Ficha Cadastral Instruções de Preenchimento

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1 Ficha Cadastral Instruções de Preenchimento 0 1 / 0 7 / B a n c o A B C B r a s i l

2 Índice Salvamento e Recuperação de Dados Parciais... 2 Ficha Cadastral Pessoa Jurídica... 4 Impressão e Envio de Ficha Cadastral PJ Ficha Cadastral Pessoa Física Impressão e Envio de Ficha Cadastral PF... 5 Ficha Cadastral Instituição Financeira... 6 Impressão e Envio de Ficha Cadastral IF

3 SALVAMENTO E RECUPERAÇÃO DE DADOS PARCIAIS A Ficha Cadastral disponível no site do Banco ABC Brasil possui a funcionalidade de salvamento parcial das informações digitadas e posterior recuperação destas informações. Para salvar as informações parciais, utilize o botão Exportar Dados, localizado no final da ficha cadastral e, em seguida, será apresentado um pop up onde deverá ser selecionada a opção salvar e, em seguida, indicar o caminho para salvar o arquivo. IMPORTANTE: Para segurança da informação ao salvar o formulário preenchido esse é armazenado somente no equipamento do usuário. 2

4 Para recuperação das informações parciais, acesse novamente o site do Banco ABC Brasil, utilize o botão Carregar Dados, localizado no final da Ficha Cadastral e, em seguida, informe o local onde o arquivo foi salvo anteriormente, através do botão Procurar.... Localizado o arquivo, acionar o botão Carregar Dados e os dados salvos parcialmente serão recuperados.

5 FICHA CADASTRAL PESSOA JURÍDICA DE USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL S.A CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado automaticamente via sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil S.A. e identifica o cliente durante todo o relacionamento. 2. Assinalado pelo gerente responsável, identificando o tipo de relacionamento do Cliente junto ao Banco ABC Brasil S.A. 2. CNPJ - Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo Ministério da Fazenda. Identificação e preenchimento obrigatório. CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO 1 4

6 2 ATENÇÃO: Empresas sediadas no exterior, sem emissão de CNPJ, deverão solicitar o envio de Ficha Cadastral via . DADOS GERAIS 5

7 Razão Social - Razão Social ou Nome Empresarial é o nome de identificação registrado na junta comercial e reconhecido juridicamente e administrativamente, devendo sempre, conferir com o nome constante do Ato Constitutivo. 4. Nome Comercial/ Fantasia - Título do Estabelecimento e nome registrado nos órgãos de marcas e patentes sob o qual se torna conhecido e identificado perante os consumidores, fornecedores e público em geral Preenchimento necessário somente se essa informação constar no cartão do CNPJ ou no Ato Constitutivo. Caso contrário, deixar em branco. 6

8 5. Data de Constituição - Corresponde a data de abertura e inscrição no cadastro nacional da pessoa jurídica. 6. Principal Atividade Econômica - Informe a principal atividade econômica desenvolvida pela Empresa. 7. Entidade constituída de acordo com as leis brasileiras Informar se a empresa foi constituída de acordo com as exigências das leis brasileiras. 8. C.N.A.E. da Atividade Principal Corresponde ao Código e Descrição da Atividade Econômica Principal, informado no cartão de inscrição do CNPJ. 9. Grupo Econômico - Nome do grupo econômico ou Conglomerado que a empresa pertença - Não preencher, se não aplicável. 10. Controle Acionário - Marcar com X o quadro que caracteriza se o controle acionário é em território Brasileiro NACIONAL ou no exterior ESTRANGEIRO. 11. País - Informar o nome do País, caso o controle acionário seja no exterior ESTRANGEIRO. 12. CLIENTE declara Se há ou Não uma pessoa física cidadã ou residente fiscal dos Estados Unidos da América que detém participação substancial na sociedade (ou associação), direta ou indiretamente, maior que 10%, caso positivo deverá preencher o Complemento C - Declaração de Sócios Residentes/ Cidadãos Norte- Americanos. 7

