PRESTAÇÃO DE CONTAS FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO

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1 PRESTAÇÃO DE CONTAS FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO EXERCÍCIO 2013 Cuiabá/2014 0

2 ÍNDICE GERAL I - ROL DE RESPONSÁVEIS DA UFMT II - RELATÓRIO DE GESTÃO III - RELATÓRIO EMITIDO PELO ÓRGÃO DE CORREIÇÃO IV - PARECER DE AUDITORIA INTERNA V - RESOLUÇÃO DE APROVAÇÃO DO CONSELHO DIRETOR

3 I - ROL DE RESPONSÁVEIS DA UFMT 2013 I - Dirigente máximo da unidade jurisdicionada (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: MARIA LUCIA CAVALLI NEDER CPF: Endereço Residencial: RUA LIDIO MODESTO, 333 APTO1103 Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) reitoria@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) I Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função REITORA DA UFMT DIRIGENTE MÁXIMO DO HUJM ORDENADORA DE DESPESAS PRESIDENTE DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim DECRETO 05/10/ /01/ /12/2013 2

4 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JOÃO CARLOS DE SOUZA MAIA CPF: Endereço Residencial: Rua 09, n.º 134 Bairro Boa Esperança Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) vicereitoria@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) I Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função VICE-REITOR DA UFMT SUBSTITUTO DO DIRIGENTE MÁXIMO DO HUJM SUBSTITUTO DA ORDENADORA DE DESPESAS (MARIA LUCIA CAVALLI NEDER) SUBSTITUTO DA PRESIDENTE DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /01/ /12/2013 Ato da Substituição SUBSTITUIÇÃO Período da Substituição Nome e número Data Início Fim Resolução CD n.º 12 06/06/ /07/ /08/2013 Resolução CD n.º 16 02/07/ /07/ /07/2013 Resolução CD n.º 22 28/08/ /09/ /09/2013 Resolução CD n.º 26 01/11/ /11/ /11/2013 3

5 II- Membro de diretoria ou ocupante de cargo de direção no nível de hierarquia imediatamente inferior e sucessivo ao do dirigente de que trata o inciso anterior, com base na estrutura de cargos aprovada para a unidade jurisdicionada; (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: VALERIA CALMON CERISARA CPF: Endereço Residencial: RUA 1400 QD.24 CS.14 JD.IMPERIAL Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) proad@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRO-REITORA ADMINISTRATIVA ORDENADORA DE DESPESAS Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /01/ /12/2013 4

6 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: DALILA BATISTA QUEIROZ CPF: Endereço Residencial: AV. HISTORIADOR RUBENS DE MENDONÇA, 652 AP.501 Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) dalila@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função SUBSTITUTO DA ORDENADORA DE DESPESAS (VALERIA CALMON CERISARA) COORDENADORA FINANCEIRA Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim /01/ /12/2013 Ato da Substituição SUBSTITUIÇÃO Período da Substituição Nome e número Data Início Fim Portaria GR n.º 277/2013 Portaria GR n.º 771/2013 Portaria GR n.º 1091/2013 Portaria GR n.º 1466/ /02/ /02/ /02/ /06/ /06/ /06/ /08/ /08/ /08/ /10/ /10/ /11/2013 5

7 UNIDADE JURISDICIONADA Nome: MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL ELISABETH APARECIDA FURTADO DE MENDONCA Endereço Residencial: RUA B. ESPERANCA CPF Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) beth@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número Portaria GR 913 INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Portaria GR 913 Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITORA DE PLANEJAMENTO Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Início Fim /01/ /12/2013 6

8 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: TEREZA CRISTINA CARDOSO DE SOUZA HIGA CPF: Endereço Residencial: ALAMEDA RONDONÓPOLIS, Nº 41, BAIRRO JARDIM ITÁLIA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: tccardoso1@gmail.com Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função SUBSTITUTO PRÓ-REITORA DE PLANEJAMENTO Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim /01/ /12/2013 Ato da Substituição SUBSTITUIÇÃO Período da Substituição Nome e número Data Início Fim Portaria GR n.º 388/2013 Portaria GR n.º 410/2013 Portaria GR n.º 513/2013 Portaria GR n.º 673/2013 Portaria GR n.º 752/2013 Portaria GR n.º 1027/ /03/ /03/ /03/ /03/ /03/ /03/ /04/ /04/ /04/ /05/ /05/ /05/ /06/ /06/ /06/ /07/ /07/ /08/2013 7

9 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: LUIS FABRÍCIO CIRILLO DE CARVALHO CPF: Endereço Residencial: AV. PRESIDENTE MARQUES, 855 APTO 131 B. QUILOMBO Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: procev@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITOR DE CULTURA, EXTENSÃO E VIVÊNCIA Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /02/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: MYRIAN THEREZA DE MOURA CPF: Endereço Residencial: RUA 46, nº 465 B. BOA ESPERANÇA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: proeg@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITORA DE ASSISTÊNCIA ESTUDANTIL Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /12/ /02/ /12/2013 8

10 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: IRENE CRISTINA DE MELLO CPF: Endereço Residencial: Rua 46, nº 305 Bairro Boa Esperança Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: icmello@terra.com.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITORA DE ENSINO DE GRADUAÇÃO Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /12/ /02/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: LENY CASELLI ANZAI CPF: Endereço Residencial: RUA 44, Nº 41, APTO 204 ED. LIEGE CRISTINA B. BOA ESPERANÇA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: propg@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITORA DE PÓS-GRADUAÇÃO Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /02/ /12/2013 9

11 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JOSÉ MARQUES PESSOA CPF: Endereço Residencial: RUA SIMÃO ARRAYA, Nº 631 BAIRRO FUNDO Cidade: BARRA DO GARÇAS UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITOR DO CAMPUS UNIV. DO ARAGUAIA Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /02/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: MARCO ANTÔNIO DE ARAÚJO PINTO CPF: Endereço Residencial: CHÁCARA CONDOMÍNIO BOA VISTA, Nº 38 CX. POSTAL 761 ZONA RURAL Cidade: SINOP UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: maapinto@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITOR DO CAMPUS UNIV. DE SINOP Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /02/ /12/

12 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JAVERT MELO VIEIRA CPF: Endereço Residencial: RUA PROFESSOR DOMINGOS APARECIDO SANTOS, APTO 177 B. PLANVILLE Cidade: RONDONÓPOLIS UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função PRÓ-REITOR DO CAMPUS UNIV. DE RONDONÓPOLIS Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /10/ /02/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: ELIAS NOGUEIRA PERES CPF: Endereço Residencial: RUA 05 APTO 101 N. 133 B.BOA ESPERANÇA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: superintendencia@hujm.ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função DIR. SUPERINTENDENTE H UJM ORDENADOR DE DESPESAS HUJM Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR 09 06/01/ /02/ /12/

13 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: SUZANA APARECIDA RODRIGUES SANTOS CPF: Endereço Residencial: RUA DO QUILOMBO 549, BAIRRO SANTA HELENA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: dc@hujm.ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) II Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data Nome do Cargo ou Função SUBSTITUTO DO DIR. SUPERINTENDENTE HUJM SUBSTITUTO DO ORDENADOR DE DESPESAS HUJM Ato de Exoneração Nome e número DIRETOR CLINICO Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /01/ /02/ /12/

14 III - Membro de órgão colegiado que, por definição legal, regimental ou estatutária, seja responsável por ato de gestão que possa causar impacto na economicidade, eficiência e eficácia da gestão da unidade. (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: LUIZ ALBERTO STEVES SCALOPPE CPF: Endereço Residencial: CASA 10, QD 03 BAIRRO BELA VISTA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número Portaria GR 466/GM/MEC INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim 10/04 / /01/ /12/

15 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: REGINA LÚCIA DE FIGUEIREDO MONTEIRO CPF: Endereço Residencial: RUA SÃO SEBASTIÃO, Nº APTO 802 BAIRRO GOIABEIRAS Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número Portaria GR 466/GM/MEC INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III SUPLENTE DO MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (LUIZ ALBERTO STEVES SCALOPPE) Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim 10/04 / /01/ /12/

16 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: CARLOS TEODORO JOSÉ HUGUENEY IRIGARAY CPF: Endereço Residencial: NOSSA SENHORA DA GUIA, Nº 242 CHACARÁ DOS PINHEIROS Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria 1486 /MEC 27/12/ /01/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JAVERT MELO VIEIRA CPF: Endereço Residencial: RUA PROFESSOR DOMINGOS APARECIDO SANTOS, APTO 177 B. PLANVILLE Cidade: RONDONÓPOLIS UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO III SUPLENTE DO MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (CARLOS TEODORO JOSÉ HUGUENEY IRIGARAY) Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Nome e número Data Início Fim Portaria 1486 /MEC 27/12/ /01/ /12/

17 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JOSÉ MARQUES PESSOA CPF: Endereço Residencial: Rua Simão Arraya, n.º 631 Bairro Fundo Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria 645 /MEC 24/05/ /01/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: MARCO ANTÔNIO DE ARAÚJO PINTO CPF: Endereço Residencial: CHÁCARA CONDOMÍNIO BOA VISTA, N.º 38, CAIXA POSTAL 761 ZONA RURAL Cidade: SINOP UF: MT CEP: Telefone: (66) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO III SUPLENTE DO MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (JOSÉ MARQUES PESSOA) Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Nome e número Data Início Fim Portaria 645 /MEC 24/05/ /01/ /12/

18 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JOÃO CARLOS DE SOUZA MAIA CPF: Endereço Residencial: Rua 09, n.º 134 Bairro Boa Esperança Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: (65) vicereitoria@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR /08/ /01/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: GILSA ROCHA MAGRI CPF: Endereço Residencial: RUA MATRINXÃ, N JARDIM AMAZÔNIA Cidade: BARRA DO GARÇAS UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO III SUPLENTE DO MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (JOÃO CARLOS DE SOUZA MAIA) Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Nome e número Data Início Fim Portaria 1008 /MEC 10/04/ /01/ /12/

19 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: DUÍLIO MAIOLINO FILHO CPF: Endereço Residencial: RUA ACAPULCO, Nº 113 B. JARDIM DAS AMÉRICAS Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria GR 465/08 10/04/ /01/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: MAURO CARVALHO JUNIOR CPF: Endereço Residencial: AV. ARTUR BERNARDES, Nº 630 BAIRRO IPHASE Cidade: VARZEA GRANDE UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO III SUPLENTE DO MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (DUÍLIO MAIOLINO FILHO) Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Nome e número Data Início Fim Portaria GR 465/08 10/04/ /01/ /12/

20 UNIDADE JURISDICIONADA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: JOSÉ CARLOS AMARAL FILHO CPF: Endereço Residencial: Rua Estevão de Mendonça, 1021 Apto 1202 BAIRRO GOIABEIRAS Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação Nome e número INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO Data III MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR Ato de Exoneração Nome e número Período de gestão no exercício Data Início Fim Portaria 1007/MEC 03/10/ /01/ /12/2013 UNIDADE JURISDICIONADA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO DADOS DO RESPONSÁVEL Nome: ELIZABETH MADUREIRA SIQUEIRA CPF: Endereço Residencial: RUA QUATRO, N.º 630, BAIRRO BOA ESPERANÇA Cidade: CUIABA UF: MT CEP: Telefone: (65) Fax: orgaoscolegiados@ufmt.br Natureza de Responsabilidade (Art. 10 da IN TCU nº 63/2010) Nome do Cargo ou Função: Ato de Designação INFORMAÇÕES DO CARGO OU FUNÇÃO III SUPLENTE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR (JOSÉ CARLOS AMARAL FILHO) Ato de Exoneração Período de gestão no exercício Nome e número Data Nome e número Data Início Fim Portaria 1007 MEC 03/08/ /01/ /12/2013 Encarregado do Setor Dirigente da Unidade 19

21 II - RELATÓRIO DE GESTÃO RELATÓRIO DE GESTÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO EXERCÍCIO 2013 Cuiabá/

22 RELATÓRIO DE GESTÃO FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO EXERCÍCIO 2013 Relatório de Gestão Individual apresentado ao Tribunal de Contas da União nos termos do artigo 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, das Decisões Normativas TCU nº 127/2013 e 132/2013 e da Portaria TCU nº 175/2013. Fundação Universidade Federal de Mato Grosso. Cuiabá/

23 Realização Pró-Reitoria de Planejamento Pró-Reitora de Planejamento ELISABETH APARECIDA FURTADO DE MENDONÇA Coordenação TEREZA CRISTINA CARDOSO DE SOUZA HIGA Coordenadora da CPDI Elaboração FERNANDA FICAGNA - Gerente de Planejamento/PROPLAN JONNY PABLO JACOMINI BEZ BATTI Assistente Administrativo da PROPLAN EDSON LUIS LINO JORGE DA SILVA Técnico Administrativo da PROPLAN LEUILSON DA SILVA MEIRELES Técnico Educacional Estatístico da PROPLAN Supervisão e Apoio ANA LÚCIA ARRUDA MONTEIRO DA COSTA Auditora Interna Este Relatório foi elaborado com base nas informações prestadas pelas Unidades Acadêmicas e Administrativas e pelos Órgãos Suplementares. 22

24 REITORADO Reitora Maria Lucia Cavalli Neder Vice-Reitor João Carlos de Souza Maia Pró-Reitora de Ensino de Graduação Irene Cristina de Mello Pró-Reitora de Ensino de Pós-Graduação Leny Caselli Anzai Pró-Reitor de Cultura, Extensão e Vivência Luís Fabrício Cirillo de Carvalho Pró-Reitora de Assistência Estudantil Myrian Thereza de Moura Serra Pró-Reitor de Pesquisa Joanis Tilemahos Zervoudakis Pró-Reitora de Planejamento Elisabeth Aparecida Furtado de Mendonça Pró-Reitora Administrativa Valéria Calmon Cerisara Pró-Reitor do Campus Universitário do Araguaia José Marques Pessoa Pró-Reitor do Campus Universitário de Sinop Marco Antônio de Araújo Pinto Pró-Reitor do Campus Universitário de Rondonópolis Javert Melo Vieira 23

25 LISTA SIGLAS CDH - Coordenação de Desenvolvimento Humano CPF - Coordenação de Planejamento Físico CUA - Campus Universitário de Araguaia CUR - Campus Universitário de Rondonópolis CUS - Campus Universitário de SINOP DELC- Densidade de Exames Laboratoriais por Consulta DERC - Densidade de Exames Radiológicos Ambulatoriais por Total de Consultas. DIM - Densidade de Internos (alunos) por Médicos do HUJM DLR - Densidade de leitos Ativos por Médico Residentes FACC - Faculdade de Administração e Ciência Contábeis FAEN - Faculdade de Enfermagem FAET - Faculdade de Engenharia, Arquitetura e Tecnologia FAMEVZ - Faculdade de Agronomia, Medicina Veterinária e Zootecnia FANUT- Faculdade de Nutrição FD - Faculdade de Direito FE - Faculdade de Economia FEF - Faculdade de Educação Física FENF- Faculdade de Engenharia Florestal FM - Faculdade de Medicina FUFMT - Fundação Universidade Federal de Mato Grosso GND - Grupo da Natureza da Despesa HUJM - Hospital Universitário Júlio Müller IAEEAER - Índice de atividades de extensão executadas por total de atividades extensão registradas IAMTSA - Índice de Atestados Médicos por Total de Servidores IARITP - Índice de artigos publicados em revistas internacionais por total de publicações científicas dos professores pesquisadores da instituição IARLTP - Índice de artigos publicados em revistas locais por total de publicações IARNTP - Índice de artigos publicados em revistas nacionais por total de professores pesquisadores da instituição IATTSA - Índice de Acidentes de Trabalho por Total de Servidores IB - Instituto de Biociência IBAOEIB - Índice do Total de Bolsas de Assistência Ofertadas por Total de Estudantes Inscritos para Bolsas de Assistências IBAOEPGEIPGB - Índice do total de bolsas de assistência ofertadas no ano para estudantes de Pósgraduação em relação ao total de estudantes de Pós-graduação inscritos no ano para bolsas de assistência IBDAM - Índice do número de bolsas de doutorado por total de alunos regulares matriculados IBEOCIBE - Índice de bolsas de extensão ofertadas por total de candidatos inscritos para bolsas de extensão IBMAM - Índice do número de bolsas de mestrado por total de alunos regulares matriculados IC - Instituto de Computação ICAA/CUS- Instituto de Ciências Agrárias e Ambientais/ Campus Universitário de Sinop ICAT/CUR - Instituto de Ciências Agrárias e Tecnológicas/Campus Universitário de Rondonópolis ICBS/CUA- Instituto de Ciência Biológicas e da Saúde/ Campus Universitário do Araguaia 24

26 ICEAE - Índice de cursos de extensão por total de atividades de extensão ICEN/CUR - Instituto Ciências Exatas e Naturais/Campus Universitário de Rondonópolis ICET- Instituto de Ciência Exatas e da Terra ICET/CUA- Instituto de Ciências Exatas e da Terra /Campus Universitário do Araguaia ICHS - Instituto de Ciências Humanas e Sociais ICHS/CUA- Instituto de Ciência Humanas e Sociais/ Campus Universitário do Araguaia ICHS/CUR Instituto de Ciência Humanas e Sociais/ Campus Universitário de Rondonópolis ICNHS/CUS- Instituto de Ciências Naturais, Humanas e Sociais/ Campus Universitário de Sinop IDATD - Índice de docentes afastados para pós-graduação por total de docentes ativos IDM - Índice do número de alunos desistentes por total de matriculados IDMCGD - Índice de Despesa com Material de Consumo em Relação Total Geral de Despesas IE - Instituto de Educação IEAEEI - Índice estudantes nas atividades de extensão por total de estudantes da instituição IEBAACEBA - Índice do Total de Estudantes com Bolsa de Assistência que Obtiveram aprovação em seus Cursos por Total de Estudantes com Bolsas de Assistência IEBACAEMCA - Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus do Araguaia em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus do Araguaia IEBACCEMCC - Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Cuiabá em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Cuiabá. IEBACREMCR - Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Rondonópolis em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Rondonópolis IEBACSEMCS - Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Sinop em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Sinop IEBAEM - Índice de Estudantes com Bolsa de Assistência por Total de Estudantes Matriculados IECAE - Índice de eventos culturais por total de atividades de extensão IECBBAEMC - Índice do total de estudantes dos cursos de bacharelado com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes matriculados nos cursos no ano IECLBAEMC - Índice do total de estudantes dos cursos de licenciatura com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes matriculados nos cursos no ano IEPGSSBAEPGSS - Índice do total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu regularmente matriculados no ano IF - Instituto de Física IFES - Instituições Federais de Ensino Superior IIDI - Índice de ingressantes que desistiram por total de ingressantes IIMPE - Indicador do total de alunos matriculados por total de professores efetivos IIVIO - Índice de ingressantes por total de vagas para ingressantes oferecidas IL - Instituto de Linguagens IMNM - Indicador do número de matriculados nos cursos noturnos por total de matriculados IMTM - Indicador do número de alunos com matrícula trancada por total de alunos matriculados IODGD - Índice de Outras Despesas em Relação Total Geral de Despesas IORGR - Índice de outras receitas do HUJM em Relação ao Total Geral da Receita 25

27 IPCEAEPI - Índice de professores co-executores de atividades de extensão por total de professores da instituição IPCGPPE - Índice de professores coordenadores de grupos de pesquisa por total de professores da instituição IPCPE - Índice de publicações científicas por total de professores da instituição IPCPPR - Índice de publicações científicas por professores de projetos de pesquisa registrados IPPAEPI - Índice de professores proponentes de atividades de extensão por total de professores da instituição IPPFPPR - Índice de projetos de pesquisa registrados com financiamento por projetos de pesquisa registrados IPPGPPE - Índice professores participantes de grupos de pesquisa por total de professores da instituição IPPRPE - Índice de professores com projetos de pesquisa registrados em execução por total de professores da instituição IPPRPP - Índice de projetos de pesquisa registrados por professores pesquisadores da instituição IRCGR - Índice Receita com Convênios do HUJM em Relação Total Geral da Receita IRPATA - Índice de resumos publicados por alunos por total de alunos da instituição IRPGR - Índice de Recursos Provenientes de Receita Própria em Relação ao Total Geral da Receita IRSGR - Total de Recursos do SUS em Relação ao Total Geral da Receita ISC - Instituto de Saúde Coletiva ISEAE - Índice de seminários executados em relação ao total de atividades de extensão ISIESR - Índice seminários internacionais executados por total de seminários realizados ISNESR - Índice seminários nacionais executados por total de seminários realizados ISRSR - Índice seminários regionais por total de seminários realizados ITATT - Índice de técnicos afastados para pós-graduação por total de técnicos ativos ITLTI - Índice de Leitos por Total de Internações IVGOIS - Índice do número de vagas de graduação oferecidas por total de inscritos no SISU MP - Média do Tempo de Permanência MPM - Média de Tempo de Permanência na Maternidade PARFOR - Plano Nacional de Formação de Professor da Educação Básica PDI - Plano de Desenvolvimento Institucional PET - Programa de Educação Tutorial PIA - Plano Individual de Atividade PLOA - Projeto da Lei Orçamentária Anual PNAES - Plano Nacional de Assistência Estudantil PRAE - Pró-Reitoria de Assistência Estudantil PROAD - Pró-Reitoria Administrativa PROCEV - Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência PROEG - Pró-Reitoria de Ensino de Graduação PROIND - Programa de Inclusão Indígena PROMISAES - Projeto Milton Santos de Ensino Superior PROPeq - Pró-Reitoria de Pesquisa PROPG - Pró-Reitoria de Ensino de Pós-Graduação PROPLAN - Pró-Reitoria de Planejamento RECbTOE - Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com bolsas e assistência estudantil, em relação ao total do orçamento executado no ano 26

28 RECeTOE - Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com consumo de energia elétrica, em relação ao total do orçamento executado no ano RECsTOE - Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com despesas de servidores, obrigações patronais, sentenças e benefícios em relação ao total do orçamento executado no ano RECstTOE - Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com contratos para serviços terceirizados em relação ao total do orçamento executado no ano RECTOE - Total de recursos empenhados em custeio, excluindo despesas com pessoal e benefícios, serviços terceirizados, energia elétrica e bolsas e assistência estudantil em relação ao total do orçamento executado no ano REETOE - Total de recursos empenhados na modalidade capital, especificamente em equipamentos em relação ao total do orçamento executado no ano REOTOE - Total de recursos empenhados na modalidade capital, especificamente em obras em relação ao total do orçamento executado no ano. REUNI - Programa de Reestruturação das Universidades Federais RIP - Registro Imobiliário Patrimonial SCNES - Sistema de Cadastro Nacional dos Estabelecimentos de Saúde do Ministério da Saúde SIAFI - Sistema Integrado de Administração Financeira SISU - Sistema de Seleção Unificada SPO - Subsecretária de Planejamento Orçamentário SUS - Sistema Único de Saúde TCU - Tribunal de Contas da União TIC - Taxa de Intervenções Cirúrgicas no HUJM TO - Taxa de Ocupação Hospitalar TOM - Taxa de Ocupação na Maternidade TPC - Taxa de Partos Cirúrgicos ou Cesarianos UFMT - Universidade Federal de Mato Grosso UG - Unidade Gestora UGO - Unidade Gestora de Orçamento UO - Unidade Orçamentária UTI - Unidade de Terapia Intensiva 27

29 LISTA DE QUADROS Quadro 1 - A Identificação da UFMT Relatório de Gestão Individual Quadro 2 - A Ação/Subtítulos OFSS Quadro 3 - A Ações não Previstas LOA Restos a Pagar - OFSS Quadro 4 - A.3.2 Avaliação do Sistema de Controles Internos da UFMT Quadro 5 - A Programação de Despesas Quadro 6 - A (1) Movimentação Orçamentária Interna por Grupo de Despesa Concedidos Quadro 7 - A (2) Movimentação Orçamentária Interna por Grupo de Despesa Recebidos Quadro 8 - A (1) Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa Concedidos Quadro 9 - A (2) Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa Recebidos Quadro 10 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos Originários Total Quadro 11 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos Originários Valores Executados diretamente pela UJ Quadro 12 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Total Quadro 13 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Valores Executados Diretamente pela UJ Quadro 14 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação Quadro 15 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação Quadro 16 - A.4.3 Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores Quadro 17 - A Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência Quadro 18 - A Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios Quadro 19 - A Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) Quadro 20 - A Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador Quadro 21 - A Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo B e CPGF) 158 Quadro 22 - A Força de Trabalho da UFMT Situação apurada em 31/ Quadro 23 - A Situações que reduzem a força de trabalho da UFMT Quadro 24 - A Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UFMT (Situação em 31 de dezembro) Quadro 25 - A Quantidade de servidores da UFMT por faixa etária Quadro 26 - A Quantidade de servidores da UFMT por nível de escolaridade Situação apurada em 31/ Quadro 27 - A Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores Quadro 28 - A Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de dezembro Quadro 29 - A Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/

30 Quadro 30 - A Atos Sujeitos ao Registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Quadro 31 - A Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Quadro 32 - A Regularidade do cadastro dos atos no SISAC Quadro 33 - A Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva Cuiabá Quadro 34 - A Contratos de prestação de serviços de limpeza Sinop Quadro 35 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra - Cuiabá Quadro 36 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra - Araguaia Quadro 37 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Sinop Quadro 38 - A Composição do Quadro de Estagiários Quadro 39 - A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União Quadro 40 - A Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UFMT, exceto Imóvel Funcional Quadro 41 - A Discriminação de Imóveis Funcionais da União sob responsabilidade da UFMT Quadro 42 - A.6.3 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros Quadro 43 - A.7.1 Gestão Da Tecnologia da Informação da UFMT Quadro 44 - A Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Quadro 45 - A.8.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Quadro 46 - A Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício Quadro 47 - A Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício Quadro 48 - A Relatório de cumprimento das recomendações do OCI Quadro 49 - A Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no exercício Quadro 50 - A Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a DBR Quadro 51 - A Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da UFMT Quadro 52 - B.6.1 Resultados dos Indicadores Primários Decisão TCU n.º 408/ Quadro 53 - B.6.2 Resultados dos Indicadores da Decisão TCU n.º 408/ Quadro 54 - B.6.3 Relação de Projetos Desenvolvidos pela Fundação de Apoio e Desenvolvimento da UFMT Fundação UNISELVA (CNPJ: / )

31 SUMÁRIO MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1 Introdução Parte A, item 1, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/05/ Identificação da UFMT Relatório de Gestão Individual - (1.1.2) Finalidade e Competências Institucionais da UFMT Organograma Funcional Estrutura Administrativa e Acadêmica Descrição Macroprocessos Finalísticos Macroprocessos de Apoio Principais Parceiros Parte A, item 2, do Anexo II da DN TCU n.º 127/ Planejamento da UFMT e Resultados Alcançados Planejamento da UFMT Programação Orçamentária e Financeira e Resultados Alcançados Programa Temático - NÃO SE APLICA Objetivo - NÃO SE APLICA Ações Ações OFSS NÃO SE APLICA Ações /Subtítulos OFSS Ações não Previstas na LOA 2013 Restos a Pagar não Processados OFSS 81 Parte A, item 3, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO Estrutura de Governança Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos Política de Remuneração das Empresas Estatais NÃO SE APLICA Sistema de Correição Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria nº 1.043/2007 CGU Indicadores para monitoramento e avaliação do modelo de governança e efetividade dos controles internos EXTENSÃO E CULTURA PESQUISA PÓS-GRADUAÇÃO GRADUAÇÃO ASSISTÊNCIA ESTUDANTIL ADMINISTRAÇÃO

32 PLANEJAMENTO HUJM Parte A, item 4, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA Execução das Despesas Programação Movimentação de Créditos Interna e Externa Realização da Despesa Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários Total Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários Executados Diretamente pela UJ Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Total Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Valores executados diretamente pela UFMT Despesas Totais por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação Despesas Totais por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação Reconhecimento de Passivos por insuficiência de créditos ou recursos - NÃO SE APLICA Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores Transferências de Recursos Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse NÃO SE APLICA Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse NÃO SE APLICA Suprimento de Fundos Suprimento de Fundos Despesas realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo Suprimento de Fundos Conta Tipo B Suprimento de Fundos Cartão de Crédito Corporativo (CPGF) Prestações de Contas de Suprimento de Fundos Renúncias sob a Gestão da UFMT - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios Quantificação - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios Análise Crítica - NÃO SE APLICA

33 Renúncias Tributárias NÃO SE APLICA Parte A, item 5, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS Estrutura de pessoal da UFMT Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da UFMT Lotação Situações que reduzem a força de trabalho da UFMT Qualificação da Força de Trabalho Estrutura de Cargos e de Funções Qualificação do Quadro de Pessoal da UFMT Segundo a Idade Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas Classificação do Quadro de Servidores Inativos da UFMT Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria Demonstração das Origens das Pensões Pagas pela UFMT Cadastramento no Sisac Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC Atos Sujeitos à comunicação ao TCU Regularidade do cadastro dos atos no SISAC Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico NÃO SE APLICA Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Público Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão 171 Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela UFMT Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão Análise Crítica dos itens e Composição do Quadro de Estagiários Parte A, item 6, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros Gestão do Patrimônio Imobiliário Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial

34 Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UFMT, Exceto Imóvel funcional Discriminação de Imóveis Funcionais da União sob Responsabilidade da UFMT Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros Parte A, Item 7, do Anexo II da DN TCU Nº 127, DE 15/5/ GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO Gestão da Tecnologia da Informação (TI) Parte A, item 8, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Parte A, item 9, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ CONFORMIDADE E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS Tratamento de deliberações exaradas em acórdão do TCU Deliberações do TCU Atendidas no Exercício Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Tratamento de Recomendações do OCI Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna Declaração de Bens e Rendas Estabelecida na Lei n 8.730/ Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/ Situação do Cumprimento das Obrigações Medidas Adotadas em Caso de Dano ao Erário - NÃO SE APLICA Alimentação SIASG E SICONV Parte A, item 10, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE Parte A, item 11, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ INFORMAÇÕES CONTÁBEIS Medidas Adotadas para Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis 228 Declaração Plena Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/ NÃO SE APLICA

35 11.4 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas exigidas pela Lei 6.404/76 - NÃO SE APLICA Composição Acionária de Empresas Estatais - NÃO SE APLICA Parecer da Auditoria Independente - NÃO SE APLICA Parte A, item 12, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO Outras Informações Consideradas Relevantes pela UFMT Parte B, item 6, do Anexo II da DN TCU Nº 127, DE 15/5/ Indicadores de Desempenho 408/ Indicadores de Desempenho da UFMT nos Termos da Decisão TCU nº 408/2002 Plenário e Modificações Posteriores Resultado dos Indicadores de Desempenho da UFMT Análise dos Resultados dos Indicadores de Desempenho das IFES Relação dos Projetos Desenvolvidos pelas Fundações de Apoio

36 1 Introdução MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO A Prestação de Contas e Relatório de Gestão da Universidade Federal de Mato Grosso, exercício de 2013, foram elaborados de acordo com as disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, Decisões Normativas TCU nº 127/2013 e 132/2013 e da Portaria TCU nº 175/2013. Nos últimos anos a Universidade Federal de Mato Grosso UFMT, assegurou o amplo desenvolvimento de suas atividades através da adesão a Programas Federais, com destaque para aqueles que fortaleceram sua infraestrutura física e a aquisição de equipamentos para a modernização e instalação de unidades laboratoriais. Nesta perspectiva destaca-se a adesão da UFMT ao Programa de Expansão das Universidades Brasileiras, instituído em 2006, que possibilitou a expansão da estrutura Multi-campi, uma iniciativa de grande repercussão social em um estado com as dimensões territoriais de Mato Grosso, que ainda apresenta restrições na oferta do ensino superior público. Destaca-se, também, a adesão ao Programa de Apoio a Planos de Reestruturação e Expansão das Universidades Federais REUNI, instituído pelo Decreto nº 6.096, de 24 de abril de 2007, o qual vem possibilitando a criação de novos cursos, a ampliação de vagas e a expansão e melhoria da infraestrutura física, além da aquisição de equipamentos laboratoriais, entre outros. Em 2012 foi criado o Campus Universitário de Várzea Grande, com a aprovação de 5 cursos de engenharia e 60 vagas anuais/curso. Destaca-se ainda a expansão do ensino médico com a abertura de mais 100 novas vagas em dois cursos, sendo um em Sinop com 60 vagas e o outro em Rondonópolis com 40 vagas. No campo da assistência estudantil a Universidade tem contado, desde 2007, com os recursos do Plano Nacional de Assistência Estudantil - PNAES, que tem como principal objetivo garantir a permanência do estudante, particularmente o de baixa renda, propiciando a estes alunos oportunidades para a melhoria do desempenho acadêmico, combatendo a evasão e a repetência. Assim, o Programa está voltado para ações de assistência à moradia estudantil, alimentação, transporte, saúde, inclusão digital, cultura, esporte e apoio pedagógico. Os Programas REUNI e PNAES, destinam-se, também, ao pagamento de bolsas estudantis, o que muito tem contribuído para a manutenção do aluno no campus, assegurando a sua formação acadêmica. No âmbito dos esforços para assegurar a expansão universitária com qualidade e compromisso social, a administração superior tem envidado esforços para a construção de prédios de salas de aula, visto que há uma grande demanda para espaços maiores em função do aumento de vagas iniciais em todos os cursos. Destacam-se, também, os investimentos na capacitação dos servidores, docentes e técnicos, em todas as áreas de atuação da universidade, o que amplia e garante a eficácia de suas ações no campo educacional e referência social. É importante frisar os esforços da administração superior para buscar o reconhecimento dos serviços prestados à comunidade externa através do seu quadro de pessoal na execução dos programas de governo tais como: Formação inicial e continuada à distância; Universidade aberta e à distância; Apoio à capacitação e formação inicial e continuada de professores e profissionais da educação básica e Programas de extensão, o que assegurou a incorporação dessas ações ao orçamento da instituição. O fortalecimento da UFMT através da efetiva execução das ações de governo por ela gerenciadas, nos últimos exercícios incrementaram o orçamento, sendo que desse montante o crescimento é mais visível nos programas: Gestão da Política de Educação, Desenvolvimento do Ensino da Pós-Graduação e da Pesquisa Científica. Assim, diante das realizações implementadas e considerando as novas necessidades da Universidade para o pleno cumprimento de seus objetivos institucionais, a UFMT definiu para 2013, 35

37 consolidar e ampliar as ações apontadas em 2012, conforme as indicações seguintes: Aumento do número de bolsas e auxílios que permitam a permanência dos estudantes nos campi; Melhoria no atendimento e na estrutura dos Restaurantes Universitários; Construção de restaurantes universitários em todos os seus campi (já em funcionamento em Rondonópolis, em Sinop e Barra do Garças); Modernização dos laboratórios de ensino; Capacitação dos servidores técnicos da educação e professores; implantação dos novos cursos de medicina nos câmpus de Sinop e Rondonópolis em cumprimento da expansão das medicinas no País, com início das aulas previsto para o primeiro semestre de 2014; Acompanhamento da obra do novo hospital Universitário e da aquisição de equipamentos para o novo hospital; Implantação do campus universitário de Várzea Grande, MT com a licitação dos prédios iniciais para dar início as aulas no segundo semestre de 2014 e a Modernização e inovação da estrutura acadêmica e administrativa da UFMT e seus câmpus. Enfim, lutar pelas condições para se atingir a meta do Plano Nacional de Educação, que prevê, até 2020, que 33% dos jovens de 18 a 24 anos possam cursar o ensino superior. 36

38 Parte A, item 1, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/05/ Identificação da UFMT Relatório de Gestão Individual - (1.1.2) Quadro 1 - A Identificação da UFMT Relatório de Gestão Individual Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Ministério da Educação/MEC Código SIORG: 471 Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Denominação abreviada: FUFMT Código SIORG: 471 Código LOA: Código SIAFI: UFMT Natureza Jurídica: Fundação Pública Principal Atividade: Educação Código CNAE: /02 Telefones/Fax de contato: (65) (65) (65) Endereço eletrônico: ufmt@ufmt.br Página da Internet: Endereço Postal: Av. Fernando Corrêa da Costa, nº Boa Esperança Cuiabá/MT CEP Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada FUFMT Instituída sob a forma de Fundação, nos termos da Lei n.º de 10 de dezembro de Estatuto da Universidade Federal de Mato Grosso, aprovado pela Portaria SESu n.º 628, de 03 de setembro de 2008, publicada no DOU de 04/09/2008, seção 1 página 12. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Resolução CD nº 11 de 19/10/2012 Dispõe sobre estrutura administrativa e acadêmica e o quadro distributivo dos cargos de direção e funções gratificadas da UFMT. Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Plano de Desenvolvimento Institucional /PDI- UFMT: Maio O Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior (SINAES) instituído pela Lei nº de 14/04/2004, e regulamentado pela Portaria Ministerial Nº 2.051/2004, é composto de 3 pilares básicos de avaliação: Avaliação Institucional (AVALIES); Avaliação dos Cursos de Graduação (ACG); Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes (ENADE). Relatório Anual da Comissão Própria de Avaliação da UFMT - CPA 37

39 Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome HUJM HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome - - Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão HUJM

40 1.2 Finalidade e Competências Institucionais da UFMT A Universidade Federal de Mato Grosso, com sede na cidade de Cuiabá, foi fundada em 10 de dezembro de 1970, através da lei Contando, inicialmente, com uma pequena estrutura, formada pela Faculdade de Direito e o Instituto de Ciências e Letras de Cuiabá, a Universidade conseguiu na primeira década de sua existência alguns avanços em termos de estrutura física de seu campus e a criação de seus primeiros centros de ensino: Ciências Sociais, Ciências Exatas e Tecnológicas, Ciências Agrárias e Ciências Biológicas. Na década de oitenta e noventa, paralelamente à expansão do campus de Cuiabá, a Universidade iniciou o processo de interiorização, tendo encampado, em 1980, o Centro Universitário de Rondonópolis e criado, em 1981, o Centro Pedagógico de Barra do Garças, que foi a célula inicial do atual Campus do Araguaia. Foi ainda, na década de 1980, que a UFMT implantou o Hospital Universitário Júlio Muller. No início da década de 1990, com o intuito de expandir o processo de interiorização, a UFMT criou, na cidade de Sinop, o núcleo Pedagógico Norte Mato-Grossense, que veio a tornar-se o Centro Universitário de Sinop. Recentemente, conforme consta na Resolução 011/2012 do Conselho Diretor da UFMT, foi estruturado o Campus de Várzea Grande. A UFMT, comprometida com a realidade social em que se insere, tem intensificado esforços para promover a formação da população das mais diferentes e distantes áreas do estado, o que, de forma considerável, tem sido viabilizado pela oferta de cursos na modalidade a Distância, os quais já envolveram mais de 80 municípios, alguns distantes mais de 800 km de Cuiabá. Ao longo de sua existência, a UFMT tornou-se referência em ensino, pesquisa e extensão na região, voltada para a construção do desenvolvimento sustentável, através de formas inovadoras de articulação das potencialidades humanas e na cooperação com entidades das diferentes esferas administrativas e da sociedade organizada. Neste contexto, a UFMT busca contribuir significativamente para o desenvolvimento regional, com base na interlocução permanente com a sociedade mato-grossense, concebendo-se como elemento constitutivo dos processos de construção de uma identidade social. Essa concepção exige, como condição, uma produção de conhecimento inovador e crítico, o que pressupõe respeito à diversidade e ao pluralismo, sobretudo o empenho na luta pela redefinição e afirmação da autonomia universitária. Nesta perspectiva, constata-se que a universidade vem investindo no cumprimento de sua missão definida no Plano de Desenvolvimento Institucional, que é: Produzir e socializar conhecimentos, com vistas a contribuir significativamente, com o desenvolvimento regional e nacional e com a formação crítica e de qualidade de profissionais nas mais diferentes áreas de conhecimento. 39

41 1.3 Organograma Funcional MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO A atual estrutura administrativa e acadêmica da Universidade Federal de Mato Grosso foi redefinida pelo Conselho Diretor da Instituição, através da Resolução CD 11 de 19 de outubro de 2012, que dispõe sobre a aprovação da Estrutura Administrativa e Acadêmica e quadro distributivo dos cargos de direção e de funções gratificadas da UFMT. O resumo da atual estrutura administrativa é apresentado no quadro 1. Em conformidade com o Estatuto da Universidade e com as informações constantes na Carta de Serviços ao Cidadão, UFMT 2012, são apresentadas, também, as principais atribuições dos Conselhos e Órgão componentes da administração da Universidade: Estrutura Administrativa e Acadêmica Conselho Diretor Colegiados Superiores Conselho Universitário - CONSUNI Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão CONSEPE Reitoria Secretaria de Comunicação e Multimeios Secretaria de Tecnologia da Informação e da Comunicação Secretaria de Articulação e Relações Institucionais Secretaria de Relações Internacionais Procuradoria Federal Hospital Universitário Júlio Muller - HUJM Vice Reitoria Biblioteca Central Editora Universitária Hospital Veterinário Biotério Central Escritório de Inovação Tecnológica Pró-Reitorias: Pró-Reitoria de Ensino de Graduação PROEG Pró-Reitoria de Assistência Estudantil PRAE Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência PROCEV Pró-Reitoria de Pesquisa PROPEQ Pró-Reitoria de Ensino de Pós-Graduação PROPG Pró-Reitoria de Planejamento PROPLAN Pró-Reitoria Administrativa PROAD Institutos e Faculdades do Campus de Cuiabá Instituto de Ciências Humanas e Sociais ICHS Instituto de Linguagens IL Instituto de Educação IE Faculdade de Administração e Ciências Contábeis FACC Faculdade de Economia FE Faculdade de Direito FD 40

42 Faculdade de Agronomia, Medicina Veterinária e Zootecnia FAMEVZ Faculdade de Engenharia Florestal FENF Instituto de Ciências Exatas e da Terra ICET Faculdade de Arquitetura, Engenharia e Tecnologia FAET Instituto de Computação IC Instituto de Física IF Instituto de Biociências IB Instituto de Saúde Coletiva ISC Faculdade de Medicina FM Faculdade de Enfermagem FAEN Faculdade de Nutrição FANUT Faculdade de Educação Física FEF Campus Universitário de Rondonópolis CUR Pró-Reitoria Instituto de Ciências Exatas e Naturais ICEN-CUR Instituto de Ciências Humanas e Sociais ICHS-CUR Instituto de Ciências Agrárias e Tecnológicas ICAT-CUR Campus Universitário do Araguaia CUA Pró-Reitoria Instituto de Ciências Exatas e da Terra - ICET-CUA Instituto de Ciências Biológicas e da Saúde - ICBS-CUA Instituto de Ciências Humanas e Sociais - ICHS-CUA Campus Universitário de Sinop-CUS Pró-Reitoria Instituto de Ciências Agrárias e Ambientais - ICAA-CUS Instituto de Ciências da Saúde - ICS-CUS Instituto de Ciências Naturais, Humanas e Sociais - ICNHS-CUS Campus Universitário de Várzea Grande - CUVG Pró-Reitoria Instituto de Engenharia Fonte: Anexo da resolução CD N.º 11, de 19 de outubro de

43 Descrição Conselho Diretor MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO O Conselho Diretor é responsável pela administração da Fundação e a supervisão da Universidade. O Conselho tem a função precípua de gerir o patrimônio da Fundação, de modo a assegurar à Universidade seu pleno desenvolvimento em consonância com os objetivos previstos na legislação de ensino. O órgão executivo do Conselho Diretor é o Presidente da Fundação, que também exerce a função de Reitor da Universidade. Na sua estrutura encontra-se a Secretaria dos Órgãos Colegiados e a Auditoria Interna. Colegiados Superiores Na estrutura dos Colegiados Superiores encontram-se o Conselho Universitário (CONSUNI) e o Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão (CONSEPE). O CONSUNI é o órgão deliberativo sobre matéria administrativa, econômica, financeira e de desenvolvimento de pessoal, nos termos da legislação vigente. É um dos órgãos normativos, deliberativos e consultivos da Gestão Universitária. O CONSEPE é órgão normativo, deliberativo, consultivo e última instância para recursos nas áreas de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos termos da legislação vigente. A ele compete exercer a gestão da Universidade, em matéria relacionada ao ensino, à pesquisa e à extensão. Reitoria A Reitoria é a maior instância executiva da Universidade e reúne um conjunto de processos gerenciais e de pessoas que são responsáveis pela gestão da UFMT. Órgãos vinculados: Secretaria de Comunicação e Multimeios, Secretaria de Tecnologia da Informação e da Comunicação, Secretaria de Articulação e Relações Institucionais, Secretaria de Relações Internacionais, Procuradoria Federal e Hospital Universitário Júlio Muller HUJM. Vice-Reitoria O papel do vice-reitor é o de substituir a Reitora em caso de impedimento e faltas, assumindo e concluindo o mandato em caso de vacância. Na estrutura da Vice-Reitoria da Universidade Federal de Mato Grosso encontra-se a Biblioteca Central, a Editora Universitária, o Hospital Veterinário, o Biotério Central e o Escritório de Inovação Tecnológica. Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência (PROCEV) A PROCEV compreende as ações destinadas aos estudantes e comunidade externa congregando assistência estudantil, extensão universitária, vivência acadêmica e projetos nas áreas de arte, cultura, esporte e lazer. Na sua estrutura encontram-se a Coordenação de Extensão e Cultura; Coordenação de Articulação com Estudantes e Coordenação de Vivência, Esporte e Lazer. Pró-Reitoria de Ensino de Graduação (PROEG) A PROEG é a instância da administração responsável pela gestão acadêmica dos cursos de graduação. É responsável pelas políticas do ensino de graduação desde o acesso até a diplomação do 42

