TERMO DE REFERÊNCIA Nº 003/2015

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1 REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL GOVERNO DO ESTADO DO CEARÁ CONTROLADORIA E OUVIDORIA GERAL DO ESTADO (CGE) PROJETO DE APOIO AO CRESCIMENTO ECONÔMICO COM REDUÇÃO DAS DESIGUALDADES E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL DO ESTADO DO CEARÁ - PROGRAMA PARA RESULTADOS (PforR) ACORDO DE EMPRÉSTIMO Nº 8302/BR MANIFESTAÇÃO DE INTERESSE (MI) Nº /CEL 04/PforR-BIRD-CGE/CE SERVIÇOS DE CONSULTORIA PESSOA JURÍDICA PROCESSO VIPROC Nº /2015 TERMO DE REFERÊNCIA Nº 003/2015 OBJETO: CONTRATAÇÃO DOS SERVIÇOS DE CONSULTORIA ESPECILAIZADA (PESSOA JURÍDICA) PARA ANÁLISE DE REQUISITOS, DEFINIÇÃO DE MÉTODOS, TÉCNICAS E PROCEDIMENTOS QUE AUXILIEM O DESENVOLVIMENTO E A IMPLANTAÇÃO DO SISTEMA DE INFORMAÇÕES ESTRATÉGICAS DE CONTROLE (SIEC) DO PODER EXECUTIVO DO ESTADO DO CEARÁ, IDENTIFICANDO OS DADOS E AS INFORMAÇÕES ESTRATÉGICAS, RELACIONANDO OS REQUISITOS NECESSÁRIOS PARA PERMITIR A CONSTRUÇÃO DE UMA FERRAMENTA TECNOLÓGICA QUE APÓIE A ATUAÇÃO DA CONTROLADORIA E OUVIDORIA GERAL DO ESTADO (CGE/CE), MELHORE A TOMADA DE DECISÃO NAS INSTÂNCIAS DE GOVERNANÇA, AUXILIANDO O GOVERNADOR DO ESTADO, O COMITÊ DE GESTÃO POR RESULTADO E GESTÃO FISCAL COGERF, OS SECRETÁRIOS DE ESTADO E DEMAIS RESPONSÁVEIS PELOS ÓRGÃOS E ENTIDADES, EM BENEFÍCIO DO ALCANCE DOS RESULTADOS DAS POLÍTICAS PÚBLICAS. FORTALEZA CEARÁ MAIO/2015

2 ÍNDICE Objeto... 2 Objetivos específicos...2 Antecedentes e contexto...2 Escopo do trabalho e limites do projeto... 9 Condições de entrega...11 Resultados e produtos esperados...12 Qualificação mínima da empresa...14 Qualificação mínima da equipe chave Equipe de Apoio...14 Período de execução...15 Insumos disponíveis Gestão da consultoria...15 Local de realização de consultoria...16 Anexo I Sistemas corporativos e fontes de dados...17 Anexo II Estrutura Administrativa do Poder Executivo do Estado do Ceará