9 Nome Informar o nome do sócio que detém mais de 10% de participação da empresa Endereço Informar o endereço completo nos Estados Unidos da América TIN Number - Números de identificação utilizado no sistema tributário dos EUA. 1 a 20. Endereço da Sede Social - Identificar o endereço completo de localização da Sede Social da Empresa e informado no cartão de inscrição do CNPJ. Caso o endereço informado diferir do indicado no cartão de CNPJ, a empresa deverá fornecer cópia de documento que comprove o uso do imóvel, por exemplo, fatura de concessionária (Água, Luz ou Gás), telefonia fixa ou de canal de dados. 8

10 21 e 22. Telefone Números de telefones da empresa (principal e fax) acompanhados do código DDD. 2. Página Internet Site da Empresa (home Page) na Internet. 24 a 26. Contato Nome, telefone e do profissional responsável pelo contato junto ao Banco ABC Brasil. Informação que facilita e agiliza a comunicação entre a empresa e o Banco. 27. Endereço para correspondência Marcar com X se deseja receber correspondências no endereço da sede social ou outro endereço. 28 a 5 Endereço de Correspondência - Identificar o endereço desejado para recebimento de correspondências do Banco ABC Brasil S.A. diferente do endereço social. Não é necessário envio de comprovante para o endereço fornecido IMPORTANTE: Preenchimento obrigatório quando a escolha for outro endereço para recebimento de correspondências, diferente da sede social. REPRESENTANTES LEGAIS OU PROCURADORES IMPORTANTE: O preenchimento dos campos de 6 a 46 devem refletir as informações constantes no contrato ou estatuto social, permitindo identificar a estrutura societária e seus respectivos representantes e participações. Conforme instruções e normativo do Banco Central do Brasil, para cada representante, procurador, acionistas, sócios, titulares e cotitulares, deve 9

11 haver obrigatoriamente de uma Ficha Cadastral Pessoa Física ou Jurídica, preenchida de forma identificar sempre o beneficiário final. Para inclusão de Representantes, clicar no sinal de + (mais) do lado direito da tela Nome - Nome completo do representante legal ou procurador. 7. CPF - Número do CPF do representante ou procurador informado. 8. Cargo - Descrição do cargo ocupado de cada representante. No caso de procurador, identificar PROCURADOR. 9. Data de Entrada - Data de ingresso de cada representante na constituição da empresa. Para procurador, indicar data da procuração. ACIONISTAS/ SÓCIOS/ TITULARES 10

12 Nome - Nome completo dos sócios, titulares ou acionistas. Para empresas de Capital Aberto e com o objetivo de completar 100% do total, indicar AÇÕES EM BOLSA neste respectivo campo. IMPORTANTE: Para cada sócio, acionista majoritário ou titular, deverá obrigatoriamente existir uma Ficha Cadastral Pessoa Física, devidamente preenchida. Da mesma forma, quando indicado o nome de uma empresa, deverá haver a Ficha Cadastral Pessoa Jurídica preenchida e consequentemente 11

13 acompanhada das fichas cadastrais das pessoas físicas que compõe o quadro societário, demonstrando desta forma toda a cadeia societária. 41. Nacionalidade Indicar se o acionista / sócio / titular é estrangeiro (sem emissão de CPF) 42. Residência Fiscal Pais de recolhimento fiscal. 4. CNPJ / CPF / OUTRO - Número do documento fiscal de identificação de cada relacionado: CPF para Pessoa Física ou CNPJ para Pessoa Jurídica. Considerar também a informação do NIF Número de Identificação Fiscal ou CIF Código de Identificação Fiscal, para o caso de estrangeiros. AÇÕES EM BOLSA Não preencher. 44. Data de Entrada - Data de Ingresso no quadro societário AÇÕES EM BOLSA Não preencher. 45. % sobre Votante - Indicar o valor percentual de participação sobre o direito a voto. AÇÕES EM BOLSA Não preencher. 46. % sobre Total - Indicar o valor percentual de participação, objetivando 100% do quadro societário. 12