44 aluno. Está constituída pelo gabinete, secretaria e pelas seguintes coordenações: de Ensino de Graduação, de Políticas Acadêmicas e de Programas de Formação Docente. Pró-Reitoria Administrativa (PROAD) A PROAD e suas unidades têm como objetivo assessorar a Reitoria em assuntos referentes à área técnica para garantir o melhor desempenho da gestão administrativa. Na sua estrutura encontrase a Secretaria de Gestão de Pessoas; a Coordenação de Administração de Pessoal; a Coordenação de Assistência e Benefícios aos Servidores; a Coordenação de Compras; a Coordenação de Patrimônio e Manutenção de Equipamentos; a Coordenação de Segurança; a Coordenação Financeira; a Prefeitura do Campus Universitário; a Supervisão do Restaurante Universitário e a Gráfica Universitária. Pró-Reitora de Ensino de Pós-Graduação (PROPG) A PROPG é um órgão da Reitoria que tem por objetivo a definição, a coordenação e a execução das políticas de pós-graduação e capacitação de docentes da UFMT. A Coordenação de Ensino de Pós-Graduação faz parte de sua estrutura. Pró-Reitoria de Pesquisa (PROPEQ) A PROPEQ é responsável por fomentar a produção do conhecimento em todas as áreas do saber, através da articulação interna, com os Grupos de Pesquisa, e externa, com as Agências de Fomento. A Coordenação de Pesquisa faz parte de sua estrutura. Pró-Reitoria de Planejamento (PROPLAN) A PROPLAN é o órgão de assessoramento superior da Reitoria que tem por finalidade o planejamento e a execução das ações relacionadas à elaboração da proposta orçamentária e a distribuição dos recursos de custeio às unidades acadêmicas e administrativas. É responsável por assessorar as unidades acadêmicas e administrativas no controle e execução de convênios firmados com a UFMT, elaborar projetos e promover a realização e fiscalização de obras, reformas e serviços de engenharia, manter de forma organizada as informações e dados relativos às áreas acadêmicas e administrativas para informações da comunidade interna e externa. Na sua estrutura encontram-se a Coordenação de Planejamento Físico; a Coordenação de Políticas e Desenvolvimento Institucional e a Coordenação de Reestruturação e Expansão de Graduação. Pró-Reitoria do Campus do Araguaia A Pró-reitoria do Campus do Araguaia possui as seguintes estruturas: Secretaria da Pró- Reitoria; Supervisão de Administração e Planejamento; Gerência de Recursos Humanos; Seção de Administração; Seção Financeiro-Contábil; Gerência da Biblioteca; Seção de Registro Escolar; Supervisão de Ensino de Graduação e Extensão e Supervisão de Pós-Graduação e Pesquisa. 43

45 Pró-Reitoria do Campus de Rondonópolis MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO A Pró-Reitoria do Campus de Rondonópolis possui as seguintes estruturas: Supervisão de Administração e Planejamento; Gerência da Biblioteca; Chefia da Seção de Registro Escolar; Supervisão de Cultura; Prefeitura do Campus; Chefia da Seção Financeiro-Contábil; Supervisão de Ensino de Graduação e Extensão, Supervisão de Pós-Graduação e Pesquisa e três institutos que serão citados no item 3.4. Pró-Reitoria do Campus de Sinop A Pró-Reitoria do Campus de Sinop possui as seguintes estruturas: Secretaria da Pró-Reitoria; Supervisão de Administração e Planejamento; Gerência da Biblioteca; Seção de Administração; Seção de Registro Escolar; Supervisão de Ensino de Graduação e Extensão e Supervisão de Pós- Graduação e Pesquisa. Secretaria de Tecnologia da Informação e da Comunicação (STI) A STI é responsável por atividades como: atendimento aos processos de administração escolar, desenvolvimento de sistemas de informação atendendo as demandas de informatização da instituição, automatizando os processos e agilizando as atividades operacionais e discussão de ações de apoio ao uso das Tecnologias da Comunicação e da Informação no contexto de programas de educação a distância institucionais e estratégias de ensino aprendizagem no contexto da educação presencial. Sua estrutura é composta pelas seguintes coordenações: Coordenação de Redes e Servidores; Coordenação de Administração Escolar; Coordenação de Engenharia de Software para Gestão Educacional e Administrativa e Coordenação de Projetos e Programas de Educação Aberta e a Distância. Secretaria de Comunicação e Multimeios (SECOMM) A SECOMM tem compromisso com a divulgação da produção intelectual e artística gerada na Universidade, ao desenvolver peças e produtos de comunicação com propósitos Informativos, Educativos e de Cidadania. Atua como mediadora do diálogo entre alunos, docentes, técnicos e a comunidade, no intuito de contribuir para a transparência das ações empreendidas na Instituição. Unidades Acadêmicas do Campus Universitário de Cuiabá A unidade acadêmica possui organização, estrutura e meios necessários para desempenhar, no seu nível, todas as atividades e exercer as funções essenciais ao desenvolvimento do ensino, pesquisa e extensão. No Campus Universitário de Cuiabá encontram-se 18 unidades acadêmicas, destas 10 (dez) faculdades e 8 (oito) institutos. A estrutura compreende diretorias, algumas ainda com departamentos, coordenações de ensino de graduação e pós-graduação. 44

46 1.4 Macroprocessos Finalísticos MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO As funções básicas da UFMT, que envolvem o ensino, a pesquisa e a extensão, são desenvolvidas no âmbito dos institutos e faculdades através dos departamentos e coordenações de ensino. A Universidade, no âmbito de seus câmpus conta com 28 unidades acadêmicas, entre Faculdades e Institutos, abrangendo as grandes áreas do conhecimento: Ciências Humanas e Sociais, Ciências Jurídicas, Ciências Econômicas, Ciências da Educação, Ciências Agronômicas, Ciências Exatas e da Terra, Ciências Biológicas, Ciências da Saúde, Ciências da Tecnologia e Engenharia e Ciências da Comunicação. Dezoito unidades integram o Campus de Cuiabá. Os demais Campi, de Rondonópolis, Sinop e Araguaia, contam cada um, com três Institutos e o Campus de Várzea Grande com um Instituto. A Universidade Federal de Mato Grosso, de acordo com dados de 2013, oferece 90 cursos de graduação na modalidade presencial, distribuídos nos 4 campi, 53 em Cuiabá (sendo 46 cursos do edital geral, 07 cursos do edital específico de música), 17 em Rondonópolis, 16 no Araguaia e 10 em Sinop. A universidade oferece, também, 21 polos de apoio presencial do Sistema Universidade Aberta do Brasil, em Mato Grosso, com cursos de graduação, pós-graduação, aperfeiçoamento e extensão. Quanto à pós-graduação, a UFMT oferece 45 cursos na modalidade Stricto sensu, sendo 34 mestrados e 11 doutorados. A estrutura da UFMT é integrada, também, pelo Hospital Universitário Júlio Müller, Hospital Veterinário, Fazenda Experimental, Biotério, Herbário, Teatro, Parque Aquático, Museu no Campus de Cuiabá, Fazenda experimental no Campus de Sinop vinculada ao Campus de Cuiabá, Zoológico vinculado ao Instituto de Biociências e o escritório de inovação tecnológica. A Universidade Federal de Mato Grosso vem ampliando também a sua estrutura física, disponibilizando novas salas de aulas, auditórios, laboratórios, salas para professores pesquisadores, espaços administrativos e outros necessários ao adequado funcionamento da instituição. A expansão desta imensa estrutura tem sido fundamental para consolidação institucional a partir da melhoria do nível de suas atividades de ensino e pesquisa, implantação de novos cursos de graduação e pósgraduação e consequentemente a ampliação do número de vagas ofertadas para os diferentes cursos disponibilizados. Destacamos ainda, que está sendo iniciado o novo modelo multiuso de espaços e laboratórios, tendo sito implantado já nos campus de Sinop e do Araguaia e com possibilidades de expansão para os demais câmpus, incluindo de Cuiabá. Ademais, a UFMT vem investindo na cooperação internacional, atuando prioritariamente em articulação com países do MERCOSUL e da Comunidade de Países de Língua Portuguesa. Como parte do projeto de expansão universitária com qualidade e compromisso social, novas unidades serão implantadas na cidade de Várzea Grande e Santo Antônio de Leverger onde a construção do novo Hospital Universitário constitui-se em um marco de referência para os cursos da área de saúde, nutrição. 45

47 1.5 Macroprocessos de Apoio MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO A área de apoio se constitui em meio para a implementação das políticas e para a execução de projetos e ações estratégicas com atividades essenciais à concretização dos objetivos acadêmicos. Mesmo não sendo uma atividade final, as áreas relativas à administração superior são de suma importância para que o objetivo maior da Universidade possa ser atingido. As tarefas relacionadas com os processos de apoio na administração universitária compreendem os atos de assessoramento à gestão, organização, direção, e subsídios para a tomada de decisões, entre outras. Na UFMT os macroprocessos foram estruturados de forma a assegurar a qualidade da educação. Estes têm como propósito a articulação entre os processos acadêmicos e pedagógicos ineficientes nas questões administrativas, contribuindo para a melhoria da qualidade nos resultados pedagógicos. No interior das Pró-Reitorias o foco é a utilização racional de recursos para que se adéquem aos fins visados e que sejam geridos de forma econômica. As Pró-Reitorias estão comprometidas com a promoção das condições para possibilitar a produção e socialização de conhecimentos, atuando como vetor facilitador e promotor das atividades de ensino e apoio ao ensino. As principais atividades de apoio desenvolvidas pelas Pró-reitorias estão descritas nos itens seguintes Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência (PROCEV) Nesta Pró-Reitoria, em 2013, foram desenvolvidas ações destinadas aos estudantes e comunidade externa congregando extensão universitária, vivência acadêmica e projetos nas áreas de arte, cultura, esporte e lazer. No âmbito da cultura foram realizados eventos envolvendo a apresentação do Coral, da Orquestra Sinfônica, de filmes no Cineclube Coxiponés, exposições no Museu de Arte e Cultura Popular, e muitas ações interdisciplinares. Destaca-se a política de concessão de bolsas de apoio social e o crescimento na oferta de cursos de extensão. Ressalta-se que desde 19 de outubro de 2012, por definição da Resolução CD n 11, a Pró- Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência (PROCEV) teve suas atribuições divididas com a criação da Pró-Reitoria de Assistência Estudantil (PRAE), a qual assumiu a articulação com estudantes e a política de assistência estudantil. Pró-Reitoria de Ensino de Graduação (PROEG) A PROEG é responsável pela gestão acadêmica dos cursos de graduação e pelas políticas do ensino de graduação desde o acesso até a diplomação do aluno. É responsável pela supervisão de bolsas estudantis de monitoria, Programa de Educação Tutorial - PET, Programa Institucional de Bolsas de Iniciação à Docência - PIBID e bolsas que atendem a Educação Indígena. Merece destaque também, o avanço assegurado com a adoção do ENEM como critério para acesso na classificação em vagas de egressos. Pró-Reitoria de Ensino de Pós-Graduação (PROPG) Desta Pró-Reitoria atuou na definição, coordenação e execução das políticas de pós-graduação e capacitação de docentes da UFMT. É atribuição da PROPG acompanhar o desenvolvimento de todos os Programas de Pós-graduação da Instituição representando-os junto a CAPES e nos fóruns específicos de caráter nacional e regional. A Pró-reitoria tem atuado firmemente na consolidação dos programas existentes e no estímulo à abertura de novos Programas. 46

48 Pró-Reitoria de Pesquisa (PROPEQ) Esta Pró-Reitoria é responsável por fomentar a produção do conhecimento em todas as áreas do saber através da articulação interna com os Grupos de Pesquisa, e externa, com as Agências de Fomento. A expansão da pesquisa reflete, diretamente, na melhoria da qualidade do ensino na graduação e pós-graduação, contribuindo para a melhoria do conceito dos programas de pós-graduação junto a CAPES. Dentre as atividades coordenadas pela Pró-Reitoria de Pesquisa destaca-se o Programa de iniciação Científica PIBIC. Pró-Reitoria de Planejamento (PROPLAN) A Pró-Reitoria de Planejamento tem por finalidade o planejamento e a execução das ações relacionadas à elaboração da proposta orçamentária e a distribuição dos recursos de custeio às unidades acadêmicas e administrativas. Em 2013 a Pró Reitoria agiu firmemente na execução das obras necessárias para a expansão universitária e em diversas ações de reforma da infraestrutura física. Além disto, a PROPLAM atuou rigorosamente no apoio à execução orçamentária da instituição. Pró-Reitoria Administrativa PROAD A Pró-Reitoria Administrativa envolve inúmeras funções e atividades relativas à administração universitária em relação à política de pessoal, capacitação, execução financeira, compras e patrimônio institucional, Prefeitura do campus, transportes e segurança. 47

49 1.6 Principais Parceiros MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO As parcerias realizadas na UFMT são estabelecidas dentro de um conjunto de objetivos que a área ou subunidade da Instituição almeja. Portanto toda parceria seja ela interna ou externa primeiro é definida e identificada dentro de um planejamento - PDI - e depois é elaborada com ações apropriadas no alcance dos objetivos da subunidade e/ou da organização. Dentre as entidades parceiras que colaboraram com a UFMT em 2013: Fundação de Apoio ao Desenvolvimento da Universidade Federal de Mato Grosso Fundação UNISELVA, Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de Mato Grosso - FAPEMAT, Secretaria de Justiça de Mato Grosso, Governo do Estado de Mato Grosso; Ministério da Educação, Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior - CAPES, Conselho Nacional de desenvolvimento Científico e Tecnológico, CNPq; Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação - MCTI; Ministério da Saúde e outros. 48

50 Parte A, item 2, do Anexo II da DN TCU n.º 127/ Planejamento da UFMT e Resultados Alcançados 2.1 Planejamento da UFMT Desde sua criação em 1970, a Universidade Federal de Mato Grosso, vivenciando diversos momentos conjunturais, adotou diferentes políticas e práticas gerenciais, com o intuito de melhor se adequar e contribuir significativamente com o desenvolvimento da sociedade matogrossense e brasileira. Assim, a Universidade buscou em sua trajetória modelos acadêmicos administrativos inovadores que se acumularam em experiências que permitem, no momento, propor um planejamento universitário mais amplo, objetivando o desenvolvimento do ensino, pesquisa e extensão de forma mais crítica e comprometida com a construção de uma sociedade mais justa, democrática e inclusiva. A Universidade buscou comprometer-se com a vida da sociedade, articulando-se a poderes e direitos democráticos, objetivando, permanentemente, a interação e a articulação com outras instituições sociais, com a clareza de que, mediante suas ações, pode e deve contribuir para a construção de um mundo melhor. O contexto socioeconômico, político e cultural da atualidade exige que a instituição tenha capacidade de adaptar-se e de responder às transformações sociais e à rápida evolução da ciência, contribuindo com a formação para a cidadania. Desta forma, a formação acadêmica dada deve ter condições de responder às exigências do mundo do trabalho com a preparação de um profissional capaz de decidir, criar, liderar e conviver com processos em permanente transformações. Essa compreensão aponta para algumas questões relevantes, dentre as quais se destacam a crescente exigência de qualidade na prestação de seus serviços, na melhoria da gestão, na eficiência no gasto público, no planejamento participativo e na democratização e transparência do orçamento. A Universidade Federal de Mato Grosso, atenta aos princípios constitucionais da autonomia universitária, movimenta-se no sentido de reorganizar e adequar seu processo de planejamento e orçamento às demandas sociais. O exercício da autonomia universitária requer políticas de gestão pública mais flexíveis, em face da dinâmica de mudanças socioeconômicas e políticas, ensejando princípios efetivamente democráticos, estratégicos e participativos. Com o intuito de traçar um caminho norteador das estratégias de gestão, voltadas para o atendimento das demandas sociais internas e externas, a UFMT concebe um sistema integrado de planejamento, orçamento e gestão. Nesta perspectiva, o Plano de Desenvolvimento Institucional PDI é um instrumento de gestão imprescindível à incorporação das ações de planejamento, de forma integrada, ao orçamento que, por sua vez, é construído com a ampla participação dos seus atores sociais: servidores, estudantes e professores. São consideradas, também, as demandas da sociedade mato-grossense. 49

51 2.2 Programação Orçamentária e Financeira e Resultados Alcançados Programa Temático - NÃO SE APLICA Objetivo - NÃO SE APLICA Ações Ações OFSS NÃO SE APLICA 50

52 Ações /Subtítulos OFSS Quadro 2 - A Ação/Subtítulos OFSS MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 0005 Tipo Título CUMPRIMENTO DE SENTENCA JUDICIAL TRANSITADA EM JULGADO(PRECATORIOS) Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

53 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 00G5 Tipo CONTRIBUICAO DA UNIAO, DE SUAS AUTARQUIAS E FUNDACOES PARA O CUSTEIO DO REGIME DE PREVIDENCIA DOS Título SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS DECORRENTE DO PAGAMENTO DE PRECATORIOS E REQUISICOES DE PEQUENO VALOR Nº do subtítulo/ Localizador 0001 NACIONAL Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , ,01 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , ,34-52

54 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 00M0 Tipo Título CONTRIBUICAO A ENTIDADES NACIONAIS REPRESENTATIVAS DE EDUCACAO E ENSINO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,12 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

55 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 0181 Tipo Título PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSOES - SERVIDORES CIVIS Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , ,03 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

56 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 0716 Tipo Título CUMPRIMENTO DE DEBITOS JUDICIAIS PERIODICOS VINCENDOS Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados 2.000, , , , ,00 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 55

57 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 09HB Tipo CONTRIBUICAO DA UNIAO, DE SUAS AUTARQUIAS E FUNDACOES PARA O CUSTEIO DO REGIME DE PREVIDENCIA DOS Título SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador 0001 NACIONAL Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,42 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 56

58 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 2004 Tipo Título ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS, MILITARES E SEUS DEPENDENTES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,00 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 57

59 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 2010 Tipo Título ASSISTENCIA PRE-ESCOLAR AOS DEPENDENTES DOS SERVIDORESCIVIS, EMPREGADOS E MILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,07 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 58

60 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 2011 Tipo Título AUXILIO-TRANSPORTE AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS E MILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,93 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 59

61 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 2012 Tipo Título AUXILIO-ALIMENTACAO AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS EMILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,77 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 60

62 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 20GK Tipo Título FOMENTO AS ACOES DE GRADUACAO, POS-GRADUACAO, ENSINO, PESQUISA E EXTENSAO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,49 870, ,18 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , , ,06 61

63 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 20RJ Tipo APOIO A CAPACITACAO E FORMACAO INICIAL E CONTINUADA DEPROFESSORES, PROFISSIONAIS, FUNCIONARIOS E Título GESTORES PARA A EDUCACAO BASICA Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , , ,71 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , , ,06 62

64 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 20RK Tipo Título FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , , ,31 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , , ,64 63

65 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 20TP Tipo Título PAGAMENTO DE PESSOAL ATIVO DA UNIAO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , ,04 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 64

66 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 4002 Tipo Título ASSISTENCIA AO ESTUDANTE DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , , ,44 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , ,88-65

67 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 4572 Tipo Título CAPACITACAO DE SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS EM PROCESSO DE QUALIFICACAO E REQUALIFICACAO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,89 300,00 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 5.904,

68 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 6328 Tipo Título UNIVERSIDADE ABERTA E A DISTANCIA Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,99 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

69 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 8282 Tipo Título REESTRUTURACAO E EXPANSAO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , , ,24 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , , ,41 68

70 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 8282 Tipo Título REESTRUTURACAO E EXPANSAO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador IMPLANTACAO DO CURSO DE MEDICINA - CAMPUS RONDONOPOLIS - NO ESTADO DO MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

71 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 0181 Tipo Título PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSOES - SERVIDORES CIVIS Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 70

72 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 09HB Tipo CONTRIBUICAO DA UNIAO, DE SUAS AUTARQUIAS E FUNDACOES PARA O CUSTEIO DO REGIME DE PREVIDENCIA DOS Título SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador 0001 NACIONAL Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,73 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 71

73 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 2004 Tipo Título ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS, MILITARES E SEUS DEPENDENTES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,17 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 0 72

74 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 2010 Tipo Título ASSISTENCIA PRE-ESCOLAR AOS DEPENDENTES DOS SERVIDORESCIVIS, EMPREGADOS E MILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,50 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 73

75 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 2011 Tipo Título AUXILIO-TRANSPORTE AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS E MILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,14 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 74

76 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 2012 Tipo Título AUXILIO-ALIMENTACAO AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS EMILITARES Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,23 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 75

77 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 20RX Tipo Título REESTRUTURACAO E MODERNIZACAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , ,00-76

78 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 20RX Tipo Título REESTRUTURACAO E MODERNIZACAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS CONSTRUIR E EQUIPAR O NOVO PREDIO DO HOSPITAL UNIVERSITARIO JULIO MULLER - NO ESTADO DO MATO Nº do subtítulo/ Localizador GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 77

79 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 20TP Tipo Título PAGAMENTO DE PESSOAL ATIVO DA UNIAO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , ,51 - Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada 78

80 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 4086 Tipo Título FUNCIONAMENTO E GESTAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , , , , ,72 Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada , , ,97 79

81 Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 4086 Tipo Título FUNCIONAMENTO E GESTAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador NO MUNICIPIO DE CUIABA - MT Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Lei Orçamentária 2013 Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2013 Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados , , Execução Física Descrição da meta Unidade de medida Montante Previsto Reprogramado Realizado Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1/1/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

82 Ações não Previstas na LOA 2013 Restos a Pagar não Processados OFSS Quadro 3 - A Ações não Previstas LOA Restos a Pagar - OFSS Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 11B0 Tipo: Título REUNI - READEQUAÇÃO DA INFRA-ESTRUTURA DA (UFMT) Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado , , ,07 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 1H67 Tipo: Título EXPANSÃO DO ENSINO SUPERIOR - CAMPUS DO MÉDIO ARAGUAIA Nº do subtítulo/ Localizador NO MUNICÍPIO DE BARRA DO GARÇAS - MT Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado 2.048,

83 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 1H68 Tipo: Título EXPANSÃO DO ENSINO SUPERIOR - CAMPUS DE RONDONÓPOLIS Nº do subtítulo/ Localizador 0101 NO MUNICÍPIO DE RONDONÓPOLIS - MT Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado 893, Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 1H69 Tipo: Título EXPANSÃO DO ENSINO SUPERIOR - CAMPUS DE SINOP Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado ,

84 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 4006 Tipo: Título FUNCIONAMENTO DE CURSOS DE PÓS-GRADUAÇÃO Nº do subtítulo/ Localizador 0101 NO MUNICÍPIO DE SINOP - MT Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado 6.002, Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 4008 Tipo: Título ACERVO BIBLIOGRÁFICO DESTINADO ÀS INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR E HOSPITAIS DE ENSINO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado , ,95-83

85 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 4009 Tipo: Título FUNCIONAMENTO DE CURSOS DE GRADUAÇÃO Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado , ,28 - Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 8282 Tipo: Título REESTRUTURACAO E EXPANSAO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador 0051 NO ESTADO DE MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado ,

86 Identificação da Ação Unidade Orçamentária FUNDAÇÃO Código 8282 Tipo: Título REESTRUTURACAO E EXPANSAO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR Nº do subtítulo/ Localizador 0224 CUIABÁ - MT Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado , ,33 - Identificação da Ação Unidade Orçamentária HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código 20RX 20RX Título REESTRUTURACAO E MODERNIZACAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS Nº do subtítulo/ Localizador CONSTRUIR E EQUIPAR PRÉDIO DO HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JÚLIO MULLER - NO ESTADO DO MATO GROSSO Iniciativa Objetivo Código: Programa Código: Tipo: Ação Prioritária ( ) Sim ( )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Meta Valor em 01/01/2013 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizado , ,00 - Ações - Orçamento de Investimento NÃO SE APLICA 85

87 Parte A, item 3, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO 3.1 Estrutura de Governança A Fundação Universidade Federal de Mato Grosso (UFMT), em sua estrutura de governança é composta de Conselhos e Auditoria Interna que estão vinculados diretamente aos órgãos da administração superior, criados de forma permanente ou temporária para apoiar a gestão em pautas específicas a partir de cada uma de suas unidades de gestão como Pró-Reitorias, Secretarias, Institutos ou Faculdades. A seguir, detalhamos os principais órgãos que contribuem para aspectos de regulamentação, normatização e verificação de conformidade: Conselhos: Conselho Diretor É responsável pela administração da Fundação e a supervisão da Universidade. O Conselho tem a função precípua de gerir o patrimônio da Fundação, de modo a assegurar à Universidade seu pleno desenvolvimento em consonância com os objetivos previstos na legislação de ensino. O órgão executivo do Conselho Diretor é o Presidente da Fundação, que também exerce a função de Reitor da Universidade. O Conselho é composto de seis membros titulares e seis membros suplentes, sendo três membros de livre escolha do Presidente da República, um membro indicado pelo Ministério da Educação, um membro indicado pelo Governo do Estado de Mato Grosso, um membro indicado pelas classes empresariais do Estado. Todos os membros são nomeados pelo Presidente da República. Conselho Universitário- Consuni O Conselho Universitário é o órgão deliberativo sobre matéria administrativa, econômica, financeira e de desenvolvimento de pessoal, nos termos da legislação vigente. È também um dos órgãos normativos, deliberativos e consultivos da Gestão Universitária. O Conselho Universitário delibera sobre matéria administrativa, econômica, financeira e de desenvolvimento de pessoal. Reúne-se durante o ano acadêmico, ordinariamente, pelo menos uma vez ao mês, sempre que for convocado pelo Reitor e, extraordinariamente, quando convocado pela mesma autoridade ou pela maioria de seus membros. Integram o Conselho Universitário: o Reitor, que o preside e mantém o direito de voto exclusivamente em caso de empate; o Vice-Reitor; os Pró-Reitores; os Diretores de Institutos e Faculdades; representação docente, discente e técnico-administrativa eleita por seus pares; um representante dos Órgãos Suplementares, conforme o que estabelecer o Regimento Geral e ou Resoluções dos Conselhos Superiores; representação eleita entre os Coordenadores de Curso de Graduação; e representação eleita entre os Coordenadores de Programas de Pós-Graduação. O Conselho Universitário pode criar câmaras e comissões especiais, não deliberativas, para estudos, assessoramento ou coordenação de assuntos específicos. 86

88 Conselho de Ensino de Ensino, Pesquisa e Extensão - Consepe O Conselho de Ensino de Ensino, Pesquisa e Extensão é órgão normativo, deliberativo, consultivo e última instância para recursos nas áreas de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos termos da legislação vigente. A ele compete exercer a gestão da Universidade, em matéria relacionada ao ensino, à pesquisa e à extensão, supervisionando e fiscalizando as atividades didático científicas realizadas pela Universidade Federal de Mato Grosso, funcionando na forma colegiada, nos termos da legislação federal, disposições estatutárias e por seu regimento. Também são da responsabilidade do CONSEPE estabelecer normas sobre o acesso ao ensino superior, currículos e programas, matrículas e transferências de alunos, avaliação de desempenho do corpo docente e discente, aproveitamento de estudos, contratação e dispensa de docentes e a política de pesquisa e extensão; aprovar projetos políticos pedagógicos dos cursos de graduação e de pósgraduação e atividades de extensão, assim como o número de vagas que serão oferecidas por estes; aprovar o calendário acadêmico da UFMT, a criação, denominação e extinção de disciplinas; propor planos de expansão da Universidade em matéria de Ensino, Pesquisa e Extensão; além de outras atribuições de segunda instância. Integram o Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão: o Reitor, que o preside e mantém o direito de voto exclusivamente em caso de empate; o Vice-Reitor; os Pró-Reitores de Ensino de Graduação, de Pós-Graduação, de Pesquisa, de Vivência Acadêmica e Social e de Planejamento; representantes dos Institutos e Faculdades, eleitos entre seus membros; representantes de cada classe da carreira do Magistério Superior; representação discente, eleita por seus pares, com mandato de 01 ano; representação eleita entre os Coordenadores de Cursos de Graduação; representação eleita entre os Coordenadores de Programas de Pós-Graduação; e representação dos Técnicos-Administrativos eleita por seus pares. O Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão pode criar Câmaras Especializadas, por Resolução, em número ilimitado, com regulamento, competência e atribuições específicas, aprovadas em plenário, que estabelecerá o seu tempo de duração. As Câmaras devem ser constituídas por membros do Conselho de acordo com a natureza da matéria a ser apreciada em número mínimo de 11 componentes. Auditoria Auditoria Interna Essa unidade tem por objetivo verificar os controles internos da Instituição quanto à sua adequação e eficácia, bem como observar seus procedimentos na identificação e prevenção de falhas e irregularidades, garantindo, assim, a legalidade, a legitimidade e a economicidade do gasto público. Além disso, deve assessorar os gestores da UFMT no acompanhamento da execução dos programas de governo, visando comprovar o nível de execução das metas, o alcance dos objetivos e a adequação do gerenciamento. 87

89 Tecnologia da Informação Comitê Gestor de Tecnologia da Informação MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Designado por ato da reitoria tem como objetivo discutir a política de governança de TI da instituição incluindo a criação e alinhamento estratégico do Plano Diretor de Tecnologia da Informação, do Plano Estratégico de Tecnologia da Informação com o PDI Plano de Desenvolvimento Institucional. Comitê de Gestão de Segurança da Informação Designado por resolução do CONSUNI tem como objetivo discutir a política de Segurança da Informação da UFMT, incluindo aspectos inerentes a área de Tecnologia da Informação e demais atos inerentes ao disposto no decreto nº de 13 de junho de Esse comitê possui regimento próprio, e além das diretrizes básicas da política da informação, o mesmo tem como competência a complementação de demais aspectos normativos necessários para o cumprimento do seu mandato. Além disso, coparticipam da estrutura de governança, conselhos e comitês com pautas específicas a partir da necessidade institucional de auditoria, dispositivos de normatização ou de controle em cada uma de suas Pró-reitorias, secretarias, institutos e faculdades. 3.2 Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos Quadro 4 - A.3.2 Avaliação do Sistema de Controles Internos da UFMT ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES Ambiente de Controle A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. 2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. 3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X 4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X 5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais. 6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta. 7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades. 8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. X 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ. Avaliação de Risco Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X 11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade. X X X X X X X 88

90 12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los. 13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. 14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. 15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. 16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade. 17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. 18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. Procedimentos de Controle Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. 20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo. 21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação. 22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionadas com os objetivos de controle. Informação e Comunicação A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. 24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas. 25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. 26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz. 27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. Monitoramento O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e qualidade ao longo do tempo. 29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações sofridas. 30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X Análise Crítica: Escala de valores da Avaliação: X X X X X X X X X X X X X X X X X X 89

91 (1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ. 3.3 Política de Remuneração das Empresas Estatais NÃO SE APLICA Aplicado somente as Empresas Estatais. 3.4 Sistema de Correição A COMISSÃO PERMANENTE DE PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR (CPPAD), instituída pela Portaria nº /PROAD/2013 de 19 de julho de 2013, é composta por 05 (cinco) membros, servidores públicos lotados nesta IFES, e tem como atribuições: a atuação de seus membros em Comissões de Processos no âmbito administrativo; consultoria em questões procedimentais a membros de outras Comissões quando se fizer necessária; capacitação dos servidores desta IFES para atuarem em Comissões de Processos e por último, cabe à Comissão Permanente a gestão e controle dos Processos instaurados pela Pró-Reitoria Administrativa. A CPPAD está instalada em sala própria, na Pró-Reitoria Administrativa, onde exerce suas funções laborais, e está sempre à disposição para as demais Comissões de procedimentos disciplinares instaurados por outras autoridades dentro da Universidade, fornecendo diretrizes da matéria disciplinar e demais apoios que as mesmas necessitarem. São fornecidos modelos de documentos que compõe o processo disciplinar ou até mesmo são feitas consultas sobre as legislações que regem os procedimentos disciplinares, sendo que as principais são: Lei nº 9.784/99, Lei nº 8112/90, Lei nº 4320/64, Lei nº 8666/93, Decreto nº 5450/2005, Decreto nº /87, Resolução CONSUNI nº44/2011, Resolução CONSUNI nº 17/2004, Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009, Lei 8745/93, Lei /2005, Lei nº /2008, Decreto nº 2.271/97,Portaria nº448/2002, Decreto nº 99658/90. Os processos de maior complexidade são instaurados pela Autoridade Superior, a Reitora, e pelas Pró-Reitorias a ela vinculadas. A Pró-Reitora Administrativa é a autoridade que instaura o maior número de processos na UFMT. Outros processos menos complexos podem ser instaurados pelos dirigentes dos institutos e faculdades da instituição, segundo consta na Resolução CONSUNI nº 003- A, de 12 de maio de Importante frisar que tal Resolução delega apenas a atribuição de instauração, sendo que os processos devem ser remetidos à autoridade superior para julgamento. Os processos administrativos são instaurados por meio de portaria da autoridade competente, publicados e homologadas no Sistema de Portarias da UFMT (SisPortaria), disponível no sítio no Boletim de Serviços da UFMT (edições mensais e extras, que podem ser consultadas em e, quando necessário, no Diário Oficial da União. Os PAD instaurados para apuração de abandono e acúmulo de cargo, de restituição no modelo de tomada de contas, demissões, aplicação de sanções, entre outros, contêm a recomendação para ciência dos órgãos de controle e procuradoria. 90

92 3.5 Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria nº 1.043/2007 CGU A UFMT, até a presente data, não conseguiu efetivar o cadastramento dos processos administrativos disciplinares no Sistema de Gestão de Processos Disciplinares dentro dos prazos estabelecidos, em virtude de não termos obtido o login e a senha de acesso ao sistema CGU-PAD. Esclarecemos que está UFMT desde 2011 tem tentado obter o login e a senha, quando designou, à época da implantação do sistema em pauta, os servidores, com os perfis de Coordenador e Administrador, respectivamente, para os acessos devidos; e, que foram feitas tentativas de adquirir as senhas junto aos administradores da pasta, mas não tivemos êxito (Oficio nº 004/CG/2011 cópia anexa). Em 2013 foram designados novos servidores responsáveis pela gestão do Sistema CGU-PAD, conforme Portaria GR nº 1.025/2013. Informamos à Gerência do Sistema CGU-PAD a alteração e solicitamos treinamento aos servidores e obtenção de login e senha (Ofício nº230/2013/cg/ufmt). Recebemos como resposta uma orientação por , que o acesso seria pelo site. No entanto, ao tentar o acesso e fazer o cadastramento, esbarramos, novamente, na questão do login e a senha que não temos acesso e que segundo a Coordenação do Sistema CGU-PAD são indicados pelo MEC. Não conseguimos obter nenhuma informação quanto a indicação feita pelo MEC. Em 2014, encaminhamos novo expediente (OFÍCIO Nº 052/2014/CG/UFMT), de 26/02/2014, Coordenador do Núcleo para Assuntos Disciplinares da Assessoria Especial de Controle Interno do Ministro Educação, solicitando orientações. 91

93 3.6 Indicadores para monitoramento e avaliação do modelo de governança e efetividade dos controles internos EXTENSÃO E CULTURA 1) Índice do total de atividades de extensão executadas em relação ao total de atividades de extensão registradas no ano Total de Atividades extensão executadas Total de atividades de extensão registradas IAEEAER (%) Ano % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: São consideradas atividades de extensão executadas aquelas que acompanham o relatório final e parcial, ou ainda aquelas que estão em andamento e/ou prorrogadas. Os dados apresentados apontam o interesse do quadro docente e técnico administrativo no desenvolvimento de ações de extensão. Ainda que sejam registradas, a execução das atividades de extensão, no último triênio, vêm sendo dificultadas, de forma especial, por falta de carga horária do proponente e/ou por falta de apoio financeiro. Ainda que em menor escala, também há casos de não enquadramento da proposta registrada àquilo que se preceitua institucionalmente como extensão. 2) Índice do total de seminários executados em relação ao total de atividades de extensão no ano Ano Total de seminários executados Total de atividades de extensão executadas ISEAE (%) % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: Os registros de seminários executados, quando comparados ao total de atividades de extensão na mesma situação, evidenciam que essa modalidade tem se efetivado conforme o programado. Quando analisados na totalidade, revelam baixo quantitativo, uma vez que não há exigência institucional para que tais ações sejam submetidas no Sistema de Gerenciamento de Projetos SIGProj/SESu/MEC plataforma oficial para demonstrativo dos dados da extensão. 3) Índice do total de cursos de extensão realizados em relação às atividades de extensão no ano Ano Total de Cursos de extensão Total de atividades de extensão executadas ICEAE (%) % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev 92

94 Análise: Cursos têm sido uma das modalidades de extensão em contínuo crescimento, uma vez que se revela como atividade da natureza mesma da universidade, qual seja: formação continuada, atualização, aperfeiçoamento, dentre outras devido às demandas apresentadas tanto pela comunidade interna como externa a universidade. 4) Índice do total de Eventos culturais (musicais, teatro, cinema, dança, artes plásticas e outros do gênero) em relação ao total de atividades de extensão no ano Total de atividades de extensão executadas IECAE (%) Ano Total de Eventos Culturais % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: Os eventos culturais vêm ocorrendo, em grande parte, sem registros oficiais uma vez que não há exigência institucional para que tais ações sejam submetidas no Sistema de Gerenciamento de Projetos SIGProj/SESu/MEC plataforma oficial para demonstrativo dos dados da extensão. Observa-se oscilação quantitativa no triênio analisado, porém com tendência de crescimento devido à normalidade do ano letivo, além de incentivos governamentais voltados para esta área. 5) Índice do total de seminários regionais executados em relação ao total de seminários realizados no ano Anos Total de seminários regionais Total de seminários realizados ISRSR (%) % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: Por se tratar de atividade rotineira de cunho acadêmico, os seminários regionais executados no triênio têm se mantido, do ponto de vista quantitativo, em especial, aqueles considerados institucionalizados. A opção pelos seminários regionais se justifica por contemplar questões particularizadas da Região Centro Oeste, por oportunizar maior participação (facilidade de acesso, mobilização, redução de custos, etc) e envolvimento dos participantes no processo de organização. 6) Índice do total de seminários nacionais executados em relação ao total de seminários realizados no ano Ano Total de seminários nacionais executados Total de seminários realizados ISNESR (%) % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: Ainda que sem volume quantitativo, os seminários nacionais executados, por terem características e expressões das áreas definidas pela política nacional de extensão, quando ocorrem não são cadastrados no Sistema de Gerenciamento de Projetos SIGProj/SESu/MEC plataforma oficial para demonstrativo dos dados da extensão. Percebe-se que os seminários nacionais, a despeito de sua vinculação com a pesquisa, carecem de aproximação com a extensão uma vez que a sua realização revela a simbiose com as demais instituições e a população, revelando seu caráter interinstitucional, interdisciplinar e articulação com a comunidade essência mesma da extensão. 93

95 7) Índice do total de seminários internacionais executados em relação ao total de seminários realizados no ano Total de seminários internacionais executados Total de seminários realizados ISIESR (%) Anos % % % Fonte: Sig Proj Análise: Os seminários internacionais têm ocorrido no âmbito da UFMT, porém como resultado de articulação de grupos de pesquisa oficiais, sem vinculação direta com a extensão. Daí a razão de se revelarem com baixo quantitativo, uma vez que não há exigência institucional para que tais ações sejam submetidas no Sistema de Gerenciamento de Projetos SIGProj/SESu/MEC plataforma oficial para demonstrativo dos dados da extensão. É necessário estabelecer articulação institucional para que os seminários internacionais sejam compreendidos como importante espaço de integração entre o ensino, a pesquisa e a extensão, uma vez que sua realização contempla articulação acadêmica e social. 8) Índice do total de professores proponentes de atividades de extensão no ano em relação ao total de professores da instituição Total de professores proponentes de atividades de extensão Total de professores da instituição IPPAEPI (%) Anos % % % Fonte: Sig Proj - STI/Codex/Procev Análise: Os dados revelam que o interesse dos docentes com as diversas modalidades de extensão tem se mantido em patamares próximos no último triênio. Tais dados reafirmam a existência de um quantitativo de docentes na instituição permanentemente engajados em ações de extensão. Essa tendência crescente se deve a abertura de editais internos e externos - que estimulam as atividades de extensão em suas múltiplas linhas. 9) Índice do total de professores co-executores de atividades de extensão no ano em relação ao total de professores da instituição Total de professores coexecutores de atividades de extensão Total de professores da instituição IPCEAEPI (%) Anos % % % Fonte: Sig Proj - STI/ Codex/Procev Análise: Em decorrência da disponibilização de editais, tanto internos como externos, a adesão e envolvimento de docentes na equipe executora das diversas modalidades de extensão tem sido expressivo e crescente. Da mesma forma, o reconhecimento e valorização da extensão como integrante é indispensável no processo de formação profissional se evidencia pelos índices apresentados. 94

96 10) Índice do número de estudantes da instituição envolvidos na organização e /ou execução de atividades de extensão em relação ao total de estudantes da instituição Total de estudantes da Instituição envolvidos na organização e /ou execução de atividades de extensão Total de estudantes da instituição IEAEEI (%) Anos % % % Fonte: Sig Proj - STI/Codex/Procev Análise: A participação de estudantes na organização e/ou execução de atividades de extensão está em ascensão, muito embora a legislação interna ainda impeça que estudante coordene projetos de extensão. O envolvimento de estudantes nestas ações ainda está bastante vinculado à inserção no Programa de Bolsas PBExt/UFMT e PROEXT/MEC. Percebe-se tendência de ampliação gradativa, devido a exigência de carga horária equivalente a 10% do total em atividades extra para conclusão de curso, onde as ações de extensão são contempladas em suas múltiplas modalidades. 11) Índice do total de bolsas de extensão ofertadas no ano em relação ao número total de candidatos inscritos para bolsas de extensão Total de candidatos inscritos para bolsas de extensão IBEOCIBE (%) Total de bolsas de Anos extensão ofertadas % % % Fonte: Sig Proj/Codex/Procev Análise: A análise dos dados referentes as bolsas de extensão vinculam-se aos Editais PBExt/UFMT e PROEXT/SESu/MEC. Identifica-se, par e passo à elevação de oferta do quantitativo de bolsas, também o aumento significativo de candidatos a bolsistas. Tais índices revelam a importância em criar programas e projetos da instituição que incentivem a participação de bolsistas, uma vez que editais externos vêm favorecendo tal modalidade. No ano de 2012 não foi disponibilizado Edital PROEXT/SESu/MEC, portanto só foram consideradas as bolsas do Edital PBExt/UFMT. 95