3 1. OBJETO Contratação dos serviços de consultoria especializada (pessoa jurídica) para análise de requisitos, definição de métodos, técnicas e procedimentos que auxiliem o desenvolvimento e a implantação do sistema de informações estratégicas de controle (SIEC) do Poder Executivo do Estado do Ceará, identificando os dados e as informações estratégicas, relacionando os requisitos necessários para permitir a construção de uma ferramenta tecnológica que apóie a atuação da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado(CGE/CE), melhore a tomada de decisão nas instâncias de governança, auxiliando o Governador do Estado, o comitê de gestão por resultado e gestão fiscal COGERF, os Secretários de Estado e demais responsáveis pelos órgãos e entidades, em benefício do alcance dos resultados das políticas públicas 2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS O projeto tem como objetivos específicos: Pesquisar e relacionar as informações estratégicas necessárias à atuação da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE) e à tomada de decisão nas instâncias de Governança do Poder Executivo do Estado do Ceará; Identificar as fontes dos dados (internas e externas) e definir os métodos para coleta, organização, armazenamento e periodicidade de atualização dos dados que serão utilizados. O consultor poderá utilizar como referência os sistemas elencados no anexo I; Analisar e formatar as informações por meio de indicadores e gráficos de acordo com as necessidades do Poder Executivo; Propor um padrão de layout e lógica de consulta do Sistema de Informações Estratégicas de Controle (SIEC); Criar critérios e indicadores de eficácia e efetividade das informações estratégicas disponibilizadas; Apoiar e fornecer informações relativas à realização dos serviços objeto do presente Termo de Referência à equipe que implementará e implantará o SIEC durante todo o período de execução desta consultoria; Transferir o capital intelectual à equipe da CGE/CE e à equipe que implementará e implantará a plataforma tecnológica do SIEC. 3. ANTECEDENTES E CONTEXTO O Estado do Ceará é composto atualmente por 34 (trinta e quatro) órgãos na Administração Direta e 32 (trinta e duas) entidades na Administração Indireta (ver Anexo II). Cada órgão ou entidade possui características próprias, de acordo com a área de atuação. Para dar suporte à atuação da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE), ao modelo de governança do Estado, ao Governador, às instâncias colegiadas e aos gestores, são necessárias informações tempestivas e confiáveis. Para a adequada tomada de decisão, faz-se necessária não só uma busca por informações em diferentes fontes de dados, mas também, a adequada formatação e extração de conhecimento a partir delas. 2

4 Tal tarefa é de difícil realização pelos gestores, porém é um fator crucial para o alcance dos resultados das políticas de Estado. A Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE), órgão central dos sistemas de controle interno, ouvidoria, acesso à informação, ética e transparência do Poder Executivo, tem como áreas de atuação o controle interno preventivo, a auditoria interna, o fomento ao controle social e ações estratégicas. Atuando como órgão central dos referidos sistemas, a CGE/CE tem o objetivo de funcionar, simultaneamente, como um mecanismo de auxílio ao administrador público, como instrumento de avaliação, monitoramento e auditoria da aplicação dos recursos públicos e como instância de interação com a sociedade, no fomento ao controle social. A atuação da CGE/CE em sua função de controle visa garantir que os objetivos do Poder Executivo do Estado do Ceará sejam alcançados e que as ações sejam conduzidas de forma econômica, eficiente, eficaz e, principalmente, efetiva. Como resultado, busca-se ampliar a transparência, fortalecer a accountability, proteger os recursos públicos contra o desperdício, mitigar os riscos, evitando os erros, as fraudes e as irregularidades que afrontam os princípios da Administração Pública. As competências da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE) estão dispostas na Lei nº , de 07 de fevereiro de 2007, alterada pela Lei nº , de 04 de junho de 2013, e regulamentadas no Decreto nº , de 25 de junho de 2013, e consistem em: I - zelar pela observância dos princípios da administração pública; II - exercer a coordenação geral e a orientação técnica e normativa das atividades inerentes aos sistemas de controle interno, ouvidoria, transparência e ética e acesso à informação; III - consolidar os controles internos, a partir do desenvolvimento de métodos e técnicas voltadas para a excelência operacional; IV - avaliar o cumprimento das metas previstas no plano plurianual, a execução dos programas de governo e dos orçamentos do estado; V - comprovar a legalidade e avaliar os resultados, quanto à eficácia e à eficiência da gestão orçamentária, financeira e patrimonial nos órgãos e entidades da administração estadual, bem como da aplicação de recursos públicos por entidades de direito privado; VI - realizar o acompanhamento da execução da receita e da despesa e a fiscalização da execução física das ações governamentais; VII - criar condições para o exercício do controle social sobre os programas contemplados com recursos do orçamento do estado; VIII - exercer o controle das operações de crédito, avais e garantias, bem como dos direitos e deveres do estado, na forma da lei; IX - apoiar o controle externo no exercício de sua missão institucional, respeitadas as competências e as atribuições estabelecidas no regulamento da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE); 3