14 PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS OU EMPRESAS CONTROLADAS Razão Social - Nome das empresas na qual tenha participação societária ou empresas controladas. Considerar as principais. 48. CNPJ - Número CNPJ das principais empresas com participação acionária ou controladas. 49. % Sobre Capital - Informar o percentual de participação sobre o capital da empresa societária ou controlada. OBSERVAÇÃO: Não é necessário o preenchimento de Ficha Cadastral das empresas controladas ou com participação societária. EMPRESAS COLIGADAS Razão Social - Nome das empresas coligadas em que possui participação, sem necessariamente deter o controle. 51. CNPJ - Número CNPJ das empresas coligadas. 1

15 52. % Sobre Capital Informar o percentual de participação sobre o capital da empresa coligada. OBSERVAÇÃO: Não é necessário o preenchimento de Ficha Cadastral das empresas coligadas. REFERÊNCIAS BANCÁRIAS Informação de instituições financeiras na qual a empresa possua relacionamento Banco Nome ou número da Instituição Financeira 54. Agência - Nome ou número da Agência 14

16 REFERÊNCIAS COMERCIAIS Informação de referências comerciais da empresa sobre principais Clientes e Fornecedores Tipo de Referência - Se a referência é Cliente ou Fornecedor 56. Nome - Nome do Cliente ou Fornecedor conforme opção escolhida anteriormente. 57. Telefone - Telefone para contato do cliente ou fornecedor, com informação de DDD 15

17 RELAÇÃO DE DOCUMENTOS ENCAMINHADOS PELA EMPRESA Documentos da Empresa Assinalar com X, os documentos que estão sendo encaminhados como comprobatórios e parte integrante da abertura / atualização cadastral junto ao Banco ABC Brasil. Importante: Cópias legíveis, autenticadas ou abonadas pelo gerente comercial do Banco ABC Brasil S.A. Comprovante de endereço: Conta de serviços públicos (Água, Luz e Gás) ou telefonia fixa. IMPORTANTE: A empresa que optar por fornecer o relatório cadastral próprio e padronizado, certificar se contempla todas as informações solicitadas na Ficha Cadastral do Banco ABC Brasil S.A. Uma alternativa é encaminhar o relatório cadastral da empresa, acompanhada da Ficha Cadastral assinada, informando no corpo da Ficha Vide relatório em anexo. 16

18 DADOS FINANCEIROS Informe de Faturamento últimos doze meses. Atendendo a Circular 461 do Banco Central do Brasil Art. 2º - Cap. II A empresa deve fornecer os valores de faturamento médio dos últimos doze meses. A data (mês/ano) pode ser escolhida via calendário ou digitada diretamente no respectivo campo. Os valores informados devem ser expressos em Reais Mil. 17

19 PERSPECTIVA DE NEGÓCIOS Valor mensal de recursos - Informar em reais mil, qual a expectativa de movimentação mensal junto ao Banco ABC Brasil S.A. 61. Operações de Câmbio - Marcar com um X se existe a intenção de realizar operações de Câmbio junto ao Banco ABC Brasil S.A. 62. Investimentos - Marcar com X se existe a intenção de realizar investimentos junto ao Banco ABC Brasil S.A. IMPORTANTE: 6 e 64 - Preencher na intenção de realizar investimentos 6. Tipo de Investimento - Assinalar com X qual (is) o(s) tipo(s) de investimento(s) que pretende realizar junto ao Banco ABC Brasil S.A. 64. Valor - Informar qual o valor de expectativa total de investimentos (considerando a soma de Renda Fixa e Variável)

20 65. Marcar se opera em nome próprio ou de terceiro. 66. Formulário Complementar B. 67. Marcar se opera com o Banco ABC por conta própria ou em nome de terceiro, quando positivo deverá preencher o Complemento B com a informação do Beneficiário Final Informar os dados do Beneficiário Final. 69. Nome - De acordo com o documento de identificação. 19