97 PESQUISA 1) Índice do número de professores da instituição com projeto de pesquisa registrado em execução em relação ao número total de professores efetivos da instituição Professores com projeto de pesquisa registrado em execução Total de professores efetivos IPPRPE (%) Anos , , ,19 Fonte: PROPeq/SGP Análise: O aumento do número de professores com projeto de pesquisa registrado no último ano se deve ao aumento do número de professores contratados no regime efetivo. Estes professores, em quase sua totalidade, possuem alta qualificação profissional e buscam a sua inserção na pesquisa como forma de exercer o tripé da universidade pública brasileira. Acredita-se, que com este aumento do número de projetos de pesquisa a Universidade aumente sobremaneira sua participação nos índices de publicações nacionais e internacionais nos próximos anos. Para além dessa possibilidade, a UFMT já é a instituição de pesquisa do Estado de Mato Grosso que detém o maior número de doutores e projetos de pesquisa registrados. Isto é, o maior número de publicações geradas por ano. Muitas dessas pesquisas são de importância significativa para os diferentes campos do conhecimento no seu sentido genérico, mas com especial ênfase ao desenvolvimento do Estado e da melhoria da condição de vida da sua população. 2) Índice do número de projetos de pesquisa registrados em relação ao número de professores pesquisadores da instituição (professores coordenadores e / ou participantes de projeto de pesquisa registrado). Anos Projetos de pesquisa registrados Total de professores efetivos IPPRPP (%) , , ,27 Fonte: PROPeq/SGP Análise: A queda percebida em 2012 para IPPRPP deve-se fundamentalmente a quatro questões: indisponibilidade de recursos da principal da Agência de fomento do Estado, cujos recursos do edital do ano de 2012 foram liberados somente no final de 2013; a acomodação natural de pesquisadores conforme sua área de maior habilidade como extensão em detrimento de pesquisa; a redistribuição de professores para outras instituições; e o próprio tempo de vigência dos projetos com finalização ainda no corrente ano em questão. Todavia, mais de 82% dos professores da instituição estão, em algum grau, envolvidos na atividade de pesquisa. 96

98 3) Índice do número de Projetos de pesquisa registrados com financiamento / total de projetos de pesquisas registrados Anos Projeto de pesquisa registrado Financiado Total de projetos de pesquisa registrados IPPFPPR (%) , , ,76 Fonte: PROPeq Análise: Nota-se que a pesquisa desenvolvida na universidade ainda carece de apoio financeiro, posto que na média somente 10% de seus projetos tem recursos financeiros. Muitos pesquisadores tem se esforçado para buscar recursos por meio de editais de chamadas específicas de agências patrocinadoras, estabelecimento de parcerias e convênios com órgãos públicos e privados, estabelecimento de redes de partilha de recursos e disponibilizado recursos da própria instituição ou pessoal para levar a termo suas pesquisas. Vale ressaltar ainda que os recursos captados pelos pesquisadores via CTInfra/FINEP/Universidade, proporcionalmente o maior volume de recurso, são para infraestrutura e não diretamente para execução de projetos de pesquisa e não são contabilizados aqui. 4) Índice do número de professores coordenadores de grupo de pesquisa, registrado e ativo no CNPq / sobre o número total de professores da Instituição. Professores Coordenadores de Grupos de Pesquisa ativos no CNPq Total de professores efetivos IPCGPPE (%) Anos , , ,08 Fonte: PROPeq/SGP Análise: Para determinação do número de professores Coordenadores de Grupos de Pesquisa registrados e ativos levou-se em consideração o número grupos de pesquisa multiplicado por dois, posto que os grupos de pesquisa existentes e ativos, possuem e média dois líderes, e, portanto, coordenadores. Isto decorre do fato de se observar grupos compostos por dois líderes ou líder e vice líder. Aqui se tem o reflexo do crescimento do quadro de professores efetivos, onde já era de se esperar o aumento da formação de grupos de pesquisa e por consequência a sua institucionalização. Ainda assim, nota-se um grande potencial de formação de novos grupos nas mais diferentes áreas do saber e da geração de conhecimento, tecnologias e inovações que atendam a estratégia de desenvolvimento do estado e do país. 5) Índice do número de professores participantes de grupos de pesquisa, (coordenadores e demais membros pesquisadores) / sobre o número total de professores efetivos. Professores participantes de Grupos de Pesquisa ativos no CNPq Total de professores efetivos IPPGPPE (%) Anos , , ,25 Fonte: PROPeq/SGP 97

99 Análise: Para o estabelecimento deste índice levou-se em consideração todos os professores que estão inseridos em algum grupo de pesquisa registrado na base de dados do Diretório de Grupos do CNPq. Com o aumento do número de grupos de pesquisa registrados e do quadro de professores efetivos com alta qualificação já era de esperar que um maior contingente se inserisse em linhas de pesquisa pertencentes a grupos de pesquisa formados ou em formação. 6) Índice do número total de publicações científicas (artigos completos publicados em revistas científicas, Capítulos de livros e livros publicados por editoras) / Nº total de professores da instituição. Anos Número de Publicações científicas Total de professores efetivos IPCPE (%) , , ,53 Fonte: Coleta Capes/SGP Análise: Os dados das publicações utilizados para construção desse índice foram oriundos das informações disponibilizadas pela Coleta CAPES a partir dos Programas de Pós-Graduação existentes na Universidade, o que subestima a produção científica em decorrência daqueles professores que são pesquisadores e publicam, mas que não estão inseridos em programas de Pós- Graduação. Ainda assim, observa-se um crescimento vertiginoso da produção científica total da Universidade nos últimos anos e discreto ao considerar a média por professor que é de 1,05; 1,29 e 1,49, respectivamente para os anos de 2011, 2012 e Isto, em parte, se explica pelo aumento de Professores qualificados efetivos contratados nestes últimos anos e que estão se inserido em atividades de pesquisa por meio dos Programas de Pós-Graduação e dos grupos de pesquisa registrados. Por outro lado, muitas pesquisas não são anuais e sim de longos ciclos cujas publicações resultantes não são geradas no ano corrente da análise. Outro elemento a ser considerado é a temporalidade que as publicações geradas permanecem em tramitação nos periódicos de maior qualificação até serem efetivamente publicados e então contabilizados. 7) Índice do número total de publicações científicas (artigos completos publicados em revistas científicas, Capítulos de livros e livros publicados por editoras) / Nº de professores da instituição, coordenadores ou participantes, de projetos de pesquisa registrados. Anos Número de Publicações científicas Número de professores pesquisadores IPCPP (%) , , ,09 Fonte: PROPeq/Coleta Capes Análise: Os dados das publicações utilizados para construção desse índice foram oriundos das informações disponibilizadas pela Coleta CAPES a partir dos Programas de Pós-Graduação existentes na Universidade, o que subestima a produção científica em decorrência daqueles professores que são pesquisadores e publicam, mas que não estão inseridos em programas de Pós- Graduação. Todavia, o índice é bastante significativo e positivo, pois se denota uma média de 3,64; 2,25 e 2,70 publicações por professor pesquisador, para os anos analisados, respectivamente. Esse quantitativo 98

100 de publicações médio, ainda que subestimado, demonstra o esforço dos professores pesquisadores, que mesmo com baixo volume de recursos capitaneados não tem deixado de desenvolver suas pesquisas e de buscar de toda forma contribuir com a geração de conhecimento nas diferentes áreas, formar competência qualificada e auxiliar o desenvolvimento do estado e da nação na promoção da melhoria da condição de vida do homem. Quando se analisa a proporção de artigos científicos em relação às demais publicações, extrai-se que do total de publicações 71,75; 71,85 e 75,07 foram artigos completos publicados em periódicos especializados e qualificados nos anos de 2011, 2012 e 2013, respectivamente. Tal fato indica um discreto crescimento anual da forma de publicação em artigos em detrimento de livros, coletâneas ou capítulos dessas publicações, o que é considerado normal em decorrência da característica de publicação das diferentes áreas de conhecimento como é o caso da área de ciências humanas e sociais que publica mais livro ou capítulo e coletâneas em comparação à área de ciências agrárias que publica basicamente na forma de artigo científico. 8) Índice do número de artigos completos de professores pesquisadores da instituição publicados em revistas científicas locais / nº total de publicações científicas dos professores pesquisadores da instituição. Número de artigos completos publicados em revistas locais Número total de publicações IARLTP (%) Anos , , ,76 Fonte: Coleta Capes Análise: Percebe-se nitidamente uma redução da produção científica publicada em periódico de alcance local, o que é de esperar, posto que estas publicações tem menor valor de mérito na qualificação do currículo dos professores. 9) Índice do número de artigos completos de professores pesquisadores da instituição publicados em revistas científicas nacionais (sem as publicações locais) / nº total de publicações científicas dos professores pesquisadores da instituição Número de artigos completos publicados em revistas nacionais Número total de publicações IARNTP (%) Anos , , ,77 Fonte: Coleta Capes Análise: O índice das publicações em periódicos de alcance nacional já ultrapassa os 60%. Normalmente, as publicações de alcance nacional possuem classificação qualitativa melhor, o que valoriza o mérito das publicações e dos currículos dos professores. Ademais, ainda se pode considerar que estas publicações nacionais tornam a acessibilidade e circulação do conhecimento maior, a possibilidade de uso dos resultados pelos pares se torna mais efetiva, permite a troca de conhecimento entre grupos de pesquisa, permite a identificação dos nichos de pesquisadores qualificados conforme a área do conhecimento em tela e, por fim, tem um custo de publicação menor em comparação aos periódicos internacionais. 99

101 10) Índice do número de artigos completos de professores pesquisadores da instituição publicados em revistas científicas internacionais / nº total de publicações científicas dos professores pesquisadores da instituição Número de artigos completos publicados em revistas internacionais Número total de publicações IARITP (%) Anos , , ,54 Fonte: Coleta Capes Análise: Contrariamente ao que de nota em relação às publicações locais, as publicações de artigos em periódicos internacionais tem aumentado ano a ano, superando a cada de dois dígitos do total de publicações em Isto denota o esforço de seus atores e da universidade para qualificar suas pesquisas, seus Programas de Pós-Graduação e promover a sua internacionalização. 11) Índice do número de resumos de trabalhos científicos publicados por alunos no ano resultantes da participação em projetos de pesquisa (bolsistas PIBIC, VIP e outras participações) / número total de alunos da instituição. Número de resumos publicados por bolsista PIBIC / VIC Número total de alunos IRBPVTA (%) Anos , , ,20 Fonte: PROPeq/CAE Análise: O número de estudantes com publicação tem crescido, todavia se pode considerar que este número ainda é baixo proporcionalmente ao total, o que denota que ainda se tem e muito por sensibilizar os estudantes a se inserirem nas atividades de pesquisa e fomentar perante as agências de apoio aos programas de iniciação científica o aumento das cotas concedias à universidade, principalmente em função da demanda qualificada e não atendida por indisponibilidade de cotas de bolsa e pelo potencial de orientadores qualificados existentes na instituição. 100

102 PÓS-GRADUAÇÃO MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1) Demonstrativo da relação entre número de alunos matriculados e o número de cursos Lato Sensu ofertados pela instituição Relação de alunos por curso Anos Alunos matriculados Total de cursos ofertados Fonte: PROPG/UFMT Análise: Em 2011, houve 75 cursos em andamento, totalizando 6396 alunos matriculados, considerando-se os residuais de cursos iniciados em Em 2012, a diminuição no número geral de cursos em andamento e no número de alunos matriculados em relação ao ano anterior deveu-se à menor oferta de vagas em cursos EAD, comparado a 2013, e à maior finalização de cursos em relação ao ano de Em 2013 manteve-se a tendência de redução no número de cursos ofertados, porém, observa-se ampliação no número de alunos matriculados. Esse dado se justifica pela ampliação da oferta de vagas na modalidade EAD, evidenciado na relação de aluno por curso. 2) Demonstrativo da relação entre o número de concluintes e o número de cursos Lato Sensu concluídos. Anos Número de concluintes Número de cursos concluídos Fonte: PROPG/UFMT Relação de concluintes por curso Análise: Em 2011, foram 19 cursos concluídos, totalizando 559 especialistas certificados. Em 2012 houve um incremento no número de concluintes, e diminuição no número de cursos finalizados, o que atribui à finalização de cursos EAD em 2012, iniciados em anos anteriores. Essa tendência permaneceu em 2013, já que houve um pequeno crescimento no número de cursos concluídos em 2013, e um aumento significativo no número de concluintes, evidenciados na Relação de concluintes por curso. 3) Demonstrativo do número de dissertações defendidas por tempo de conclusão e defesa no período Nº de Dissertações defendidas por tempo de conclusão Anos Menos de 24 meses % De 25 a 30 meses % Mais de 30 meses % , , , , , , , ,3 Fonte: PROPG/STI/SIPG Análise: A diminuição no número de defesas com até 24 meses tem a ver com o fato de alguns programas necessitarem de adequações no calendário, devido, por exemplo, a dificuldades na coleta de dados em viagens de campo (greve de servidores) fundamentais às conclusões das pesquisas. Isso se refletiu nos índices de defesa acima de 25 meses, já que diversas áreas do conhecimento admitem 101

103 esta dilação em até 30 meses, sem prejuízo nas avaliações dos Programas por suas respectivas áreas de conhecimento na CAPES. Considere-se também o trabalho de acompanhamento dos Programas levado a efeito pela PROPG, com o objetivo de auxiliá-los a resolver suas pendências. O resultado de 2013 foi influenciado pelas adequações feitas. 4) Demonstrativo do número de teses defendidas por tempo de conclusão e defesa no período Nº de teses defendidas por tempo de conclusão Anos Menos de 48 meses % De 49 a 60 meses % Mais de 60 meses % ,3 2 16, ,2 3 23,1 1 7, , ,8 1 0,03 Fonte: PROPG/STI/SIPG Análise: Em 2013 houve um aumento considerável no número de teses defendidas com menos de 48 meses. Isso se deve às primeiras defesas de cursos criados em anos anteriores. Os programas necessitaram fazer adequações no calendário tendo vista dificuldades que os doutorandos tiveram para finalizar suas coletas dados em viagens de campo (greve de servidores). Isso se refletiu nos índices de defesa de 49 a 60 meses e mais de 60 meses. A PROPG faz um trabalho de acompanhamento em todos os programas no sentido de auxiliá-los a resolver suas pendências, tais como desligamentos de alunos, e recuperação de outros. O resultado de 2013 foi influenciado por essa situação de necessidade de adequação. 5) Índice do número de Bolsas de Mestrado ofertadas em relação ao Total de Alunos regulares matriculados. Anos Total de bolsas de mestrado ofertadas Total de Alunos Matriculados IBMAM (%) % % % Fonte: PROPG/STI/SIPG Análise: A última concessão de cotas de bolsas da Capes foi feita em setembro de Dessa data até o momento, houve apenas manutenção, com inclusão de cotas apenas para cursos novos. Em 2012 houve um decréscimo no número de bolsas em relação a 2011, por ter aumentado o número de cursos e o número de matriculados, sem a inclusão de novas cotas. Em 2013 houve uma pequena recuperação no índice, o que se deve à entrada de cotas de bolsas ofertadas pelo convênio CAPES/FAPEMAT. 6) Índice do número de Bolsas de Doutorado ofertadas em Relação ao Total de Alunos regulares matriculados. Anos Total de Bolsas de Doutorado Total de Alunos Matriculados IBDAM (%) , , ,43 Fonte: PROPG/STI/SIPG 102

104 Análise: A CAPES fez sua última concessão de cotas de bolsas aos Programas stricto sensu em setembro de 2011; dessa data até o momento, apenas manteve essas cotas, incluindo novas cotas somente para cursos novos. O início de novos cursos de doutorado em 2012 impactou no aumento de cotas de bolsas, e no número de alunos matriculados, que levou ao aumento no índice de A queda do índice em 2013 deve-se à manutenção de cotas Capes e baixa oferta por outras agências de fomento (CNPq, FAPEMAT), e ao aumento considerável de oferta de vagas em ) Demonstrativo da relação entre o número de alunos regulares dos cursos de pós-graduação Stricto Sensu e o número de professores credenciados nos programas, por ano, no período Anos Alunos regulares dos cursos Stricto Sensu Total de professores credenciados , , ,25 Fonte: SIPG/STI/PROPG Relação número de alunos por professor Análise: Em relação a 2011 e 2012, houve aumento no número de alunos regulares matriculados, que foi acompanhado pelo número de professores credenciados. Esse aumento deve-se à política de qualificação do quadro docente levada a efeito pela administração superior da UFMT. A diminuição na relação aluno por professor deve-se às orientações da CAPES, que limitam o número de orientandos por orientador. Considere-se também que no número de credenciados constam professores orientadores da REAMEC, cuja proponente é a UFMT, à qual estão integrados 30 professores de outras instituições parceiras. 8) Demonstrativo da relação entre o número de dissertações e teses produzidas e o número de professores credenciados nos programas, por ano, no período Relação número de dissertações e teses por professor Anos Dissertações e teses produzidas Total de professores credenciados , , ,58 Fonte: SIPG/STI/PROPG Análise: Houve um aumento substancial no número de professores credenciados nos últimos 02 anos, o que vai ao encontro das políticas de consolidação levadas a efeito pela PROPG e pelos Programas. A relativa estabilidade na relação número de dissertações e teses por professor deve-se ao fato de alguns programas não contarem ainda com concluintes. 9) Demonstrativo da titulação do quadro docente Ano Total de docentes Doutores % Mestres % Espec. % Grad. % ,35% ,51% 99 6,65% 28 1,88% ,15% ,57% 90 5,96% 33 2,12% ,32% ,79% 87 5,21% 28 1,68% Fonte: PROPG/STI/SIPG 103

105 Análise: O aumento no número de doutores deve-se à política de incentivo à qualificação levada a efeito pela administração superior da UFMT. Esse crescimento impactou positivamente no credenciamento de professores em cursos de mestrado e doutorado da UFMT. A melhoria visível na qualificação do quadro docente deve-se a alguns fatores: oferta de cursos stricto sensu em todas as grandes áreas do conhecimento na UFMT; resultado da política de qualificação; retorno de professores qualificados. 10) Índice do número de docentes afastados para pós-graduação em relação ao total de docentes ativos. Anos Nº de Docentes Afastados Total de docentes IDATD (%) ,37% ,36% ,80% Fonte: PROPG/STI/SIPG Análise: A liberação de professores para qualificação, mesmo em estágio probatório, possibilitado a partir de março de 2013, levou ao crescimento no número de docentes afastados. 11) Índice do número de técnicos administrativos afastados para pós-graduação em relação ao total de técnico ativos da UFMT. Anos Número de técnicos administrativos afastados Total de técnicos administrativos ITATT (%) , , ,74 Fonte: PROPG/STI/SIPG Análise: O número de técnicos administrativos se manteve estável no período, e a variação existente deveu-se a contratações referentes ao banco de equivalência (aposentadorias e exonerações). Houve aumento crescente no número de afastados, reflexo do apoio da administração superior à qualificação de seus quadros técnico-administrativos, e ao aumento de número de cursos stricto sensu na UFMT. 12) Demonstrativo do Número de Cursos de Pós-graduação Stricto Sensu e Nota de Avaliação da CAPES anos 2010, 2011 e 2012 Nº. Programa Nível Criação/ início do curso Conceito anterior ( ) 01 Agricultura Tropical Mestrado 1993/ Agricultura Tropical Doutorado 2004/ Conceito atual ( ) Agronegócios e Desenvolvimento Regional Mestrado Agronomia (Sinop) Mestrado Biociências Mestrado 2006/ Biotecnologia Doutorado Biotecnologia e Biodiversidade* Doutorado Ciência Animal Mestrado 2005/ Ciência Animal Doutorado Ciência de Materiais (Araguaia) Mestrado 2009/ Ciências Ambientais (Sinop) Mestrado Ciências da Saúde Mestrado

106 13 Ciências da Saúde Doutorado 2009/ Ciências Florestais e Ambientais Mestrado Ciências Veterinárias Mestrado Ciências Veterinárias Doutorado Direito Agroambiental Mestrado 2009/ Ecologia e Conservação da Biodiversidade Mestrado Ecologia e Conservação da Biodiversidade Doutorado 2010/ Educação Mestrado Educação Doutorado 2008/ Educação (campus Rondonópolis) Mestrado 2009/ Educação Física Mestrado Enfermagem Mestrado 2005/ Engenharia Agrícola (Rondonópolis) Mestrado Engenharia de Edificações e Ambiental Mestrado 2008/ Ensino de Ciências e Matemática Reamec** Doutorado Ensino de Ciências Naturais Mest. Prof. 2009/ Estudos de Cultura Contemporânea Mestrado Estudos de Linguagem Mestrado Física Mestrado 2004/ Física Ambiental Mestrado Física Ambiental Doutorado 2007/ Geociências Mestrado 2004/ Geografia Mestrado 2002/ Geografia Mestrado História Mestrado 1999/ História Doutorado Imunologia e Parasitologia Básicas e Aplicadas (Araguaia) Mestrado Matemática PROFMAT Rede *** Ms. Prof Política Social Mestrado 2008/ Química Mestrado Recursos Hídricos Mestrado 2006/ Saúde Coletiva Mestrado 2002/ Zootecnia na Transição Cerrado Amazônia Mestrado TOTAL DE CURSOS EM FUNCIONAMENTO - 45 Fonte: PROPG/STI/SIPG Período de coleta da informação: janeiro a dezembro de * Rede Pro Centro-Oeste- Doutorado em Rede/UnB - reúne IES da região Centro-Oeste. **REAMEC Rede Amazônica de Ensino de Ciências e Matemática 9 estados da Região Norte *** Mestrado Profissional em Rede Sociedade Brasileira de Matemática 49 IES públicas Análise: O crescimento geral da pós-graduação stricto sensu na UFMT foi da ordem de 115%, desde Dos cursos de doutorado em funcionamento no período 2011/2013, 03 tiveram suas atividades iniciadas em 2013, sendo 02 em Rede. Dos 07 mestrados aprovados no período, 01 pertence ao campus Cuiabá (Educação Física), e 06 aos campus do interior (Agronomia/Sinop; Ciências Ambientais/Sinop; Zootecnia/Sinop; Imunologia/Araguaia; PROFIS/Araguaia; Geografia/Rondonópolis). Isso evidencia a política de expansão da pós-graduação na UFMT e sua interiorização. Atualmente todos os campi da UFMT possuem cursos stricto sensu. O aumento no número de doutorados é resultado do trabalho de consolidação feito pela PROPG junto aos PPGs, no sentido da organização, via sistema informatizado/sipg, e no atendimento às suas 105

107 atividades cotidianas. O aumento de 06 cursos de doutorado, aprovados e iniciados no período, refletem essa política de acompanhamento e consolidação. Também reflete o crescimento da pós-graduação stricto sensu na UFMT, os conceitos obtidos na última trienal da Capes (2010/2012), em que 14 cursos obtiveram ou mantiveram a nota 4, e quatro cursos obtiveram ou mantiveram a nota 5. Os resultados obtidos devem-se, em grande parte, ao SIPG Sistema de Informação da Pósgraduação que proporcionou a possibilidade de organização e registros de dados exigidos por diversas instâncias federais (MEC, TCU, CGU), por serem auditáveis. O SIPG permite registros acadêmicos e administrativos (matrículas, notas, disciplinas cursadas, corpo docente, defesas, grades curriculares, registros de bolsas de DS, PNPD, PDSE, horários, professores credenciados, registros de examinadores externos, entre outros), que são acompanhados de perto pela PROPG. Além do mais, na prestação de apoio aos Programas, a PROPG faz o acompanhamento da execução financeira dos recursos PROAP, via SCDP e hospedagens. 106

108 GRADUAÇÃO 1) Demonstrativo do total de alunos matriculados em cursos regulares de graduação por campus e sua participação no total de alunos graduandos da instituição Ano Matriculados Cuiabá Rondonópolis Araguaia Sinop Total % Total % Total % Total % , , , , , , , , , , , ,50 Total , , , ,60 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Objetivo; Demonstra e analisar a distribuição dos alunos por campus Análise: Os dados evidenciam que o campus de Cuiabá, o mais antigo, conta com pouco mais da metade dos alunos matriculados, enquanto, os campi do interior, no conjunto, contam com pouco menos de 50% dos alunos. Ou seja, na sua história, a UFMT interiorizou-se. Concomitantemente, constata-se que, no triênio observado, a relação de alunos manteve-se constante, dado que de um ano a outro, as alterações, nas matrículas em cada campus, são sempre inferiores a 1%. A situação é a mesma entre o primeiro e terceiro ano do triênio, excetuando o campus central, no qual há um decréscimo de 1,52% no alunado e o campus de Rondonópolis que apresenta um incremento de 1,4% no alunado. Em síntese, o que se observa é um leve decréscimo dos alunos matriculados no campus de Cuiabá e, em contrapartida, um leve incremento do alunado no conjunto dos campi do interior. 107

109 2) Índice do número total de alunos ingressantes matriculados em relação ao número total de vagas para ingressantes oferecidas pela instituição através do SISU, no período Objetivo do Indicador: Verificar e analisar quanto das vagas ofertadas via SISU, em percentual, são preenchidas. Índice do número total de alunos ingressantes em relação ao número total de vagas para ingressantes oferecidas pela UFMT, através do SISU, em 2011 Nº total de vagas oferecidas para ingressantes Nº efetivo de ingressantes IIVIO (%) Campus Cuiabá ,29 Rondonópolis ,70 Araguaia ,67 Sinop ,38 Total ,78 Fonte: PROEG/STI Índice do número total de alunos ingressantes em relação ao número total de vagas para ingressantes oferecidas pela UFMT, através do SISU, em 2012 Nº total de vagas oferecidas para ingressantes Nº efetivo de ingressantes IIVIO (%) Campus Cuiabá ,23 Rondonópolis ,74 Araguaia ,45 Sinop ,38 Total ,59 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Índice do número total de alunos ingressantes em relação ao número total de vagas para ingressantes oferecidas pela UFMT, através do SISu, em 2013 Nº total de vagas oferecidas para ingressantes Nº efetivo de ingressantes IIVIO (%) Campus Cuiabá ,10 Rondonópolis ,96 Araguaia ,74 Sinop ,59 Total ,22 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Análise: Há que se observar que os dados de 2012 não consideram a oferta de 276 sobrevegas. Por outro lado, observa-se que a Universidade vem perdendo eficiência no preenchimento das vagas ofertadas. Se em 2011 e 2012, o percentual de vagas não preenchidas é aceitável, não se pode dizer o mesmo com relação a 2013, dado que 10,78% das vagas não foram ocupadas; ou seja, 559 candidatos que poderiam entrar na universidade não ingressaram. Conviria verificar se essas vagas não ocupadas são majoritariamente vagas destinadas à ação afirmativa ou à concorrência universal e, talvez, nos próximos relatórios incluir, sistematicamente, esses dados a fim de se promover ações com a perspectiva de melhorar a eficiência no preenchimento de vagas. 108

110 3) Indicador do número de alunos de cursos presenciais matriculados em cursos noturnos em relação ao total de alunos matriculados na instituição, por campus em 2011, 2012 e (Objetivo: Analisar a participação do número de alunos de cursos noturnos no total de alunos da Universidade). Indicador do número de alunos de cursos presenciais matriculados em cursos noturnos em relação ao total de alunos matriculados na instituição, por campus em 2011 Campus Total de Alunos matriculados Total de alunos matriculados em cursos noturnos IMNM (%) Cuiabá ,77 Rondonópolis ,87 Araguaia ,38 Sinop ,06 Total ,98 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Indicador do número de alunos de cursos presenciais matriculados em cursos noturnos em relação ao total de alunos matriculados na instituição, por campus em 2012 Total de alunos matriculados em cursos noturnos IMNM (%) Total de Alunos Campus matriculados Cuiabá ,99 Rondonópolis ,21 Araguaia ,99 Sinop ,06 Total ,10 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Indicador do número de alunos de cursos presenciais matriculados em cursos noturnos em relação ao total de alunos matriculados na instituição, por campus em 2013 Total de alunos matriculados em cursos noturnos IMNM (%) Total de Alunos Campus matriculados Cuiabá ,36 Rondonópolis ,87 Araguaia ,00 Sinop ,38 Total ,10 Fonte: Sistema de Tecnologia e Informação STI Análise: A UFMT é uma universidade diurna para 75% de seus acadêmicos e, noturna, para os demais 25%. Essa divisão resultou de leve incremento, no triênio, das matrículas em cursos noturnos. Quando se observa cada campus, consta-se que Rondonópolis destaca-se, sensivelmente, da média da universidade ao apresentar 35% das matrículas em cursos noturnos e, por outro lado, Sinop distancia-se da média da universidade ao privilegiar a matrícula em cursos diurnos, nos quais estão matriculados 82,6% dos seus alunos, taxa que pouco tem se alterado ao longo do triênio. 109

111 4) Indicador do número total de alunos de cursos presenciais matriculados por campus em relação total de professores efetivos Ano 2011 Objetivo: Analisar a relação entre o número de alunos matriculados e o número de professores Campus Alunos matriculados* Total de professores efetivos** IIMPE (%) Cuiabá ,6 Rondonópolis ,8 Araguaia ,4 Sinop ,6 Total ,8 Fonte: *Sistema de Tecnologia e Informação STI; ** Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Indicador do número total de alunos de cursos presenciais matriculados por campus em relação total de professores efetivos Campus Alunos matriculados* Total de professores efetivos** IIMPE (%) Cuiabá ,7 Rondonópolis ,8 Araguaia ,5 Sinop ,0 Total ,3 Fonte: *Sistema de Tecnologia e Informação STI; ** Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Indicador do número total de alunos de cursos presenciais matriculados por campus em relação total de professores efetivos Campus Alunos matriculados* Total de professores efetivos** IIMPE (%) Cuiabá ,5 Rondonópolis ,1 Araguaia ,2 Sinop ,0 Total ,4 Fonte: *Sistema de Tecnologia e Informação STI; ** Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Análise: A relação alunos/professor possibilita várias observações. No triênio, o número total de alunos aumentou no ano intermediário e diminuiu no último ano, diversamente do número de professores que aumentou continuamente. A média geral de alunos por docente, no último ano, é a mais baixa do triênio em análise. Quando se observa os diferentes campi, consta-se que, no interior, a relação aluno/professor é, praticamente, idêntica, sobretudo no último ano; no entanto, é possível identificar tendência, não solidificada, de diminuição do índice da relação em todos esses campus. O campus central apresenta, em todos os anos, a menor relação alunos/professor e como abriga 64% dos professores e 53,6% dos acadêmicos tem, na média, menos 3,4 alunos por professor, com relação aos campi do interior. Considerando-se observações já feitas há a possibilidade de que 25 a 30% das vagas não estejam sendo efetivamente ocupadas, dado que há alto índice de abandono não formalizado. Enfim, essa relação merece estudo mais acurado, dado que mesmo a média formal está afastada da relação alunos/professor sugerida pelo MEC. 110

112 5) Demonstrativo do total de bolsas mensais supervisionadas pela PROEG Objetivo: Analisar a diversidade de bolsas ofertadas, seu crescimento e sua importância para o formando. Ano Monitoria* PET* PROMI- SAES** PIBID* Tutoria* Mobilidade Acadêmica* Fonte: * Pró-Reitoria de Ensino de Graduação PROEG; **Pró-Reitoria de Assistência Estudantil PRAE Análise: Com a criação da Pró-Reitoria de Assistência Estudantil (PRAE), no ano de 2013, com significativos aportes financeiros no apoio às necessidades dos estudantes, as bolsas coordenadas pela PROEG, embora sem perder a característica de suplência a carências sociais, tendem a relativizar esse caráter para acentuar a função de apoio ao ensino e à aprendizagem. Em coerência com essa perspectiva, observa-se o crescimento das bolsas de Monitoria e PIBID e, contraditoriamente, o decréscimo das bolsas PET. Talvez se trate de contradição apenas aparente, uma vez que, com o crescimento do apoio da PRAE mediante bolsas, estudantes que, antes encontravam no PET uma fonte de apoio às suas necessidades financeiras, deixaram de procurá-lo, ante a impossibilidade de acúmulo da bolsa PET com outras bolsas. Quanto às bolsas PROMISAES, com diminuição expressiva, no último ano, há necessidade de maiores dados, uma vez que estão diretamente ligadas aos estudantes estrangeiros inseridos no PECG Programa Estudante Convênio de Graduação. Em relação às bolsas de Tutoria, não foi possível constatar se os números de 2011 e 2012 adotam o mesmo crivo do número relacionado para 2013: bolsas mensais. A Mobilidade Acadêmica apresenta queda expressiva na sucessão dos anos e pode-se hipotetizar que, talvez, seja um efeito secundário do SISu e do programa Ciência sem Fronteira, os quais, por suas características, tendem a diminuir o desejo do estudante pela mobilidade entre as IFES. 111

113 ASSISTÊNCIA ESTUDANTIL MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1) Índice do total de bolsas de assistência ofertadas no ano para estudantes em relação ao total de estudantes inscritos no ano para bolsas de assistência Ano Total de bolsas de assistência ofertadas Total de estudantes inscritos para bolsas IBAOEIB (%) , ,40 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Os dados referentes ao número de bolsas ofertadas em relação ao número de estudantes inscritos evidenciam que a demanda dos alunos que necessitam de algum tipo de assistência estudantil é superior à oferta desta, além disso, através da análise dos dados é possível identificar que a demanda assim como a oferta tem aumentado ao longo dos anos, como por exemplo: em 2013 houve um aumento de 451 bolsas ofertadas em relação a 2012 isso representa um aumento de aproximadamente 15 %, por outro lado, em 2013 houve um aumento de 774 estudantes inscritos em relação a 2012 o que representa um aumento de aproximadamente 19 % em relação ao ano anterior. Através destes dados podemos aferir que os recursos destinados a assistência estudantil estão sendo devidamente aplicados, porém ainda são insuficientes. 2) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes regularmente matriculados no ano. Ano Total de estudantes com bolsa de assistência Total de estudantes matriculados IEBAEM (%) , , ,88 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Embora através da análise de dados seja possível identificar que o total de estudantes com bolsas da assistência estudantil tem aumentado a cada ano, quando comparamos estes dados em relação ao número de estudantes matriculados na UFMT percebemos que atualmente o programa de assistência estudantil atinge um número mínimo de estudantes, alcançando apenas 8,88% destes em É sabido que uma parte desses alunos são oriundos de famílias que não se encontram em situação de vulnerabilidade social e econômica, porém existe outra parte destes que se encontram nesta situação, e isso se dá principalmente após a adoção pela UFMT do sistema SISU que além de prever a entrada de estudantes cotistas (baixa renda) grande parte desses são oriundos de outros estados. 112

114 3) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência que obtiveram aprovação em seus cursos no ano em relação ao total de estudantes beneficiados com bolsa de assistência no ano. Total de estudantes com bolsa de assistência aprovados em seus cursos Total de estudantes beneficiados com bolsa de assistência IEBAACEBA (%) Ano Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Este indicador revela que em 2013, 78,9% dos estudantes com bolsa de Assistência Estudantil obtiveram aprovação em seus cursos. Comparando esses dados com o ano anterior, percebemos que o índice de aprovação foi menor, já que em 2012 tivemos 93,9% alunos bolsistas aprovados em seus cursos, uma retração de 15% entre um ano e outro. Isso mostra a importância do acompanhamento pedagógico dos bolsistas em situação pendente por reprovação em disciplinas cursadas durante o semestre, através do processo da avaliação sociopedagógica e do encaminhamento para Monitoria e Tutoria, com o objetivo de garantir o processo de aprendizagem durante a graduação, já que é preconizado ao estudante um índice positivo de aproveitamento sobre as disciplinas cursadas no semestre, sendo este, um dos critérios de manutenção no Programa. 4) Índice do total de estudantes dos cursos de licenciatura com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes matriculados nos cursos no ano Total de estudantes dos cursos de licenciatura com bolsa de assistência Total de estudantes matriculados nos cursos IECLBAEMC (%) Ano , ,71 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Através da análise dos dados é possível identificar que o número de estudantes dos cursos de licenciatura que possuem bolsa de assistência segue o padrão geral descrito no item 2, este dado alcançou um percentual semelhante em 2013 que foi de 8,73 % (geral 8,88%) o que é considerado muito baixo em relação ao número de estudantes dos cursos de licenciatura que em 2013 foi 4806 estudantes. 5) Índice do total de estudantes dos cursos de bacharelado com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes matriculados nos cursos no ano Total de estudantes dos cursos de bacharelado com bolsa de assistência Total de estudantes matriculados nos cursos IECBBAEMC (%) Ano , ,78 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE 113

115 Análise: Na análise dos indicadores, mais uma vez é possível identificar o baixo percentual de estudantes bolsistas em relação aos estudantes matriculados. Em 2013 o número de estudantes com bolsas alcançou o percentual 8,64% em relação ao número de estudantes matriculados nos cursos de bacharelado que foi de Esses indicadores reafirmam a necessidade de expansão das bolsas de assistência estudantil com o objetivo de assegurar a todos os estudantes igualdade de condições para o exercício da atividade acadêmica. 6) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Cuiabá em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Cuiabá. Total de estudantes com bolsa de assistência no Campus de Cuiabá Total de estudantes matriculados no campus de Cuiabá IEBACCEMCC (%) Ano , , ,06 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Os dados contidos nesta tabela revelam que o total de estudantes com bolsa de Assistência Estudantil no Campus de Cuiabá tem aumentado a cada ano. Entretanto, quando comparamos estes dados em relação ao número de estudantes matriculados no Campus, percebemos que o programa atinge um número mínimo de discentes, alcançando apenas 7,06% destes em Outro ponto relevante é que se comparado o número de alunos matriculados nos Campus do interior do Estado (Rondonópolis, Araguaia, Sinop), com o número de bolsistas de cada um, o Campus de Cuiabá é o que possui menor índice de estudantes contemplados com bolsas de Assistência Estudantil, como veremos nas tabelas a seguir. 7) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Rondonópolis em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Rondonópolis. Total de estudantes com bolsa de assistência no Campus de Rondonópolis Total de estudantes matriculados no campus de Rondonópolis IEBACREMCR (%) Ano ,4 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Novamente identificamos o baixo percentual dos alunos contemplados com bolsas estudantil em relação ao número de alunos matriculados. No que se refere ao campus Rondonópolis observamos uma pequeno aumento (de 1,4%) em 2013 em relação a 2012, porém o percentual de 8,4 % obtido em 2013 ainda se mostra como insuficientes para garantia dos direitos a todos estudantes conforme prevê o PNAES. 114

116 8) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus do Araguaia em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus do Araguaia. Total de estudantes com bolsa de assistência no Campus do Araguaia Total de estudantes matriculados no Campus do Araguaia IEBACAEMCA (%) Ano , , ,38 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Esta tabela revela que o Campus de Araguaia é o que possui maior índice de estudantes contemplados com o programa de Assistência Estudantil. Comparando o total de estudantes matriculados no campus, com o total de alunos contemplados com as bolsas e auxílios, percebemos um número expressivo de 16,38% no ano de 2013, apesar de uma tímida queda de alunos matriculados se comparado ao ano anterior. 9) Índice do total de estudantes com bolsa de assistência no ano no Campus de Sinop em relação ao total de estudantes de graduação regularmente matriculados no ano no campus de Sinop. Total de estudantes com bolsa de assistência no Campus de Sinop Total de estudantes matriculados no Campus de Sinop IEBACSEMCS (%) Ano , , ,78 Fonte: Relatório STI/27/12/2013 e Relatório CAS/PRAE Análise: Semelhante à tabela anterior, os dados referentes ao campus de Sinop revelam que o total de estudantes com bolsas de Assistência Estudantil vem crescendo a cada ano, apesar do leve decréscimo de estudantes matriculados e da questão de que a diferença quantitativa de alunos matriculados e de alunos contemplados pela Assistência Estudantil seja ainda muito grande. Para a Pós-graduação stricto sensu 10) Índice do total de bolsas de assistência ofertadas no ano para estudantes de Pós-graduação em relação ao total de estudantes de Pós-graduação inscritos no ano para bolsas de assistência Ano Total de bolsas de assistência ofertadas para estudantes de Pósgraduação Total de estudantes de Pós-graduação inscritos para bolsas IBAOEPGEIPGB (%) ,30 Fonte: Resultado do Edital da Pós-graduação 2013/1 Análise: Os estudantes da pós-graduação há algum tempo são beneficiados com auxílio evento da assistência estudantil, no ano de 2013 além do auxílio evento foram ofertados também a estes, o auxílio alimentação e o auxílio moradia com recursos da UFMT em edital próprio, no entanto ao passarem a integrar o programa de bolsas da pós-graduação stricto sensu é suspenso o repasse do programa de Assistência Estudantil. 115

117 11) Índice do total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu com bolsa de assistência no ano em relação ao total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu regularmente matriculados no ano. Total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu com bolsa de assistência Total de estudantes de Pós-graduação stricto sensu IEPGSSBAEPGSS (%) Ano ,06 Fonte: PRPG 2013 Análise: Como é possível observar na tabela, em 2011 e 2012 não havia estudantes beneficiados pela bolsa de assistência, considerando que nos recursos PNAES não está previsto tal atendimento. Já em 2013, a partir do edital Nº 01/PRAE/UFMT/2013 de 27/05/2013, referente à Seleção de Estudantes de pós-graduação Stricto Sensu para o programa de assistência estudantil, com recursos do orçamento da UFMT, 12 alunos selecionados foram beneficiados com a bolsa de assistência. Embora o número de alunos seja grande se comparado ao número de bolsas oferecidas, apenas 13 estudantes pleitearam o recurso, ou seja, quase a totalidade de estudantes foi atendida. 116

118 ADMINISTRAÇÃO MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1) Demonstrativo do número de servidores por nível de classificação e nível de capacitação no período Níveis Nº de servidores por nível de classificação Nº de servidores no último nível de capacitação % de servidores no último nível de capacitação A ,62 69,62 69,62 B ,65 67,65 67,65 C ,55 66,45 68,69 D ,04 47,04 45,23 E ,2 41,56 37, Fonte: PROAD/CDH Análise: Do total de servidores por nível de classificação houve uma pequena redução em 2012, devido às aposentadorias, havendo recuperação em 2013; Número de servidores no último nível de capacitação se manteve no período proposto visto que legalmente não há como progredir na carreira; Nos percentuais de servidores no último nível de capacitação houve uma pequena variação nos níveis, tendo em vista também as aposentadorias seguida com as devidas reposições na força de trabalho. 2) Demonstrativo dos cursos de capacitação oferecidos pela UFMT no período Cursos carga Número de cursos ofertados Número de inscritos Número de concluintes horária Até 40 h h h Mais 100h Total Fonte: CDH Análise: Na demonstração dos cursos efetuados na UFMT podemos analisar uma pequena variação com relação aos inscritos no ano de 2012 em função do movimento nacional de Greve das Universidades Federais, havendo uma significativa recuperação em 2013, estando portanto, dentro das metas propostas. 3) Total de recursos empenhados na modalidade capital, especificamente em obras em relação ao total do orçamento executado no ano. Recursos empenhados Total do orçamento REOTOE (%) Anos para obras executado , ,60 8,04% , ,83 5,45% , ,33 6,31% Fonte: SIAFI/ UG /Fonte Tesouro Análise: A UFMT executa o Plano de Desenvolvimento Institucional/PDI com a POLÍTICA ESTRUTURANTE visando à melhoria da ambiência universitária, tendo como meta reformar e modernizar a estrutura física vigente para proporcionar condições físicas e ambientais para a execução 117

119 das políticas de educacionais. Buscando ações na Readequação da rede hidráulica; sanitária e readequação de banheiros; reforma, ampliação e manutenção predial para atender às crescentes demandas por espaços para fins acadêmicos e administrativos. Considerando o orçamento executado no período de 2011 a 2013 observamos acréscimo de 76,90% no total do orçamento executado, no mesmo período 98% do recursos empenhados para obras. A Universidade demonstra como os recursos são apresentados no momento do detalhamento da PLOA quando a unidade responsável apresenta o quadro limites orçamentários", os valores de capital - PROGRAMA DE CONSOLIDAÇÃO das IFES - GND 4, 5 (Ação 8282,), estão partidos em Consolidação das IFES ; Reestruturação e implantação , em que 13 milhões são da construção do campus VG e p/ expansão do curso de medicina no CUS e CUR. Quando aprovado o orçamento todo esse valor veio em uma mesma ação de nome REUNI, deram continuidade na ação, mas o programa já havia acabado. 4) Total de recursos empenhados na modalidade capital, especificamente em equipamentos em relação ao total do orçamento executado no ano. Anos Recursos empenhados para equipamentos Total do orçamento executado REETOE (%) , ,60 2,03% , ,83 1,52% , ,33 1,81% Fonte: SIAFI/ UG /FONTE TESOURO Análise: No triênio pode-se observar o acréscimo de 76,90% no orçamento executado, no mesmo período o acréscimo no recursos empenhados para equipamento foi de 86,27%. A LOA aprovada demonstra os valores finais, em capital e soma-se a emenda individual que passou o ano todo bloqueada, além de valores que foram destinados à compra de equipamentos (investimento - UFMT). E durante o ano a emenda do HUJM, foi transferida em parte para nossa UO, mas apenas 3,5 milhões foi executado por falta de limite de empenho. 5) Total de recursos empenhados em custeio, excluindo despesas com pessoal e benefícios, serviços terceirizados, energia elétrica e bolsas e assistência estudantil em relação ao total do orçamento executado no ano Anos Recursos empenhados para Custeio (excluindo pessoal e benefícios, serviços terceirizados, energia elétrica bolsas e assistência estudantil) Total do orçamento executado RECTOE (%) , ,60 6,24% , ,83 7,16% , ,33 8,01% Fonte: SIAFI / UG /Fonte Tesouro Análise: Os Recursos empenhados para Custeio excluindo pessoal e benefícios, serviços terceirizados, energia elétrica bolsas e assistência estudantil, obtivemos acréscimo de 59,86% no período analisado. Justifica-se e o aumento em virtude da construção de novos prédios, aumento do número de alunos que se utilizam do restaurante universitário e criação de novos cursos e aumento de número de alunos por turma. Instituída pela Portaria nº 1.328/2011 a Rede Nacional de Formação Continuada dos Profissionais do Magistério da Educação Básica Pública, tem por finalidade apoiar as ações de formação continuada de profissionais do magistério da educação básica pública, em atendimento às demandas de formação continuada. 118