5 X - assessorar o Comitê de Gestão por Resultados e Gestão Fiscal (Cogerf), em assuntos relacionados à gestão fiscal, à gestão de gastos e ao cumprimento dos limites financeiros; XI - prestar orientação técnica e normativa aos órgãos e entidades do Poder Executivo Estadual em matérias relacionadas ao controle interno; XII - produzir e disponibilizar informações gerenciais de controle aos órgãos e entidades do Poder Executivo Estadual; XIII - realizar atividades de prevenção e neutralização das ações de inteligência adversa; XIV - desenvolver atividades de controle interno preventivo, voltadas para o gerenciamento de riscos e monitoramento de processos organizacionais críticos; XV - realizar atividades de auditoria nos sistemas orçamentário, financeiro e patrimonial, emitindo relatórios de auditoria; XVI - emitir certificados de auditoria e pareceres para integrar os processos de prestações de contas anuais de gestão; XVII - realizar atividades de auditoria de processos com foco em riscos visando avaliar a integridade, adequação, eficácia, eficiência e economicidade dos processos, dos controles internos e do gerenciamento de riscos; XVIII - realizar atividades de auditorias especializadas, na forma do regulamento; XIX - realizar atividades de auditoria de apuração de denúncias apresentadas pelos cidadãos ou pela sociedade civil organizada; XX - cientificar à autoridade administrativa competente dos órgãos e entidades estaduais para que instaure tomada de contas especial, sempre que tiver conhecimento de qualquer das ocorrências referidas no caput do art. 8º da Lei nº , de 6 de dezembro de 1995; XXI - acompanhar e fiscalizar a execução dos convênios e instrumentos congêneres de receitas e de despesas celebradas pelos órgãos e entidades estaduais, exercendo inclusive o controle da consistência dos registros nos sistemas operacionais, na forma do regulamento; XXII - disponibilizar instrumentos de ouvidoria, de transparência e de acesso à informação, visando assegurar a participação do cidadão e da sociedade civil organizada; XXIII - elaborar, implantar e avaliar planos, programas e projetos de educação social; XXIV - desenvolver ações necessárias ao funcionamento e aprimoramento do Sistema de Transparência e Ética do Poder Executivo Estadual; XXV - apontar oportunidades de melhoria nas rotinas dos órgãos e entidades estaduais; 4

