XII Aprovação do plano de outorga de opção de compra de ações; XIII Desdobramento ou grupamento de ações ou atribuição de bonificação; XIV Celebração ou extinção de contrato, ou o insucesso na sua realização, quando a expectativa de concretização for de conhecimento público; XV Modificação nas projeções divulgadas; Art. 3º. Observada a definição constante no art. 2º, competirá ao Diretor de Relações com Investidores, eleito na forma Estatutária, divulgar e informar ao mercado e comunicar à Comissão de Valores Mobiliários e à Bolsa de Valores de São Paulo BOVESPA a existência e ocorrência de qualquer Ato ou Fato relevante. Art. 4º. O Acionista Controlador, os diretores, os membros dos Conselhos de Administração, Consultivo e Fiscal deverão comunicar, por escrito, ao Diretor de Relações com Investidores qualquer Ato ou Fato relevante de que tenham conhecimento, a fim de que seja dada ampla divulgação ao mercado, bem como seja efetuada a comunicação à Comissão de Valores Mobiliários e à BOVESPA. Parágrafo Primeiro Após a comunicação por escrito, caso seja constatada a omissão do Diretor de Relação com Investidores na divulgação das informações de Ato ou Fato Relevante repassadas pelas pessoas referidas no caput do artigo, estas somente serão eximidas de responsabilidade se efetuarem, por si, a comunicação à Comissão de Valores Mobiliários e à BOVESPA. Parágrafo segundo Sempre que necessário ou conveniente, o Diretor de Relação com Investidores poderá inquirir as pessoas e funcionários que tenham acesso a Ato ou Fato Relevante com o objetivo de averiguar se estas têm conhecimento de informações que devam ser divulgadas ao mercado. Art. 5º. Ressalvada a hipótese do art. 9º, a divulgação do Ato ou Fato Relevante deverá ser efetuada à Comissão de Valores Mobiliários e à BOVESPA, sempre que possível, antes do início ou após o encerramento dos negócios em bolsa de valores (Pregão).

4 Parágrafo único Caso seja imperativa a divulgação do Ato ou Fato Relevante durante o horário de negociação em bolsa, o Diretor de Relação com Investidores deverá, simultaneamente à divulgação, requerer à Comissão de Valores Mobiliários e à BOVESPA a suspensão da negociação dos títulos do Banco Mercantil de Investimentos S.A., pelo tempo que se fizer necessário para haja a disseminação da informação relevante no mercado. Art. 6º. A divulgação ao mercado do Ato ou Fato relevante dar-se-á através de publicação em jornal de grande circulação utilizado habitualmente pelo Banco Mercantil de Investimentos S.A. Parágrafo primeiro A divulgação do Ato ou Fato relevante deverá ser feita de modo claro e preciso, em linguagem acessível ao público e ao investidor. Art. 7º. A divulgação do Ato ou Fato Relevante, a critério do Diretor de Relação com Investidores, poderá ser realizada, também, por meio eletrônico na página disponibilizada na rede mundial de computadores Internet pela Comissão de Valores Mobiliários, conforme disposto na Circular nº 01/2002. Art. 8º. A divulgação do Ato ou Fato Relevante realizada por meio eletrônico, na forma prevista no art. 7º, não supre a necessidade de comunicação através da publicação em jornal de grande circulação utilizado habitualmente pelo Banco Mercantil de Investimentos S.A. Art. 9º. O Ato ou Fato Relevante poderá deixar de ser divulgado, na forma e no prazo estipulados nos artigos anteriores, caso o Acionista Controlador ou os órgãos de administração entenda que sua revelação colocará em risco legítimo interesse do Banco Mercantil de Investimentos S.A. Art. 10. Excetuando-se a aquisição de ações que se encontrem em tesouraria, decorrentes de negociação privada, afetas ao exercício de opção de compra, antes da divulgação ao mercado do Ato ou Fato relevante é vedada a negociação com valores de emissão do Banco Mercantil de Investimentos S.A. pelos Acionista Controlador, conselheiros de administração, consultivos e fiscais, diretores, bem como qualquer pessoa que, em virtude do cargo, função ou vínculo empregatício, tenha conhecimento da informação relativa a Ato ou Fato relevante. Parágrafo primeiro A vedação determinada no caput do art. 10 estende-se ao período de 15 (quinze) dias anterior à divulgação das informações trimestrais (ITR) e anuais(dfp e IAN) do Banco Mercantil de Investimentos S.A. Parágrafo Segundo É igualmente vedada a negociação que envolva as pessoas referidas no caput deste artigo, caso exista a intenção de promover incorporação, cisão total ou parcial, fusão, transformação ou reorganização societária. Parágrafo Terceiro É vedada a negociação que envolva as pessoas referidas no caput deste artigo sempre que estiver em curso a aquisição ou alienação de