120 6) Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com despesas de servidores, obrigações patronais, sentenças e benefícios em relação ao total do orçamento executado no ano Recursos empenhados para Custeio (somente despesas com servidores, obrigações patronais, sentenças e benefícios) Total do orçamento executado RECsTOE (%) Anos , ,60 74,08% , ,83 75,27% , ,33 72,64% Fonte: SIAFI/ UG /Fonte Tesouro Análise: Recursos empenhados para Custeio referente as despesas com servidores, obrigações patronais, sentenças e benefícios, no triênio ocorreu aumento no percentual de 78,43% a UFMT executou conforme as legislação e atos vigente. 7) Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com contratos para serviços terceirizados em relação ao total do orçamento executado no ano. Recursos empenhados para Custeio (somente contratos para serviços terceirizados) Total do orçamento executado RECstTOE (%) Anos , ,60 3,95% , ,83 4,47% , ,33 4,26% Fonte: SIAFI/ UG /Fonte Tesouro Análise: Na Administração Pública a terceirização vem sendo utilizada visando à economicidade e a eficiência na prestação dos serviços públicos, pois a ferramenta possibilita redução de custos com pessoal e prestação de serviços especializados, as quais supostamente são mais vantajosas, visto que não há necessidade de realizar gastos para capacitar seu próprio pessoal. Porém, para que a contratação com terceiros contribua para o bom desempenho da Administração é necessário que ela seja acompanhada em todas as suas etapas. Esse acompanhamento, conforme determina a Lei de Licitações e Contratos devem ser realizados por um representante da Administração devidamente capacitado para exercer a função. Conforme quadro os recursos empenhados para custeio na UFMT apresentou acréscimo de 71,37% em relação ao ano de 2011 para 2013 justifica-se nas metas e ações implementadas e previstas no Plano de Desenvolvimento Instituição. 8) Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com consumo de energia elétrica, em relação ao total do orçamento executado no ano. Recursos empenhados para Custeio (somente despesas com consumo de energia elétrica) Total do orçamento executado RECeTOE (%) Anos , ,60 1,61% , ,83 1,88% , ,33 1,20% Fonte: SIAFI/ UG /Fonte Tesouro 119

121 Análise: A UFMT vem trabalhando a conscientização da comunidade universitária quanto as pequenas mudanças nos hábitos diários e uso dos aparelhos, as troca de lâmpadas para as fluorescentes, ar condicionados com Etiqueta Nacional de Conservação de Energia, e outras demais ações contribuíram na diminuição dos recursos empenhados para custeio com despesas de consumo de energia elétrica. 9) Total de recursos empenhados em custeio, especificamente com bolsas e assistência estudantil, em relação ao total do orçamento executado no ano Recursos empenhados para Custeio (somente despesas com bolsas e assistência estudantil) Total do orçamento executado RECbTOE (%) Anos , ,60 1,75% , ,83 2,18% , ,33 2,48% Fonte: SIAFI/ UG /Fonte Tesouro 10) Demonstrativo do número e valores estimados e contratados nas diferentes modalidades de licitações e em dispensa de licitação Tipos de Licitação Quantidade Valor Estimado R$ Valor Contratado R$ Concorrência , ,26 Tomada de Preço , ,43 Convite , ,09 Pregão , ,57 Dispensa de Licitação ,60 Inexigibilidade de Licitação ,94 TOTAL , ,48 Fonte: Comissão Permanente de Licitação, Gerência de Licitações e Gerência de Apoio Administrativo Análise: Observa-se que houve economia nos processos licitatórios realizados, identificando que o planejamento e a realização de licitação é a melhor forma de aquisição para a Administração. 120

122 PLANEJAMENTO MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1) Obras concluídas em 2013 Campus Nome Contrato Valor (R$) Cuiabá Readequação do Auditório do Instituto de Linguagens 2012/ ,70 Construção do Bloco de Salas da Faculdade de Med. Cuiabá Veterinária 2009/ ,22 Cuiabá Construção da Faculdade de Economia 2011/ ,26 Cuiabá Ampliação do Restaurante Universitário 2010/ ,43 Cuiabá Readequação da Faculdade de Direito 2012/ ,26 Araguaia Asfaltamento da Via de Acesso e Estacionamento do Ginásio 2011/ ,43 Araguaia Construção do Centro de Vivência Científico Cultural 2011/ ,76 Araguaia Construção do Restaurante Universitário 2012/ ,93 Sinop Construção do Restaurante Universitário 2012/ ,06 Rondonópolis Construção da Quadra Poliesportiva 2012/ ,83 Fonte: PROPLAN/CPF 2) Obras iniciadas em anos anteriores para serem concluídas em 2014 Campus Nome Contrato Valor (R$) Cuiabá Construção do Piso Superior do Bloco de Psicologia 2011/ ,26 Cuiabá Construção da Faculdade de Ciências Médicas 2ª e 3ª Fase 2011/ ,88 Cuiabá Construção do Bloco de Tecnologia de Alimentos 2ª Etapa 2011/ ,52 Cuiabá Ampliação do Centro Cultural 2012/ ,16 Rondonópolis Construção do Galpão de Engenharia Agrícola e Ambiental 2012/ ,33 Rondonópolis Construção do Centro de Vivência 2012/ ,81 Rondonópolis Construção do Galpão 2 do Curso de Engenharia Mecânica 2012/ ,38 Rondonópolis Construção de Salas de Aula e Laboratórios 2012/ ,33 Sinop Construção do Bloco de Laboratório e Salas de Aula 2011/ ,30 Araguaia Construção de Blocos de Salas de Aula e Blocos de Laboratório 2011/ ,90 Fonte: PROPLAN/CPF 3) Reformas iniciadas em 2013 para serem concluídas em 2014* Campus Nome Contrato Valor (R$) Cuiabá Reforma do Bloco F - LOTE I: Reforma de banheiros em geral 2013/ ,63 Cuiabá Reforma do Bloco F - LOTE II: Reforma de Lab. e Salas de Prof. 2013/ ,34 Cuiabá Reforma do Bloco F - LOTE III: Poço Artesiano 2013/ ,97 Cuiabá Reforma do Bloco F - LOTE IV: Elevadores e Ar Condicionado 2013/ ,75 Cuiabá Drenagem dos elevadores dos blocos CCBS I, II, III, IL e Bloco F 2013/ ,09 Cuiabá Reforma e Ampliação do Museu Rondon 2013/ ,33 Fonte: PROPLAN/CPF 121

123 4) Reformas iniciadas em anos anteriores para serem concluídas em 2014 Campus Nome Contrato Valor (R$) Cuiabá Revitalização do Complexo Desportivo Quadra Poliesportiva 2012/ ,34 Cuiabá Reforma do Teatro Universitário 2012/ ,75 Cuiabá Reformas e Adequações em Diversos Departamentos da UFMT 2012/ ,82 Fonte: PROPLAN/CPF *em 2013 foram iniciadas apenas obras de reforma ou adequação dos prédios já existentes na UFMT 5) Totalização das Obras Campus Descrição Quant. Valor (R$) Cuiabá Araguaia Rondonópolis Sinop Fonte: PROPLAN/CPF Obras Concluídas em ,87 Reformas 2013/ ,02 Obras com previsão de conclusão para ,82 TOTAIS ,71 Obras Concluídas em ,12 Obras com previsão de conclusão para ,90 TOTAIS ,02 Obras Concluídas em ,83 Obras com previsão de conclusão para ,85 TOTAIS ,68 Obras Concluídas em ,06 Obras com previsão de conclusão para ,30 TOTAIS ,36 TOTAL GERAL ,76 122

124 HUJM 1) Índice de Recursos Provenientes de Receita Própria do HUJM em Relação ao Total Geral da Receita do HUJM Total Geral da Receita IRPGR % Ano Receita própria , ,73 4,3158 0, , ,03 0,0027 0, , ,04 0,0024 0,2376 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Julio Müller/ Seção de Tesouraria Análise: A receita própria do ano de 2013 refere-se a contabilização de rendimentos dos recursos recebidos durante o ano. Podemos considerar que em razão de não ter havido nenhum recurso extra como no ano de 2012 quando houve incremento de receita devido a cessão de uso de imóvel, os recursos foram satisfatórios e serão utilizados em 2014, em razão de não liberação orçamentária. 2) Total de Recursos do SUS em Relação ao Total Geral da Receita do HUJM no Período de 01/01/2013 a 31/12/2013 Ano Total de recursos do SUS Total geral da receita IRSGR % , ,73 0, , , ,03 0, , , ,04 0, ,34 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Julio Müller/ Seção de Tesouraria Análise: O total de recursos com SUS houve uma ligeira diminuição com relação a 2012, isso em razão de que a metodologia de recebimento foi modificada e o incremento da receita com o SUS foi feita através do valor do convênio com a Secretaria Municipal de Saúde com repasse da Secretaria Estadual de Saúde. 3) Índice Receita com Convênios do HUJM em Relação Total Geral da Receita do HUJM Ano Total da receita com convênios Total geral da receita IRCGR % , ,73 0,0656 6, , ,03 0,0592 5, , ,04 0, ,42 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Julio Müller/ Seção de Tesouraria Análise: A receita com convênios houve um incremento em relação a 2012 isso em função de que com a contratualização houve incentivo com repasse da Secretaria Municipal de Saúde para auxílio da UTI ADULTO, UTI INFANTIL e outros serviços. 4) Índice de outras receitas do HUJM em Relação ao Total Geral da Receita do HUJM. Ano Total de Outras Receitas Total Geral da Receita IORGR % , ,73 0, , , ,03 0, , , ,04 0, ,62 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Julio Müller/ Seção de Tesouraria 123

125 Análise: O total de outras receitas manteve-se consideravelmente alta em relação ao total geral da receita, assim como ocorreu em Isto ocorreu novamente em função da receita no valor de R$ ,00 (vinte e um milhões e setenta e seis mil reais) investido na construção do novo HUJM. 5) Índice de Despesa com Material de Consumo do HUJM em Relação Total Geral de Despesas do HUJM. Total de Despesa com Material de Consumo Total Geral de Despesas IDMCGD % Ano , ,84 0, , , ,37 0, , , ,89 0, ,95 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Julio Müller/ Seção de Orçamento Análise: Comparando o total de despesa com material de consumo com o total geral de despesas em 2013, nota-se que a despesa com material de consumo aumentou, bem como o seu percentual. Considerando que ano de 2012 foi exceção tendo em vista a entrada de emendas parlamentares as despesas com material de consumo de 2013 em valores bruto equivalem-se ao ano de ) Índice de Outras Despesas do HUJM em Relação Total Geral de Despesas no HUJM Ano Total de Outras Despesas Total Geral de Despesas IODGD % , ,84 0, , , ,37 0, , , ,89 0, ,04 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Júlio Müller/ Seção Orçamento Análise: Comparando o total de outras despesas com o total geral de despesas nota-se que houve aumento em números brutos (R$), entretanto, em percentual, o ano de 2013, com relação a 2012 diminui, em razão de que no ano de 2013 não houve aporte de recursos de emendas parlamentares previstas. 7) Índice de Leitos por Total de Internações no HUJM. Ano Total de Leitos Total de Internações ITLTI % ,0318 3, ,0326 3, ,0277 2,84 Fonte ano 2013: Sistema DATASUS Análise: O HUJM possui 118(cento e dezoito) leitos cadastrados no SCNES_ Sistema de Cadastro Nacional dos Estabelecimentos de Saúde do Ministério da Saúde, encontra-se com 109(cento e nove) leitos ativos devido a problemas de infraestrutura física e recursos humanos. Porém, mesmos com as dificuldades apontadas, houve aumento no número de internações em relação aos anos anteriores. As informações são do Sistema DATASUS de janeiro à dezembro de

126 8) Densidade de leitos Ativos por Médico Residentes do HUJM no ano de Ano Leitos Ativos *Médicos Residentes DLR , , ,16 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Júlio Müller/Setor Internação Análise: O indicador expressa boa cobertura de residentes por leitos no hospital, que propicia boa assistência ao usuário e qualidade no ensino. Observamos que o número de residentes por leito tem sido crescente nos últimos três anos. 9) Densidade de Internos (alunos) por Médicos do HUJM Ano Internos Médicos Efetivos DIM , , ,63 Fonte: HUJM- Hospital Universitário Júlio Müller Análise: No último ano percebe-se melhor equivalência entre o número e internos e de servidores médicos, aguarda-se conclusão do concurso público a ser realizado pela EBSERH, para melhoramento do índice em apreço. 10) Taxa de Ocupação Hospitalar do HUJM no Período de 01/01/2013 a 31/12/2013. Ano Pacientes Leitos TO ,29% ,58% ,47% Fonte ano 2013: Sistema DATASUS Análise: O indicador demonstra que a taxa de ocupação operacional do HUJM vem crescendo nos últimos três anos. 11) Média do Tempo de Permanência do HUJM no Período de 01/01/2013 a 31/12/2013 Ano Pacientes Pacientes com alta + remanescentes MP , , ,86 Fonte ano 2013: Sistema DATASUS Análise: O indicador mostra regularidade no tempo médio de permanência nos últimos três anos, acredita-se por ser o HUJM um hospital escola com característica de investigação diagnóstica para Cuiabá e regiões circunvizinhas. 125

127 12) Média de Tempo de Permanência na Maternidade do HUJM no período de 01/01/2013 a 31/12/2013. Ano Pacientes Pacientes com alta + remanescentes MPM Fonte: Sistema DATASUS Análise: Verifica-se que a média de permanência da Obstetrícia é regular nos últimos três anos, ressalta-se que o HUJM é referência para Cuiabá e regiões circunvizinhas em gestação de alto risco, onde o tempo de internação é maior. 13) Taxa de Ocupação na Maternidade do HUJM Ano Pacientes Pacientes com alta + remanescentes TOM % , , ,75 Análise: Observa-se que o HUJM mantém boa taxa de ocupação na Obstetrícia, acima dos 80% referenciado na Portaria n.º 1101/GM de 12 de junho de ) Taxa de Partos Cirúrgicos ou Cesarianos no HUJM Ano Cesarianas Partos TPC % , , ,33 Fonte: Sistema DATASUS Análise: Observa-se que a taxa de cesariana diminui em relação 2012, porém, destaca-se que o HUJM é referência para gestação de alto risco com intercorrências clínicas, em consequência a aumento do tempo de internação das pacientes e muitos casos evoluem com a necessidade de interrupção médica da gestação por via cirúrgica. 15) Taxa de Intervenções Cirúrgicas no HUJM Ano Internações Centro Cirúrgico Total de Internações TIC % Tx. de Ocupação ,35 85, ,23 75, ,98 85,14 Fonte: Sistema DATASUS Análise: O indicador mostra regularidade do número de internações por intervenções cirúrgicas nos últimos três anos, embora no ano de 2012, houve redução da taxa de ocupação em virtude da desativação de leitos temporariamente na clínica cirúrgica em virtude de reforma em enfermarias. 126

128 16) Densidade de Exames Laboratoriais Ambulatoriais por Total de Consultas. Ano Exames Laboratoriais Consultas DELC , , ,03 Fonte: Sistema DATASUS Análise: Em análise observa-se crescente o número de exames e consultas nos últimos três anos. Ressalta-se que a residência multiprofissional(nutrição) realizam pedidos de exames laboratoriais. 17) Densidade de Exames Radiológicos Ambulatoriais por Total de Consultas. Ano Exames Radiológicos Consultas DERC % , , ,77 Fonte: Sistema DATASUS Análise: Nota-se sensível redução do número de exames radiológicos ambulatoriais pelo número de consultas médica e de outras especialidades no último ano. 18) Demonstrativo de Internação Hospitalar do HUJM em relação à Complexidade do Atendimento realizado no período de 01/01/2013 a 31/12/2013. Ano Média Complexidade Alta Complexidade Total Fonte: Sistema DATASUS Análise: Verifica-se crescente o número de internações de média complexidade, objetiva-se ampliar o atendimento de alta complexidade com a adesão do HUJM a Empresa Brasileira de Serviços Hospitalares - EBSERH. 19) Demonstrativo da Produção Financeira referente à Internação Hospitalar do HUJM em relação à Complexidade do Atendimento realizado. R$1,00 Ano Média Complexidade , , ,87 Alta Complexidade , , ,40 Total , , ,27 Fonte: Sistema DATASUS Análise: Com o crescente número de internações ocorridas há respectivamente aumento do faturamento da produção hospitalar, conforme dados disponíveis no Sistema DATASUS. 127

129 20) Demonstrativo da Produção Ambulatorial do HUJM em relação à Complexidade do Atendimento realizado. Ano Não Aplica Atendimento de Órteses, Próteses e Materiais Especiais Procedimentos de Atenção Básica Média Complexidade Alta Complexidade Total Fonte: Sistema DATASUS Análise: Em relação aos procedimentos não se aplica houve redução no último ano devido a glosa total desses procedimentos no sistema DATASUS em três competências seguidas. Referente aos procedimentos de atenção básica verifica-se redução de atendimento uma vez que o HUJM é referência em procedimentos de média complexidade. Pode-se observar no crescente número de procedimentos em média complexidade nos três últimos anos. 128

130 Parte A, item 4, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 4.1 Execução das Despesas Programação Quadro 5 - A Programação de Despesas Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO Código UO: UGO: Grupos de Despesa Correntes Origem dos Créditos 2 Juros e 1 Pessoal e Orçamentários Encargos da Encargos Sociais Dívida 3- Outras Despesas Correntes DOTAÇÃO INICIAL , ,00 Suplementares , ,00 Especiais Abertos CRÉDITOS Extraordinárias Reabertos Abertos Reabertos Créditos Cancelados , ,00 Outras Operações Dotação final 2013 (A) , ,00 Dotação final 2012(B) , ,00 Variação (A/B-1)*100 22,06 17,80 CRÉDITOS Origem dos Créditos Orçamentários 4 Investimen tos DOTAÇÃO INICIAL ,00 Suplementares ,00 Especiais Abertos Reabertos Extraordinários Abertos ,00 Reabertos Créditos Cancelados ,00 Outras Operações Dotação final 2013 (A) ,00 Dotação final 2012(B) ,00 Variação (A/B-1)*100 48,16 Grupos de Despesa Capital 5 Inversões Financeiras 6- Amortização da Dívida 9 - Reserva de Contingência Análise Crítica Pessoal As dotações referentes ao pagamento de folha de pessoal são de acompanhamento e controle da SPO/MEC, que durante o ano faz as previsões dos recursos até o final do exercício e possibilita às unidades o pedido de créditos adicionais através de sistema próprio. Durante o ano de 2013 as dotações foram suplementadas em decorrência do aumento do quadro de profissionais admitidos via concurso público, e da programação de reposição salarial para os técnicos administrativos e professores das instituições de ensino superior aprovadas em Lei. 129

131 Custeio As dotações de custeio são destinadas à manutenção da estrutura básica para o desenvolvimento do ensino, pesquisa e extensão da instituição, e em 2013 estes recursos foram alvo de solicitações de créditos adicionais por parte da UFMT apenas para o excesso de arrecadação da fonte de arrecadação própria, e na suplementação de recursos de benefícios da folha de pagamento em decorrência do aumento de servidores contratados. Outra suplementação ocorrida foi em decorrência de saldo não utilizados no exercício anterior, que o próprio MEC procedeu a liberação deste crédito às unidades correspondentes. Capital As dotações de capital foram suplementadas a pedido da Instituição no valor de R$ ,00 decorrente do cancelamento deste valor em custeio, em virtude da necessidade de licitar o campus 2 da UFMT em Várzea Grande. Além da solicitação de transferência de parte da emenda de bancada originalmente concedida ao Hospital Júlio Muller para a UFMT, no valor de R$ , contudo deste valor, apenas R$ foram liberados para empenho. Outra suplementação ocorrida veio em decorrência de saldo não utilizados nos exercício anterior de R$ , que o próprio MEC procedeu a liberação deste crédito às unidades correspondentes. Créditos Extraordinários A abertura de créditos extraordinários ocorreu por meio da Medida Provisória nº 598/2012 que tratava da antecipação dos recursos de capital previstos na LOA de 2013 até a sua aprovação, possibilitando a antecipação de despesas deste grupo antes da aprovação da LOA 2013 que ocorreu em 05 de abril daquele ano, após a aprovação os referidos valores foram bloqueados em virtude da liberação total aprovada em Lei. 130

132 Unidade Orçamentária: HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código UO: UGO: Grupos de Despesa Correntes Origem dos Créditos 2 Juros e 1 Pessoal e Orçamentários Encargos da Encargos Sociais Dívida 3- Outras Despesas Correntes DOTAÇÃO INICIAL , ,00 CRÉDITOS Suplementares , ,00 Abertos Especiais Reabertos Extraordinários Abertos Reabertos Créditos Cancelados Outras Operações Dotação final 2013 (A) , ,00 Dotação final 2012(B) , ,00 Variação (A/B-1)*100 5,39 84,30 CRÉDITOS Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesa Capital 5 Inversões Financeiras 4 Investimen tos DOTAÇÃO NICIAL ,00 Suplementares ,00 Especiais Abertos Reabertos Abertos ,00 Extraordinários Reabertos Créditos Cancelados ,00 Outras Operações Dotação final 2013 (A) ,00 Dotação final 2012(B) ,00 Variação (A/B-1)*100-36,18 Análise Crítica 6- Amortização da Dívida 9 - Reserva de Contingência A dotação orçamentária do Hospital Universitário Júlio Müller nos anos de 2012 e 2013 foram liberadas para atender a duas finalidades, quais sejam: 1 Ao pagamento da folha de pessoal e encargos em que as despesas com essa categoria de gasto são acompanhadas pela SOF Secretaria de Orçamento Fiscal durante todo o ano. Com esse acompanhamento as necessidades orçamentárias da unidade são liberadas de forma que são supridas, não havendo maiores problemas na execução das despesas em vista de ter atendido os compromissos gerados com a folha de pagamento e respectivos encargos. 2 Os créditos liberados para atender as despesas com investimentos são liberados para atender principalmente a construção do novo Hospital Universitário Júlio Müller, construção essa feita em parceria com o Governo do Estado de Mato Grosso. A parcela do ano de 2013 de R$ ,00 (vinte e seis milhões, novecentos e seis mil e quinhentos e vinte e oito reais) foi diminuída em razão de que trata-se da terceira parcela anual liberada com a finalidade de atender a construção citada anteriormente. De forma resumida a dotação orçamentária liberada nos anos de 2012 e 2013 atendeu as necessidades da unidade onde pode concluir que a área de planejamento vem adotando as medidas cabíveis para que os compromissos gerados não sofram solução de continuidade, 131

133 havendo assim compatibilidade das dotações orçamentárias com as necessidades da unidade gestora. Não houve necessidade de solicitação de abertura de créditos extraordinários. Movimentação de Créditos Interna e Externa Quadro 6 - A (1) Movimentação Orçamentária Interna por Grupo de Despesa Concedidos Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO: UGO: Movimentação Orçamentária Interna Créditos Concedidos Despesas Correntes UG Recebedora UG Recebedora Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais 2 Juros e Encargos da Dívida 3 Outras Despesas Correntes GK , RK ,06 Despesas de Capital 5 Classificação da ação 6 Amortização da 4 Investimentos Inversões Dívida Financeiras Quadro 7 - A (2) Movimentação Orçamentária Interna por Grupo de Despesa Recebidos Unidade Orçamentária: HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JÚLIO MULLER Código UO: UGO: Movimentação Orçamentária Interna Créditos Recebidos Despesas Correntes 2 Juros e 3 Outras UG Concedente Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos da Despesas Encargos Sociais Dívida Correntes GK , RK ,06 Despesas de Capital UG Concedente Classificação da ação 4 Investimentos 5 Inversões Financeiras 6 Amortização da Dívida 132

134 Quadro 8 - A (1) Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa Concedidos Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO: UGO: Movimentação Orçamentária Externa Créditos Concedidos Despesas Correntes UG Recebedora Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais 2 Juros e Encargos da Dívida 3 Outras Despesas Correntes G , , , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK , RK ,04 133

135 UG Recebedora Classificação da ação 4 Investimentos Despesas de Capital 5 Inversões 6 Amortização Financeiras da Dívida Quadro 9 - A (2) Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa Recebidos Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO: UGO: Movimentação Orçamentária Externa Créditos Recebidos Despesas Correntes UO Concedente Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais 2 Juros e Encargos da Dívida 3 Outras Despesas Correntes , RK , RK , RK , RK , , RJ , RS , RL , , YD , AL , YJ , YM , ZF , ZF , JP , ,00 UO Concedente Classificação da ação 4 Investimentos , GK , YD , UA , ZF ,00 Despesas de Capital 5 Inversões Financeiras 6 Amortização da Dívida 134

136 Unidade Orçamentária: HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JÚLIO MULLER Código UO: UGO: Movimentação Orçamentária Externa Créditos Recebidos Despesas Correntes UO Concedente Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais , , G , , AL ,00 UO Concedente Classificação da ação 4 Investimentos RX , G ,91 2 Juros e Encargos da Dívida Despesas de Capital 5 Inversões Financeiras 3 Outras Despesas Correntes 6 Amortização da Dívida Tabelas de Apoio: Código da UO Unidade Orçamentária MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DE PERNAMBUCO FUNDACAO UNIVERSIDADE DE BRASILIA FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE UBERLANDIA FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE S.J.DEL-REI FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR FUNDO NACIONAL DE DESENVOLVIMENTO DA EDUCACAO INST.FED.DE EDUC. CIENC. E TEC.DO MATO GROSSO EMPRESA BRASIL.DE SERV.HOSPITALARES - EBSERH FUNDO NACIONAL DE SEGURANCA PUBLICA - FNSP FUNDO NACIONAL DE SAUDE DEPTO.NAC.DE INFRA ESTRUT.DE TRANSPORTES-DNIT MINISTERIO DA CULTURA FUNDO NACIONAL DE CULTURA MINISTERIO DO ESPORTE SEC.DE POLITICAS DE PROM.DA IGUALDADE RACIAL 135

137 Código da UG Unidade Gestora Executora SECRETARIA DO T.R.F.DA 1A.REGIAO-ORCAMENTARIA DECANATO DE PLANEJAMENTO E ORÇAMENTO - FUB UNIVERSIDADE TECNOLOGICA FEDERAL DO PARANA UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALFENAS UNIVERSIDADE FEDERAL DE ITAJUBA UNIFESP-UNIVERSIDADE FEDERAL DE SAO PAULO UNIVERSIDADE FEDERAL DE LAVRAS UNIVERSIDADE FEDERAL DO TRIANGULO MINEIRO UNIVERSIDADE FED.VALES JEQUITINHONHA E MUCURI UNIVERSIDADE FEDERAL DA BAHIA UNIVERSIDADE FEDERAL DE GOIAS UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS UNIVERSIDADE FEDERAL DA PARAIBA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA MARIA UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DE PERNAMBUCO FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE UBERLANDIA FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE OURO PRETO FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE PELOTAS FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DO PIAUI FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SAO CARLOS FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SERGIPE UNIVERSIDADE FEDERAL DE VICOSA FUNDACAO UNIVERS.FED. DE MATO GROSSO DO SUL FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE S.J.DEL-REI HOSPITAL UNIVERSITARIO JULIO MULLER DA FUFMT FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DO PAMPA FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DO TOCANTINS FUNDACAO UNIVERSIDADE FED. DA GRANDE DOURADOS INST.FED.DE EDUC, CIENC. E TEC.BAIANO -REITORI INST.FED.DE EDUC. CIENC. E TEC.DO MATO GROSSO UNIVERSIDADE FEDERAL DE CAMPINA GRANDE CENTRO BRASILEIRO DE PESQUISAS FISICAS 136

138 Código do PT Descrição do Plano de Trabalho SISTEMA INTEGRADO DE EDUCACAO E VALORIZACAO PROFISSIONAL - NACIONAL YD G AL YJ YM RX RL0051 EDUCACAO E FORMACAO EM SAUDE - NACIONAL ATENCAO A SAUDE NOS SERVICOS AMBULATORIAIS E HOSPITALARES PRESTADOS PELOS HOSPITAIS UNIVERSITARIOS - NACIONAL ATENCAO A SAUDE DA POPULACAO PARA PROCEDIMENTOS EM MEDIA E ALTA COMPLEXIDADE - NO ESTADO DE MATO GROSSO INCENTIVO FINANCEIRO AOS ESTADOS, DISTRITO FEDERAL E MUNICIPIOS PARA A VIGILANCIA EM SAUDE - NO ESTADO DE MATO GROSSO SISTEMA NACIONAL DE VIGILANCIA EM SAUDE - NACIONAL AMPLIACAO DAS PRATICAS DE GESTAO PARTICIPATIVA, DE CONTROLE SOCIAL, DE EDUCACAO POPULAR EM SAUDE E IMPLEMENTACAO DE POLITICAS DE PROMOCAO DA EQUIDADE - NACIONAL ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS, MILITARES E SEUS DEPENDENTES - NO DISTRITO FEDERAL REESTRUTURACAO E MODERNIZACAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS - NACIONAL FUNCIONAMENTO E GESTAO DE INSTITUICOES HOSPITALARES FEDERAIS - NACIONAL FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE EDUCACAO PROFISSIONAL E TECNOLOGICA - NO ESTADO DE MATO GROSSO CONCESSAO DE BOLSAS DE ESTUDOS - NACIONAL GK RK RK RK RK0053 FOMENTO AS ACOES DE GRADUACAO, POS-GRADUACAO, ENSINO, PESQUISA E EXTENSAO - NACIONAL FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR - NO ESTADO DE PERNAMBUCO FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR - NO ESTADO DE MINAS GERAIS FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR - NO ESTADO DE MATO GROSSO FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR - NO DISTRITO FEDERAL APOIO A RESIDENCIA EM SAUDE - NACIONAL REESTRUTURACAO E EXPANSAO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR NACIONAL APOIO A CAPACITACAO E FORMACAO INICIAL E CONTINUADA DEPROFESSORES, RJ0001 PROFISSIONAIS, FUNCIONARIOS E GESTORES PARA A EDUCACAO BASICA - NACIONAL APOIO AO DESENVOLVIMENTO DA EDUCACAO BASICA NAS COMUNIDADES DO CAMPO, INDIGENAS, TRADICIONAIS, REMANESCENTES DE QUILOMBO E DAS RS0001 TEMATICAS DE CIDADANIA, DIREITOS HUMANOS, MEIO AMBIENTE E POLITICAS DE INCLUSAO DOS ALUNOS COM DEFICIENCIA. - NACIONAL ZF0001 PROMOCAO E FOMENTO A CULTURA BRASILEIRA - NACIONAL UA JP FOMENTO AO DESENVOLVIMENTO LOCAL PARA COMUNIDADES REMANESCENTES DE QUILOMBOS E OUTRAS COMUNIDADES TRADICIONAIS - NACIONAL ESTUDOS, PROJETOS E PLANEJAMENTO DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES (PROGRAMA DE ACELERACAO DO CRESCIMENTO) - NACIONAL DESENVOLVIMENTO DE ATIVIDADES E APOIO A PROJETOS DE ESPORTE, EDUCACAO, LAZER E INCLUSAO SOCIAL - NACIONAL CUMPRIMENTO DE SENTENCA JUDICIAL TRANSITADA EM JULGADO(PRECATORIOS) - NO ESTADO DE MATO GROSSO 137

139 Realização da Despesa Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários Total Quadro 10 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos Originários Total Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO: UGO: Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) , , , ,17 a) Convite , , , ,44 b) Tomada de Preços , , , ,07 c) Concorrência , , , ,76 d) Pregão , , , ,90 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas 2. Contratações Diretas (h+i) , , , ,78 h) Dispensa , , , ,80 i) Inexigibilidade , , , ,98 3. Regime de Execução Especial , , , ,39 j) Suprimento de Fundos , , , ,39 4. Pagamento de Pessoal (k+l) , , , ,42 k) Pagamento em Folha , , , ,38 l) Diárias , , , ,04 5. Outros , , , ,33 6. Total ( ) , , , ,61 138

140 Unidade Orçamentária: HOSPITAL JULIO MULLER Código UO: UGO: Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) , , , ,13 a) Convite b) Tomada de Preços c) Concorrência d) Pregão , , , ,13 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas Contratações Diretas (h+i) , , , ,22 h) Dispensa , , , ,92 i) Inexigibilidade , , , ,52 3. Regime de Execução Especial j) Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal (k+l) , , , ,11 k) Pagamento em Folha , , , ,11 l) Diárias Outros , , , ,62 6. Total ( ) , , , ,48 139

141 Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários Executados Diretamente pela UJ Quadro 11 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos Originários Valores Executados diretamente pela UJ Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO: UGO: Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) , , , ,17 a) Convite , , , ,44 b) Tomada de Preços , , , ,07 c) Concorrência , , , ,76 d) Pregão , , , ,90 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas Contratações Diretas (h+i) , , , ,78 h) Dispensa , , , ,80 i) Inexigibilidade , , , ,98 3. Regime de Execução Especial , , , ,39 j) Suprimento de Fundos , , , ,39 4. Pagamento de Pessoal (k+l) , , , ,99 k) Pagamento em Folha , , , ,66 l) Diárias , , , ,3 5. Outros , , , ,0 6. Total ( ) , , , ,9 140

142 Unidade Orçamentária: HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JULIO MULLER Código UO: UGO: Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) , , , ,13 a) Convite b) Tomada de Preços c) Concorrência d) Pregão , , , ,13 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas Contratações Diretas (h+i) , , , ,44 h) Dispensa , , , ,92 i) Inexigibilidade , , , ,52 3. Regime de Execução Especial j) Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal (k+l) , , , ,11 k) Pagamento em Folha , , , ,11 l) Diárias Outros , , , ,62 6. Total ( ) , , , ,06 141

143 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Total Quadro 12 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Total Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO Código UO:26276 UGO: DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal Vencimentos E Vantagens , ,20 Fixas - Pessoal Civil , , , , Aposent. Rpps, Reser , ,41 Remuner. E Refor. Militar , , , , Obrigações Patronais , , , , , ,11 Demais elementos do grupo , , , , , , , ,15 2. Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 142

144 Continuação Outras Despesas Correntes 39 - Outros Serviços De Terceiros , , , ,50 - Pj , , , , Locação De Mão-de-obra , , , , , , , , Auxílio Financeiro A , ,21 Estudantes , , , ,21 Demais elementos do grupo , , , , , , , ,08 DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4. Investimentos Obras E Instalações , , , , , , , , Equipamento E Material , , , ,88 Permanente , , , , Despesas De Exercícios ,00 Anteriores , ,00 5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 6. Amortização da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 143

145 Unidade Orçamentária: HOSPITAL JULIO MULLER Código UO:26276 UGO: DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal Vencimentos E Vantagens Fixas - Pessoal , , , , , ,10 Civil 13 - Obrigações Patronais , , , , , , Outras Despesas Variáveis - Pessoal Civil , , , , , ,31 Demais elementos do grupo , , , , , ,15 2. Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 144

146 Continuação Outras Despesas Correntes 39 - Outros Serviços , , , ,56 De Terceiros - Pj , , , , Auxílio , ,60 Alimentação , , , , Material De , , , ,43 Consumo , , , ,43 Demais elementos , , ,44 do grupo , , , ,44 DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4. Investimentos Obras E ,00 Instalações , , , ,00 52 Equipamento E , , ,64 742,00 Material Permanente , , ,64 742,00 5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 145

147 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Valores executados diretamente pela UFMT Quadro 13 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários Valores Executados Diretamente pela UJ Unidade Orçamentária: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO Código UO: UGO: DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal Vencimentos E - - Vantagens Fixas - Pessoal Civil , , , , , , Aposent. Rpps, Reser. - - Remuner. e Refor. Militar , , , , , , Obrigações Patronais , , , , , ,11 Demais elementos do grupo , , , , , ,47 2. Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 3. Outras Despesas Correntes 39 - Outros Serviços De Terceiros - Pj , , , , , , , , Locação De Mão-deobra , , , , , , , , Auxílio Financeiro A Estudantes , , , , , ,21 Demais elementos do grupo , , , , , , , ,06 146

148 Continuação... MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4. Investimentos Obras E Instalações , , , , , , , , Equipamento E Material Permanente , , , , , , , , Despesas De Exercícios Anteriores , , ,00 5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 6. Amortização da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 147

149 Unidade Orçamentária: HOSPITAL UNIVERSITÁRIO JÚLIO MULLER Código UO: UGO: DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal Vencimentos E Vantagens - - Fixas - Pessoal Civil , , , , , , Obrigacoes Patronais , , , , , , Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil , , , , , ,31 Demais elementos do grupo , , , , , ,15 2. Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 3. Outras Despesas Correntes 39 - Outros Serviços De Terceiros - Pj , , , , , , , , Auxílio-Alimentação , , , , , , Material De Consumo , , , , , , , ,43 Demais elementos do grupo , , , , , , ,10 148

150 Continuação... MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4. Investimentos Obras E Instalações , , , , , , Equipamento E Material Permanente , , ,64 742, , , ,64 742,00 5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 6. Amortização da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 149

151 Despesas Totais por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação Quadro 14 - A Despesas por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) , , , ,65 a) Convite , ,68 b) Tomada de Preços c) Concorrência d) Pregão , , , ,97 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas 2. Contratações Diretas (h+i) , , , ,82 h) Dispensa , , , ,21 i) Inexigibilidade , , , ,61 3. Regime de Execução Especial , , , ,36 j) Suprimento de Fundos , , , ,36 4. Pagamento de Pessoal (k+l) , , , ,92 k) Pagamento em Folha , ,45 - l) Diárias , , , ,92 5. Outros , , , ,42 6. Total ( ) , , , ,17 150

152 Despesas Totais por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação Quadro 15 - A Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal Nome 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 2. Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 3. Outras Despesas Correntes 39 - Outros Serviços De Terceiros - Pj , , , , , , , , Material De Consumo , , , , , , , , Outros Auxílios Financeiros A Pessoa Física , , ,91 - Demais elementos do grupo , , , , , , , ,85 151

153 Continuação... MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4. Investimentos Equipamento e Material Permanente , , , , , , , , Serviços de Consultoria , , , ,51-5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 6. Amortização da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 152

154 4.2 Reconhecimento de Passivos por insuficiência de créditos ou recursos - NÃO SE APLICA 4.3 Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores Quadro 16 - A.4.3 Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores Restos a Pagar não Processados Ano de Inscrição Montante 01/01/2013 Pagamento Cancelamento Saldo a pagar 31/12/ , , , , , , , , ,33 591, ,50-443,50 Restos a Pagar Processados Ano de Inscrição Montante 01/01/2013 Pagamento Cancelamento Saldo a pagar 31/12/ , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,54 153

155 4.4 Transferências de Recursos Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 17 - A Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência Posição em Unidade Concedente ou Contratante FUNDAÇÃO CNPJ: / UG/GESTÃO: /15262 Informações sobre as Transferências Valores Pactuados Valores Repassados Nº do Acumulado até o Vigência Modalidade instrumento Beneficiário Global Contrapartida No Exercício Exercício Início Fim Sit / / , , , ,00 28/10/ /10/ / / , , ,00 02/10/ /04/ / / , , , ,00 09/12/ /01/ / / , , ,30 29/11/ /10/ / / , , , ,00 29/11/ /03/ / / , , ,00 29/11/ /11/ / / , /12/ /12/ / / , /12/ /12/ / / , /12/ /10/ / / , /12/ /12/ LEGENDA Modalidade: Situação da Transferência: 1 - Convênio 1 - Adimplente 2 - Contrato de Repasse 2 - Inadimplente 3 - Termo de Cooperação 3 - Inadimplência Suspensa 4 - Termo de Compromisso 4 - Concluído 5 - Excluído 6 - Rescindido 7 - Arquivado Fonte: Gerência de Contratos e Convênios/PROPLAN/UFMT Registrados no SICONV 154

156 Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios Quadro 18 - A Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios Unidade Concedente ou Contratante Nome: FUNDAÇÃO CNPJ: / UG/GESTÃO: /15262 Modalidade Quantidade de Instrumentos Celebrados em Cada Exercício Montantes Repassados em Cada Exercício, Independentemente do ano de Celebração do Instrumento (em R$ 1,00) Convênio , , ,00 Contrato de Repasse Termo de Cooperação Termo de Compromisso Totais , , ,00 Fonte: Gerência de Contratos e Convênios/PROPLAN/UFMT Registrados no SICONV Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse NÃO SE APLICA Não se aplica a UFMT, visto que os convênios ainda estão em vigência Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse NÃO SE APLICA Não se aplica a UFMT, visto que os convênios ainda estão em vigência 155

157 4.5 Suprimento de Fundos Suprimento de Fundos Despesas realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo Quadro 19 - A Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) Exercícios Saque Fatura Total (R$) Quantidade (a) Valor Quantidade (b) Valor (a+b) , , , , , , , , ,27 Fonte: SIAFI/Coordenação Financeira Suprimento de Fundos Conta Tipo B NÃO HOUVE EXECUÇÃO DE DESPESAS 156

158 Suprimento de Fundos Cartão de Crédito Corporativo (CPGF) MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 20 - A Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador Código da UG Limite de Utilização da UG R$ ,00 Portador CPF Valor do Limite Valor Individual Saque Fatura Total OSCAR ZALLA SAMPAIO NETO ,00 0, , ,80 GLAUCO VIEIRA DE OLIVEIRA ,00 800, , ,63 ROBERTO VILELA VELOSO ,00 0, , ,22 DALVA SABINO NUNES ,00 0, , ,45 MARIA CLAUDENIR LIMA PAVAN ,00 0, , ,22 AURA SANTANA C. SILVA ,00 0, , ,04 FERNANDA NEVES TAVARES ,00 0, , ,05 JOSIEL M. FIGUEIREDO ,00 0, , ,91 DANILO RIBEIRO SILVA ,00 0, , ,56 ROBERTO CARLOS BEBER ,00 0, , ,55 ALINY A. LOPES RIBEIRO ,00 0, , ,19 Total Utilizado pela UFMT Código da UFMT 2: Limite de Utilização da UG: R$ ,00 DAVI PAIVA ,00 0, , ,00 JAMIL AUGUSTO SANTANA ,00 0, , ,89 WELLINGTON S. AMARAL ,00 0, , ,94 EUDES ANTONIO PEDROSO ,00 0, , ,26 CID DE LARA PINTO ,00 0, , ,39 Total Utilizado pela UG 0, , ,48 Total Utilizado pela UJ 800, , ,10 Fonte: SIAFI/Coordenação Financeira 157

159 Prestações de Contas de Suprimento de Fundos MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 21 - A Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo B e CPGF) Suprimento de Fundos Conta Tipo B CPGF Situação Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor PC não Apresentadas PC Aguardando Análise PC em Análise PC não Aprovadas PC Aprovadas , , ,27 Fonte: SIAFI/Coordenação Financeira 4.6 Renúncias sob a Gestão da UFMT - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios Quantificação - NÃO SE APLICA Benefícios Financeiros e Creditícios Análise Crítica - NÃO SE APLICA Renúncias Tributárias NÃO SE APLICA 158

160 Parte A, item 5, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/2013. MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 5 GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS. 5.1 Estrutura de pessoal da UFMT Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da UFMT Lotação Quadro 22 - A Força de Trabalho da UFMT Situação apurada em 31/12 Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos no Egressos no Autorizada Efetiva Exercício Exercício 1. Servidores em Cargos Efetivos ( ) Membros de poder e agentes políticos Servidores de Carreira ( ) Servidores de carreira vinculada ao órgão Servidores de carreira em exercício descentralizado Servidores de carreira em exercício provisório Servidores requisitados de outros órgãos e esferas Servidores com Contratos Temporários Servidores sem Vínculo com a Administração Pública Total de Servidores (1+2+3) Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 159