21 70. Nacionalidade De acordo com país de Nascimento (originária) ou do país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida). 71. Residência Fiscal Informar o país de recolhimento fiscal. 72. CNPJ Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo Ministério da Fazenda. Identificação. 7. Banco, Agência e Conta Corrente Informar os dados bancários do Terceiro. ASSINATURAS E LIBERAÇÃO DA FICHA CADASTRAL Data - Data de preenchimento e assinatura da ficha cadastral Formato dia/mês/ano. 75. Representante(s) CPF - Assinatura e número do CPF de até dois representantes da empresa. 20

22 IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO ABC BRASIL IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência e validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a tela e em caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os campos. Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a impressão e certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente. Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ajustes necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC Brasil S.A. Para os clientes com Endereço ou Sócios Americanos com mais 10 % de participação na empresa ou que possuem Nacionalidade, Cidadania, Residência ou Domicilio Fiscal nos Estados Unidos da América deverá preencher o formulário W9, e para os demais países o formulário W8, que está disponível antes da impressão da Ficha Cadastral. Para maiores informações está disponível a Cartilha FATCA. 21

23 FICHA CADASTRAL PESSOA FÍSICA USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL S.A CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado automaticamente via sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil S.A. e identifica o cliente durante todo o relacionamento. 2 Assinalado pelo gerente responsável, identificando o tipo de relacionamento do Cliente junto ao Banco ABC Brasil S.A.. CPF - Número do Cadastro de Pessoa Física - Identificação e preenchimento obrigatório. CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO ATENÇÃO: Pessoa Física no exterior e que não possua CPF, deverá solicitar o envio de Ficha Cadastral, via . 22

24 DADOS GERAIS Nome Completo Conforme consta no CPF e/ou documento de identificação. 5. Sexo - Assinalar M - Masculino ou F - Feminino 6. Data de Nascimento - Dia, mês e ano de nascimento 7. Estado Civil Escolher uma das opções da lista:casado / Divorciado / Separado / Solteiro / União Estável / Viúvo 2

25 8. Naturalidade - Cidade de Nascimento 9. Unidade de Federação - Sigla do Estado de nascimento. Para estrangeiros, deixar campo em branco. 10. Nacionalidade De acordo com país de Nascimento (originária) ou do país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida). 11. Documento de Identificação - Número do documento de identificação, além do CPF informado inicialmente. 12. Tipo Para Nacionalidade Brasileira: RG Registro Geral ou Carteira de Identidade. CNH Carteira Nacional de Habilitação válida. PASSAPORTE Passaporte válido Carteira de Entidade de Classe Carteira de identidade válida e expedida por órgão fiscalizador do exercício de profissão, regulamentada por lei, por exemplo, CRM número no Conselho Regional de Medicina, ou da OAB Ordem de Advogados do Brasil. Para Nacionalidade Estrangeira: RNE Registro Nacional de Estrangeiro válido PASSAPORTE Passaporte válido NIF Número de Identificação Fiscal que identifica o cliente em seu país de nacionalidade. 1. Data de Expedição - Data de emissão do documento apresentado 14. Órgão Expedidor - Sigla da instituição responsável pela emissão do documento, por exemplo, SSP (Serviço de Segurança Pública). 24

26 15. UF - Unidade de Federação emissor do documento. 16 Nacionalidade ou cidadania Informar se possui outra diferente da informada no campo Domicílio ou Residência Fiscal Visto Permanente - E um visto permanente de imigração concedido pelas autoridades daquele país

27 19. Informar a permanência nos Estados Unidos nos últimos 0 anos Informar se possui endereço nos Estados Unidos da América. 21. Nome da Mãe - Nome completo da mãe e Nacionalidade 22. Nome do Pai - Nome completo do pai e Nacionalidade IMPORTANTE: Encaminhar cópia legível de documento de identificação, autenticada ou abonada pelo gerente comercial do Banco ABC Brasil S.A