5 ações de emissão da companhia pela própria companhia, de suas controladas, coligadas ou outra sociedade sob controle comum. Parágrafo Quarto Excetuando-se o disposto no 1º, as vedações à negociação deixarão de vigorar tão logo seja divulgado o Ato ou Fato relevante pertinente às hipóteses deste artigo. Art. 11. Caso ocorra vazamento das informações referidas no caput do artigo 9º, o Acionista Controlador, os administradores, por si ou através do Diretor de Relação com Investidores, deverão efetuar o comunicado do Ato ou Fato Relevante imediatamente à Comissão de Valores Mobiliários e à BOVESPA e promover a publicação na forma prevista no art. 8º. Art. 12. Competem aos Acionista Controlador, diretores e membros dos conselhos de Administração, Consultivo e Fiscal o dever de guardar sigilo das informações relativas a Ato ou Fato relevante as quais tenham acesso em razão do cargo ou posição que ocupam, até que haja sua divulgação no mercado, bem como zelar para que seus subordinados e terceiros de sua confiança também o façam. Parágrafo único As pessoas referidas no caput do art. 11 serão solidariamente responsáveis na hipótese de descumprimento do dever de sigilo por parte de seus subordinados, empregados ou terceiros de sua confiança. Art. 13. O Acionista Controlador, diretores, membros dos Conselhos de Administração, Consultivo e Fiscal são responsáveis, por si e, solidariamente, por seus subordinados, empregados ou terceiros de confiança, pelo devido cumprimento do procedimento ora instituído, respondendo, junto ao Banco Mercantil de Investimentos S.A., por quaisquer sanções pecuniárias e administrativas que este vier suportar em razão da inobservância desta Política de Divulgação de Informações. Parágrafo Primeiro A apuração de responsabilidades pelo vazamento de informações não divulgadas em razão do sigilo previsto no art. 9º será realizada mediante averiguação e investigação efetuada por Sindicância Interna, instalada pelo Presidente do Conselho de Administração. Parágrafo Segundo A Sindicância Interna será composta de três membros, nomeados pelo Presidente do Conselho de Administração, dentre aqueles integrantes dos órgãos de administração do Banco Mercantil de Investimentos S.A. Parágrafo Terceiro Uma vez instalada a Sindicância Interna, esta deverá apresentar parecer conclusivo acerca das responsabilidades apuradas, indicando o responsável pelo vazamento da informação sigilosa, no prazo de 10 (dias), para que seja analisado e votado pelo Conselho de Administração, para fins de, se for o caso, aplicação, a quem couber, da responsabilidades previstas no art. 12, único, bem como no quinto deste artigo, arbitrando as respectivas sanções.

6 Parágrafo quarto Caso haja necessidade, a Sindicância Interna poderá se valer do auxílio e dos serviços da Auditoria Interna ou de empresa especializada para fins de serem apuradas as responsabilidades pelo vazamento de informação sigilosa. Parágrafo quinto Competirá à Sindicância Interna apurar a existência de dolo ou culpa atribuída a empregado pela inobservância dos procedimentos previstos nesta Política de Divulgação de Informação, em especial aquelas dispostas no art. 4º e 9º. Parágrafo sexto - A inobservância desta Política de Divulgação de Informações sujeitará os empregados à aplicação da sanção legal por ato de indisciplina ou insubordinação. Art. 14. Serão remetidas cópias da presente Política de Divulgação de Informação ao Acionista Controlador, aos diretores e aos membros dos Conselhos de Administração, Consultivo e Fiscal para fins de cientificação deste procedimento. Parágrafo primeiro - Cada uma das pessoas referidas no artigo 13 deverá aderir, formalmente, aos termos da presente Política de Divulgação de Informações, a fim de que seja alcançada a finalidade nela colimada. Parágrafo segundo O termo de adesão à Política de Divulgação de Informações será mantido arquivado na Sede do Banco Mercantil de Investimentos S.A. pelo período de cinco anos após o afastamento das pessoas referidas no caput do artigo. Parágrafo Terceiro Através dos meios internos de comunicação, será dado amplo conhecimento da presente Política de Divulgação de Informações aos empregados desta Instituição Financeira, inclusive para fins de cientificação acerca das responsabilidades pela sua inobservância. Art. 15. O procedimento disciplinado na presente Política de Divulgação de Informação será encaminhado e submetido à análise da Comissão de Valores Mobiliários. Art. 16. A presente deliberação que instituiu a Política de Divulgação de Informação entra em vigor nesta data. Belo Horizonte, 25 de julho MAURÍCIO DE FARIA ARAÚJO Presidente do Conselho de Administração