161 Situações que reduzem a força de trabalho da UFMT MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 23 - A Situações que reduzem a força de trabalho da UFMT Tipologias dos afastamentos Quantidade de Pessoas na Situação em 31 de Dezembro 1. Cedidos ( ) Exercício de Cargo em Comissão Exercício de Função de Confiança 1.3. Outras Situações Previstas em Leis Específicas (especificar as leis) 5 2. Afastamentos ( ) Para Exercício de Mandato Eletivo Para Estudo ou Missão no Exterior 2.3. Para Serviço em Organismo Internacional Para Participação em Programa de Pós-graduação Stricto Sensu no País Removidos ( ) 3.1. De Oficio, no Interesse da Administração A Pedido, a Critério da Administração 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para acompanhar cônjuge/companheiro 3.4. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Motivo de saúde 3.5. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Processo Seletivo 4. Licença Remunerada ( ) Doença em Pessoa da Família 4.2. Capacitação 5. Licença não Remunerada ( ) Afastamento do Cônjuge ou Companheiro Serviço Militar 5.3. Atividade Política Interesses Particulares Mandato Classista 6. Outras Situações (Especificar o ato normativo) 0 7. Total de Servidores Afastados em 31 de Dezembro ( ) 55 Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 160

162 Qualificação da Força de Trabalho Estrutura de Cargos e de Funções Quadro 24 - A Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UFMT (Situação em 31 de dezembro) Lotação Ingressos no Egressos no Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas Autorizada Efetiva Exercício Exercício 1. Cargos em Comissão Cargos Natureza Especial Grupo Direção e Assessoramento Superior Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado Servidores de Outros Órgãos e Esferas Sem Vínculo Aposentados 2. Funções Gratificadas Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado Servidores de Outros órgãos e Esferas Servidores de com Função de Coordenação de Cursos(FUC) Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 161

163 Qualificação do Quadro de Pessoal da UFMT Segundo a Idade MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 25 - A Quantidade de servidores da UFMT por faixa etária Quantidade de Servidores por Faixa Etária Tipologias do Cargo Acima de Até 30 anos De 31 a 40 anos De 41 a 50 anos De 51 a 60 anos 60 anos 1. Provimento de Cargo Efetivo Membros de Poder e Agentes Políticos 1.2. Servidores de Carreira Servidores com Contratos Temporários Provimento de Cargo em Comissão Cargos de Natureza Especial Grupo Direção e Assessoramento Superior Funções Gratificadas Totais (1+2) Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 162

164 Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade Quadro 26 - A Quantidade de servidores da UFMT por nível de escolaridade Situação apurada em 31/12 Quantidade de Pessoas por Nível de Escolaridade Tipologias do Cargo Provimento de Cargo Efetivo 1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos 1.2. Servidores de Carreira Servidores com Contratos Temporários Provimento de Cargo em Comissão 2.1. Cargos de Natureza Especial Grupo Direção e Assessoramento Superior Funções Gratificadas Totais (1+2) LEGENDA Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência; 10 - Não Classificada. Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 163

165 Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro 27 - A Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores Tipologias/ Exercícios Vencimentos e Vantagens Fixas Despesas Variáveis Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e Previdenciários Demais Despesas Variáveis Despesas de Exercícios Anteriores Decisões Judiciais Membros de Poder e Agentes Políticos 2013 Exercícios Servidores de Carreira que não Ocupam Cargo de Provimento em Comissão , , , , , , , , , ,23 Exercícios , , , , , , , , , , ,485, , , , , , , ,99 Servidores com Contratos Temporários ,64 372, , , , , , ,58 251, ,64 Exercícios , , , , , , , ,790, , ,52 Servidores Cedidos com Ônus ou em Licença , , , , , , , , , ,74 Exercícios , , , , , , , , , , , , , , , ,26 Servidores Ocupantes de Função Coordenador de Cursos / FUC , , , , , , , , , ,70 Exercícios , , , , , , , , , , Total 164

166 Continuação... Servidores Ocupantes de Cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior , , , , , , , , , ,85 Exercícios , , , , , , , , , , , , , , , , , ,59 Servidores Ocupantes de Funções Gratificadas , , , , , , , , , ,25 Exercícios , , , , , , , , , , , , , , , , , ,23 Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas Classificação do Quadro de Servidores Inativos da UFMT Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria Quadro 28 - A Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de dezembro Quantidade Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria De Aposentadorias Iniciadas no De Servidores Aposentados até 31/12 Exercício de Referência 1. Integral 1.1 Voluntária Compulsória 1.3 Invalidez Permanente Outras 2. Proporcional 2.1 Voluntária Compulsória Invalidez Permanente Outras 3. Totais (1+2) Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 165

167 Demonstração das Origens das Pensões Pagas pela UFMT Quadro 29 - A Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12 Regime de Proventos do Servidor Instituidor Quantidade de Beneficiários de Pensão Acumulada até 31/12 Iniciada no Exercício de Referência 1. Aposentado Integral Proporcional Em Atividade Total (1+2) Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD Cadastramento no Sisac Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC Quadro 30 - A Atos Sujeitos ao Registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Quantidade de atos sujeitos ao registro no Quantidade de atos cadastrados no Tipos de Atos TCU SISAC Exercícios Exercícios Admissão Concessão de aposentadoria Concessão de pensão civil Concessão de pensão especial a ex-combatente Concessão de reforma Concessão de pensão militar Alteração do fundamento legal de ato concessório Totais Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD 166

168 Atos Sujeitos à comunicação ao TCU Quadro 31 - A Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Quantidade de atos sujeitos à comunicação Quantidade de atos cadastrados no SISAC ao TCU Tipos de Atos Exercícios Exercícios Desligamento Cancelamento de concessão Cancelamento de desligamento Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD Totais

169 Regularidade do cadastro dos atos no SISAC Quadro 32 - A Regularidade do cadastro dos atos no SISAC Tipos de Atos MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Atos Sujeitos ao Registro pelo TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Admissão 494 Concessão de aposentadoria 137 Concessão de pensão civil 15 Concessão de pensão especial a ex-combatente Concessão de reforma Concessão de pensão militar Alteração do fundamento legal de ato concessório Total 646 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Desligamento 198 Cancelamento de concessão Cancelamento de desligamento Total 198 Fonte: SGP/PROAD - SIAPE/SIAPECAD Quantidade de atos de acordo com o prazo decorrido entre o fato caracterizador do ato e o cadastro no SISAC Exercício de 2013 Até 30 dias De 31 a 60 dias De 61 a 90 dias Mais de 90 dias 168

170 Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico NÃO SE APLICA Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Público A UFMT não dispõe de ferramenta sistêmica que permita o cruzamento de dados com outras bases (RAIS, Estado, Município e outros) verificando a existência de outros vínculos dos servidores em Dedicação Exclusiva. Normalmente esses cruzamentos são feitos pela SEGEP/MP ou pela própria CGU/MT, inclusive sendo os casos tratados via grupo de trabalho. - (RESPOSTA DADA NA SA 05/ ). Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos A Secretaria de Gestão de Pessoas através da Secretaria de Tecnologia da Informação - STI estará desenvolvendo rotina de preenchimento obrigatório da Declaração de não acumulação de cargos quando da inclusão dos encargos do professor no PIA Plano Individual de Atividade eletrônico a cada período letivo. (Formalizado por meio do processo nº /12-3) - (RESPOSTA DADA NA SA 05/ ). 169

171 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos 1) Índice de Atestados Médicos por Total de Servidores Total de Atestados Médicos MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Total de servidores (Técnicos e Docentes ativos) IAMTSA (%) Anos , , ,80 Fonte: CABES/SGP/PROAD Análise: Em dezembro de 2010 foi implantado na UFMT, o SIASS - Subsistema Integrado de Atenção à Saúde do Servidor, sistema criado pelo MPOG para unificar as pericias médicas nos órgãos públicos federais e também as ações de promoção e prevenção a saúde do servidor. Foram realizadas palestras sobre o novo sistema de perícia tendo o ano de 2011 como o primeiro de implantação com as adaptações dos servidores e setores as novas regras, o que em alguns casos, acarretou no não envio de alguns atestados a perícia. Notando isso, em 2012 foram realizadas campanhas de esclarecimento em todos os Campos da UFMT para informar e sensibilizar os servidores quanto ao envio dos atestados de qualquer espécie para perícia, fator do elevado número de atestados apresentados e homologados em Curta Duração, Pericia Singular e Junta Médica Oficial. Paralelamente realizamos nos anos de 2012/2013, campanhas educativas, palestras e confeccionamos folders informativos dentro do Programa Educação em Saúde, fator este responsável pela diminuição da apresentação dos atestados médicos a perícia, cabendo também lembrar, do longo período em que os servidores da UFMT permaneceram em greve. 170

172 2) Índice de Acidentes de Trabalho por Total de Servidores Anos Total de Acidentes de Trabalho Total de servidores (Técnicos e IATTSA (%) Docentes ativos) , , ,16 Fonte: CABES/SGP/PROAD Análise: Em relação aos acidentes de trabalho, é necessário observar que houve uma reestruturação quanto ao número de servidores na CASS e mudanças na Gerencia de Higiene, Segurança e Medicina do Trabalho. Foi implantado, com a nova gerência, a rotina do registro de acidentes de trabalho, os técnicos passaram a trabalhar em parceria com o médico do trabalho, foram desenvolvidos vários treinamentos sobre Segurança no Trabalho, palestras informativas e campanhas de conscientização, com as mudanças em 2012, os servidores passaram a buscar mais a CASS para realizar o Registro de Acidente de Trabalho e com as ações, começaram a se conscientizar da importância de realizarem suas atividades de forma segura e eficaz. 5.2 Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão Essa área não se aplica a UFMT, conforme lei 8.112/90. A contratação de pessoal terceirizado ocorre mediante processo licitatório. Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados Essa área não se aplica a UFMT, conforme lei 8.112/90. A contratação de pessoal terceirizado ocorre mediante processo licitatório. 171

173 Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela UFMT Quadro 33 - A Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva Cuiabá Unidade Contratante Nome: FUNDAÇÃO - FUFMT UG/Gestão: CNPJ: / Informações sobre os Contratos Ano do Contrato Área Natureza Identificação do Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Período Contratual de Execução das Atividades Contratadas Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados F M S Início Fim P C P C P C 2012 L O 045/FUFMT/ / /05/ /05/ L O 105/FUFMT/ / /01/ /01/ Observações: *Informamos que em relação ao Contrato nº 105/FUFMT/2011, que tem por objeto a prestação de serviços de limpeza, asseio e conservação diária, para atender as demandas da FUFMT nos Campi de Cuiabá, Sinop, Rondonópolis, Santo Antônio do Leverger, Pontal do Araguaia e Barra do Garças, o número de funcionários relacionados acima corresponde apenas ao LOTE Campus Universitário de Cuiabá (HOVET). LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Fonte: Prefeitura do Campus 172

174 Quadro 34 - A Contratos de prestação de serviços de limpeza Sinop Unidade Contratante Nome: UG/Gestão: CAMPUS DE SINOP CNPJ: / Informações sobre os Contratos Período Contratual de Nível de Escolaridade Exigido dos Empresa Ano do Identificação do Execução das Atividades Trabalhadores Contratados Área Natureza Contratada Contrato Contrato Contratadas F M S (CNPJ) Início Fim P C P C P C Sit L O 105/FUFMT/ / / / P Observações: LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Fonte: Prefeitura do Campus 173

175 Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão Quadro 35 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra - Cuiabá Unidade Contratante Nome: FUNDAÇÃO - FUFMT UG/Gestão: CNPJ: / Informações sobre os Contratos Período Contratual de Nível de Escolaridade Exigido dos Ano do Identificação do Área Natureza Empresa Execução das Atividades Trabalhadores Contratados Contrato Contrato Contratada Contratadas F M S (CNPJ) Início Fim P C P C P C Sit O 019/FUFMT/ / /02/ /02/ P Observações: *Informamos que o número de funcionários relacionados acima corresponde aos funcionários compreendidos pelo ITEM 2 - Campus Cuiabá do presente Contrato, não sendo englobados os funcionários alocados no Restaurante Universitário. LEGENDA Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Área: Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. 1. Segurança; Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. 2. Transportes; Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móveis 9. Manutenção de bens imóveis 10. Brigadistas 11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes 12. Outras Fonte: Prefeitura do Campus 174

176 Quadro 36 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra - Araguaia Unidade Contratante Nome: FUFMT Fundação Universidade Federal de Mato Grosso UG/Gestão: Profª. Maria Lúcia Cavalli Neder CNPJ: / Informações sobre os Contratos Período Contratual de Execução das Ano do Área Natureza Identificação do Contrato Empresa Atividades Contrato Contratada Contratadas (CNPJ) Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados F M S Início Fim P C P C P C Sit Emergencial Mão de Obra Especializada / /11/ /11/2013 X P Observações: LEGENDA Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Área: Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. 1. Segurança; Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. 2. Transportes; Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móvies 9. Manutenção de bens imóveis 10. Brigadistas 11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes 12. Outras Fonte: Prefeitura do Campus 175

177 Quadro 37 - A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Sinop Unidade Contratante Nome: UG/Gestão: CAMPUS DE SINOP CNPJ: / Informações sobre os Contratos Período Contratual de Execução das Ano do Identificação do Área Natureza Atividades Contrato Contrato Contratadas Empresa Contratada (CNPJ) Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados F M S Início Fim P C P C P C Sit O 120/FUFMT/ / / / P O 020/FUFMT/ / / / P Observações: LEGENDA Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Área: Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. 1. Segurança; Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. 2. Transportes; Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móvies 9. Manutenção de bens imóveis 10. Brigadistas 11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes 12. Outras Fonte: Prefeitura do Campus 176

178 Análise Crítica dos itens e MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO No Contrato 105/FUFMT/2011 e 120/FUFMT/2011, constatou-se o descumprimento da obrigação do pagamento do vale-transporte aos funcionários, sendo realizada a devida glosa das Notas Fiscais mensalmente, bem como das faltas não substituídas. No Contrato 020/FUFMT/2013, não há informação que caracterize irregularidade contratual. Composição do Quadro de Estagiários Quadro 38 - A Composição do Quadro de Estagiários Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre (em R$ 1,00) 1. Nível superior , Área Fim , Área Meio ,00 2. Nível Médio , Área Fim , Área Meio ,00 3. Total (1+2) ,61 Fonte: Sistema Serpro e processo /

179 Parte A, item 6, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO 6.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros INFORMAÇÕES: a) - A legislação que regula a Frota da UFMT é a Instrução Normativa nº 01 de 21 de junho de 2007, do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação. b) - A Frota da UFMT tem importância fundamental para o desenvolvimento de sua atividade fim, que é a formação completa nas várias áreas de atividade de formação do cidadão. O impacto mais visível da atuação da frota da UFMT é pela possibilidade de desenvolvimento de ações no âmbito da pesquisa do ensino e extensão. c) - Quantidade de veículos na UJ por grupo; GRUPO UTILIZAÇÃO QTDE IV/A Transporte de Servidores a serviço 33 IV/B Transporte de Material 73 IV/C Atividades Especiais 08 IV/D Transporte Coletivo 50 IV/E Transporte Individual 02 IV/F Outros Veículos 12 TOTAL 178 d) - Média de quilômetros rodados anual por grupo; GRUPO UTILIZAÇÃO KM IV/A Transporte de Servidores a serviço IV/B Transporte de Material IV/C Atividades Especiais IV/D Transporte Coletivo IV/E Transporte Individual 0 IV/F Outros Veículos 0 TOTAL e) - Idade média da frota por grupo; GRUPO UTILIZAÇÃO IDADE IV/A Transporte de Servidores a serviço 5,72 IV/B Transporte de Material 8,50 IV/C Atividades Especiais 6,37 IV/D Transporte Coletivo 7,74 IV/E Transporte Individual 19 IV/F Outros Veículos 5,08 178

180 f) - O Custo com a frota da UFMT no ano de 2013 foi de R$ ,81; sendo R$ ,65 com combustível e R$ ,16 com manutenção; g) - A compra dos veículos é conforme a execução orçamentária; h) - A UFMT não realiza aquisição em detrimento de locação; i) - A Gerência de Transporte dispõe de demonstrativo mensal de gasto dos veículos oficiais, tratores, geradores, roçadeiras e outros, onde é apresentado os custos no tocante a combustível, manutenção e outros. Este demonstrativo é encaminhado mensalmente a Auditoria desta Instituição (UFMT) para apreciação e acompanhamento conforme recomenda relatório de auditoria nº 010/

181 6.2 Gestão do Patrimônio Imobiliário Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Quadro 39 - A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União QUANTIDADE DE IMÓVEIS DE LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA PROPRIEDADE DA UNIÃO DE RESPONSABILIDADE DA UFMT EXERCÍCIO 2013 EXERCÍCIO 2012 Mato Grosso Cuiabá Sinop 1 1 BRASIL Barra do Garças Rondonópolis Brasília 1 1 Santo Antônio 2 2 Pontal do Araguaia 1 1 Subtotal Brasil PAÍS EXTERIOR Cidade 1 Cidade 2 Cidade n PAÍS n Cidade 1 Cidade 2 Cidade n Subtotal Exterior 0 0 Total (Brasil + Exterior) Fonte: Comissão de Levantamento de Bens Móveis Portaria PROAD n.º 1038 de 29 de maio de Processo n /12-7. Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UFMT, Exceto Imóvel funcional Quadro 40 - A Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UFMT, exceto Imóvel Funcional Valor do Imóvel Despesa no Exercício UG RIP Regime Estado de Conservação Valor Histórico Data da Avaliação Valor Reavaliado Com Reformas Com Manutenção Bom ,72 14/12/ , Bom ,53 14/12/ , Total Fonte: Comissão de Levantamento de Bens Móveis Portaria PROAD n.º 1038 de 29 de maio de Processo n /

182 Discriminação de Imóveis Funcionais da União sob Responsabilidade da UFMT Quadro 41 - A Discriminação de Imóveis Funcionais da União sob responsabilidade da UFMT Valor do Imóvel Despesa no Exercício Estado de Valor Data da Valor Com Situação RIP Conservação Histórico Avaliação Reavaliado Reformas Com Manutenção Ocupados Bom ,72 14/12/ , Bom ,53 14/12/ , Vazios Total Fonte: Comissão de Levantamento de Bens Móveis Portaria PROAD n.º 1038 de 29 de maio de Processo n / Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros Quadro 42 - A.6.3 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros Quantidade de Imóveis Locados de Terceiros dela UJ LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA Exercício 2013 Exercício 2012 Mato Grosso 1 5 município 1 município 2 BRASIL município n UF n município 1 município 2 município n Subtotal Brasil 1 1 PAÍS 1 cidade 1 cidade 2 EXTERIOR cidade n PAÍS n cidade 1 cidade 2 cidade n Subtotal Exterior Total (Brasil + Exterior) 1 5 Fonte: PROAD/Gerencia de Contratos 181

183 Parte A, Item 7, do Anexo II da DN TCU Nº 127, DE 15/5/ GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO 7.1 Gestão da Tecnologia da Informação (TI) Quadro 43 - A.7.1 Gestão Da Tecnologia da Informação da UFMT Quesitos a serem avaliados 1. Em relação à estrutura de governança corporativa e de TI, a Alta Administração da Instituição: X Aprovou e publicou plano estratégico institucional, que está em vigor. X Monitora os indicadores e metas presentes no plano estratégico institucional. X Responsabiliza-se pela avaliação e pelo estabelecimento das políticas de governança, gestão e uso corporativos de TI. X Aprovou e publicou a definição e distribuição de papéis e responsabilidades nas decisões mais relevantes quanto à gestão e ao uso corporativos de TI. Aprovou e publicou as diretrizes para a formulação sistemática de planos para gestão e uso corporativos de TI, com foco na obtenção de resultados de negócio institucional. X Aprovou e publicou as diretrizes para gestão dos riscos aos quais o negócio está exposto. Aprovou e publicou as diretrizes para gestão da segurança da informação corporativa. Aprovou e publicou as diretrizes de avaliação do desempenho dos serviços de TI junto às unidades usuárias em termos de resultado de negócio institucional. Aprovou e publicou as diretrizes para avaliação da conformidade da gestão e do uso de TI aos requisitos legais, regulatórios, contratuais, e às diretrizes e políticas externas à instituição. X Designou formalmente um comitê de TI para auxiliá-la nas decisões relativas à gestão e ao uso corporativos de TI. X Designou representantes de todas as áreas relevantes para o negócio institucional para compor o Comitê de TI. Monitora regularmente o funcionamento do Comitê de TI. 2. Em relação ao desempenho institucional da gestão e de uso corporativos de TI, a Alta Administração da instituição: Estabeleceu objetivos de gestão e de uso corporativos de TI. X Estabeleceu indicadores de desempenho para cada objetivo de gestão e de uso corporativos de TI. Estabeleceu metas de desempenho da gestão e do uso corporativos de TI, para Estabeleceu os mecanismos de controle do cumprimento das metas de gestão e de uso corporativos de TI. Estabeleceu os mecanismos de gestão dos riscos relacionados aos objetivos de gestão e de uso corporativos de TI. Aprovou, para 2012, plano de auditoria(s) interna(s) para avaliar os riscos considerados críticos para o negócio e a eficácia dos respectivos controles. Os indicadores e metas de TI são monitorados. X Acompanha os indicadores de resultado estratégicos dos principais sistemas de informação e toma decisões a respeito quando as metas de resultado não são atingidas. Nenhuma das opções anteriores descreve a situação desta instituição. 3. Entre os temas relacionados a seguir, assinale aquele(s) em que foi realizada auditoria formal em 2012, por iniciativa da própria instituição: Auditoria de governança de TI. Auditoria de sistemas de informação. Auditoria de segurança da informação. Auditoria de contratos de TI. Auditoria de dados. Outra(s). Qual(is)? Nas áreas específicas os dados são verificados. Não foi realizada auditoria de TI de iniciativa da própria instituição em

184 4. Em relação ao PDTI (Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação) ou instrumento congênere: A instituição não aprovou e nem publicou PDTI interna ou externamente. X A instituição aprovou e publicou PDTI interna ou externamente. X A elaboração do PDTI conta com a participação das áreas de negócio. A elaboração do PDTI inclui a avaliação dos resultados de PDTIs anteriores. X O PDTI é elaborado com apoio do Comitê de TI. X O PDTI desdobra diretrizes estabelecida(s) em plano(s) estratégico(s) (p.ex. PEI, PETI etc.). O PDTI é formalizado e publicado pelo dirigente máximo da instituição. X O PDTI vincula as ações (atividades e projetos) de TI a indicadores e metas de negócio. O PDTI vincula as ações de TI a indicadores e metas de serviços ao cidadão. O PDTI relaciona as ações de TI priorizadas e as vincula ao orçamento de TI. X O PDTI é publicado na internet para livre acesso dos cidadãos. Se sim, informe a URL completa do PDTI: 5. Em relação à gestão de informação e conhecimento para o negócio: X Os principais processos de negócio da instituição foram identificados e mapeados. X Há sistemas de informação que dão suporte aos principais processos de negócio da instituição. Há pelo menos um gestor, nas principais áreas de negócio, formalmente designado para cada sistema de informação que dá suporte ao respectivo processo de negócio. 6. Em relação à gestão da segurança da informação, a instituição implementou formalmente (aprovou e publicou) os seguintes processos corporativos: Inventário dos ativos de informação (dados, hardware, software e instalações). X Classificação da informação para o negócio, nos termos da Lei /2011 (p.ex. divulgação ostensiva ou classificação sigilosa). Análise dos riscos aos quais a informação crítica para o negócio está submetida, considerando os objetivos de disponibilidade, integridade, confidencialidade e autenticidade. X Gestão dos incidentes de segurança da informação. 7. Em relação às contratações de serviços de TI: utilize a seguinte escala: (1) nunca (2) às vezes (3) usualmente (4) sempre ( 4 ) são feitos estudos técnicos preliminares para avaliar a viabilidade da contratação. ( 4 ) nos autos são explicitadas as necessidades de negócio que se pretende atender com a contratação. ( 4 ) são adotadas métricas objetivas para mensuração de resultados do contrato. ( 4 ) os pagamentos são feitos em função da mensuração objetiva dos resultados entregues e aceitos. ( ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, os artefatos recebidos são avaliados conforme padrões estabelecidos em contrato. ( ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, há processo de software definido que dê suporte aos termos contratuais (protocolo e artefatos). 8. Em relação à Carta de Serviços ao Cidadão (Decreto 6.932/2009): (assinale apenas uma das opções abaixo) O Decreto não é aplicável a esta instituição e a Carta de Serviços ao Cidadão não será publicada. Embora o Decreto não seja aplicável a esta instituição, a Carta de Serviços ao Cidadão será publicada. A instituição a publicará em 2013, sem incluir serviços mediados por TI (e-gov). A instituição a publicará em 2013 e incluirá serviços mediados por TI (e-gov). A instituição já a publicou, mas não incluiu serviços mediados por TI (e-gov). X A instituição já a publicou e incluiu serviços mediados por TI (e-gov). 9. Dos serviços que a UJ disponibiliza ao cidadão, qual o percentual provido também por e-gov? X Entre 1 e 40%. Entre 41 e 60%. Acima de 60%. Não oferece serviços de governo eletrônico (e-gov). 183

185 Comentários Registre abaixo seus comentários acerca da presente pesquisa, incluindo críticas às questões, alerta para situações especiais não contempladas etc. Tais comentários permitirão análise mais adequada dos dados encaminhados e melhorias para o próximo questionário. Em relação a resposta do item 7: ( ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, os artefatos recebidos são avaliados conforme padrões estabelecidos em contrato. Temos a considerar que: Os sistemas são desenvolvidos por analistas de TI da Instituição mas o processo é controlado por meio de mensurações e há metas de processo a cumprir 184

186 Parte A, item 8, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 8.1 Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Quadro 44 - A Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação Licitações Sustentáveis A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que levem em consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos e matérias primas. Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade ambiental foram aplicados? X 2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de matéria-prima e maior quantidade de conteúdo reciclável. 3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles fabricados por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex. produtos reciclados, atóxicos ou biodegradáveis). 4. Nos obrigatórios estudos técnicos preliminares anteriores à elaboração dos termos de referência (Lei /2002, art. 3º, III) ou projetos básicos (Lei 8.666/1993, art. 9º, IX) realizados pela unidade, é avaliado se a existência de certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO) é uma situação predominante no mercado, a fim de avaliar a possibilidade de incluí-la como requisito da contratação (Lei /2002, art. 1º, parágrafo único in fine), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de produtos e serviços. Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem sido considerada nesses procedimentos? X X X 5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas). Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses produtos sobre o consumo de água e energia? 6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado). Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos adquiridos? 7. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga). Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido manifestada nos procedimentos licitatórios? 8. No modelo de execução do objeto são considerados os aspectos de logística reversa, quando aplicáveis ao objeto contratado (Decreto 7.404/2010, art. 5º c/c art. 13). 9. A unidade possui plano de gestão de logística sustentável de que trata o art. 16 do Decreto 7.746/2012. Se houver concordância com a afirmação acima, encaminhe anexo ao relatório o plano de gestão de logística sustentável da unidade. X X X X X 185

187 10. Para a aquisição de bens e produtos são levados em conta os aspectos de durabilidade e qualidade (análise custo-benefício) de tais bens e produtos. 11. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia, possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental. 12. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006. Fonte: PROAD/PROPLAN/AUDITORIA INTERNA Considerações Gerais: LEGENDA Níveis de Avaliação: (1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no contexto da UJ. X X X 8.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Quadro 45 - A.8.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Recurso Consumido Adesão a Programas de Sustentabilidade Nome do Programa Ano de Adesão Resultados Quantidade Valor Exercícios Papel A , , ,28 Água * mᶟ mᶟ , , ,32 Energia Elétrica kwh , Total , , ,60 Fonte: SIMEC/PES Gerência de Contabilidade/PROAD Existem vários programas relacionados à sustentabilidade, porém, são oriundos de pesquisas. *Consumo de água e esgoto. 186

188 Parte A, item 9, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ CONFORMIDADE E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS 9.1 Tratamento de deliberações exaradas em acórdão do TCU Deliberações do TCU Atendidas no Exercício Quadro 46 - A Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 01 TC /2012- Ofício nº 0068/ DE 6 TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Com vistas ao saneamento do processo de Representação que trata de possíveis irregularidades na condução do Pregão Eletrônico 84/2012. a razão de optar pelo tipo de equipamento licitado (planetário óptico-mecânico e digital), ao passo que há informações nos autos de que a melhor relação custo benefício seria a aquisição de um planetário digital, não havendo justificativas para a adoção do modelo mais custoso no processo licitatório; se realmente há vários fornecedores para o termo de referência especificado, listando quais a UFMT tem conhecimento que poderiam entregar o referido equipamento licitado; com base no termo de referência apresentado, que não informa o número de planetas, luas, galáxias que o aparelho deveria mostrar, o tempo de simulação, a compatibilidade do software de modelagem, entre outras informações, se seria possível aos possíveis licitantes formularem propostas objetivas e únicas para um mesmo equipamento a ser fornecido, em observância ao princípio da isonomia (art.30 da Lei 8666/93). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Departamento de Aquisição e Compras Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 146/2013/GR/UFMT de 01/03/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Fonte: Auditoria Interna 187

189 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida DE Ofício nº 010/2013- TCU/SECEX-MT/GAB Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Com vistas de viabilizar a remessa eletrônica do relatório de Gestão, solicita que sejam designados pelo menos dois responsáveis pelo envio do relatório de Gestão da UJ. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Reitoria Gabinete Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 146/2013/GR/UFMT de 01/03/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 03 TC Ofício nº 0236/ DE / TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Pronunciamento quanto às ocorrências descritas a seguir: a) falta de clareza na orientação do preenchimento da proposta dos licitantes, uma vez que as regras postas no edital do Pregão eletrônico 6/2013, especialmente no seu anexo II (peça 2. p. 63), podem permitir que haja um vencedor que não ofereça a melhor proposta de agenciamento, decorrente da ausência de fixação expressa dos componentes referentes aos bilhetes de passagens e à taxa de embarque; b) Desclassificação de quatro licitantes com propostas aparentemente inexequíveis (R$ 30,00; R$ 50,00; R$ 150,00 2 licitantes), mas que podem ter sido vítimas da falta de clareza do edital para composição da proposta no certame. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Departamento de Aquisição e Compras Síntese da Providência Adotada a) As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através dos Ofícios nº 168/2013/GR/UFMT de 01/04/2013, que pediu maiores informações sobre a demanda, e nº 178/2013/GR/UFMT de 05/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. 188

190 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 04 TC / DE Ofício nº 0643/2013- TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grossoe Hospital Universitário Júlio Muller Descrição da Deliberação Com vistas ao saneamento do processo de Prestação de Contas, relativas ao exercício de 2011 da Fundação Universidade Federal de Mato Grosso e do Hospital Universitário Júlio Muller (HUJM), solicita à FUFMT a relação dos substitutos dos membros do Conselho Diretor, e dos substitutos dos Pró-Reitores, no exercício de 2011, com todos os elementos exigidos para o rol de responsáveis, conforme exigido pelo art. 10 e 11, IN TCU 63/2010 (item 22.3). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa e Secretaria dos Órgão Colegiados Síntese da Providência Adotada b) As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 366/2013/GR/UFMT de 20/06/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 05 TC / /2013-TCU-Segunda Ofício 1647/2013-TCU/ DE 6 Câmara SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Visa informar sobre o Acórdão 6566/2013-TCU-Segunda Câmara, Sessão de 14/11/2013, por meio do qual o Tribunal apreciou o processo de Representação TC /2012-6, referente ao Pregão Eletrônico 84/2012 da FUFMT. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada c) Os Ministros do TCU acordaram, por unanimidade, em conhecer da representação indicada, por preencher os requisitos de admissibilidade, para, no mérito, considerá-la improcedente e arquivar o processo. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 189

191 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida TC /2012- Acórdão 5601/ Ofício nº 1334/ DE 0 TCU-Segunda Câmara TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Que visa notificar a Fundação Universidade Federal de Mato Grosso (FUFMT) sobre o Acórdão 5601/2013 TCU Segunda Câmara, por meio do qual o Tribunal apreciou o processo de Prestação de Contas da FUFMT, processo TC /2012-0, exercício de 2011: a) 1.7 Determinar à Fundação Universidade Federal de Mato Grosso que adote, no prazo de 120 (cento e vinte) dias, caso ainda esteja pendente de ressarcimento, as providências cabíveis com vistas à restituição dos valores pagos indevidamente a título de plantão hospitalar no período de janeiro a agosto de 2011, no montante de R$ ,93, à servidora de matrícula Siape , que se encontrava afastada para fins de capacitação (doutorado na Universidade Federal de São Paulo), contrariando o Decreto nº 7.186/2010. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa e SGP Síntese da Providência Adotada b) As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 785/2013/GR/UFMT, de 19/12/2013 e Ofício nº 014/2014/GR/UFMT, de16/01/2014. Síntese dos Resultados Obtidos Através da comunicação do TCU encaminhada eletronicamente, e protocolada sob o nº /14-2, de 05/02/2014, foi dada ciência a esta IFES de que a requerente interpôs Recurso de Reconsideração contra o referido Acórdão, que foi conhecido com efeito suspensivo até que seja julgado pelo colegiado do TCU, conforme despacho assinado eletronicamente pelo Ministro Relator. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 190

192 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 07 TC /2013- Ofício nº 0533/ DE 0 TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Visa informar que a representação que julga os indícios de irregularidades de processo licitatório de agenciamento de viagens, perdeu o objeto. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada c) O processo /13-1foi encaminhado à PROAD para conhecimento da decisão do TCU. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 08 TC /2013- Acórdão 2731/ Ofício nº 0370/ XXX 1 TCU Plenário TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Referente ao monitoramento do Acórdão 2731/ TCU Plenário e avaliar o impacto da modificação da legislação de referência que visa solicitar as documentações endereçadas ao da SECEX. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada d) As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 335/2013/GR/UFMT de 24/09/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 191

193 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 09 TC /2013- Ofício nº 0235/ DE 0 TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Referente ao saneamento do processo de representação que solicita cópia digital do processo administrativo nº /12-6 que trata do Pregão Eletrônico 06/2013. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada e) As informações solicitadas foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 192/2013/GR/UFMT de 12/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 10 TC /2010- Acórdão 1353/2013 Ofício nº 0402/ RE 7 TCU Primeira Câmara TCU/SECEX-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso e Hospital Universitário Júlio Muller Descrição da Deliberação Visa notificar a Fundação Universidade Federal de Mato Grosso sobre o Acórdão 1353/2013 TCU Primeira Câmara, por meio do qual o Tribunal apreciou o processo de Prestação de Contas da FUFMT, processo TC /2010-7, exercício de Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa e HUJM Síntese da Providência Adotada f) As informações solicitadas foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 531/2013/GR/UFMT de 05/09/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 192

194 Que informa que o TCU iniciou o levantamento de informações com o objetivo de obter e sistematizar informações sobre a governança e a gestão das requisições das organizações da Administração Pública Federal (APF). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada g) O questionário Perfil de Governança das Aquisições - Ciclo 2013 foi devidamente respondido na forma eletrônica, em 19/12/2013, conforme Despacho 2.741/PROAD/2013 e encaminhado fisicamente pelo OF. Nº 050/GR/UFMT de 07/02/2014. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 11 TC / DE Ofício nº 2557/2013- TCU/SELOG-MT Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 12 TC /2012- Acórdão 222/2013-TCU- Ofício nº 0039/ DE 1 Plenário TCU/SecobEdif Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso e Hospital Universitário Júlio Muller Descrição da Deliberação Que informa que o TCU iniciou o levantamento de informações com o objetivo de obter e sistematizar informações sobre a governança e a gestão das requisições das organizações da Administração Pública Federal (APF). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada h) O questionário Perfil de Governança das Aquisições - Ciclo 2013 foi devidamente respondido na forma eletrônica, em 19/12/2013, conforme Despacho 2.741/PROAD/2013 e encaminhado fisicamente pelo OF. Nº 050/GR/UFMT de 07/02/2014. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 193

195 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 13 TC / DE Ofício 0426/2013-TCU/Sefit Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Deliberação Visa fiscalizar, no âmbito do TC /2013-8, pessoal de TI nas instituições da Administração Pública Federal (APF). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Tecnologia da Informação Síntese da Providência Adotada i) As informações, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 569/2013/GR/UFMT de 23/09/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 14 TC / / DE Ofício 3040/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Sobre o deferimento do pedido de medida liminar, para suspender cautelarmente, até final do julgamento desta ação de mandado de segurança, unicamente em relação ao ora impetrante, a eficácia do Acórdão nº 8.174/2012, emanado da colenda Segunda Câmara do E. Tribunal de Contas da União, referente ao Mandado de Segurança nº Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 034/SGP/2013 de 10/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 194

196 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 15 TC / / DE Ofício nº 3695/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Para adoção das providências pertinentes, em relação a decisão proferida nos autos do Mandato de Segurança nº , que deferiu o pedido de medida liminar para que sejam suspensos os efeitos do Acórdão 8.570/2012 2ª Câmara- TCU, quanto a supressão do percentual de 28,86% no contracheque do impetrante. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 249/2013/GR/UFMT de 22/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida CONTROLE Nº TCU/SEFIP 305/2011 2ª CÂMARA --- DE TCU CONTROLE nº TCU/Sefip Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Informou da medida liminar para suspender os efeitos do referido Acórdão, relativamente aos impetrantes, até o julgamento final desta ação mandamental ou deliberação em contrário do Min. Relator. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 249/2013/GR/UFMT de 22/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 195

197 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida / DE Ofício nº 3754/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Solicita com vistas ao saneamento do processo supracitado: a)cópia integral das decisões judiciais (cópia da petição inicial, da sentença e da certidão de trânsito em julgado) referente a FUNÇÕES COMISSIONADAS e a GADF-GRATIFICAÇÃO DE ATIVIDADE DE DESEMPENHO DE FUNÇÃO; b) cópia da memória de cálculo referente ao pagamento de funções comissionadas; e c)cópia do Mapa de Apuração de Tempo de Serviço, das certidões averbadas, se for o caso, e da Portaria de Aposentadoria do interessado. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 246/2013/GR/UFMT de 19/04/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 18 TC / / DE Ofício 3319/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Visa dar conhecimento e anotação na(s) respectiva(s) pasta(s) funcional(is), cópia do Acórdão 1066/2013-TCU- Primeira Câmara, mediante o qual foi(ram) considerado(s) Prejudicado(s) por Perda de Objeto, para fins de registro, o(s) ato(s) do(a,s) interessado(a,s) nele especificado(a,s). Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada O mesmo foi considerado Prejudicado por perda de Objeto e foi arquivado na pasta nº 1555, na Seção de Cadastro de Pessoal da PROAD/SGP/CAP/UFMT. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 196

198 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida / / DE Ofício 15424/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas PROAD Descrição da Deliberação Visa dar conhecimento de providências que precisavam ser tomadas de acordo com o Acórdão 5942/2013 TCU Segunda Câmara. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Memorando nº 158/2013/PF/UFMT/PGF/AGU de 24/10/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida / / DE Ofício nº 16832/2013- TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Informou do recebimento, com efeito suspensivo, do recurso interposto contra o Acórdão 5942/2013 TCU 2ª Câmara. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações foram arquivadas na unidade de auditoria interna para fins de acompanhamento do desfecho do processo TC /2005-8, além de ter sido encaminhando à Procuradoria Geral, através do Memorando nº 158/2013/PF/UFMT/PGF/AGU de 24/10/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 197

199 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 21 TC / DE Ofício nº 8244/2013-TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Com vistas ao saneamento do processo, solicita: a) cópias dos Mapas de Apuração do Tempo de Serviço, juntando, cópias das certidões dos tempos averbados, inclusive a relativa ao tempo de aluno-aprendiz, bem como a portaria de aposentadoria do interessado; b)cópia da documentação que comprove o efetivo labor do então estudante na execução de encomendas recebidas pela escola, com a menção expressa do período trabalhado e da remuneração recebida, conforme exigido pelo Acórdão 2.024/2005-TCU - Plenário, relativamente ao tempo de 3 anos, 9 meses e 18 dias de tempo de serviço averbado na condição de Aluno Aprendiz. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através dos Ofícios nº 426/2013/GR/UFMT de 23/07/2013 e 486/2013/GR/UFMT de 26/08/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 198

200 Unidade Jurisdicionada Código Denominação Completa SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida TC Ofício nº 8227/ / DE TCU/SEFIP -1 Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Com vistas ao saneamento do processo, solicita: j) Cópias das decisões judiciais (cópia da decisão inicial, da sentença e da certidão de trânsito e julgado, recursos e apelações) que determinou o pagamento das vantagens abaixo nominadas: Juízo Ação Judicial 3ª Vara Federal de Mato Grosso 2ª Vara Federal de Mato Grosso 1ª Vara Federal de Mato Grosso Mês Março 2013 Classe Ação Judicial Ação de Execução Mandado de Segurança Mandado de Segurança Objeto Ação Judicial 28,86% FC/CD GA DF Valor da Ação Judicial 2.950, ,64 646,72 k) Memória de cálculo das funções comissionadas pagas ao interessado, bem como discriminar o período e as funções comissionadas exercidas pelo Sr. Adonias Gomes de Almeida; l) Cópia do mapa de apuração de tempo de serviço, cópias das certidões dos tempos averbados, incluindo os tempos insalubres e/ou convertidos com as respectivas justificativas (se for o caso), bem como a portaria de aposentadoria do interessado. Providências Adotadas Código SIORG Setor Responsável pela Implementação Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações sobre as providências adotadas, com a respectiva documentação comprobatória, foram encaminhadas, tempestivamente, através do Ofício nº 437/2013/GR/UFMT de 30/07/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 199

201 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida / /2013 1ª Câmara Ofício nº 13268/ DE TCU TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Encaminha para conhecimento e anotação, na respectiva pasta funcional, cópia do Acórdão, mediante o qual foram consideradas legais, para fins de registro, os atos de aposentadoria dos interessados do Processo referenciado. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações foram encaminhadas para conhecimento da Secretaria de Gestão de Pessoas da UFMT através de Despacho de 10/09/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 24 TC / /2013 1ª Ofício nº 12846/ DE Câmara TCU TCU/SEFIP Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Descrição da Deliberação Encaminha para conhecimento e anotação, na respectiva pasta funcional, cópia do Acórdão, prolatado, na sessão de 20 de agosto de 2013 mediante o qual foram consideradas legais, para fins de registro, os atos de registros de admissão dos interessados do Processo referido. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Secretaria de Gestão de Pessoas - PROAD Síntese da Providência Adotada As informações foram encaminhadas para conhecimento da Secretaria de Gestão de Pessoas da UFMT através de Despacho de 04/09/2013. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve manifestação do TCU/SEFIP. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 200

202 Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Quadro 47 - A Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício Denominação Completa Unidade Jurisdicionada Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Deliberações do TCU Deliberações Expedidas pelo TCU Código SIORG Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Descrição da Deliberação Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Justificativa para o seu não Cumprimento: Código SIORG Todos os Acórdãos, Diligências, Determinações e demais Deliberações do TCU e do TCU/Sefip foram tempestivamente atendidos. As providências solicitadas foram implementadas de imediato e/ou paulatinamente, no decorrer do exercício financeiro, não havendo, portanto, situação das Deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 201

203 9.2 Tratamento de Recomendações do OCI Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício Quadro 48 - A Relatório de cumprimento das recomendações do OCI Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida 01 Relatório de Auditoria nº Ofício nº 30552/2013-GAB/CGU- Regional/MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Conforme encaminhado, através o Ofício nº 30552/2013-GAB/CGU-Regional/MT, a CGU/Regional/MT aponta que não há recomendações para a FUFMT. Informando, ainda, que não há o que se acrescentar no Plano Permanente de Providências da UFMT. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada Como supracitado, não havendo recomendações, não se precisou também nenhuma tomada de providências. Síntese dos Resultados Obtidos Não houve recomendações. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 202