28 De 2 a 0. Endereço de Residência Local de residência. Lembrando que é obrigatório o envio de comprovante que valide a informação preenchida. Documentos válidos como comprovante de endereço: Contas de concessionárias de serviços públicos (Luz, Água, Gás). Conta de telefonia FIXA Serviço de TV por assinatura ou Internet Banda Larga Não serão aceitos como comprovante: Conta de telefonia celular, IPTU, IPVA e cotas de condomínio. De 1 a. Telefones Número de telefone fixo, fax e celular, acompanhando sempre do código DDD. 4. Particular Informação de próprio e particular. Não informar de terceiros ou profissional. INFORMAÇÕES PROFISSIONAIS Nome da Empresa - Razão Social da empresa na qual trabalha ou administra. 27

29 1. CNPJ - Número do CNPJ Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas da empresa. 2. Profissão - Função exercida conforme seleção de lista de opções.. Data de admissão - Data de admissão na empresa. 4 e 5. Telefones Telefone da empresa (Principal ou Direto) e fax, acompanhado do código DDD. 7. profissional profissional De 8 a 44. Endereço Profissional Endereço da empresa. DADOS DO CÔNJUGE Nome Completo - Nome Completo do cônjuge. 46. Data de Nascimento - Dia, mês e ano de nascimento. 47. CPF - Número do Cadastro de Pessoa Física: Identificação e preenchimento obrigatório. EXCEÇÃO: Pessoa Física no exterior e que não possua CPF, informar documento de identificação que comprove a condição de estrangeiro. 28

30 48. Naturalidade - Cidade de nascimento. 49. Unidade de Federação - Sigla do Estado de nascimento. Para estrangeiros, deixar campo em branco. 50. Nacionalidade De acordo com país de Nascimento (originária) ou do país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida). De 51 a 55. Documento de Identificação Vide instruções de preenchimento dos campos 11 a 15. IMPORTANTE: Encaminhar cópia legível de documento de identificação, autenticada ou abonada pelo gerente comercial do Banco ABC Brasil S.A. 56 Regime de Bens - Informar se Comunhão Parcial, Total, Participação final nos aquestos, ou ainda, Separação Total. ATENÇÃO: É necessário o preenchimento de Ficha Cadastral em separado do Cônjuge quando o regime de casamento for de Comunhão Total ou Parcial de Bens. Cópia do registro de casamento poderá ser solicitada como documento comprobatório. 57. Profissão - Função exercida conforme seleção de lista de opções de contato do cônjuge (pessoal ou profissional). 29

31 DADOS DE ENDEREÇO DE CORRESPONDÊNCIA Endereço para correspondência - Informar qual o endereço desejado para recebimento de correspondências, podendo ser o residencial ou comercial anteriormente informados, ou ainda se desejar, um outro endereço, que deverá ser identificado nos campos de 60 a 67. De 60 a 67. Endereço de correspondência Dados do endereço de correspondência escolhido, campos disponíveis somente quando escolhido a opção Outro. IMPORTANTE: Não há necessidade de encaminhar comprovante para endereço de correspondência quando diferente de residência. 0

32 SITUAÇÃO PATRIMONIAL IMPORTANTE: Atendendo a Circular.461/09 do Banco Central do Brasil - BACEN, passa a serem obrigatórias às informações de renda e patrimônio, inclusive de avalistas e procuradores. Informações preenchidas deverão ser comprovadas via cópia de declaração de imposto de renda, pró-labore e demais comprovantes de rendimentos Patrimônio Estimado Valores expressos em reais mil dos bens imóveis, móveis e investimentos: Total: Soma dos bens Imóveis, Móvel e Investimentos. Imóvel: casas, apartamentos, terrenos, lotes. Móvel: veículos em geral, obras de arte, jóias, máquinas e equipamentos, títulos de clubes. Investimentos: Ações, Aplicações financeiras, conta corrente, poupança, moeda estrangeira. 69. Remuneração Mensal - Valor de remuneração estimado mensalmente, recebido pelo Titular e Cônjuge (quando aplicável) Valores expressos em reais mil. 1