204 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Identificação do Relatório de Ordem Item do RA Comunicação Expedida Auditoria 02 Relatório de Auditoria nº Ofício 37009/2013-GAB/CGU-MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 041 Recomendação 001: Formalizar a Politica de Segurança da Informação (PSI), contendo as diretrizes da instituição quanto ao tratamento da segurança da informação. Constatação 046 Recomendação 001: Disponibilizar no SIASG informações referente ao contratos vigentes na Unidade, em cumprimento ao parágrafo 3º do artigo 19 da Lei nº /2010, implementando rotinas e controles administrativos, com vista a garantir o registro da totalidade dos contratos celebrados. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providência Adotada Constatação 041 Recomendação 001: Por meio do Ofício nº 505/2013/GR/UFMT, de 30/08/2013, a Reitoria informou que foi instituída a Politica de Segurança da Informação (PSI) através da Resolução CONSUNI nº 07 de 27/02/2013. Informou ainda que em 26/07/2013 foi aprovado o Regimento Interno do Comitê de Segurança da Informação. Constatação 046 Recomendação 001: A UFMT realizou a atualização dos registros de todos os contratos de serviço, em vigência, celebrados desde 2010, conforme consta na relação de contratos já encaminhada a esse órgão de controle interno em resposta às Solicitações de Auditoria nº 02 de 16 de agosto de 2013 e de 14 de agosto de 2013 Síntese dos Resultados Obtidos Constatação 041 Recomendação 001: Em análise da documentação anexa ao Ofício 505/2013/GR/UFMT, verificou-se que foi instituída a Politica de Segurança da Informação (PSI) no âmbito da FUFMT, bem como o Comitê Gestor de Segurança da Informação. Diante do exposto, considera-se a recomendação atendida. Constatação 046 Recomendação 001: Conforme registrado no Relatório de Auditoria nº , verificou-se que a FUFMT registrou no seu SIASG os contratos apontados que não foram cadastrados no referido sistema nas auditorias anuais de contas dos exercícios de 2010 e 2011, a exceção do contrato nº 62 de 2011 e do termo aditivo 159/2010, para os quais a unidade informou que está fazendo gestão junto ao Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão para cadastrar. No que tange os controles administrativos verificou-se que a gerência de contratos e serviços, verifica e encaminha os contratos firmados pela UFMT para publicação e registro no SIASG. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 203

205 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida 03 Relatório de Auditoria nº XXX Ofício 37009/2013-GAB/CGU-MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 025 Recomendação 001: Promover o devido processo licitatório na contratação de serviços de sedex e de encomendas, em conformidade com o disposto na Lei nº 6.538/1978 e no Acórdão TCU nº 6931/2009 Primeira Câmara. Constatação 026 Recomendação 001: Utilizar como fundamentação legal o Artigo 25, Inciso II da Lei nº 8.666/1993 (Inexigibilidade) para os novos empenhos relativos aos serviços prestados pela Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos em regime de monopólio. Constatação 028 Recomendação 001: Disponibilizar no SIASG informações referentes aos contratos vigentes na unidade, em cumprimento ao parágrafo 3º do Artigo 19 da Lei /2010, implementando rotinas e controles administrativos com vista a garantir o registro da totalidade dos contratos celebrados. Constatação 029 Recomendação 002: Realizar a avaliação prévia do valor contratado com o preço praticado no mercado quando da locação de imóvel por meio de dispensa de licitação, conforme dispõe o art. 24, inciso X, da Lei nº 8.666/93. Constatação 030 Recomendação 001: Concluir a implementação da ferramenta eletrônica de gestão de acordos de níveis de serviços. Constatação 042 Recomendação 001: Cadastrar as informações pertinentes aos atos de admissão e concessão de aposentadoria e pensão no SISAC, disponibilizando-as para a CGU-Regional/MT no prazo de 60 (sessenta) dias, na forma prevista no art. 7º da IN TCU nº 55/

206 Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providências Adotadas Constatação 025 Recomendação 001: Por meio do Ofício nº 505/2013/GR/UFMT, a Reitora informou que a FUFMT efetuou a contratação dos serviços não exclusivos prestados pela ECT Correios através de dispensa de licitação, com fulcro no art. 24, inciso VIII, levando em considerando o disposto no Parecer PGFN/CJU/COJLC/Nº 935/2012, que entende que os serviços não exclusivos dos Correios podem ser contratados através do referido inciso. Constatação 026 Recomendação 001: Por meio do Ofício nº 505/2013/GR/UFMT, a Reitoria informou que esta IFES já está utilizando a fundamentação legal do Artigo 25, Inciso II da Lei nº 8.666/1993 (Inexigibilidade), para emissão de empenhos para os serviços de monopólio pelos os Correios. Constatação 028 Recomendação 001: A UFMT realizou a atualização dos registros de todos os contratos de serviço, em vigência, celebrados desde 2010, conforme consta na relação de contratos já encaminhada a esse órgão de controle interno em resposta às Solicitações de Auditoria nº 02 de 16 de agosto de 2013 e de 14 de agosto de 2013 Constatação 029 Recomendação 002: Por meio do Ofício nº 632/2013/GR/UFMT, a FUFMT informou que não foi formalizada nenhuma dispensa de licitação referente à locação de imóvel. Informou, ainda, por meio do Ofício nº 647/2013/GR/UFMT, que o Contrato nº 058/UFMT/2010, cujo objeto é locação de imóvel rural para fins de exploração agropecuária, é o único contrato de locação de imóvel vigente. Constatação 030 Recomendação 001: Por meio do Ofício nº 505/2013/GR/UFMT, a Reitoria informou que a ferramenta eletrônica de gestão de acordos de níveis de serviços, estava em fase de análise/implementação para posterior homologação no Sistema de Requisições para Materiais de Consumo, Bens e Serviços. Também, por meio do Ofício nº 633/2013/GR/UFMT, de 18/10/2013, o reitor em exercício informou que já inseriu no SISREQ o campo que trata de acordo de níveis de serviço, a ser preenchido pela unidade administrativa ou acadêmica desta IFES. Constatação 042 Recomendação 001: Conforme consta dos documentos em anexo emitidos pela Supervisão de Admissão, Registro e Aposentadoria, esta IFES através de sua unidade competente vem atendendo os prazos estabelecidos no normativo vigente. Entretanto, reiteramos as informações prestadas a esse órgão em resposta às Solicitações de Auditoria nºs 05/ e 04/ , de que o Sisacnet não registra o histórico da movimentação dos atos entre o órgão e a CGU/MT, por exemplo, em caso de diligência, fazendo com que alguns atos disponibilizados dentro do prazo previsto pela IN 55/2007 e devolvidos ao órgão através de diligências ficando o registro da última data de devolução à CGU/MT. Síntese dos Resultados Obtidos Constatação 025 Recomendação 001: Embora sejam serviços que não estão sujeitos ao monopólio da União, a FUFMT contratou por meio de Dispensa de Licitação com base no Parecer da Advocacia-Geral da União nº AGU/CGU/JCBM/019/2011. Esse Parecer foi aprovado pelo Consultor-Geral da União e pelo Advogado-Geral da União e fundamentou-se 205

207 no entendimento do Supremo Tribunal Federal, na Ação de Descumprimento de Preceito Fundamental ADPF nº 46. Registra-se que, antes da contratação da ECT, a FUFMT formalizou o processo para a tomada de decisão de manter a contratação da referida empresa por meio de dispensa de licitação ou de abertura de procedimento licitatório. FUFMT também realizou pesquisa de preços com outras empresas para verificar se os preços praticados são compatíveis com o mercado. Diante do exposto, eliminou-se a constatação. Constatação 026 Recomendação 001: A FUFMT formalizou a inexigibilidade de licitação nº 22/2013, fundamentada no dispositivo legal citado. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Constatação 028 Recomendação 001: Conforme registrado no Relatório de Auditoria nº , verificou-se que a FUFMT registrou no seu SIASG os contratos apontados que não foram cadastrados no referido sistema nas auditorias anuais de contas dos exercícios de 2010 e 2011, a exceção do contrato nº 62 de 2011 e do termo aditivo 159/2010, para os quais a unidade informou que está fazendo gestão junto ao Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão para cadastrar. No que tange os controles administrativos verificou-se que a gerência de contratos e serviços, verifica e encaminha os contratos firmados pela UFMT para publicação e registro no SIASG. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Constatação 029 Recomendação 002: Por meio do Ofício nº 664/2013/GR/UFMT, a Reitora apresentou as seguintes informações: Os contratos de imóveis para fins de moradia estudantil não foram renovados porque a Casa do Estudante Universitário, Campus Cuiabá, foi concluída e inaugurada em 10/12/2012. Ademais, esta IFES também possui a Casa de Estudantes no Bairro Jardim Itália. Informamos também que está em fase de avaliação um imóvel no Bairro Boa Esperança, que poderá atender as demandas estudantis. Face às medidas adotadas, elimina-se a recomendação. Constatação 030 Recomendação 001: Em visita a esta Coordenação de Aquisições e Contratos de Serviços, no dia 31/10/2013, verificou-se que foi inserido o módulo Acordo em Níveis de Serviços no SISREQ, embora não tivesse sido utilizado até a data supracitada. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Constatação 042 Recomendação 001: Por meio do Ofício nº 632/2013/GR/UFMT, a FUFMT encaminhou a relação dos atos de pessoal formalizados no período de janeiro/2013 a junho/2013, totalizando 11 de pensão, 77 de aposentadoria e 281 de admissão (efetivos e substitutos). A fim de verificar especificamente o prazo de cadastro das informações dos atos no SISAC e da disponibilização para a CGU-Regional/MT, foram selecionados 34 atos de admissão, 24 de concessão de aposentadoria e todos os 11 atos de pensão. Da análise, verificou-se que todos os atos de concessão de pensão e de aposentadoria foram cadastrados e encaminhados no prazo de até 60. O atos de admissão, a CGU informou à UFMT a implantação do Script Eletrônico, o qual permite analisar os atos de admissão em bloco. A partir daí, a CGU faz a análise desses atos e auditorias in loco por meio de amostragem. Foi verificado que as informações foram registradas no prazo estabelecido. No que se refere às diligências, verificou-se que foram respondidas no prazo de 30 dias. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 206

208 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Identificação do Relatório de Ordem Item do RA Comunicação Expedida Auditoria 04 Relatório de Auditoria nº Ofício 37009/2013-GAB/CGU-MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 037 Recomendação 002: Observar o prazo de até 60 dias a contar da publicação do ato de concessão ou da posse do servidor nomeado para encaminhar os processos de pessoal para exame e parecer do Controle Interno. Os processos diligenciados pela CGU devem ser devolvidos ao Controle Interno, devidamente saneados, no prazo máximo de 30 dias do recebimento pela Unidade, promovendo a Unidade ao encaminhamento no SISAC do ato que se encontra em edição. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Síntese da Providências Adotadas Constatação 037 Recomendação 002: Conforme consta dos documentos enviados pela Supervisão de Admissão, Registro e Aposentadoria, a Fundação Universidade de Mato Grosso (FUFMT) vem atendendo os prazos estabelecidos no normativo vigente. Entretanto, reitera as informações prestadas à CGU em resposta às SAs nºs 05/ e 04/ de que o Sisacnet não registra o histórico da movimentação dos atos entre o órgão e a CGU/MT, por exemplo, em caso de diligência, fazendo com que alguns atos disponibilizados dentro do prazo previsto pela IN 55/2007 e devolvidos ao órgão através de diligências ficando o registro da última data de devolução à CGU/MT. Síntese dos Resultados Obtidos Constatação 037 Recomendação 002: Por meio do Ofício nº 632/2013/GR/UFMT, a FUFMT encaminhou a relação dos atos de pessoal formalizados no período de janeiro/2013 a junho/2013, totalizando 11 de pensão, 77 de aposentadoria e 281 de admissão (efetivos e substitutos). Para análise, foram selecionados 34 atos de admissão, 24 de concessão de aposentadoria e todos os 11 atos de pensão. Verificou-se que todos os atos de concessão de pensão e de aposentadoria foram cadastrados no SISAC e encaminhados à CGU no prazo de até 60 dias, contados da publicação. Os atos de admissão, por meio do Ofício nº 13022/2011/GAB/CGU, a CGU informou à UFMT a implantação do Script Eletrônico, o qual permite analisar os atos de admissão em bloco. Com esse procedimento, a instituição não envia os processos físicos de admissão, mas somente uma cópia do edital, da homologação e do resultado final do concurso e uma declaração assinada pelo Gestor. Na verificação do prazo para esses atos no SISAC, foi realizada consulta dos 34 atos selecionados, tendo sido verificado que as informações foram registradas no prazo de 60. Quanto às diligências, verificou-se que foram emitidas 04 nos atos de pensão e 29 nos atos de aposentadoria. Todas as 04 diligências dos atos de pensão foram respondidas no prazo de 30 dias, assim como as 29 diligências dos atos de aposentadoria. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendação. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 207

209 Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Quadro 49 - A Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no exercício Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida Ofício 37009/2013-GAB/CGU- 01 Relatório de Auditoria nº MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 044: Recomendação 002: Implementar rotina para destinação dos resíduos recicláveis descartados para as associações e cooperativas de catadores de materiais recicláveis, conforme disposto no Decreto 5.940/2006. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Justificativa para o seu não Cumprimento Constatação 044: Recomendação 002: A Reitoria, junto com a Prefeitura do Campos e o Departamento de Engenharia Sanitária, estão elaborando o Projeto da Coleta de Lixo Seletiva. A Prefeitura do campus, já está providenciando a reposição das lixeiras do campus. Portanto, estamos envidando esforços para atendimento desta recomendação. Para tanto, o prazo de atendimento para a recomendação é de 31/07/2014. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 208

210 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida , e Ofício 11841/2013-GAB/CGU- 02 Relatório de Auditoria nº MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 001: Recomendação 001: Permitir a participação de empresa em recuperação judicial em procedimentos licitatórios, desde que amparada em certidão emitida pela instância judicial competente, que certifique que a interessada está apta econômica e financeiramente a participar de procedimento licitatório, em consonância com o Acórdão TCU nº 8271/2011-2ª Câmara. Constatação 004: Recomendação 001: Demonstrar nos processos licitatórios a composição do BDI estimado para compor o orçamento da Administração, em obediência à Lei 8.66/93 e Súmula TCU nº 258. Constatação 005: Recomendação 001: Elaborar, nos futuros processos licitatórios de obras e serviços de engenharia, projeto que contemple todos os elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado para caracterizar a obra licitada, de forma a permitir às licitantes informações necessárias à correta elaboração de sua proposta em conformidade com o disposto no art. 6º, inciso IX, da Lei nº 8.666/93. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Justificativa para o seu não Cumprimento Recomendação reiterada pela nota técnica nº 50/CGU/MT de 08 de janeiro de 2014, dando prazo para atendimento até 31/03/2014. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 209

211 Unidade Jurisdicionada Denominação Completa Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida 03 Relatório de Auditoria nº , e Ofício 11841/2013-GAB/CGU MT Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Fundação Universidade Federal de Mato Grosso Descrição da Recomendação Constatação 001: Recomendação 001: Permitir a participação de empresa em recuperação judicial em procedimentos licitatórios, desde que amparada em certidão emitida pela instância judicial competente, que certifique que a interessada está apta econômica e financeiramente a participar de procedimento licitatório, em consonância com o Acórdão TCU nº 8271/2011-2ª Câmara. Constatação 002: Recomendação 001: Em se tratando de serviços terceirizados, instruir o procedimento licitatório com informações e elementos que comprovem a relação entre a demanda prevista e a quantidade de serviço a ser contratada. Recomendação 002: Instruir o procedimento licitatório com informações e elementos que justifiquem o enquadramento dos serviços terceirizados contratados como continuados. Recomendação 003: Na fase de planejamento de contratação de serviços terceirizados, justificar a contratação por meio de postos de trabalho, quando não utilizada outra unidade de medida. Constatação 003: Recomendação 001: Observar o disposto no art. 56 da Lei nº 8.666/1993, exigindo a apresentação da garantia no momento da celebração do respectivo termo contratual, em cumprimento à determinação contida no Acórdão TCU 1883/2011 1ª Câmara. Providências Adotadas Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Pró-reitoria Administrativa Justificativa para o seu não Cumprimento Constatação 001, 002 e 003: Recomendação reiterada pela nota técnica nº 50/CGU/MT de 08 de janeiro de 2014, dando prazo para atendimento até 31/03/2014. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor 210

212 9.3 Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna Informações de como está estruturada a área de auditoria interna e de como é feito acompanhamento dos resultados de seus trabalhos, demonstrando, pelo menos: a) Estrutura e posicionamento da unidade de auditoria no organograma da UJ; A Auditoria Interna é um órgão de assessoramento técnico à administração superior, vinculada ao Conselho Diretor, tendo como missão, o fortalecimento da gestão e a racionalização das ações de controle, o apoio ao órgão do sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e ao Tribunal de Contas da União e, também, a de assegurar que não ocorram erros potenciais, mediante o controle de suas causas. A Auditoria da Fundação Universidade Federal de Mato Grosso foi organizada com o advento da Resolução do Conselho Diretor n.º 041, de 10 de janeiro de 1983, como Auditoria Geral e teve a sua nomenclatura alterada para Auditoria Interna pela Resolução do Conselho Diretor nº 60, de 02 de julho de O Regimento Interno da Auditoria Interna foi aprovado através da Portaria nº 185/83 - R, de 14 de junho de 1983 e atualizado pela Resolução CD nº 64, de 07 de outubro de Atualmente a composição da Auditoria Interna é feita de 06 servidores, sendo estes assim distribuídos: a) Ana Lúcia Arruda Monteiro da Costa - Contadora b) Adenil da Silva Almeida - Contadora c) Cendyi Prado Contadora d) Fernando Davoli Batista Administrador e) Joana Batista de Arruda Contadora (Licença) g) Douglas de Alencar Auxiliar Administrativo b) Trabalhos mais relevantes realizados no exercício e principais constatações; Além dos assessoramentos prestados para os Órgãos de Controle Internos e Externos (Controladoria Geral da União e Tribunal de Contas da União) e para a Administração Superior, esta Unidade de Auditoria Interna realizou 22 (vinte e dois) relatórios, seguindo as diretrizes do Plano Anual de Auditoria Interna, todos considerados essenciais para a Gestão Institucional. As principais constatações estão elencadas nos seguintes relatórios: 01) Relatórios de Auditoria Interna nº 001, que verificou junto a Coordenação de Administração de Pessoal, o cumprimento da legislação no que concerne a entrega da Declaração de Bens e Rendas Ano Base: Exercício de 2013, no âmbito da UFMT e do HUJM. Constatações: a) Que os servidores de matrículas nº , , , , e não atenderam a legislação e não entregaram os Formulários de Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou a cópia da Declaração de Imposto de Renda. 211

213 02) Relatórios de Auditoria Interna nº 003, que analisou, no âmbito da UFMT e do HUJM, a adequação dos demonstrativos contábeis; e, constatar a compatibilidade físico-financeira dos bens patrimoniais apresentados no inventário anual de bens móveis e de bens imóveis, classificados como Bens de Uso Especial, de propriedade da União ou locados de terceiros, abordando as exigências contidas nas alíneas a a g do item 4 da Nota de Auditoria nº , referente ao exercício de Constatações: a) Seja providenciado, pelo setor competente do Hospital Universitário Júlio Muller, a compatibilização do saldo de Bens Imóveis registrado no Patrimônio em relação ao registrado no SIAFI, conforme demonstrado no item 15.5; b) A Gerência de Contabilidade justifique e/ou forneça esclarecimentos referente aos itens 15.1, 15.2, 15.3, 15.4 e 15.6; c) A Gerência de Contabilidade encaminhe um pedido de orientação à Secretaria do Tesouro Nacional de como proceder aos devidos ajustes sobre o caso das Transferências Orçamentárias Recebidas para que o Balanço Orçamentário desta IFES não apresente Déficit, conforme descrito nas Notas Explicativas das Demonstrações Contábeis do Exercício de 2012, constantes no Processo nº / ) Relatório de Auditoria Interna nº 005/2013/AUDIN, que verificou a devida formalização e o cumprimento da legislação pertinente do Processo Licitatório na modalidade Tomada de Preços nº 15/2010. Constatações: Não houve constatações no referido Relatório. 04) Relatório de Auditoria Interna nº 007/2013/AUDIN, que efetuou acompanhamento no atendimento às diligências expedidas pela Controladoria Regional da União/MT referente a processos de Admissão, Aposentadoria e Pensão Constatações: Não houve constatações no referido Relatório. 05) Relatório de Auditoria Interna nº 011/2013/AUDIN, que efetuou auditoria nos sistemas e procedimentos de conservação e utilização da frota de veículos e na utilização e controle do consumo de combustíveis da UFMT e HUJM, referente o mês de Março/2013. Constatações: a) Falhas no preenchimento das Solicitações de Transporte da UFMT e HUJM; b) O Centro Universitário do Médio Araguaia não apresentou as devidas informações; c) A Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinária não apresentou o Mapa Mensal de Acompanhamento do Custo Operacional com as informações sobre o custo operacional dos veículos da frota que ficam sob a responsabilidade daquele setor; d) Foram encontrados, arquivados em pasta, documentos originais de Certificado de Registro e Licenciamento de Veículos de alguns veículos, contrariando legislação vigente; e) Falta de compatibilidade entre os números de veículos em posse com o HUJM, conforme a planilha encaminhada pela Gerência de Transporte da UFMT. f) Multas de veículo, pendente de pagamento; g) Problemas relatados em relação ao pagamento de Horas Extras aos motoristas terceirizados, por parte da empresa Sul América Prestadora de Serviços Ltda.; h) Veículos expostos às ameaças climáticas. 212

214 06) Relatório de Auditoria Interna nº 017/2013/AUDIN, que avaliou a gestão do uso dos cartões de pagamento do governo federal, abordando as exigências contidas nas alíneas a a c do item 3 da Nota de Auditoria nº , em razão da materialidade, complexidade, criticidade e risco. Constatações: a) Processo nº: /12-0 Requerente: Pró-Reitor PROCUS Assunto: Sol. Suprimento de Fundos Ofício Nº 081/PROCUS/UFMT/SINOP/12. No processo constam 3 (três) folhas sem paginação, após a folha nº 08 (oito), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Ausência do Anexo I da Ordem de Serviço nº 001 de 05/04/2011- Proposta de Concessão de Suprimento de Fundos PCSF, contrariando a letra a do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. b) Processo /12-8 Requerente: Supervisão de Adm. E Planejamento/CUS Assunto: Prestação de Contas Suprimento de Fundos. No processo constam 2 (duas) folhas sem paginação, após a folha. 21 (vinte e um), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Ausência do Anexo I, II e III da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/2011 contrariando as letras a, d e e do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Não consta a declaração de recebimento da importância paga, nas Notas Fiscais nº (fl.06), nº (fl. 07), nº 127 (fl. 08), nº 4099 (fl.12) ambas de material de consumo e nº 137 (fl.16) de Serviços de Terceiros Pessoa Jurídica. Falta o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl. 17. Não constam as Notas de Empenho Anulação dos saldos remanescentes no valor de 3,57 (três reais e cinquenta e sete centavos) e de R$ 720,00 (setecentos e vinte reais). c) Processo /13-3 Requerente: FINAN/CUR/2012 Assunto: Sol. Liberação Recursos Of. Nº 006/SFINCON/CUR/UFMT/2013. Portaria nº 96/PROAD/2013, anexada na contra capa do processo. Não constam preenchimentos dos campos estabelecidos para a PROPLAN Supervisão de Orçamento e nem assinatura do Responsável pela Informação; não constam também data, assinatura e carimbo do Ordenador de Despesa, no Anexo I da Ordem de Serviço nº 001 (fl.02), Folha de Despacho em Branco (fl.03), sem nenhuma utilidade. 213

215 d) Processo /13-1 Requerente: SFINCON/CUR Assunto: Prestação de Contas e Suprimento de Fundos. No Anexo I Da Ordem de Serviço nº 001 (fl. 02), não constam preenchimento dos campos estabelecidos para a PROPLAN Supervisão de Orçamento e nem assinatura do Responsável pela Informação; não constam também data, assinatura e carimbo do Ordenador de Despesa. Não consta o preenchimento dos campos: Nº Processo, Folha, Rubrica e Nº Portaria PROAD, no Anexo II da Ordem de Serviço nº 001 (fl. 04). Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl. 17. d) No processo constam 6 (seis) folhas sem paginação, após a folha nº 66 (sessenta e seis), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Não constam as Notas de Empenho Anulação dos saldos remanescentes no valor de R$ 16,41 (dezesseis reais e quarenta e um centavos) e no valor de R$ 2,00 (dois reais). e) Processo /13-0 Requerente: DIR. DA FACULDADE DE NUTRIÇÃO/UFMT Assunto: OF. 04/FANUT/2013 Sol. Providências. Portaria nº 97/PROAD/2013, anexada na contra capa do processo. No Anexo I da Ordem de Serviço nº 001 (fl.02), não constam o preenchimento dos campos estabelecidos para a PROPLAN Supervisão de Orçamento e nem assinatura do Responsável pela Informação. Não constam, também, data, assinatura e carimbo do Ordenador de Despesa. Folha de Despacho em Branco (fl. 03), sem nenhuma utilidade. f) Processo /13-1 Requerente: Diretor da Faculdade de Nutrição Assunto: Encaminha Prestação de Contas. Ausência do Anexo I, II e III da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/201. Não consta o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl. 15. No processo constam 5 (cinco) folhas sem paginação, após a folha 16 (sendo que uma está apenas grampeada na contra capa do processo), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. As Notas Fiscais nºs 24379, no valor de R$ 218,41 (duzentos e dezoito reais e quarenta e um centavos e no valor de R$ 843,22 (oitocentos e quarenta e três reais e vinte e dois centavos), datadas de 18/03/13, da Girus Mercantil de Alimentos Ltda., evidencia fracionamento de despesas. Não consta a Nota de Empenho Anulação do saldo remanescente no valor de R$ 30,19 (trinta reais e dezenove centavos). 214

216 g) Processo /13-7 Requerente: Diretor FANUT/UFMT Assunto: Ofício nº 17/FANUT/2013 Solicita Liberação Suprimento de Fundo. Faltam assinatura e carimbo do Ordenador de Despesas no Anexo I da Ordem de Serviço nº 001 (fl. 02) Folha de Despacho (fl. 03) inutilizado com risco, sem nenhum despacho. No processo consta uma folha sem paginação, após a folha. 09 (nove), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. h) Processo /13-6 Requerente: Diretor da Faculdade de Nutrição Assunto: Encaminha Prestação de Contas Ausência do Anexo I, II e III da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/201 Não consta a declaração de recebimento da importância paga nas Notas Fiscais nº (fl.04), nº (fl. 05), ambas de material de consumo. Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl. 19. Não consta a assinatura do Ordenador Substituto na Nota de Empenho nº 2013NE (fl. 23). Não consta paginação, assinatura do Ordenador Substituto e nem assinatura do Gestor Financeiro na nota de Empenho nº 2013NE Anulação 2013NE800081, no valor de R$ 592,52 (quinhentos e noventa e dois e cinquenta e dois centavos). Este valor também não corresponde ao valor do saldo remanescente que é de R$ 606,35 (seiscentos e três reais e trinta e cinco centavos). i) Processo /12-0 Requerente: Superv. Do Cine Clube Coxipones Assunto: OF.24/12 Solicita Suprimento de Fundo Ausência do Anexo I, da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/11. No processo constam 5 (cinco) folhas sem paginação, após a folha 09 (nove), contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl. 04. Não constam assinaturas do Ordenador Financeiro e nem do Gestor Financeiro Substituto na Nota de Empenho nº 2012NE (fl. sem paginação). Não consta assinatura do portador no Cartão de Pagamento do Governo Federal Cadastro de portador. j) Processo nº /12-6 Requerente: Supervisor do Cineclube Coxiponés Assunto: OF42/12 Solicita Prorrogação de Prazo. Sem constatação; 215

217 k) Processo /12-1 Requerente: Supervisor do Cine Clube Coxiponés Assunto: OF. 54/12 Enc. Prestação de Contas. Ausência do Anexo I, II e III da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/2011. Não consta a declaração de recebimento das importâncias pagas nas Notas Fiscais nº (fl.05), nº (fl.06), nº (fl.07), nº (fl.08), nº (fl.09), nº (fl.10), nº (fl.11), nº (fl. 12), nº (fl.13), nº (fl.14), nº (fl.15), nº (fl. 16), nº , ambas da Borges & Dias Ltda, referente aquisição de material de consumo. Não consta identificação da assinatura de quem atestou as Notas Fiscais nº (fl.05), nº (fl.06), nº (fl.07), nº (fl.08), nº (fl.09), nº (fl.10), nº (fl. 12), nº (fl.13), nº (fl.14), nº (fl.15), nº (fl. 16), nº , (fl.17). Foram aplicadas fora do prazo, inclusive observado pelo Supervisor de Contabilidade em seu Parecer exarado às fls.24 e 25, as Notas Fiscais nº (fls.05), nº (fls.06), nº (fls.07), nº (fls.08), nº (fls.13), nº (fls.14), nº (fls.15), nº (fls. 16), emitidas a favor da Borges & Dias Ltda. As Notas Fiscais nº (fl.07), nº (fl.08), nº (fl.14), nº (fl.15), ambas da Borges & Dias Ltda estão com datas posterior a data de emissão do cupom fiscal, observado também pelo Supervisor de Contabilidade em seu Parecer exarado às fls.24 e 25. A Nota Fiscal nº consta relacionada no rol de notas que estão com datas de emissão posterior a data de emissão do cupom fiscal no Parecer do Supervisor de Contabilidade (fl.25), no entanto no processo não consta essa referida nota conforme paginação. Nas Notas Fiscais constantes às fls. 05 a 17, referente despesas com combustível não consta a Placa do veículo. Folha de Despacho em Branco (fl.03), apenas com carimbo Em Branco, sem nenhuma utilidade. Não consta assinatura do Ordenador Substituto e nem do Gestor Financeiro Substituto na Nota de Empenho nº 2012NE (fl.22), Constam no processo 3 (três) folhas sem paginação, após a folha 32, contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho (folha Sem paginação). Não consta a Nota de Empenho Anulação do saldo remanescente no valor de R$ 5,99 (cinco reais e noventa e nove centavos). Informação: A Pró-Reitora Administrativa no OF. Nº 758/PROAD/2012 comunica que: iremos aprovar vossa prestação de contas, dada vossa justificativa às fls. 26 dos autos, porém solicitamos que nos próximos eventos não se repitam as falhas apontadas sob pena de haver ressarcimento aos cofres públicos. 216

218 l) Processo /13-3 Requerente: Prefeito do Campus PROAD/UFMT Assunto: OF. 010/13 Solicita Providências. Ausência do Anexo I, da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/11. Folha de Despacho em Branco (fl. 02), inutilizado com um risco, sem nenhuma utilidade. Ausência da Portaria concedendo o Suprimento de Fundos, consta apenas a minuta (fl.06). Não constam assinaturas do Ordenador Substituto e nem do Gestor Financeiro (fl. sem paginação) na Nota de Empenho nº 2013NE Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho (sem paginação). Consta no processo 3 (três) folhas sem paginação, após a folha 07, contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. m) Processo /13-0 Requerente: PROAD - Secretaria da Pró Reitoria Assunto: Encaminha Prestação de Contas Ausência do Anexo I, da Ordem de Serviço Nº 001 de 05/04/11. Não constam data, carimbo e assinatura do suprido, no Anexo III Demonstrativo de Despesas com Suprimento de Fundos PCSF. Falta colocar o carimbo ou a expressão em Branco no verso do Despacho exarado às fl.14. Não consta assinatura do Ordenador Substituto (fl. sem paginação), na Nota de Empenho nº 2013NE Não consta a Nota de Empenho Anulação do saldo remanescente no valor de R$ 965,05 (novecentos e sessenta e cinco reais e cinco centavos). No processo consta 5 (cinco) folhas sem paginação, após a folha 14, contrariando assim o Parágrafo Único do artigo 10 da Ordem de Serviço 001- PROAD. 07) Relatório de Auditoria Interna nº 018/2013/AUDIN, que analisou os contratos firmados com base na cláusula segunda do Protocolo de Intenções nº 001/2011, que se refere à ação vinculada à Copa do Mundo de Futebol de Constatações: a) Termo de Cooperação 014/2012/SECOPA: Falhas com paginação/procedimentos: a fl. 02 encontra-se em branco; faltou paginar uma folha entre as fls Não foi anexada aos autos do processo a documentação necessária para a comprovação das partes envolvidas, tal qual o ato de nomeação do representante da Cooperante/Cooperada, cópias do RG/CPF/CNPJ. Convênio 003/2011/SECOPA Falhas com paginação/procedimentos: o processo começou com a fl. 02, contrariando o art. 3, II, b, da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009; faltou paginar uma folha contendo despacho entre as fls

219 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO O projeto não especificou de forma clara as demandas de materiais nele solicitadas e não atendeu aos requisitos elencados no art. 6º, 1º do Decreto 7.423, de 31 de dezembro de 2010, in verbis: Art. 6º, 1o Os projetos desenvolvidos com a participação das fundações de apoio devem ser baseados em plano de trabalho, no qual sejam precisamente definidos: (...) III - os participantes vinculados à instituição apoiada e autorizados a participar do projeto, na forma das normas próprias da referida instituição, identificados por seus registros funcionais, na hipótese de docentes ou servidores técnicoadministrativos, observadas as disposições deste artigo, sendo informados os valores das bolsas a serem concedidas; e IV - pagamentos previstos a pessoas físicas e jurídicas, por prestação de serviços, devidamente identificados pelos números de CPF ou CNPJ, conforme o caso. Não foi anexada aos autos do processo a documentação necessária para a comprovação das partes envolvidas, tal qual o ato de nomeação do representante da Cooperante/Cooperada, cópias do RG/CPF/CNPJ. Conforme consta no art. 16, da Instrução Normativa Conjunta 003/2009 SEFAZ/SEPLAN/AGE, a assinatura do contrato e seu termo aditivo deve conter, obrigatoriamente, a assinatura de 2 (duas) testemunhas. b) Convênio 003/2011/AGECOPA Falhas com paginação/procedimentos: o processo começou com a fl. 02, contrariando o art. 3, II, b, da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de O Projeto não especificou a forma de ressarcimento de valores, caso necessário; Não foi anexada aos autos do processo a documentação necessária para a comprovação das partes envolvidas, tal qual o ato de nomeação do representante da Cooperante/Cooperada, cópias do RG/CPF/CNPJ. 08) Relatório de Auditoria Interna nº 019/2013/AUDIN, que avaliou as transferências efetuadas pela UFMT, dando ênfase para a Fundação UNISELVA, mediante convênio, termos de parcerias, contratos de repasse, contrato de gestão, acordos, ajustes, contratos de receita ou outros instrumentos congêneres, vigentes em 2013, em que tenha autuado como transferidora dos recursos ou como interveniente do recurso transferido por órgãos e entidades ligadas ao Ministério da Ciência e Tecnologia, em consonância com o item do Acórdão nº 4.190/2010-TCU 2ª Câmara e demais legislações vigentes, abordando as exigências contidas nas alíneas a a c do item 1 da Nota de Auditoria nº , em razão da materialidade, complexidade, criticidade e risco. Constatações: Não houve constatações no referido relatório. 218

220 09) Relatório de Auditoria Interna nº 020/2013/AUDIN, que analisou a baixa e desfazimento dos materiais de carga da Secretaria de Tecnologia de Informação (STI), devidamente registrados em processos, sob nº /13-1 e /13-9. Constatações: a) Inconsistências apresentadas entre a lista encaminhada pelo STI e Coordenação de Patrimônio. b) Não observância da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009, que determina regras procedimentais no âmbito da UFMT; c) Falhas na elaboração de alguns laudos; d) Faltou o encaminhamento dos itens, constantes na lista dos bens que estavam com a Coordenação de Patrimônio e serão desfeitos, para a Secretaria de Logística e Tecnologia de Informação/MPOG. e) Valor contábil elevado dos bens que irão sofrer a baixa. 10) Relatório de Auditoria Interna nº 021/2013/AUDIN, que efetuou acompanhamento no atendimento às diligências expedidas pela Controladoria Regional da União/MT referente a processos de Admissão, Aposentadoria e Pensão. Constatações: a) Falta de correção de algumas das improbidades apontadas pela CGU/REGIONAL/MT. 11) Relatório de Auditoria Interna nº 022/2013/AUDI, que efetuou análise, por amostragem, no âmbito da UFMT e do HUJM, da regularidade dos processos licitatórios em todas as modalidades, incluindo os atos relativos a dispensa e inexigibilidade de licitação, abordando as exigências contidas nas alíneas a e b do item 1 da Nota de Auditoria nº , referente ao período de Janeiro a Agosto de Constatações: a) Hospital Universitário Júlio Muller Não observância da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009, que determina regras procedimentais no âmbito da UFMT. Falta de consistência na justificação para a necessidade da inexigibilidade da licitação. Não cobrança de toda a documentação exigida para a habilitação, seja aquela obrigatória em função da lei, seja em função de exigência do edital. Despachos/Parecer/Informações feitos manualmente, que se tornam de difícil compreensão. Não apontamento da origem dos recursos. Falta de todas as informações devidas no Termo de Referência. Utilização da legislação estadual de Mato Grosso como base jurídica Não observância, nos reajustes de contratos anteriores, d a legislação e o contrato que deu origem. b) Pró-Reitoria Administrativa Não observância da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009, que determina regras procedimentais no âmbito da UFMT. 219

221 Falta de todas as informações devidas no Termo de Referência. Não cobrança de toda a documentação exigida para a habilitação, seja aquela obrigatória em função da lei, seja em função de exigência do edital. Não observância, no andamento do processo, de quais licitantes poderão dar lance nas propostas do Pregão Eletrônico, seguindo os ditames da Lei /2002 e Decreto de 31 de maio de Não cumprimento da Portaria que determina os Pregoeiros responsáveis pela Licitação. Falta de documentos hábeis e imparciais que apontem de forma inequívoca a falta de fornecedor para justificar a necessidade de utilizar inexigibilidade. c) Pró-Reitoria de Planejamento e Fundação de apoio UNISELVA Não observância da Portaria PROAD Nº 685, de 28 de maio de 2009, que determina regras procedimentais no âmbito da UFMT. Não cobrança de toda a documentação exigida para a habilitação, seja aquela obrigatória em função da lei, seja em função de exigência do edital. Falta de informações, tornando alguns itens inespecíficos e passíveis de dúvidas, antes que a licitação ocorra. Não utilização dos estudantes nos projetos realizados no âmbito da UNISELVA, conforme prediz a Resolução CD Nº 14 de 26 de agosto de 2011 (item e ). Falta de publicidade aos projetos realizados na UNISELVA, respeitando, na íntegra, o art. 4º-A da Lei 8.958/94 (item e ) c) Relação entre a quantidade de recomendações feitas e a quantidade de recomendações implementadas pela alta gerência; No exercício de 2013, cerca de 75% (setenta e cinco por cento) das recomendações da Auditoria Interna foram atendidas. As pendências vão sendo, gradativamente, implementadas ao transcorrer do exercício. d) Descrição das rotinas de acompanhamento das ações gerenciais de implementação das recomendações exaradas pela auditoria interna; As rotinas de acompanhamento estão previstas no Plano Anual de Auditoria Interna (PAINT). O cumprimento das recomendações exaradas pela Auditoria Interna é exigido após haver expirado o prazo estabelecido no Relatório de Auditoria Interna Caso essas recomendações não sejam atendidas na íntegra, elas serão objeto de um novo relatório de auditoria interna. O Relatório de Acompanhamento exigirá a implementação das recomendações já feitas, até que sejam totalmente regularizadas. Destaca-se que os relatórios de acompanhamento também são enviados para a Controladoria Geral da União-Regional/MT, para conhecimento do andamento das ações gerenciais adotadas no âmbito da Instituição. 220

222 e) Informação da existência ou não de sistemática e de sistema para monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna; O monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna é feito periodicamente e demonstrada através de Relatório de Acompanhamento, referente as providências adotadas pela unidade para sanear e/ou resolver os pontos elencados no Relatório de Auditoria Interna. f) Como se dá a certificação de que a alta gerência tomou conhecimento das recomendações feitas pela auditoria interna e a aceitação dos riscos pela não implementação de tais recomendações; O Relatório de Auditoria Interna é enviado em duas vias para conhecimento da Administração Superior e encaminhamentos pertinentes. Uma das vias é despachada para a unidade administrativa competente, para as providências cabíveis e a outra é encaminhada oficialmente para a Controladoria Geral da União- Regional/MT, em atendimento à legislação vigente. Sendo assim, todos os relatórios emanados por esta Unidade de Auditoria Interna passam pela alta administração que exige das unidades ressalvadas para que todas as recomendações feitas pela Auditoria Interna são integralmente implementadas. g) Descrição da sistemática de comunicação à alta gerência, ao conselho de administração e ao comitê de auditoria sobre riscos considerados elevados, mas assumidos pela alta gerência ao decidir não implementar as recomendações da auditoria interna. Tal situação não é vislumbrada no âmbito desta IFES, visto que todas as unidades administrativas e/ou acadêmicas acatam as recomendações emanadas nos Relatórios de Auditoria Interna e providenciam a sua implementação ou correção da ressalva apontada. 221

223 9.4 Declaração de Bens e Rendas Estabelecida na Lei n 8.730/93 Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/93 Quadro 50 - A Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a DBR Detentores de Cargos e Funções Obrigados a Entregar a DBR Autoridades (Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº 8.730/93) Cargos Eletivos Funções Comissionadas (Cargo, Emprego, Função de Confiança ou em comissão) Situação em Relação às Exigências da Lei nº 8.730/93 Momento da Ocorrência da Obrigação de Entregar a DBR Posse ou Início do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício Financeiro Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Fonte: Z:\CAP\Coordenacao\SGP - Declaração Bens e Renda ítem xlsx & Extrator de Dados SIAPE Situação do Cumprimento das Obrigações É encaminhado oficio circular protocolado a todos os servidores que não assinaram a DBR. A Coordenação de Administração de Pessoa / CAP é a unidade incumbida a gerenciar o recebimento das DBR s. As informações são digitadas em um banco de dados. A recepção é efetuada em processo e não há sistemática de autorização eletrônica. Não é realizada e também não consta na Resolução CD nº 09, de 17/05/2013, a realização de análise, pela a UJ, das DBR com o intuito do identificar eventuais incompatibilidades de patrimônio com a remuneração recebida. Os documentos ficam em pastas A-Z e guardadas em armário com chave. 9.5 Medidas Adotadas em Caso de Dano ao Erário - NÃO SE APLICA 222

224 9.6 Alimentação SIASG E SICONV MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Quadro A.9.6 Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG DECLARAÇÃO Eu, Elviro de Amorim, CPF n , Gerente de Apoio Administrativo, exercido na Coordenação de Compras/PROAD, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, convênios e instrumentos congêneres firmados até o exercício de 2013 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASG, conforme estabelece o art. 17 da Lei nº , de 17 de maio de 2012 e suas correspondentes em exercícios anteriores. Cuiabá, 03 de março de ELVIRO DE AMORIM Gerência de Apoio Administrativo Coordenação de Compras/PROAD 223

225 Quadro A.9.6 Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SICONV DECLARAÇÃO Eu, Thelma Arruda Ribeiro Leite, CPF n , Assessora da Pró-Reitora de Planejamento, exercido na PROPLAN/UFMT, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, convênios e instrumentos congêneres firmados até o exercício de 2013 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse SICONV, conforme estabelece o art. 17 da Lei nº , de 17 de maio de 2012 e suas correspondentes em exercícios anteriores. Cuiabá, 03 de março de THELMA ARRUDA RIBEIRO LEITE Assessora da Pró-Reitora de Planejamento/CPDI/UFMT 224

226 Parte A, item 10, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE O relacionamento com a sociedade exerce papel estratégico no estabelecimento de canais efetivos de ligação entre os diversos segmentos relacionados às universidades. As constantes transformações nos cenários político, econômico, cultural e tecnológico representam grande desafio à comunicação social da Instituição. A Secretaria de Comunicação e Multimeios (SECOMM) é a unidade responsável pela comunicação permanente com a comunidade interna e externa. A SECOMM surgiu a partir da reorganização da estrutura administrativa e acadêmica da UFMT, ocorrida em outubro de 2008, quando o Conselho Diretor aprovou a Resolução CD 44. Sua estrutura em funcionamento está composta pela Coordenação de Jornalismo e Imprensa (CJI), Supervisão de TV, Supervisão de Rádio, Design e Cerimônias e Eventos. 225

227 Parte A, item 11, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ INFORMAÇÕES CONTÁBEIS 11.1 Medidas Adotadas para Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público a) A Universidade Federal de Mato Grosso está adotando critérios contidos na Macro Função Manual SIAFI União; b). c) A metodologia adotada para estimar a vida útil econômica do ativo é a tabela de vida útil adotada na macro função em seu art. 27. d) A metodologia de Cálculo de depreciação, amortização e exaustão aplicada é a Linear; e) As taxas utilizadas para os cálculos são os da aplicação da tabela de valor residual adotada na Macro Função em seu Art. 27 e Instrução Normativa SRF Nº 162 de 31/12/1988. f) A aplicação da tabela de valor é a metodologia adotada para realizar a avaliação e mensuração das disponibilidades, dos créditos e dívidas, dos estoques, dos investimentos, do imobilizado, do intangível e do deferido; g) A Metodologia para realizar a avaliação e mensuração das disponibilidades, dos critérios e dívidas, dos estoques dos investimento, do imobilizado e do deferido, encontra-se em fase de implantação nesta UJ. Notas Explicativas O Balanço Patrimonial elaborado de acordo com a lei 4.320/64 é a demonstração contábil que evidencia, em uma situação estática, as contas representativas de Bens, Direitos, Obrigações e o Saldo Patrimonial positivo ou negativo da instituição pública, por meio de contas representativas do patrimônio público, conforme as seguintes definições. O Balanço Patrimonial demonstra: O Ativo Financeiro; O Ativo não Financeiro; O Ativo Permanente; O Passivo Financeiro; O Passivo não Financeiro; O Passivo Permanente; O Saldo Patrimonial e As Contas de Compensação. CONTAS 2013 Ativo Financeiro ,35 Ativo não Financeiro ,22 ATIVO REAL ,57 Passivo Financeiro Passivo não Financeiro ,62 ( ,58) PASSIVO REAL ,04 PATRIMONIO LIQUIDO ,53 226

228 O Ativo Financeiro registra os recursos pecuniários provenientes da execução orçamentária da receita e os créditos e valores realizáveis independentemente de autorização orçamentária, recursos a receber para pagamento de restos a pagar, bem como o numerário disponível na conta limite de saque c/vinculação de pagamento. No exercício de 2013 o valor final do Ativo Financeiro foi de R$ ,35(cento e doze milhões, novecentos e dezenove mil, seiscentos e cinquenta e sete reais e trinta e cinco centavos). O Ativo Não Financeiro compreende o conjunto de bens e direitos, e totalizou R$ ,22(quinhentos milhões, trezentos e cinquenta e quatro mil, cento e vinte e oito reais e vinte e dois centavos). Sendo desdobrado em: 1 - Realizável a curto prazo créditos e bens e valores em circulação; 2 - Realizável a longo prazo - representa os créditos realizáveis a longo prazo; 3- Permanente representa o conjunto de investimentos do imobilizado. O Passivo Financeiro compreende os compromissos exigíveis cujo pagamento independe de autorização orçamentária. Neste exercício o valor total do Passivo Financeiro foi de R$ ,62(cento e doze milhões, quinhentos e oitenta e um mil, seiscentos e um reais e sessenta e dois centavos). O passivo não financeiro obrigação em circulação, apresenta o valor negativo de R$ ,16(noventa e quatro milhões, setecentos e vinte e sete mil, duzentos e trinta e cinco reais e dezesseis centavos) é referente a diminuição do item que registra a conta retificadora de restos à pagar não processado e recursos a liberar para pagamento de RP, incluindo no Passivo Financeiro do balanço patrimonial, e exigível a longo prazo apresenta saldo de R$ ,58(oitocentos e trinta e sete mil, trezentos e sete reais e cinquenta e oito centavos) O resultado apurado no período e de R$ ,14(oitenta e dois milhões, novecentos e cinquenta e dois mil, oitocentos e quarenta e dois reais e quatorze centavos). Em relação aos dados constantes no Balanço Patrimonial é importante salientar que o valor global do patrimônio está definido por meio dos valores de aquisição de bens e serviços, não tendo havido ainda, qualquer processo de reavaliação ou atualização dos valores dos bens patrimoniais. No corrente exercício, foi efetuado depreciação dos bens móveis somente nos meses de janeiro a julho de 2013, ficando impossibilitado de fazer uma análise correta das alterações do patrimônio da instituição. 227

229 11.2 Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis Declaração Plena Quadro 51 - A Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da UFMT. DECLARAÇÃO DO CONTADOR Denominação completa (UJ) Código da UG FUNDAÇÃO Declaro que os demonstrativos contábeis constantes do SIAFI (Balanços Orçamentário, Financeiro e Patrimonial e as Demonstrações das Variações Patrimoniais, do Fluxo de Caixa e do Resultado Econômico), regidos pela Lei n.º 4.320/1964, relativos ao exercício de 2013, refletem adequada e integralmente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta Relatório de Gestão. Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração. Cuiabá, 03 de março de SEBASTIÃO AURELIO DA SILVA Contador Responsável CRC nº: MT / Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/ NÃO SE APLICA 11.4 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas exigidas pela Lei 6.404/76 - NÃO SE APLICA 11.5 Composição Acionária de Empresas Estatais - NÃO SE APLICA 11.6 Parecer da Auditoria Independente - NÃO SE APLICA Parte A, item 12, do Anexo II da DN TCU n.º 127, DE 15/5/ OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO 12.1 Outras Informações Consideradas Relevantes pela UFMT 228

230 Parte B, item 6, do Anexo II da DN TCU Nº 127, DE 15/5/ Indicadores de Desempenho 408/ Indicadores de Desempenho da UFMT nos Termos da Decisão TCU nº 408/2002 Plenário e Modificações Posteriores Quadro 52 - B.6.1 Resultados dos Indicadores Primários Decisão TCU n.º 408/2002 INDICADORES PRIMÁRIOS EXERCÍCIOS Custo Corrente com HU (Hospitais , , , , ,22 Universitários) Custo Corrente sem HU (Hospitais , , , , ,76 Universitários) Número de Professores Equivalentes Número de Funcionários Equivalentes com HU (Hospitais Universitários) Número de Funcionários Equivalentes sem HU (Hospitais Universitários) Total de Alunos Regularmente Matriculados na Graduação (AG) Total de Alunos na Pósgraduação stricto sensu, incluindo-se alunos de mestrado e de doutorado (APG) Alunos de Residência Médica (AR) Número de Alunos Equivalentes da Graduação (AGE) Número de Alunos da Graduação em Tempo Integral (AGTI) Número de Alunos da Pós-graduação em Tempo Integral (APGTI) Número de Alunos de Residência Médica em Tempo Integral (ARTI) FONTE: CAE/PROEG/PROAD/STI 229

231 18.2 Resultado dos Indicadores de Desempenho da UFMT Quadro 53 - B.6.2 Resultados dos Indicadores da Decisão TCU n.º 408/2002 Indicadores Decisão TCU 408/ P EXERCÍCIOS Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente , , , ,49 Custo Corrente sem HU / Aluno Equivalente , , , , ,90 Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente 9,44 9,21 8,24 7,94 5,84 Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU 6,71 6,55 5,84 5,25 4,65 Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU 8,43 8,56 7,27 6,70 6,29 Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,41 1,41 1,41 1,51 1,25 Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 1,12 1,08 1,13 1,19 0,93 Grau de Participação Estudantil (GPE) 0,63 0,53 0,52 0,55 0,54 Grau de Envolvimento Discente com Pós-Graduação (CEPG) 0,09 0,07 0,07 0,06 0,06 Conceito CAPES/MEC para a Pós-Graduação 3,60 3,51 3,47 3,53 3,07 Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) 4,08 4,04 4,00 3,96 3,95 Taxa de Sucesso na Graduação (TSG) 0,64 0,52 0,50 0,53 0,35 FONTE: CAE/PROEG/PROAD/STI 18.3 Análise dos Resultados dos Indicadores de Desempenho das IFES Os indicadores de desempenho do TCU permitem que a interpretação técnica multivariada das Universidades Federais seja associada à correlação ou similitude entre os cursos e as áreas de conhecimentos dos mesmos. Porém este trabalho, para uma análise mais próxima da realidade da UFMT buscou-se aprimorar os pesos do grupo dos cursos com as áreas de conhecimento não mais inter-relacionadas ou em convergências, mas sim determinadas integralmente pela tabela SESU/MEC de 2005(Grupos de cursos, peso por grupo, áreas de conhecimento e Fator de retenção). Diante da finalidade dos indicadores do TCU de traduzir de forma estratégica a evolução das IFES, no que tange a mensuração do desempenho quantitativo e qualitativo, tem colocado as instituições de ensino superior a priorizar a alta seletividade das informações e consequentemente procurar orientar melhor as diversas decisões tomadas. Na UFMT, os resultados alcançados no ano de 2013 descreveu por meio de geração de informações uma visível melhoria em comparação os anos subsequentes. Podendo destacar a diminuição do custo corrente da UFMT em proporção ao aluno equivalente e o aumento da taxa de sucesso da organização. Portanto, após o tratamento das informações, encontramos condições de afirmar que os resultados da UFMT no ano de 2013 todas as evidências apontaram uma melhoria positiva nos indicadores. Contudo, vale acrescentar, que esses resultados apesar de serem importantes para o TCU e MEC, ainda não representam para a UFMT os indicadores satisfatórios essenciais às atividades e as necessidades de mudança, correção de problema, melhoria de qualidade, alcance de metas e gestão sustentável. 230

232 18.4 Relação dos Projetos Desenvolvidos pelas Fundações de Apoio Quadro 54 - B.6.3 Relação de Projetos Desenvolvidos pela Fundação de Apoio e Desenvolvimento da UFMT Fundação UNISELVA (CNPJ: / ) N Tipo N Objeto / / / / / / / /2013 Contrato Gerenciamento dos recursos provenientes da prestação de serviços especializados realizados pela CEANC, visando a execução do Programa de Monitoramento da Qualidade dos Combustíveis - PMQC no Estado de Mato Grosso Realização do Projeto de Pesquisa denominado, "Realização de Pesquisa para o Desenvolvimento de Subestação Móvel Fragmentada, cujos componentes compõem Módulos Móveis Individuais e Acopláveis, que lhe permitirão Mobilidade e Trafegabilidade Convencional, Desobrigando a Presença de Batedores para o Veículo, podendo ser transportada em qualquer horário, sem a necessidade de Licença Especial para deslocamento do veículo e seus Equipamentos". Execução das ações complementares na prestação de Serviços de Suporte Técnico Especializado por parte da CONTRATANTE, visando a "Contratação de Concurso Público para os cargos de Engenheiro Mecânico Junior, Engenheiro Eletricista Junior, Profissional do Nível Médio I-Oficial Manutenção Eletromecânica Aprendiz..." oferecidos pela COPEL GERAÇÃO E TRANSMISSÃO S/A Núcleo 2013-Apoio à Implementação e Oferta dos Cursos Programa Universidade Aberta do Brasil [UAB/UFMT] Realização do projeto de ensino denominado "Implementação e Oferta de 1 e 2 Semestres dos Cursos do Programa Nacional de Administração Pública - Edital 19/2012 PNAP" Realização do projeto de ensino denominado "Núcleo 2013-Apoio a Implementação e Oferta dos Cursos do Programa Universidade Aberta do Brasil - UAB/UFMT" "Projeto de Complementação e Finalização de Materiais Didáticos para os Cursos do PAR Especialização-Produção Editorial" "Implementação e Oferta de 7 e 8 Semestres do Cursos de Administração Pública - PNAP 2009" Vigência Valor Início Fim Bruto Repassado 25/01/ /05/ , ,37 25/01/ /01/ , ,00 31/01/ /01/ , ,00 25/04/ /12/ , ,12 16/05/ /12/ , ,60 16/05/ /12/ , ,44 23/05/ /12/ , ,00 23/05/ /12/ , ,51 231

233 N Tipo N Objeto / / / / / / / / / / / / /2013 Contrato "Implementação e Oferta de 7 e 8 semestres dos Cursos no Âmbito da Universidade Aberta do Brasil - UAB 2" Apoio institucional para realização do projeto denominado: " Compartilhamento da Torre de Rádio e TV, bem como da área física adjacente e toda sua infraestrutura, pertencentes à Fundação Universidade Federal de Mato Grosso, de modo a viabilizar a retransmissão dos sinais da TV Senado em UHF, canal 59 e da Rádio Senado FM, canal 273E e frequência de transmissão de 102,5 MHz " Realização de "Concursos Público para Provimento de Cargos da Companhia Paranaense de Energia - COPEL-GERAÇÃO E TRANSMISSÃO S/A". Realização do Projeto de Extensão denominado "Curso Aluno Integrado E-PROINFO TICS - Aplicadas à Educação". Realização do Projeto de Extensão denominado "Formação Continuada de Dirigentes Municipais de Educação - PRADIME". Realização do Projeto de Ensino de Pós-Graduação denominado "Pacto Nacional pela Alfabetização na Idade Certa". Realização do Projeto de Ensino de Pós-Graduação denominado "Especialização e Aperfeiçoamento em Docência na Educação Infantil". Realização do Projeto de Ensino denominado "Curso de Especialização em Educação de Jovens d Adultos e Economia Solidária - EJAECOSOL" Realização do Projeto de Ensino de Pós-Graduação denominado "Gênero d Diversidade na Escola". Realização do Projeto de Ensino denominado "Especialização em Práticas Pedagógicas na Educação do Campo". Realização do Projeto de Extensão denominado "Educação do Campo: O Trabalho Docente de Professores que Atuam nos Anos Iniciais de Ensino". Realização do Projeto de Extensão denominado "Formação de Professores das Comunidades Remanescentes de Quilombo". Realização do Projeto de Ensino de Pós-Graduação denominado "Educação das Relações Étnico raciais no Contexto da Educação de Jovens e Adultos" Vigência Valor Início Fim Bruto Repassado 23/05/ /12/ , ,00 14/06/ /06/ , ,91 10/07/ /07/ , ,00 08/08/ /12/ , ,97 08/08/ /12/ , ,66 08/08/ /12/ , ,00 08/08/ /10/ , ,00 08/08/ /05/ , ,52 08/08/ /04/ , ,40 08/08/ /12/ , ,00 08/08/ /12/ , ,06 08/08/ /12/ , ,20 08/08/ /08/ , ,00 232

234 Contrato N Tipo N Objeto Vigência Valor Início Fim Bruto Repassado /2013 Realização do Projeto de Extensão denominado "Escolas Sustentáveis e Com Vida". 08/08/ /12/ , , /2013 Realização do Projeto de Extensão denominado "Educação de Jovens e Adultos no Campo". 08/08/ /12/ , , /2013 Realização do Projeto de Extensão denominado "Produção de Material Didático para Educação de Jovens e Adultos na Diversidade". 08/08/ /12/ , , /2013 Realização do projeto de extensão denominado "Educação de Jovens e Adultos na Diversidade" 08/08/ /12/ , , /2013 Curso de Especialização em Coordenação Pedagógica 23/08/ /04/ , , /2013 Realização do projeto denominado "PSE - Programa Saúde na Escola" 26/08/ /12/ , , /2013 Apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de Professores, Profissionais, Funcionários e Gestores para a Educação Básica - PACC /08/ /03/ , , /2013 Realização do projeto de ensino denominado "Implementação e Oferta do 3 e 4 Semestres de Licenciatura em Pedagogia Modalidade à Distância 06/09/ /05/ , , /2013 "Oferta do 1 e 2 semestres dos cursos de Licenciatura em Letras: Português e Espanhol e Letras: Português e Inglês e do Curso de Especialização em Informática na 06/09/ /05/ , ,00 Educação" /2013 Apoio ao projeto de extensão denominado, "Curso de Extensão de Direitos Humanos para Conselhos de Defesa da Pessoa Humana em MT " 26/09/ /09/ , , /2013 Execução dos Serviços de Gestão Ambiental Interina para as Obras de Implantação e Pavimentação da Rodovia BR-242/MT- Trecho Entr. BR-158/MT [Querência]-Entr. 04/09/ /09/ , ,05 BR-163/MT [Sorriso] /2013 Execução das ações complementares relativas à realização de Concurso Público para provimento de vagas nos cargos efetivos da carreira para Técnicos Administrativos em 10/10/ /10/ , ,80 Educação da UNIR /2013 Realização do projeto de pesquisa denominado, "Utilização da Tecnologia assíncrona na Geração Distribuída, Utilizando Gás Metano da Suinocultura como Combustível" 10/10/ /10/ , , /2013 Realização do projeto de pesquisa "plano Integrado de Saneamento Básico do Município de Cáceres/MT" 15/10/ /06/ ,00 0,00 233

235 N Tipo N Objeto / / / / / /2013 Contrato Realização do projeto de extensão denominado, "Reforma Administrativa e Reestruturação do Sistema de Cargos, Carreiras e Salários dos Servidores da Prefeitura de Terra Nova do Norte" Realização do projeto de extensão denominado, "Reestruturação do Sistema de Cargos,Carreiras e Salários dos Servidores da Prefeitura de Rondonópolis" Projeto "Prestação de Serviços Especializados em Assessoria de Instituição de Ensino, para realização de pesquisa sobre vulnerabilidade nos municípios de Cuiabá e Várzea Grande" Apoio ao gerenciamento dos recursos provenientes da prestação de serviços especializados realizados pela CEANC, na execução do Programa de Monitoramento da Qualidade dos Combustíveis, Biocombustíveis e Lubrificantes no Estado de Mato Grosso Projeto; "Apoio ao fortalecimento institucional e à formação Identitária de povos e Comunidades Tradicionais em MT" Realização de Concurso Público do IFMT/2013 para cargos da Carreira de Técnicos Administrativos em Educação. Vigência Valor Início Fim Bruto Repassado 17/10/ /02/ , ,02 17/10/ /02/ , ,51 01/11/ /11/ , ,00 08/11/ /05/ ,37 0,00 13/11/ /05/ , ,00 25/11/ /11/ , , /2013 Realização do projeto de extensão denominado, "Projeto Mais Música para Você" 28/11/ /05/ ,00 0, /2013 Realização do projeto de ensino, "Curso de Pós-graduação Lato Sensu em Gestão da Segurança Pública" 29/11/ /11/ ,40 0,00 Recursos Pertencentes às IFES Envolvidos nos Projetos Projeto Recursos das IFES Nº Tipo Financeiros Materiais Humanos Valor Tipo Valor Quantidade Valor / , / ,00 Total 234

236 Tipo: (1) Ensino (2) Pesquisa e Extensão (3) Desenvolvimento Institucional (4) Desenvolvimento Científico (5) Desenvolvimento Tecnológico Fonte: Gerência de Contratos e Convênios/PROPLAN/UFMT 235

237 III - RELATÓRIO EMITIDO PELO ÓRGÃO DE CORREIÇÃO 01) Nº Processo: /12-9 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 979 de 16/04/2013 Fato sob apuração: OF.200/12-ENC. RELATÓRIO DE OCORRENCIA INTERNO DA COORD DE SEGURANÇA. Situação do processo: INCONCLUSO (Portaria Vencida) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 02) Nº Processo: /11-9; /07-8 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 928 de 09/04/2013 Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU DESAPARECIMENTO DE COMPRESSOR GERÊNCIA DE TRANSPORTE CONCLUIDO Aguardando julgamento 03) Nº Processo: /12-8 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 1494/2013 de 13/06/2013 Fato sob apuração: Indício de Irregularidades em Pregão da Gráfica. Situação do processo: CONCLUÍDO Aguardando julgamento Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 04) Nº Processo: /13-7 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1498 de 13/06/2013 Fato sob apuração: Esclarecimento dos fatos apontados em comissão para análise de fluxo de processos de registro de diplomas doa Instituições Particulares na CAE. Situação do processo: INCONCLUSO (Portaria vencida) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: 236

238 05) Nº Processo: /13-2 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 1690/PROAD/2013 de 12/07/13 Fato sob apuração: Busca de processos extraviados ( /94-4 e /97-0) Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU CONCLUÍDO Aguardando Julgamento 06) Nº Processo: /09-4 (apenso /09-1) Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1779 de 19/07/2013 Fato sob apuração: Furto de bebedouro no bloco do casarão Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INCONCLUSO (Portaria Vencida) 07) Nº Processo: /10-1 (apensos /10-1) Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1780 de 19/07/2013 Fato sob apuração: Furto de dinheiro no RU - ASSALTO Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INCONCLUSO (Portaria Vencida) 08) Nº Processo: /11-6; /08-9 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1764 de 19/07/2013 Fato sob apuração: Indícios de irregularidades na confecção de Atestado de capacidade Técnica WDM atacado. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Instauração de PAD Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 237

239 09) Nº Processo: /12-1; /12-7 Tipo de Processo: Sindicância Investigativa Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1847 de 05/08/2013 Fato sob apuração: Furto de equipamentos na faculdade de Economia. Situação do processo: CONCLUÍDO Aguardando Julgamento Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 10) Nº Processo: /12-6 e apenso nº /12-3 Tipo de Processo: Comissão de Sindicância Investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 008/IL/2012, de 25/09/12. Fato sob apuração: Desaparecimento de um datashow. Situação do processo: Finalizado em Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Solicitar a administração superior que sejam adotadas medidas de segurança no prédio mais eficazes. 11) Nº Processo: /12-1 Tipo de Processo: Comissão de Sindicância Investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 009/IL/2012, de 25/09/12. Fato sob apuração: Desaparecimento de uma máquina fotográfica. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 12) Nº Processo: /12-1 Tipo de Processo: Comissão de Sindicância Investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 003/IL/2013, de 05/03/13. Fato sob apuração: Pichação de portas e paredes. Situação do processo: Finalizado. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Solicitar a administração superior que sejam adotadas medidas de segurança no prédio mais eficazes. 238

240 13) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Comissão de Sindicância Investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 011/IL/2013, de 14/10/13. Fato sob apuração: Desaparecimento de uma caixa de som. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 14) Nº Processo: /12-1 Tipo de Processo: Sindicância. Ato Instaurador e Nº data: Portarias 1221 e 1284/2013 ISC. Fato sob apuração: Comprovação de reposição de aulas Prof. Reginaldo da Silva Araújo. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Encontra-se na Seção de Cadastro da UFMT. 15) Nº Processo: Tipo de Processo: Ato Instaurador e Nº data: Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Sindicância. Portaria nº 052/ICHS/CUR/UFMT/2013. Prováveis irregularidades. Em andamento. 16) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 008/ICHS/CUA/UFMT/2013, de 26/04/13. Fato sob apuração: Possível desacato à norma administrativa. Situação do processo: Arquivado. Julgamento: Citação do servidor e arquivamento dos autos. Pena aplicada: Não houve. Remessa dos autos: Arquivamento. Recomendação de Instauração de TCU Não houve. 239

241 17) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROCUS nº 017/2013, de 10/04/13. Fato sob apuração: Investigação de possíveis irregularidades envolvendo a II Semana Acadêmica de Sinop (II SEA-Sinop). Situação do processo: Arquivado. Julgamento: Sugestão de arquivamento do processo. Pena aplicada: Devolução dos valores contidos nos autos através de pagamento de GRU em nome da Universidade Federal de Mato Grosso. Remessa dos autos: Arquivado na Pró-Reitoria de Sinop. Recomendação de Instauração de TCU 18) Nº Processo: /13-5 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROCUS nº 030/2013, de 21/11/13. Fato sob apuração: Denúncia do Conselheiro do CONSEPE Valdeir dos Santos Souza discente do campus de Sinop de que o calendário acadêmico, após o período de paralisação dos discentes, não foi cumprido por parte de alguns docentes desse campus. Situação do processo: Remetido a PROCUS para análise. Julgamento: Sugestão de arquivamento do processo. Pena aplicada: Em análise na Pró-Reitoria Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 19) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Sindicância. Ato Instaurador e Nº data: Portaria ICS/CUS/UFMT nº 003/2013, de 12/07/13. Fato sob apuração: Fatos apontados por docentes e acadêmicos no processo nº /13-0, referente a disciplina de Reprodução Animal I, via facebook. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Em andamento. Pena aplicada: Em andamento. Remessa dos autos: Em andamento. Recomendação de Instauração de TCU 20) Nº Processo: /13-8 Tipo de Processo: Sindicância. Ato Instaurador e Nº data: Portaria 036/PROPLAN/2013 6/5/2013 Fato sob apuração: Desaparecimento de máquina fotográfica. Situação do processo: Finalizado. Julgamento: Inst. Termo circunstanciado Adm. Pena aplicada: Devolução da máquina. Remessa dos autos: 240

242 21) Nº Processo: /12-1 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 047/SUP-HUJM/12, 16/04/12 Fato sob apuração: Incidente com aparelho de Colposcopia do ambulatório de Ginecologia. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Concluído. Arquivamento. Superintendência. 22) Nº Processo: /13-6 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 022/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Evidências de uso indevido de bens da informática e internet. Situação do processo: Concluído. Julgamento: Arquivamento. Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 23) Nº Processo: /13-7 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 085/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Desaparecimento de roupas de médico no vestiário do centro cirúrgico. Concluído. Arquivamento. Superintendência. 24) Nº Processo: /13-3 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 086/SUP-HUJM/2012 Fato sob apuração: Solicitação de ressarcimento de reparação de dano a veículo no estacionamento do HUJM. Situação do processo: Concluído. Julgamento: Arquivamento. Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 241

243 25) Nº Processo: /11-1 Tipo de Processo: Ato Instaurador e Nº data: Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Sindicância investigativa. 032/SUP-HUJM/2012 Denúncia de realização de procedimento cirúrgico sem os devidos esclarecimentos ao paciente. Relatório parcial encaminhado, devolvido dia 02/06/12. Relatório concluído dia 10/06/12. Arquivamento. Superintendência. 26) Nº Processo: /13-7 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0106/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia Comitê de Ética em desfavor a servidores. Situação do processo: Concluído. Julgamento: Abertura de PAD. Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 27) Nº Processo: /13-5 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0105/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Desentendimento de servidor de enfermagem com o Serviço Social. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Concluído. Arquivamento. Superintendência. 28) Nº Processo: /13-1 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0108/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Desentendimento entre servidores do Bloco de Imagem. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Concluído. Abertura de PAD. Superintendência. 242

244 29) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0110/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Solicitação de ressarcimento veículo desaparecido no estacionamento do HUJM (motocicleta). Situação do processo: Concluído. Julgamento: Arquivamento. Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 30) Nº Processo: /13-6 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 079/SUP-HUJM/ /10/13 Fato sob apuração: Denúncia de procedimentos cirúrgicos realizados sem a autorização da Central de Vagas. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 31) Nº Processo: /13-2 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0120/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de atendimento a paciente MENOR em procedimento cirúrgico. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Concluído. Arquivamento. Superintendência. 32) Nº Processo: /13-2 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0185/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de conduta indevida de servidora da Pediatria. (Enfermagem). Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Em andamento. 243

245 33) Nº Processo: /13-7 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0189/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de desaparecimento de carteira dentro do veículo, no estacionamento do HUJM. Situação do processo: Concluído. Julgamento: Arquivamento. Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 34) Nº Processo: /13-9 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0176/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de desaparecimento de aparelho celular de paciente, na clínica cirúrgica. Situação do processo: Concluído. Julgamento: Arquivamento; Pena aplicada: Remessa dos autos: Superintendência. Recomendação de Instauração de TCU 35) Nº Processo: /13-7 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 195/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de desaparecimento de dinheiro dentro da bolsa, no centro cirúrgico. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 36) Nº Processo: /13-8 Tipo de Processo: Sindicância investigativa. Ato Instaurador e Nº data: 0173/SUP-HUJM/2013 Fato sob apuração: Denúncia de servidor em desfavor da Chefia do Laboratório de Patologia Clínica. Situação do processo: Em andamento. Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 244

246 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR 01) Nº Processo: /09-5 (apenso /06-3) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 043 de 17/01/2013 Fato sob apuração: Indícios de abandono de cargo. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas SGP Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 02) Nº Processo: /12-4 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº de 01/10/2013 Fato sob apuração: Indícios de abandono de cargo. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 03) Nº Processo: /11-0 (apenso /11-1) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº de 25/06/2013 Fato sob apuração: Denúncia de irregularidade na Prefeitura do Campus. Situação do processo: CONCLUÍDO (Encaminhado à Reitoria para julgamento) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 04) Nº Processo: /10-0 (apensos /09-6 e /10-6) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Abandono de Cargo. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 245

247 05) Nº Processo: /10-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2740 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação de Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 06) Nº Processo: /13-3, /11-9, /11-3, /1 SMC, /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1792 de 26/07/2013 Fato sob apuração: Indício de ocupação de cargo comissionado durante o período de afastamento para realização do curso de pós-graduação. Situação do processo: CONCLUÍDO (Aguardando julgamento) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 07) Nº Processo: /12-5, /11-4, /11-3, /11-9 e /11-4. Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2519 de 14/10/2013 Fato sob apuração: Descumprimento de Portaria de Remoção. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 08) /10-3 (apenso /11-0) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2737 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: 246

248 09) Nº Processo: /10-5 (apenso /10-1) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2429 de 04/10/2013 Fato sob apuração: Indício de jornada excessiva de trabalho com mais de 80 horas semanais. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 10) Nº Processo: /11-1 e (apenso /10-5) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2387 de 30/09/2013 Fato sob apuração: Indício de acúmulo ilegal de cargo. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 11) Nº Processo: /09-8, /10-8 e /09-3 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2738 DE 19/11/2013 Fato sob apuração: Desaparecimento de uma balança analítica - Acordo FINEP UFMT. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 12) Nº Processo: /12-0, /10-7 e /10-6 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2329 de 23/09/2013 Fato sob apuração: Ausência de Servidor no setor de lotação. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 247

249 13) Nº Processo: /10-7 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1776 de 19/07/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO (Aguardando julgamento) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 14) Nº Processo: /10-7 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2728 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 15) Nº Processo: /10-0, /09-2 e /09-1. Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1722 de 17/07/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Ressarcimento ao erário. Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 16) Nº Processo: /10-9 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1978 de 13/08/2013 Fato sob apuração: Representação de irregularidade no Estágio Probatório Situação do processo: INCONCLUSO (Portaria vencida) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: 248

250 17) Nº Processo: /10-8 (apenso /09-4) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2735 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Indícios de abandono de cargo. INSTRUÇÃO 18) Nº Processo: /12-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2736 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Tomada de conta para identificar prejuízo na concessão de aposentadoria. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 19) Nº Processo: /11-8, /10-4 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2734 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Participação de servidor Federal em sociedade privada personificada. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 20) Nº Processo: /10-5 (apenso /10-1) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 369 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Denúncia de irregularidades e não devolução de diárias em aulas de campo. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU CONCLUÍDO Suspensão de 30 dias/devolução das diárias. 249

251 21) Nº Processo: /11-7, /11-6 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2730 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Desaparecimento de equipamentos - Departamento de Geologia/ICET Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 22) Nº Processo: /10-0 (apensos /08-0 e /08-9) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2733 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Irregularidade na fiscalização da ARP nº 22/2007 do Pregão Eletrônico 189/2007 Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 23) Nº Processo: /10-9 (apenso /10-4) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1694 de 09/07/2013 Fato sob apuração: Indício de participação do servidor público federal em sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas SGP. Pena aplicada: Remessa dos autos: 24) Nº Processo: /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2729 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 250

252 25) Nº Processo: /10-9 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 375 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Indício de jornada excessiva de trabalho com mais de 80 horas semanais. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU CONCLUÍDO Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas SGP. 26) Nº Processo: /10-7 (apenso /10-0) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2726 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de acúmulo de cargo. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 27) Nº Processo: /11-5 (apenso /10-9) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 377 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Indício de tentativa de atropelamento no HUJM Situação do processo: CONCLUÍDO (Encaminhado à Reitoria para julgamento) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 28) Nº Processo: /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1714 de 17/07/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas SGP. Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 251

253 29) Nº Processo: /10-1 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2724 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 30) Nº Processo: /10-2 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 380 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Ressarcimento ao erário / Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas SGP. Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 31) Nº Processo: /10-6 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2712 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 32) Nº Processo: /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2711 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 252

254 33) Nº Processo: /10-6 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2713 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 34) Nº Processo: /12-6; /12-7 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 598 de 07/03/2013 Fato sob apuração: Indício de abandono de cargo - Retorno do servidor as atividades, após afastamento. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Suspensão de 20 dias Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 35) Nº Processo: /12-3; / /12-7 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2717 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Inobservância de cumprimento de jornada de trabalho Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 36) Nº Processo: /12-8; /12-3 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 386 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Desacato e direção perigosa. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: CONCLUÍDO Arquivando na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP 253

255 37) Nº Processo: /10-2 (apenso /10-9) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2719 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de participação do servidor em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 38) Nº Processo: /11-4; /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2723 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 39) Nº Processo: /10-1 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2722 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 40) Nº Processo: /10-4 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 390 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Encaminhado para arquivo na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Pena aplicada: Remessa dos autos: 254

256 41) Nº Processo: /10-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2721 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de participação do servidor como sócio ou em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 42) Nº Processo: /09-9 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2325 de 23/09/2013 Fato sob apuração: Indício de irregularidade no Estágio probatório. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU CONCLUÍDO Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP 43) Nº Processo: /11-5; /10-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 394 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Indício de participação de servidor Federal em sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 44) Nº Processo: /10-1 (apenso /10-0) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2731 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 255

257 45) Nº Processo: /09-4 e apenso /08-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2720 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Inobservância de Ata de Registro de Preço - Resolve Locação Ltda. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 46) Nº Processo: /12-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 495 de 05/03/2013 Fato sob apuração: Desacato a funcionários da CARE/PROCEV Situação do processo: Suspenso pela inatividade do discente acusado Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 47) Nº Processo: /13-9; /11-4 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 1728 de 17/07/2013 Fato sob apuração: Apuração de irregularidades na Coordenação Financeira Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU CONCLUÍDO Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP 48) Nº Processo: /10-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 810 de 18/03/2013 Fato sob apuração: Indício de Participação do Servidor com regime de trabalho de dedicação exclusiva com a UFMT em atividades de gerência ou administração de sociedade privada personificada. Situação do processo: CONCLUÍDO Julgamento: Ressarcimento ao erário / Arquivado na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 256

258 49) Nº Processo: /13-7; /12-1 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria 1472/PROAD/2013 de 05/06/13 Fato sob apuração: Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Ausência de Professor em sala de aula. CONCLUÍDO Proceder ao desconto de 02 dias de faltas. Arquivamento na Secretaria de Gestão de Pessoas - SGP 50) Nº Processo: /13-5; /13-6 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2238 de 12/09/2013 Fato sob apuração: INQUÉRITO CIVIL PUBLICO / (OF234/PRM- BARRADOGARÇA/13) Indício de irregularidade em Concurso Público Situação do processo: CONCLUÍDO Aguardando julgamento Julgamento: Pena aplicada: 51) Nº Processo: /12-9 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2487 de 09/10/2013 Fato sob apuração: Indício de negligência nas atividades de ensino. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 52) Nº Processo: /13-0 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2620 de 11/11/2013 Fato sob apuração: Realização de festa dentro do Campus. Situação do processo: CONCLUÍDO Aguardando Julgamento Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 257

259 53) Nº Processo: /12-7 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2727 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Não comparecimento de preposto em audiência de ação trabalhista. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 54) Nº Processo: /13-2 (apensos /13-1, /13-3, /13-4, /13-9, /13-8 e /13-6) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2725 de 19/11/2013 Fato sob apuração: Indícios de abando de cargo Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: 55) Nº Processo: /13-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria PROAD nº 2582 de 29/10/2013 Fato sob apuração: Indício de abandono de cargo. Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 56) Nº Processo: /13-5 (apenso /13-3) Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 1813/PROAD/2013 de 30/07/13 Fato sob apuração: Furto de documentos do LPC HUJM. Situação do processo: INCONCLUSO (Portaria vencida) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 258

260 57) Nº Processo: /13-5 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 2233/PROAD/2013 de 12/09/13 Fato sob apuração: Indício de irregularidades no concurso para docente Subárea: Física Ambiental Situação do processo: INSTRUÇÃO Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 58) Nº Processo: /13-8 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 2235/PROAD/2013 de 12/09/13 Fato sob apuração: Indício de irregularidades no concurso para docente Subárea: Física da matéria condensada. Situação do processo: CONCLUÍDO Aguardando Julgamento Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 59) Nº Processo: /13-4 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 2382/PROAD/2013 de 25/09/13 Fato sob apuração: Festa discente Situação do processo: INCONCLUSO (Portaria vencida) Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU 60) Nº Processo: /13-1 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 2569/PROAD/2013 de 29/10/11 Fato sob apuração: Indício de irregularidades em aula do curso de enfermagem. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU INSTRUÇÃO 259

261 61) Nº Processo: /12-9 e apenso /13-2 Tipo de Processo: Processo Administrativo Disciplinar. Ato Instaurador e Nº data: Portaria nº 010/Pró-Reitoria/CUR/UFMT/2013, de 10/05/13. Fato sob apuração: Fatos ocorridos durante aula prática do curso de Biblioteconomia em Brasília DF. Situação do processo: Finalizado / arquivado. Julgamento: Pelo arquivamento do processo. Pena aplicada: Não houve. Remessa dos autos: 11/06/13. Recomendação de Instauração de TCU Pelo arquivamento. 62) Nº Processo: /12-1 Tipo de Processo: PAD. Ato Instaurador e Nº data: ICAT/CUR 24/05/13. Fato sob apuração: Solicitação de providências para comportamento de alguns alunos. Situação do processo: Julgamento: Pena aplicada: Remessa dos autos: Recomendação de Instauração de TCU Com a comissão. 260

262 IV - PARECER DE AUDITORIA INTERNA MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 1. A Auditoria Interna da FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO, em cumprimento ao disposto no parágrafo 6º do artigo 15 do Decreto nº 3.591, de 06 de setembro de 2000, com a redação que lhe foi dada pelo Decreto nº 4.304, de 16 de julho de 2002, apresenta seu Parecer sobre o Processo de Prestação de Contas Anual, correspondente ao Exercício Financeiro de 2013, em conformidade com o disposto nas Instruções Normativas - TCU nºs 63/2010 e 72/2013, das Decisões Normativas - TCU nº 127/2013, 129/2013, 132/2013 e 134/2013 e da Portaria TCU nº 175/2013 e demais legislações vigentes. 2. Nossos exames, durante o exercício, foram efetuados por amostragem e conduzidos de acordo com as normas de auditoria, aplicáveis ao serviço público federal e compreenderam: a) planejamento dos trabalhos, considerando a relevância dos saldos, o volume de transações e o sistema contábil e de controles internos adotados pela Entidade; b) avaliação das práticas e das estimativas contábeis mais representativas adotadas pela Administração da Entidade, bem como da apresentação das demonstrações contábeis tomadas em conjunto. 3. A Auditoria Interna manifestar-se-á sobre os subitens a seguir indicados, conforme constam nos Itens 1 a 12 do Anexo II da Decisão Normativa/TCU/127/2013, observadas as áreas e atividades planejadas Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna PAINT, para o exercício em exame. CONFORMIDADE DA COMPOSIÇÃO DO PROCESSO DE PRESTAÇÃO DE CONTAS COM AS PEÇAS EXIGIDAS PELOS NORMATIVOS VIGENTES. 4. O processo de Prestação de Contas Anual referente ao Exercício de 2013 encontra-se devidamente constituído com as peças previstas nos incisos I a III, do artigo 13, da IN/TCU nº 63/2010, e suas peças e conteúdos representam de forma fidedigna as informações e os documentos que deram origem às peças contidas no Processo. ANÁLISE DAS PEÇAS E CONTEÚDOS: (Título III Capítulo I IN/TCU nº 63/2010) 5. Rol de Responsáveis (inciso I, art. 13, IN/TCU nº 63/2010) - está devidamente atualizado de acordo com as exigências contidas nos arts. 10 e 11 da IN/TCU nº 63/ Relatório de Gestão (inciso II, art. 13, IN/TCU nº 63/2010) - peça integrante do Processo de Prestação de Contas Anual/2013, foi elaborado de forma individualizada de acordo com o Anexo I Decisão Normativa TCU 127/2013, e na ordem sequencial estabelecida no Anexo II da Decisão Normativa TCU nº 127/2013, e está devidamente formalizado em conformidade com o disposto nas Decisões Normativas - TCU nº 127/2013, 129/2013, 132/2013 e 134/2013 e na Portaria TCU nº 175/2013, conforme descrição abaixo: 261

263 PARTE A - CONTEÚDO GERAL: 1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES CUJAS GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO Identificação da unidade jurisdicionada, contendo: Poder e órgão de vinculação ou supervisão; nome completo; denominação abreviada; código SIORG; unidades orçamentárias abrangidas; situação operacional; natureza jurídica; principal atividade econômica; telefones de contato, endereço postal; endereço eletrônico; página na Internet; normas de criação; normas relacionadas à gestão e estrutura; manuais e publicações relacionadas às atividades da unidade; códigos e nomes das unidades gestoras e gestões no Sistema SIAFI. Finalidade e competências institucionais da unidade jurisdicionada definidas na Constituição Federal, em leis infraconstitucionais e em normas regimentais, identificando cada instância normativa. Organograma funcional com descrição sucinta das competências e das atribuições das áreas ou subunidades estratégicas da unidade jurisdicionada. Macroprocessos finalísticos da unidade jurisdicionada, com a indicação dos principais produtos e serviços que tais processos devem oferecer aos cidadãos-usuários ou clientes Principais macroprocessos de apoio ao exercício das competências e finalidades da unidade jurisdicionada Principais parceiros (externos à unidade jurisdicionada, da administração pública ou da iniciativa privada) relacionados à atividade-fim da unidade. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadro A da Portaria TCU 175/2013); 2. PLANEJAMENTO E RESULTADOS ALCANÇADOS Planejamento da unidade contemplando: a) Descrição sintética dos planos estratégico, tático e operacional que orientam a atuação da unidade; b) Demonstração da vinculação do plano da unidade com suas competências constitucionais, legais ou normativas e com o PPA; c) Principais objetivos estratégicos da unidade para o exercício de 2013 e as estratégias adotadas para sua realização e para o tratamento dos riscos envolvidos. Programação orçamentária e financeira e resultados alcançados, especificando: a) Relação dos objetivos do Plano Plurianual que estiveram em 2013 na responsabilidade da unidade jurisdicionada ou de unidade consolidada no relatório de gestão, detalhando informações sobre: i. o programa ao qual o objetivo está vinculado e os correspondentes dados sobre programação e execução orçamentária e financeira; ii. os resultados alcançados em cada objetivo, comparando-os com as metas estabelecidas no PPA, demonstrando ainda os índices dos indicadores de desempenho relacionados, os impactos na política pública, função ou área para a qual o objetivo contribui e a representatividade dos resultados frente às demandas internas e externas; iii. as iniciativas vinculadas ao objetivo de responsabilidade da unidade. 262

264 2.3. b) Relação das Ações da Lei Orçamentária Anual do exercício que estiveram na responsabilidade da unidade jurisdicionada ou de unidade consolidada no relatório de gestão, especificando informações sobre: i. a programação e a execução orçamentária e financeira; ii. os resultados alcançados, tendo por parâmetro as metas físicas e financeiras estabelecidas na LOA, demonstrando ainda os índices dos indicadores utilizados para aferir o desempenho e a representatividade dos resultados da ação em relação ao seu contexto. c) Fatores intervenientes que concorreram para os resultados de objetivo e ou ação, detalhando, inclusive, os limites de empenho e de movimentação financeira e os parâmetros utilizados para distribuição interna de tais restrições entre as unidades orçamentárias, programas ou ações. Informações sobre outros resultados gerados pela gestão, contextualizando tais resultados em relação aos objetivos estratégicos da unidade. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A e A da Portaria TCU 175/2013). 3. ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO 3.1. Estrutura orgânica de controle da unidade jurisdicionada ou do órgão a que se vincula, tais como unidade de auditoria ou de controle interno, comitê de auditoria, conselhos fiscais, comitês de avaliações, etc. descrevendo de maneira sucinta a base normativa, as atribuições e a forma de atuação de cada instância de controle Controles internos administrativos da unidade, contemplando avaliação, pelos próprios gestores, da qualidade e suficiência de tais controles para garantir a realização dos objetivos estratégicos da unidade, considerando ainda o quadro específico da portaria prevista no inciso VI do caput do art. 5º, com o qual devem ser avaliados os seguintes elementos: a) Ambiente de controle; b) Avaliação de risco; c) Atividades de controle; d) Informação e Comunicação; e) Monitoramento. Remuneração paga aos administradores, membros da diretoria estatutária, do conselho de administração e do conselho fiscal. (Não se aplica) Estrutura e atividades do sistema de correição da unidade ou do órgão de vinculação da unidade, identificando, inclusive, a base normativa que rege a atividade no âmbito da unidade ou do órgão. Demonstração do cumprimento, pela instância de correição da unidade, das disposições dos arts. 4º e 5º da Portaria nº 1.043, de 24 de julho de 2007, da Controladoria-Geral da União CGU, no que tange aos fatos originados em unidade jurisdicionada cuja gestão esteja contemplada no relatório de gestão. Indicadores utilizados para monitorar e avaliar o desempenho da entidade no que se refere à governança e controles internos. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico, exceto o subitem 3.3 que não se aplica no âmbito da entidade, estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as 263