33 70. Outros rendimentos - Valores de bônus, 14º e 15º salário, participações de resultado, aluguéis, entre outros. 71. Origem do Patrimônio - Assinalar as principais fontes de origem do patrimônio. 72. Outras Origens Informar outra fonte de origem de Patrimônio, não identificada anteriormente. REFERÊNCIAS BANCÁRIAS Para incluir informações de outras Instituições Financeiras na qual o cliente possua relacionamento, clicar no sinal de + (mais) do lado direito da tela Banco Nome ou número da Instituição Financeira. 74. Agência - Nome ou número da Agência. 2

34 PERSPECTIVAS DE NEGÓCIOS 75. Valor mensal de recursos Declaração do cliente, informando qual o valor expresso em reais mil, de expectativa de movimentação mensal junto ao Banco ABC Brasil S.A. DECLARAÇÃO DE PPE PPE Pessoa Politicamente Exposta - É aquela que desempenha ou tenha desempenhado nos últimos cinco anos, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, no Brasil ou em outros países e territórios estrangeiros e em suas dependências, bem como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo. Enquadra-se nessa categoria qualquer cargo, emprego ou função pública relevante, exercido por chefes de estado e de governo, políticos de alto nível, altos servidores dos poderes públicos, magistrados ou militares de alto nível, dirigentes de empresas públicas ou dirigentes de partidos políticos. A definição de familiares abrange os parentes da pessoa política exposta, na linha direta, até o primeiro, incluindo ainda o cônjuge, companheiro e enteado

35 76 É Pessoa Politicamente Exposta (PPE)? Assinalar SIM caso seja aplicada a definição de PPE DIRETO (CPF identificado no campo 0) ou INDIRETO - cônjuge, pai, mãe, filho (a), enteado (a) e irmão (a). IMPORTANTE: 77 e 78. Preencher em caso de afirmação positiva de PPE Direto ou Indireto. 77 Classificação de PPE Identificar qual o tipo de relacionamento PPE: Titular: Ficha cadastral da própria PPE (CPF identificado campo ) Representante: Representante ou Procurador de PPE Familiar: cônjuge, pai, mãe, filho (a), enteado (a), irmão ou irmã. Relacionamento Próximo: Sócio, grau de parentesco. 78. Nome da PPE - Nome da Pessoa Politicamente Exposta, quando assinalado as opções de Representante / Familiar / Relacionamento Próximo. INTERNET BANKING Internet Banking Após leitura das disposições finais, assinalar a intenção de receber senha e login de acesso para utilizar as facilidades do Internet Banking do Banco ABC Brasil S.A. 4

36 ASSINATURAS E LIBERAÇÃO DA FICHA CADASTRAL Data - Data de preenchimento Formato dia/mês/ano 81. Cliente - Assinatura do cliente identificado nos campos a 17 IMPORTANTE: 82 e 8. Preenchimento em caso de procurador 82. Nome do procurador 8. Assinatura e identificação de número do CPF do procurador IMPORTANTE: Em caso de procurador, é imprescindível o preenchimento de uma nova Ficha Cadastral, contendo todas as informações exigidas e o Campo 2 PROCURADOR devidamente assinalado. 5

37 IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO ABC BRASIL IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência e validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a tela e em caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os campos. Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a impressão e certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente. Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ajustes necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC Brasil S.A. IMPORTANTE: Para os clientes com Nacionalidade, Endereço, Cidadania, Residência ou Domicilio Fiscal, nos Estados Unidos da América deverá preencher o formulário W9, e para os demais países o formulário é o W8, que está disponível antes da impressão da Ficha Cadastral. Para maiores informações está disponível no site do Banco ABC Brasil a Cartilha FATCA. 6