265 informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadro A.3.2 da Portaria TCU 175/2013). - Os indicadores de desempenho acadêmicos, administrativos, pesquisa, pós-graduação e extensão, constantes do item 3.6 e subitens a 3.6.8, representam a eficiência e a eficácia da gestão do exercício a que se refere. 4. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 4.1. Execução das despesas Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos. (Não se aplica) 4.3. Movimentação e saldos de restos a pagar de exercícios anteriores Transferências de recursos mediante convênio, contrato de repasse, termo de parceria, termo de cooperação, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos congêneres Suprimento de fundos, contas bancárias tipo B e cartões de pagamento do governo federal Renúncia de Receitas. (Não se aplica) 4.7. Gestão de precatórios. (Não se aplica) ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico, exceto os subitens 4.2, 4.6 e 4.7 que não se aplicam no âmbito da entidade, estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A.4.1.1; A ; A ; A.4.1.3; A ; A ; A ; A ; A ; A.4.3; A.4.4.1; A.4.4.2; A.4.5.1; A e A da Portaria TCU 175/2013). 5. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS Estrutura de pessoal da unidade, contemplando as seguintes perspectivas: 5.1. a) Demonstração da força de trabalho e dos afastamentos que refletem sobre ela; b) Qualificação da força de trabalho de acordo com a estrutura de cargos, idade e nível de escolaridade; c) Custos associados à manutenção dos recursos humanos; d) Composição do quadro de servidores inativos e pensionistas; e) Demonstração do cadastramento, no Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões (Sisac), das informações pertinentes aos atos de admissão e concessão de aposentadoria, reforma e pensão ocorridos no exercício, bem como da disponibilização das informações para o respectivo órgão de controle interno, nos termos da Instrução Normativa TCU nº 55/2007; f) Ações adotadas para identificar eventual acumulação remunerada de cargos, funções e empregos públicos vedada pelo art. 37, incisos XVI e XVII, da Constituição Federal (nas redações dadas pelas Emendas Constitucionais nos 19/98 e 34/2001); g) Providências adotadas nos casos identificados de acumulação remunerada de cargos, funções e empregos públicos, nos termos do art. 133 da Lei nº 8.112/93; h) Indicadores gerenciais sobre recursos humanos Terceirização de mão de obra e contratação de estagiários. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU 264

266 nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A ; A ; A ; A ; A ; A.5.1.3; A ; A ; A ; A ; A ; A ; A.5.2.3; A.5.2.4; A.5.2.6; da Portaria TCU 175/2013). 6. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO Gestão da frota de veículos próprios e locados de terceiros, destacando: a) a quantidade de veículos por categoria de uso e por regionalização; b) a contextualização da relevância da frota de veículos para a execução da atividade-fim da unidade e a consecução dos objetivos estratégicos; c) as normas que regulamentam a gestão e o uso da frota; d) os critérios que norteiam a escolha pela aquisição de veículos ou locação; e) os custos envolvidos. Gestão do patrimônio imobiliário da União que esteja sob a responsabilidade da unidade, contemplando: a) a estrutura de controle e de gestão do patrimônio no âmbito da unidade; b) a distribuição geográfica dos imóveis da União; c) a qualidade e completude dos registros das informações dos imóveis no Sistema de Registro dos Imóveis de Uso Especial da União SPIUnet; d) a ocorrência e os atos de formalização de cessão, para terceiros, de imóveis da União na responsabilidade da unidade, ou de parte deles, para empreendimento com fins lucrativos ou não. Neste caso, identificar o locador, a forma de contratação, os valores, e benefícios recebidos pela unidade em razão da locação e a forma de contabilização e de utilização dos recursos oriundos da locação; e) os custos de manutenção. Imóveis locados de terceiros, destacando: a) a distribuição geográfica dos imóveis locados; b) a finalidade de cada imóvel locado; c) os custos relacionados ao imóvel, discriminando os custos de locação e os de manutenção do imóvel. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A.6.1; A.6.2.2; A.6.2.3; A.6.3; da Portaria TCU 175/2013). 7. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO 7.1. Gestão da tecnologia da informação (TI), conforme orientações da portaria prevista no inciso VI do caput do art. 5º desta decisão normativa. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que o subitem deste tópico está inserido no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadro A.7.1 da Portaria TCU 175/2013). 8. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 8.1. Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens e na contratação de serviços ou obras. 265

267 8.2. Política de separação de resíduos recicláveis descartados Medidas para redução de consumo próprio de papel, energia elétrica e água, contemplando: a) Detalhamento da política adotada pela unidade para estimular o uso racional desses recursos; b) Adesão a programas de gestão da sustentabilidade, tais como Agenda Ambiental na Administração Pública (A3P), Programa de Eficiência do Gasto (PEG) e Programa de Eficiência Energética em Prédios Públicos (Procel EPP); c) Evolução histórica do consumo, em valores monetários e quantitativos, de energia elétrica e água no âmbito das unidades que compõem o relatório de gestão. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A.8.1 e A.8.2 da Portaria TCU 175/2013). 9. CONFORMIDADES E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS 9.1. Tratamento de deliberações exaradas em acórdãos do TCU Tratamento de recomendações feitas pelo órgão de controle interno a que a unidade jurisdicionada se vincula Tratamento de recomendações feitas pela unidade de auditoria interna Demonstração do cumprimento das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730, de 10 de novembro de 1993, relacionadas à entrega e ao tratamento das declarações de bens e rendas. Demonstração de adoção de medidas administrativas para apurar responsabilidade por ocorrência de dano ao Erário, especificando os esforços da unidade jurisdicionada para sanar o débito no âmbito interno e também: a) a quantidade de casos que foram objeto de medidas administrativas internas; b) a quantidade de tomadas de contas especiais cuja instauração foi dispensada nos termos do art. 6º da IN TCU nº 71/2012; c) a quantidade de tomadas de contas especiais instauradas no exercício, remetidas e não remetidas ao Tribunal de Contas da União. Demonstração, com a identificação do gestor responsável, da correção e tempestividade da inserção das informações referentes a contratos e convênios ou outros instrumentos congêneres respectivamente no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria SICONV, conforme estabelece o art. 17 da Lei nº , de 17 de agosto de ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA - Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. (Quadros A.9.1.1; A.9.1.2; A.9.2.1; A.9.2.2; A.9.4.1e A.9.6 da Portaria TCU 175/2013). - Em observância ao disposto no art. 13 da Lei nº de 2 de junho de 1992; artº 1º da Lei nº 8730 de 10 de novembro de 1993, no Decreto nº 5.483, de 30 de junho de 2005 e na Portaria Interministerial MP/CGU 266

268 nº 298, de 09/09/2007 e da exigência contida no item 9.4 -Anexo II da DN/TCU nº 127/2013, foi verificado, através do Relatório de Auditoria Interna nº 003 /2014, o cumprimento das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730, de 10 de novembro de 1993, relacionadas à entrega e ao tratamento das declarações de bens e rendas, no âmbito da UFMT e do HUJM. - A CGP/PROAD/UFMT informou que o quantitativo de servidores ativos, no exercício de 2013, é de (três mil trezentos e noventa e sete) servidores, assim discriminados: Total de Pessoal Ativo: (três mil duzentos e vinte); Total de Professores Substitutos e Temporários: 169 (cento e sessenta e nove); Total de Exercício Discente da Cadeira: 01 (um); Total de Exercício (ART. 93, 7º, Lei 8.112/90): 01 (um); Total de Exercício Provisório: 01 (um); Total Nomeado em Cargo Comissionado: 05 (cinco). - Desse total verificamos que (dois mil, oitocentos e quarenta e seis) servidores, efetuaram a entrega do Formulário de Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou cópia da Declaração de Imposto de Renda, correspondendo a 83,78% (oitenta e três vírgula setenta e oito por cento) do total de servidores. - Aos servidores, que não entregaram o Formulário de Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou a Declaração do Imposto de Renda da Pessoa Física ou que se encontram vencidas, foram encaminhados, em 17/02/2014, ofícios informando o não cumprimento da legislação pertinente. Dos quais, foi informado, que 44 (quarenta e quatro) servidores já entregaram a Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física. - Para atestar a fidedignidade da declaração a ser prestada pela Coordenação de Administração de Pessoal CAP/UFMT, documento que irá compor o processo de prestação de contas anual da entidade, efetuamos a conferência dos agentes arrolados nas contas, relacionados na listagem de detentores de funções, inclusive o Rol de Responsáveis referente ao exercício de Constam na lista de detentores de funções os nomes de 497 (quatrocentos e noventa e sete) servidores docentes e técnicos administrativos, dos campi da UFMT e do HUJM: 92 (noventa e dois) servidores são detentores de Cargo de Direção - CD, 267 (duzentos e sessenta e sete) são detentores da Função Gratificada - FG e 138 (cento e trinta e oito) são detentores da Função Comissionada de Curso - FUC 1. - Desta totalidade, 481 (quatrocentos e oitenta e um) servidores efetuaram a entrega do Formulário de Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou cópia da Declaração de Imposto de Renda, correspondendo a 96,78% (noventa e seis vírgula setenta e oito por cento); e 15 (quinze) servidores de matrícula não efetuaram a entrega do Formulário de Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou cópia da Declaração de Imposto de Renda. O Formulário de acesso ao Imposto de Renda de 01 (um) servidor não foi encontrado, no entanto encontra-se registrado, no controle interno da CAP/SGP/UFMT, que a sua autorização de acesso está dentro do prazo e que esta expirará apenas em

269 - O Rol de Responsáveis/UFMT, pela Gestão do exercício de 2013, constou com 34 (trinta e quatro) integrantes, entre titulares e substitutos. Destes 32 (trinta e dois) entregaram a Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou cópia da Declaração de Imposto de Renda, o que correspondeu 94,12% (noventa e quatro vírgula doze por cento). Os 02 (dois) membros do Rol de Responsáveis que não entregaram a Autorização de Acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa Física ou cópia da Declaração de Imposto de Renda, são membros substitutos e não pertencem ao quadros de servidores da UFMT. 10. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE Descrição dos canais de acesso do cidadão ao órgão ou entidade para fins de solicitações, reclamações, denúncias, sugestões, etc., contemplando informações gerenciais e estatísticas sobre o atendimento às demandas. Mecanismos para medir a satisfação dos cidadãos-usuários ou clientes dos produtos e serviços resultantes da atuação da unidade. Demonstração dos resultados de eventuais pesquisas de opinião feitas nos últimos três últimos anos com cidadãos em geral, segmentos organizados da sociedade ou usuários dos produtos e serviços resultantes da atuação do órgão ou entidade. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA: Verifica-se que todos os subitens deste tópico estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. 11. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS Demonstração das medidas para adoção de critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicada ao Setor Público NBC T 16.9 e NBC T 16.10, publicadas pelas Resoluções CFC nº 1.136/2008 e 1.137/2008, respectivamente, para tratamento contábil da depreciação, da amortização e da exaustão de itens do patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos da unidade. Declaração do contador responsável por unidade jurisdicionada que tenha executado sua contabilidade no Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAFI, que as Demonstrações Contábeis (Balanço Patrimonial, Balanço Orçamentário, Balanço Financeiro, Demonstração das Variações Patrimoniais, Demonstração dos Fluxos de Caixa e Demonstração do Resultado Econômico) previstas pela Lei nº 4.320, de 17 de março de 1964, e pela Norma Brasileira de Contabilidade Aplicada ao Setor Público NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008, assim como o demonstrativo levantado por unidade gestora responsável UGR (válido apenas para as unidades gestoras não executoras) refletem a adequada situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta relatório de gestão. Demonstrações Contábeis previstas pela Lei nº 4320/64 e pela NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008, incluindo as notas explicativas no caso das unidades que não executaram sua contabilidade no Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAFI. Demonstrações Contábeis previstas pela Lei nº 6.404/76 ou em Lei específica, incluindo as notas explicativas. 268

270 Demonstração da composição acionária do capital social, indicando os principais acionistas e respectivos percentuais de participação, assim como a posição da entidade como detentora de investimento permanente em outras sociedades. Relatório do auditor independente sobre as demonstrações contábeis, caso tenha havido a contratação desse serviço pela entidade. ANÁLISE DA AUDITORIA INTERNA -: Verifica-se que todos os subitens deste tópico, exceto os subitens 11.1; 11.4; 11.5 e 11.6 que não se aplicam no âmbito da entidade estão inseridos no Relatório de Gestão/2013 e as informações estão de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 127/2013 e demais legislações pertinentes e representam com fidedignidade a realidade institucional. - A Declaração do Contador determinada no subitem 11.2 do Anexo II da Decisão Normativa nº 127/2013, está presente no Relatório de Gestão/2013, no Quadro A , da Portaria TCU nº 175/2013, e confirma a adequada situação orçamentária, financeira e patrimonial da entidade. - Para atestar a fidedignidade da declaração a ser prestada pelo Contador e para verificar a adequacidade das demonstrações financeiras e o cumprimento dos preceitos fiscais e legais, as Demonstrações Contábeis foram auditadas, gerando o Relatório AUDIN nº 002/2014 e constatou-se que: a) Os registros contábeis obedeceram ao Plano de Contas da Administração Pública Federal, aplicado no Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAFI. b) A escrituração analítica dos atos e fatos contábeis procede-se nos sistemas: Orçamentário, Financeiro, Patrimonial, foram efetuados mediante atos legítimos, de acordo com a finalidade institucional e, autorizados pela autoridade competente, cujos registros encontram-se encerrados e comprovados, obedecendo à norma de encerramento do exercício, determinado pela Coordenação Geral de Contabilidade. - Balanço Orçamentário - Demonstra as receitas e despesas previstas em confronto com as realizadas. - A Previsão Atualizada apresenta o saldo de R$ ,00 (treze milhões, quinhentos e noventa e um mil e setecentos e quarenta e quatro reais), não está em consonância com a Dotação Atualizada no valor de R$ ,69 (oitocentos e um milhões, setecentos e vinte e seis mil, quinhentos e noventa e oito reais e sessenta e nove centavos) apresentando uma diferença no valor de R$ ,69 (setecentos e oitenta e oito milhões centos e trinta e quatro mil oitocentos e cinquenta e quatro reais e sessenta e nove centavos); - A Receita Realizada apresenta o saldo de R$ ,57 (nove milhões, novecentos e sessenta e sete mil, seiscentos e dezoito reais e cinquenta e sete centavos) e a Despesa Executada apresenta o saldo de R$ ,97 (setecentos e quarenta um milhões, cento e quatorze mil, cento e trinta e quatro reais e noventa e sete centavos), resultando em um Déficit Total Orçamentário de R$ ,40 (setecentos e trinta e um milhões, cento e quarenta e seis mil, quinhentos e dezesseis reais e quarenta centavos); representando insuficiência de arrecadação. - Segundo informações do setor competente, a diferença da Previsão Atualizada com a Dotação Atualizada; e da Receita Realizada com a Despesa Executada, se justifica pelo fato de que as 269

271 Transferências Orçamentárias Recebidas, constantes do Balanço Financeiro, não foram incluídas na previsão do Balanço Orçamentário. - Balanço Financeiro - Demonstra os ingressos e dispêndios de recursos financeiros, a título de receitas e despesas orçamentárias e extra orçamentárias. - A Conta Única do Tesouro Nacional apresenta uma disponibilidade financeira igual a zero e está em perfeita consonância com a conta do Ativo Financeiro constante do Balanço Patrimonial. - O saldo registrado na Receita Orçamentária (Receitas Correntes + Receitas de Capital - Deduções da Receita + Transferências Recebidas), no valor de R$ ,82 (setecentos e quarenta e um milhões, trezentos e quarenta e nove mil, trezentos e noventa e oito reais e oitenta e dois centavos) não está compatível com o saldo da Receita Realizada do Balanço Orçamentário que é de R$ ,97 (setecentos e quarenta um milhões, cento e quatorze mil, cento e trinta e quatro reais e noventa e sete centavos), apresentando uma diferença no valor de R$ ,85 (duzentos e trinta e cinco mil duzentos e sessenta e três reais e oitenta e cinco centavos). - O saldo apresentado na Despesa Orçamentária (Despesas Correntes + Despesas de Capital) no valor de R$ ,40 (setecentos e trinta e um milhões, cento e quarenta e seis mil, quinhentos e dezesseis reais e quarenta centavos); está compatível com os saldos apresentados na Despesa Executada do Balanço Orçamentário e com a Despesa Orçamentária da Demonstração das Variações Patrimoniais. - O saldo Financeiro Ativo (Ativo - Passivo), constante no Balancete Contábil no valor de R$ ,14 (oitenta e dois milhões, novecentos e cinquenta e dois mil, oitocentos e quarenta dois reais e quatorze centavos), representa Resultado do Período constante no Balanço Patrimonial e o Superávit constante na Demonstração das Variações Patrimoniais. - Balanço Patrimonial - Demonstra o Ativo e Passivo Financeiro, o Ativo e Passivo Permanente, o Saldo Patrimonial e as Contas de Compensação. - O Ativo Financeiro apresenta o saldo de R$ ,35 (cento e doze milhões, novecentos e dezenove mil, seiscentos e cinquenta e sete reais e trinta e cinco centavos) e o Passivo Financeiro saldo de R$ ,62 (cento e doze milhões, quinhentos e oitenta e um mil, seiscentos e um reais e sessenta e dois centavos), apresentando uma diferença positiva de R$ ,73 (trezentos e trinta e oito mil, cinquenta e cinco reais e setenta e três centavos) que representa o Superávit Financeiro do exercício. - O saldo do Imobilizado no valor de ,75 (quinhentos e um milhões, novecentos e seis mil, quatrocentos e trinta e sete reais e setenta e cinco centavos) é composto do somatório do saldo de Bens Móveis e Imóveis da UFMT e HUJM e do Intangível, subtraídos das Depreciações, Amortizações e Exaustões. 270

272 - Houve acréscimo do saldo do Imobilizado do exercício corrente em comparação com o do exercício anterior, no valor de R$ ,90 (setenta e cinco milhões, nove mil, duzentos e sessenta reais e vinte e noventa centavos), que ocorreu em razão da aquisição de bens móveis de uso permanente e de reformas, ampliação e da construção de bens imóveis. - O saldo de Bens Intangíveis totaliza em R$ 790,00 (setecentos e noventa reais), corresponde a concessão de direito de uso, comunicação e divulgação. - O Saldo Patrimonial que apresenta o valor de R$ ,38 (quatrocentos e setenta e dois milhões, oitocentos e sessenta mil, novecentos e sessenta e um reais e trinta e oito centavos), é composto pelo somatório dos saldos das seguintes contas: Bens e Valores em Circulação - Estoques; Obrigações em Circulação; Crédito Realizáveis a Longo Prazo; Imobilizado e Saldo Financeiro Ativo do Exercício; e pela subtração do saldo das contas: Crédito em Circulação e Obrigações a Pagar. - Demonstração das Variações Patrimoniais - Demonstra as alterações ocorridas no patrimônio durante o exercício, sejam resultantes ou independentes da execução orçamentária. - Apresenta Superávit no valor de R$ ,14 (oitenta e dois milhões, novecentos e cinquenta e dois mil, oitocentos e quarenta dois reais e quatorze centavos), que confere com o Resultado do Período, constante no Balanço Patrimonial e com o Saldo Financeiro Ativo (total do Ativo - total do Passivo) constante do Balancete Contábil. 12. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO Informações não exigidas neste Anexo que sejam consideradas relevantes pela unidade para demonstrar a conformidade e o desempenho da gestão no exercício. PARTE B - CONTEÚDO ESPECÍFICO: a) Indicadores de desempenho nos termos da Decisão TCU nº 408/2002 Plenário, considerando a aplicação feita pelo Acórdão TCU nº 1.043/2006 Plenário, no formato definido na portaria prevista no inciso VI do caput do art. 5º; b) Análise dos resultados dos indicadores, indicando os motivos para eventuais desvios dos valores planejados; c) Relação dos projetos desenvolvidos pelas fundações sob a égide da Lei nº 8.958/1994, discriminando o número do contrato ou do convênio, o objeto, o valor e a vigência, e, ainda, os recursos financeiros, materiais e humanos pertencentes à IFES envolvidos em cada projeto. 7. Os Indicadores de Desempenho estabelecidos pela Decisão TCU nº 408/2002-P, estão calculados de acordo com as orientações emanadas pelo órgão de controle externo e representam com fidedignidade a realidade das gestões administrativa e acadêmica da Instituição. - Analisando os resultados dos Indicadores, presentes no Quadro B.6.2, estabelecido pela Portaria TCU nº 175/2013, pode-se observar que houve melhoria no desempenho institucional em comparação aos anos anteriores. Exemplo disso é a diminuição do custo corrente em relação ao aluno equivalente que passou de R$ ,11 (dezoito mil, quinhentos e vinte e nove reais e onze centavos), para R$ ,28 (dezoito mil cento e quarenta e dois reais e vinte e oito centavos). 271

273 8. A Decisão Normativa TCU nº 132, de 02 de outubro de 2013 estabelece no Anexo III que o Parecer da Auditoria Interna sobre a Prestação de Contas, deve contemplar também: a) Demonstração de como a área de auditoria interna está estruturada; como é feita a escolha do titular; qual o posicionamento da unidade de auditoria na estrutura da unidade jurisdicionadas (UJ); - A Auditoria Interna é um órgão de assessoramento técnico à administração superior, vinculada ao Conselho Diretor, tendo como missão, o fortalecimento da gestão e a racionalização das ações de controle, o apoio ao órgão do sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e ao Tribunal de Contas da União e, também, a de assegurar que não ocorram erros potenciais, mediante o controle de suas causas. - Foi organizada com o advento da Resolução do Conselho Diretor n.º 041, de 10 de janeiro de 1983, como Auditoria Geral e teve a sua nomenclatura alterada para Auditoria Interna pela Resolução do Conselho Diretor nº 60, de 02 de julho de O Regimento Interno da Auditoria Interna foi aprovado através da Portaria nº 185/83 - R, de 14 de junho de 1983 e atualizado pela Resolução CD nº 64, de 07 de outubro de A escolha do titular da Auditoria Interna segue o rito estabelecido pelo Decreto nº 3591/ Atualmente a Auditoria Interna é composta por 06(seis) servidores, conforme consta: - Ana Lúcia Arruda Monteiro da Costa - Contadora - Adenil da Silva Almeida - Contadora - Cendyi Prado Contadora - Fernando Davoli Batista Administrador - Joana Batista de Arruda Contadora (Licença) - Douglas de Alencar Auxiliar Administrativo - Considerando que 03 (três) servidoras irão se aposentar neste exercício financeiro, é importante ressaltar que o quadro remanescente da Auditoria Interna será insuficiente para cumprir com as atribuições regimentais estabelecidas pelos normativos vigentes. b) avaliação da capacidade de os controles internos administrativos da UJ identificarem, evitarem e corrigirem falhas e irregularidades, bem como de minimizarem riscos inerentes aos processos relevantes; - Os controles internos administrativos da entidade, foram examinados com base nos procedimentos e técnicas utilizadas na área de auditoria e concluiu-se que estão devidamente adequados e aderentes às normas internas da entidade e que apesar das falhas detectadas, causadas em sua maioria pelas dificuldades operacionais e de pessoal, apresentaram-se eficientes quanto à legalidade e legitimidade dos atos, entre os quais destacamos: - Diárias e Passagens - foram concedidas, no exercício de 2013, em consonância com o Decreto nº 5.992/06 alterado pelo Decreto nº 7.613/2011, a Portaria-MEC nº 403/2009, Decreto nº 6.258, de 19/11/2007 e Decreto nº 7.689/ O Sistema de Concessão de Diárias e Passagens SCDP, estabelecido no Decreto nº 6.258/2007, foi implantado no âmbito da Universidade Federal de Mato Grosso em setembro de 2009, 272

274 simplificando e aperfeiçoando o processo de concessão de diárias e passagens, melhorando o controle e reduzindo custos. Inteiramente operacionalizado pela Web, o sistema faz o cadastramento da viagem com seus respectivos trechos, a reserva das passagens, a autorização da solicitação e a emissão do bilhete. Também faz o controle do orçamento de cada unidade para gastos com diárias e passagens. - A Universidade Federal de Mato Grosso - UFMT, que compreende os campi de Cuiabá, Rondonópolis, Médio Araguaia, Sinop e o Hospital Universitário Júlio Muller - HUJM, dispendeu, no exercício de 2013, com a concessão de Diárias - Pessoal Civil - ( ), o valor de R$ ,24 (um milhão oitocentos e trinta e um mil, novecentos e trinta reais e vinte e quatro centavos); e com a concessão de Passagens ( ) o valor de R$ ,18 (um milhão, setecentos e cinquenta mil, oitocentos e sessenta e nove reais e dezoito centavos), correspondendo a 1,14 % e 1,09 %, respectivamente, do total de Outras Despesas Correntes ( ) - R$ ,38 ( cento e cinqüenta e nove milhões, novecentos e cinqüenta e sete mil, novecentos e vinte e três reais e trinta e oito centavos). - Suprimentos de Fundos ( ) - foram concedidos, no âmbito da Universidade Federal de Mato Grosso - UFMT e do Hospital Universitário Júlio Muller - HUJM, por meio de Cartão Corporativo do Governo Federal, totalizando a importância de R$ ,10 (cento e dezoito mil, trezentos e trinta e três reais e dez centavos), conforme consta do balancete de encerramento do exercício, correspondendo a 0,07 % do total de Outras Despesas Correntes ( ) que totalizou R$ ,38 ( cento e cinqüenta e nove milhões, novecentos e cinqüenta e sete mil, novecentos e vinte e três reais e trinta e oito centavos). - Os processos de concessão de suprimento de fundos foram devidamente formalizados nos moldes da legislação vigente e não foi registrada nenhuma infringência relativa à elegibilidade, à razoabilidade, à habitualidade e ao fracionamento dos gastos. - Conforme quadro A estabelecido pela portaria TCU nº 175/2013, todas as prestações de contas foram devidamente aprovadas. Terceirização - A Universidade Federal de Mato Grosso - UFMT e o Hospital Universitário Júlio Muller - HUJM dispenderam no exercício, com a contratação de serviços terceirizados o valor de R$ ,60 ( trinta e três milhões, novecentos e setenta e cinco mil, quinhentos e setenta e quatro reais e sessenta centavos), correspondendo a 21,24 % do total de Outras Despesas Correntes ( ) - R$ ,38 ( cento e cinqüenta e nove milhões, novecentos e cinqüenta e sete mil, novecentos e vinte e três reais e trinta e oito centavos). - Bens Móveis - Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos existentes no Sistema Patrimonial da UFMT e do HUJM em 31/12/2013 e constatamos o que se segue: Bens Móveis/UFMT - Saldo registrado no SIAFI (Balancete)... R$ ,89 - Saldo registrado no Patrimônio... R$ ,08 Diferença... R$ 5.308,81 - O saldo de Bens Móveis/UFMT, registrado no Sistema Patrimonial em 31/12/2013, constante no Processo nº /14-3 não está em conformidade com o registrado no Sistema SIAFI. Portanto, os saldos não estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. 273

275 Bens Móveis/HUJM - Saldo registrado no SIAFI (Balancete)... R$ ,29 - Saldo registrado no Patrimônio... R$ ,29 Diferença... R$ 0,00 - O saldo de Bens Móveis/HUJM, registrado no Sistema Patrimonial em 31/12/2013, constante no Relatório de Bens Móveis, datado de 27/02/2014, está em conformidade com o registrado no Sistema SIAFI. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. - Inventário Físico Financeiro dos Bens Móveis - A Comissão Central de Levantamento de Bens Móveis da UFMT e do HUJM foi constituída através da Portaria PROAD nº 1414 de 15/10/2013 e os trabalhos foram concluídos em 13/01/ Bens Imóveis - Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos existentes no Sistema Patrimonial da Universidade Federal de Mato Grosso - UFMT e o Hospital Universitário Júlio Muller - HUJM em 31/12/2013 e constatamos o que se segue: Bens Imóveis/UFMT - Saldo registrado no SIAFI (Balancete)... R$ ,64 - Saldo registrado no Patrimônio... R$ ,64 Diferença... R$ 0,00 - Conforme demonstra o quadro acima, os valores registrados no Patrimônio/UFMT em 31/12/2013, (constante no Processo nº /14-3, às fls. nº 17), e no SIAFI em 31/12/2013 estão compatibilizados conforme a legislação vigente. Bens Imóveis/HUJM - Saldo registrado no SIAFI (Balancete)... R$ ,50 - Saldo registrado no Patrimônio... Diferença... R$ ,50 - O saldo de Bens Imóveis/HUJM, registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2013, no valor de R$ ,50 (oitocentos e noventa mil, cento e cinqüenta e sete reais e cinquenta centavos) não está registrado no Sistema Patrimonial do Hospital Universitário Júlio Muller. - Portanto, o saldo de Bens Imóveis/HUJM, registrado no Sistema Patrimonial em 31/12/2013, não está em perfeita consonância com o registrado no Sistema SIAFI. - Ressaltamos que essa diferença já foi demonstrada reiteradas vezes em Relatórios e Pareceres de Auditoria Interna de anos anteriores, entretanto a unidade competente não adotou nenhuma providência para solucioná la. - Do Inventário Físico Financeiro dos Bens Imóveis - A Comissão de Levantamento de Bens Imóveis da UFMT e HUJM foi constituída através da Portaria PROAD nº 1038, de 29 de maio de 2012 e os trabalhos foram finalizados em 31 de dezembro de

276 - Almoxarifados - Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos apresentados no Relatório de Tomada de Contas Anual S/nº, e constatamos o que se segue: Almoxarifado Central/UFMT - Saldo registrado no SIAFI 31/12/ R$ ,26 - Saldo Almoxarifado até 31/12/13 constante em Relatório... R$ ,26 Diferença... R$ 0,00 - O saldo do Almoxarifado Central/UFMT, registrado no Relatório de Tomada de Contas, datado de 31/12/2013, está de conformidade com o saldo registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2013. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. Almoxarifado do Restaurante Universitário/UFMT - Saldo registrado no SIAFI 31/12/ R$ ,70 - Saldo Almoxarifado até 31/12/13 constante em Relatório... R$ ,70 Diferença... R$ 0,00 - O saldo do Almoxarifado do Restaurante Universitáriol/UFMT, registrado no Relatório de Tomada de Contas, datado de 21/01/2014, está em conformidade com o saldo registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2013. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. Almoxarifado Central/ HUJM - Saldo registrado SIAFI 31/12/ R$ ,00 - Saldo Almoxarifado constante no Relatório de Tomada de Contas de 13/01/14... R$ ,00 Diferença... R$ 0,00 - O saldo do Almoxarifado Central/HUJM, registrado no Relatório de Tomada de Contas, datado de 13/01/2014, está de conformidade com o saldo registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2014. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. Almoxarifado da Farmácia/HUJM - Saldo registrado SIAFI 31/12/ R$ ,85 - Saldo Almoxarifado constante no Relatório de Tomada de Contas de 13/01/14... R$ ,85 Diferença... R$ 0,00 - O saldo do Almoxarifado da Farmácia/HUJM, registrado no Relatório de Tomada de Contas, datado de 13/01/2014, está de conformidade com o saldo registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2013. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. Almoxarifado da Nutrição/HUJM - Saldo registrado SIAFI 31/12/ R$ ,76 - Saldo Almoxarifado constante no Relatório de Tomada de Contas de 13/01/14... R$ ,76 Diferença... R$ 0,00 275

277 - O saldo do Almoxarifado da Nutrição/HUJM, registrado no Relatório de Tomada de Contas, datado de 13/01/2014, está de conformidade com o saldo registrado no Sistema SIAFI em 31/12/2014. Portanto, os saldos estão compatibilizados, de acordo com a legislação vigente. Total dos Almoxarifados da UFMT e HUJM - Total Geral SIAFI ( )... R$ ,56 - Saldo dos Almoxarifados até 31/12/13 constante nos Relatórios de Tomada de Contas... R$ ,58 Diferença... R$ 0,02 - O valor de R$ ,56 (três milhões, quinhentos e quarenta e sete mil, trezentos e vinte e quatro reais e oitenta e seis centavos), constante no Balancete de dezembro/2013, - conta , apresenta uma diferença de R$ 0,02 (dois centavos). Entende-se que essa diferença ocorreu devido a arredondamento de sistema e por isso consideramos que os Saldos dos Almoxarifados da UFMT e do HUJM estão compatíveis com o valor consignado no Balanço Patrimonial na conta Estoques e com o total apurado na Tomada de Contas dos Almoxarifados da UFMT e HUJM. Regularidade dos Processos Licitatórios - Os processos licitatórios estão devidamente formalizados, dentro da regularidade exigida pela legislação vigente e os valores registrados no SIASG estão em consonância com as informações registradas no SIAFI (extraídas do BALANCETE CONTÁBIL), conforme abaixo discriminados: Modalidade de Licitação UFMT / 2013 Modalidade Valor em R$ % Carta Convite ,34 0,13 Tomada de Preços ,80 0,28 Concorrência ,47 9,71 Pregão ,79 50,57 Dispensa ,91 36,03 Inexigibilidade ,18 3,27 Total ,49 100,00 Modalidade de Licitação HUJM / 2013 Modalidade Valor em R$ % Carta Convite 0,00 0,00 Tomada de Preços 0,00 0,00 Concorrência 0,00 0,00 Pregão ,13 90,40 Dispensa ,93 8,83 276

278 Inexigibilidade ,29 0,77 Total ,35 100,00 - A Despesa Executada da UFMT no exercício, que totalizou em R$ ,55 (quinhentos e setenta e um milhões, novecentos e trinta e quatro mil, trezentos e quarenta reais e cinquenta e cinco centavos), em relação às aquisições ocorridas através dos processos licitatórios no valor de R$ ,49 (sessenta e oito milhões, quatrocentos e noventa e seis mil, duzentos e sessenta reais e quarenta e nove centavos), correspondem, em percentual, conforme demonstra o quadro abaixo: Despesa Executada R$ ,55 Modalidade Valor em R$ Em % Carta Convite ,34 0,01 Tomada de Preços ,80 0,03 Concorrência ,47 1,16 Pregão ,79 6,05 Dispensa ,91 4,31 Inexigibilidade ,18 0,39 Total ,49 11,97 - A Despesa Executada do HUJM no exercício, que totalizou em R$ ,48 (sessenta e nove milhões, quinhentos e setenta e dois mil, seiscentos e quarenta um reais e quarenta e oito centavos), em relação às aquisições ocorridas através dos processos licitatórios no valor de R$ ,35 (hum milhões, seiscentos e sessenta e nove mil, cento e sessenta e sete reais e trinta e cinco centavos), correspondem, em percentual, conforme demonstra o quadro abaixo: Despesa Executada R$ ,48 Modalidade Valor em R$ Em % Carta Convite 0,00 0,00 Tomada de Preços 0,00 0,00 Concorrência 0,00 0,00 Pregão ,13 2,16 Dispensa ,93 0,21 Inexigibilidade ,29 0,01 Total ,35 2,39 - Capacitação e Qualificação - Como parte da política institucional, a Universidade Federal de Mato Grosso, através da Pró-Reitoria Administrativa/Secretaria de Gestão de Pessoas, realizou 29 (vinte e nove) cursos em todos os campi, contemplando a formação profissional e o bem - estar de 985 (novecentos e oitenta e cinco) servidores técnicos administrativos, docentes e comunidade externa, entre os quais destacamos: 277

279 - Número de técnicos-administrativos treinados por categoria: 2013 NÍVEL 2013 Nível Auxiliar 20 Nível Intermediário 398 Nível Superior 107 TOTAL Número de cursos e de servidores técnico-administrativos capacitados: 2013 NÍVEL 2013 Número de Cursos 29 Número de Técnicos 985 Obs.: Informamos que dos 985 servidores capacitados, 460 são docentes e terceirizados e comunidade externa. TOTAL DE TÉCNICOS CAPACITADOS TOTAL DA COMUNIDADE EXTERNA TOTAL DE DOCENTES CAPACITADOS Avaliação dos programas e cursos de capacitação dos servidores da UFMT, oferecidos pela Gerência de Capacitação e Desenvolvimento. Anos Nome do Curso Unidade Carga Horária Número de Matriculados Número de Concluintes 2013 TERMO DE REFERÊNCIA UFMT REGIME JURÍDICO ÚNICO UFMT SERVIDOR SAUDÁVEL UFMT ESPANHOL UFMT INFORMÁTICA AVANÇADA UFMT AMBIENTE MOODLE UFMT TERMO DE REFERÊNCIA UFMT ESPECIALIZAÇÃO DE GESTÃO PÚBLICA 2013 PAD A DISTÂNCIA TODOS OS PÓLOS TODOS OS PÓLOS EM ANDAMENTO EM ANDAMENTO 278

280 Anos Nome do Curso Unidade 2013 PORTUGUÊS INSTRUMENTAL TODOS OS PÓLOS Carga Horária Número de Matriculados Número de Concluintes EM ANDAMENTO 2013 LIBRAS A DISTÂNCIA CUIABÁ LEGISLAÇÃO APLICADA A GESTÃO PÚBLICA TODOS OS PÓLOS TURMA DE ABRIL 2013 TR A DISTÂNCIA 2013 LEGISLAÇÃO APLICADA A GESTÃO PÚBLICA TURMA JULHO 2013 CURSO DE DOCÊNCIA TODOS OS PÓLOS TODOS OS PÓLOS TODOS OS PÓLOS INFORMÁTICA 3ª IDADE UFMT ATENDIMENTO AOS SERVIDORES DA SGP PREPARAÇÃO PARA APOSENTADORIA (TURMA I E II) DESENVOLVENDO HABILIDADES SOCIAIS: COMUNICAÇÃO UFMT UFMT UFMT INGLÊS INTERMEDIARIO UFMT (7 docentes e 4 técnicos) 2013 ROTINAS ADMINISTRATIVAS TOTAL (150 comunidade externa) 881 (421 Técnicos; 127 com. Externa; 333 docentes) CUA REGIME JURÍDICO ÚNICO CUA LIBRAS CUA TOTAL SERVIDOR SAUDÁVEL HUJM

281 Anos Nome do Curso Unidade Carga Horária Número de Matriculados Número de Concluintes 2013 REGIME JURÍDICO ÚNICO HUJM LIBRAS HUJM TOTAL ROTINAS ADMINISTRATIVAS SINOP REGIME JURÍDICO ÚNICO SINOP LIBRAS SINOP TOTAL ROTINAS DE LABORATÓRIO 2013 INGLÊS BÁSICO 2013 REGIME JURÍDIO ÚNICO 2013 LIBRAS 2013 INGLÊS INTRUMENTAL RONDON ÓPOLIS RONDON ÓPOLIS RONDON ÓPOLIS RONDON ÓPOLIS RONDON ÓPOLIS h TOTAL c) Descrição das rotinas de acompanhamento e de implementação, pela UJ, das recomendações da auditoria interna; - O Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna foi elaborado com base nas legislações vigentes, normas internas de procedimentos, orientações da Secretaria Federal de Controle Interno e das diretrizes adotadas pela Instituição. - A avaliação dos resultados dos trabalhos executados anteriormente, assim como, sugestões da Administração Superior e das unidades auditadas, serviram de subsídios na definição das atividades selecionadas. - Os principais objetivos pretendidos com a execução do PAINT/2013 foram os seguintes: Observar o cumprimento das Normas Legais, Instruções Normativas, Estatutos, Regimento e Resoluções dos Conselhos e Órgãos de Deliberação equivalentes da Instituição; Assegurar, nas informações contábeis, financeiras, administrativas e operacionais, sua exatidão, contabilidade, integridade e oportunidade; Antecipar-se preventivamente, ao cometimento de erros, desperdícios, abusos, práticas antieconômicas e fraudes; 280

282 Propiciar informações oportunas e confiáveis, inclusive de caráter administrativo/operacional, sobre os resultados e efeitos atingidos; Salvaguardar os ativos financeiros e físicos quando à sua boa e regular utilização e assegurar a legitimidade do passivo; Contribuir com a implementação de programas, projetos, atividades, sistemas e operações, visando à eficiência, eficácia e economicidade dos recursos; e, Assessorar a alta administração, efetuando recomendações sobre as diretrizes, planos, sistemas e procedimentos, para a competente tomada de decisões. - No Plano Anual de Auditoria Interna- PAINT/2013 foram planejadas e realizadas 10 (dez) auditorias operacionais e realizadas 12 (doze) auditorias de acompanhamento, devidamente aprovadas pelo Conselho Diretor e pela Controladoria Geral da União. - Nesse diapasão, pode-se afirmar que no exercício de 2013, cerca de 75% (setenta e cinco por cento) das recomendações da Auditoria Interna foram atendidas e as pendências vão sendo, gradativamente, implementadas no transcorrer do exercício. d) Informações sobre a existência ou não de sistemática e de sistema para monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna; - As rotinas de acompanhamento estão previstas no Plano Anual de Auditoria Interna (PAINT). O cumprimento das recomendações exaradas pela Auditoria Interna é exigido após haver expirado o prazo estabelecido no Relatório de Auditoria Interna Caso essas recomendações não sejam atendidas na íntegra, elas serão objeto de um novo relatório de auditoria interna. O Relatório de Acompanhamento exigirá a implementação das recomendações já feitas, até que sejam totalmente regularizadas. Destaca-se que os relatórios de acompanhamento também são enviados para a Controladoria Geral da União-Regional/MT, para conhecimento do andamento das ações gerenciais adotadas no âmbito da Instituição. e) Informações sobre como se certifica de que a alta gerência toma conhecimento das recomendações feitas pela auditoria interna e assume, se for o caso, os riscos pela não implementação de tais recomendações; - O Relatório de Auditoria Interna é enviado em duas vias para conhecimento da Administração Superior e encaminhamentos pertinentes. Uma das vias é despachada para a unidade administrativa competente, para as providências cabíveis e a outra é encaminhada oficialmente para a Controladoria Geral da União- Regional/MT, em atendimento à legislação vigente. Sendo assim, todos os relatórios emanados por esta Unidade de Auditoria Interna passam pela alta administração que exige das unidades ressalvadas para que todas as recomendações feitas pela Auditoria Interna são integralmente implementadas. 281

283 f) Descrição da sistemática de comunicação à alta gerência, ao conselho de administração e ao comitê de auditoria sobre riscos considerados elevados decorrentes da não implementação das recomendações da auditoria interna pela alta gerência; - Tal situação não é vislumbrada no âmbito desta IFES, visto que todas as unidades administrativas e/ou acadêmicas acatam as recomendações emanadas nos Relatórios de Auditoria Interna e providenciam a sua implementação ou correção da ressalva apontada. g) Informações gerenciais sobre a execução do plano de trabalho da auditoria interna do exercício de referência das contas. - No PAINT/2013 ficou definido que os procedimentos específicos de cada rotina de auditoria serão definidos nos Programas de Auditoria e nos Papéis de Trabalho elaborados pela Auditoria Interna, na forma descrita nos itens 7 e 8 da IN 01/2001-SFC, de 06/04/2001. Entretanto, ao longo do exercício, a execução dos trabalhos poderá sofrer alterações, em função de algum fator que prejudique a sua realização, tais como: treinamentos, trabalhos especiais, assessoramento à Administração Superior, aposentadorias e acompanhamento às diligências da SECEX/TCU/MT, da Controladoria- Geral da União/MT, de empresas conveniadas, de órgãos estaduais, municipais e outros. - Com base no exposto, verifica se que todas as exigências determinadas pelos normativos do órgão de controle externo foram integralmente cumpridas, e, como não foi detectado nenhum dano que pudesse causar prejuízo ao erário, somos de PARECER, smj, de que a Prestação de Contas Anual da FUNDAÇÃO, referente ao Exercício de 2013, está em condições de ser submetida à apreciação e aprovação do Conselho Diretor da Fundação, da Controladoria Geral da União e do Tribunal de Contas da União. Cuiabá, 12 de março de Ana Lúcia Arruda Monteiro da Costa Chefe da Auditoria Interna - FUFMT CRC/MT

284 V - RESOLUÇÃO DE APROVAÇÃO DO CONSELHO DIRETOR 283