38 FICHA CADASTRAL INSTITUIÇÃO FINANCEIRA DE USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL 1 1. CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado automaticamente via sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil S.A. e identifica o cliente durante todo o relacionamento. CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO 2 2. CNPJ - Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo Ministério da Fazenda. Identificação e preenchimento obrigatório. ATENÇÃO: Empresas sediadas no exterior, sem emissão de CNPJ, deverão solicitar o envio de Ficha Cadastral via . 7

39 DADOS GERAIS Razão Social - Razão Social ou Nome Empresarial, é o nome de identificação registrado na junta comercial e reconhecido juridicamente e administrativamente, devendo sempre, conferir com o nome constante do Ato Constitutivo. 4. Nome Comercial / Fantasia - Título do Estabelecimento e nome registrado nos órgãos de marcas e patentes sob o qual se torna conhecido e identificado perante os consumidores, fornecedores e público em geral Preenchimento necessário somente se essa informação constar no cartão do CNPJ ou no Ato Constitutivo. Caso contrário, deixar em branco. 5. Data de Constituição - Corresponde a data de abertura e inscrição no cadastro nacional da pessoa jurídica 6. Principal Atividade Econômica - Informe a principal atividade econômica desenvolvida pela Empresa. 8

40 7. Entidade constituída de acordo com as leis brasileiras Informar se a empresa foi constituída de acordo com as exigências das leis brasileiras. 8. C.N.A.E. da Atividade Principal Corresponde ao Código e Descrição da Atividade Econômica Principal, informado no cartão de inscrição do CNPJ 9. Grupo Econômico - Nome do grupo econômico ou Conglomerado que a empresa pertença - Não preencher, se não aplicável. 10. Controle Acionário - Marcar com X o quadro que caracteriza se o controle acionário é em território Brasileiro NACIONAL ou no exterior ESTRANGEIRO. 11. País - Informar o nome do País, caso o controle acionário seja no exterior ESTRANGEIRO

41 12 a 19. Endereço da Sede Social - Identificar o endereço completo de localização da Sede Social da Empresa e informado no cartão de inscrição do CNPJ. Caso o endereço informado diferir do indicado no cartão de CNPJ, a empresa deverá fornecer cópia de documento que comprove o uso do imóvel, por exemplo, fatura de concessionária (Água, Luz ou Gás), telefonia fixa ou de canal de dados. 20 e 21. Telefone Números de telefones da empresa (principal e fax) acompanhados do código DDD. 22. Página Internet Site da Empresa (home Page) na Internet. 2 a 25. Contato Nome, telefone e do profissional responsável pelo contato junto ao Banco ABC Brasil. Informação que facilita e agiliza a comunicação entre a empresa e o Banco. 26. Endereço para correspondência Marcar com X se deseja receber correspondências no endereço da sede social ou outro endereço. IMPORTANTE: De 27 a 4. Preenchimento obrigatório quando a escolha for outro endereço para recebimento de correspondências, diferente da sede social. 28 a 4. Endereço de Correspondência - Identificar o endereço desejado para recebimento de correspondências do Banco ABC Brasil S.A. diferente do endereço social. Não é necessário envio de comprovante para o endereço fornecido. 40

42 5. Código GIIN - O número GIIN (número de identificação de intermediário global) das instituições com as quais mantêm negócios, para identificar se estão também aderentes à regra do FATCA O Informar os dados do terceiro quando cliente opera por conta, ordem ou C em LI benefício de terceiros. E N T E o p er a p or c o nt a, or d e m o u b e n ef íci o d e te rc Material ei de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem ro s O C LI E N T E o p er a p or c o nt a, or d e m o u b e 41

43 7. Declaração que o cliente é participante do FATCA e fará o report. 8. Data e Assinatura. IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO p ABC BRASIL IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência or e validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a otela e em caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os campos. Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a a impressão e certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente. Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ef ajustes necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC u Brasil S.A d Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. Vedada a comercialização, divulgação 82 e cópia sem O C LI E N T E o p er p c o nt a, or d e m o b e n ef íci o e te rc ei ro O C LI E N T E o er a p c nt a, or d e m o u b e n íci o d e te rc ei ro s