6 XXVI - celebrar parcerias e promover a articulação com órgãos e entidades estaduais, federais, municipais, internacionais e instituições privadas, visando o fortalecimento institucional; XXVII - exercer outras atribuições necessárias ao cumprimento de suas finalidades, nos termos do regulamento. Em onze anos de existência, a CGE/CE tem produzido e disponibilizado ferramentas informatizadas para o desenvolvimento de suas atividades, para o suporte aos gestores públicos e para a sociedade. Em sua atuação como órgão central dos sistemas de controle interno, ouvidoria, acesso à informação, ética e transparência do Poder Executivo, a CGE/CE é responsável pelo gerenciamento dos seguintes sistemas informatizados: Sistema de Acompanhamento de Contratos e Convênios (SACC) O SACC é um aplicativo utilizado pela maioria dos órgãos públicos estaduais, exceto empresas de economia mista, no qual devem ser cadastrados todos os contratos, despesas sem instrumento contratual, convênios, termos de ajuste e instrumentos congêneres. O sistema abrange também os instrumentos de receitas de recursos. O sistema fornece informações de contratos e convênios ao Portal da Transparência do Poder Executivo, incluindo dados de execução orçamentária e financeira diretamente dos demais sistemas corporativos do Estado. Sistema de Ouvidoria (SOU) O SOU é uma ferramenta informatizada desenvolvida para otimizar o atendimento das manifestações dos cidadãos encaminhadas à Ouvidoria, compreendendo o registro, o tratamento e o retorno ao cidadão, sendo obrigatória a utilização pelas Ouvidorias Setoriais dos órgãos e entidades do Poder Executivo Estadual. O sistema contempla o módulo do Sistema de Informação ao Cidadão - SIC utilizado para o registro e o atendimento das solicitações de informação, com recursos e procedimentos em conformidade com a Lei de Acesso à Informação. A CGE/CE firmou termos de cooperação com o Estado do Tocantins e as Prefeituras de Fortaleza, Sobral e Iguatu, para disponibilização do código-fonte do SOU. Sistema Prestação de Contas Eletrônica (e-contas) O e-contas, desenvolvido em parceria com a ETICE, com apoio financeiro da Fundação Cearense de Apoio ao Desenvolvimento Científico e Tecnológico (FUNCAP), é utilizado por todos os órgãos e entidades do Poder Executivo para a instrução e o encaminhamento ao Tribunal de Contas do Estado, por meio eletrônico, de todas as Prestações de Contas Anuais de Gestão, incluindo os Relatórios de Auditoria de Contas de Gestão. Esse sistema permite a inclusão de todos os documentos e informações exigidos pela legislação para a prestação de contas. Permite ainda que todas as informações e manifestações entre a CGE e os órgãos auditados, no que diz respeito aos Relatórios de Contas de Gestão, se dê com maior presteza e segurança, sem a utilização de papel, por meio da internet. O sistema e-contas foi premiado em 3º lugar na categoria TI Verde da sexta edição do Prêmio Ceará de Cidadani@ Eletrônica. 5

7 Sistema e-controle O Sistema e-controle foi desenvolvido para auxiliar nas atividades de auditoria que são realizadas em diversos órgãos do Governo do Estado do Ceará. O sistema reúne e consolida informações dos órgãos e entidades, utilizando dados dos sistemas corporativos do Poder Executivo, tais como o SACC, WEBMAPP, SIAP e Folha de Pagamento. O sistema gera diversos relatórios categorizados em Visão Geral, Visão Intermediária, Visão por Programa e Visão da Gestão. Sistema de Monitoramento do Plano de Ação para Sanar Fragilidades (e-pasf) O Sistema e-pasf facilita o processo de prevenção de ocorrências de riscos e tem como objetivo permitir a interação entre CGE/CE e os membros das comissões gestoras do Plano para Sanar Fragilidades (PASF), facilitando o monitoramento da implementação das ações propostas e plano de providências. Sistema de Convênios e Instrumentos Congêneres (SINCONV/CE) Com a elaboração da regulamentação do Processo de Transferência de Recursos Financeiros por meio de Convênios e Congêneres, trabalhou-se também na construção da ferramenta informatizada para dar suporte ao processo. O SICONV/CE destaca-se pela implementação do Cadastro Geral de Parceiros, a partir de Janeiro de 2014, além das etapas de Execução, Acompanhamento, Fiscalização e Prestação de Contas. A referida ferramenta permite a realização de todo o processo de maneira informatizada viabilizando a operacionalização, o monitoramento e o controle das ações de todos os atores em suas respectivas funções, inclusive quanto ao acompanhamento e a fiscalização. Destacam-se as ações relacionadas ao melhoramento da qualidade da informação dos sistemas corporativos de controle orçamentário e contábil, por meio do fortalecimento dos controles e da orientação aos técnicos responsáveis. Portal da Transparência Sob a égide da Lei n.º /2007 e do Decreto n.º /2008, foi desenvolvido o Portal da Transparência do Governo do Estado, instrumento essencial para o estímulo ao controle social, disponível à população por meio de sítio na internet ( para o acompanhamento e fiscalização, por parte da sociedade, das políticas públicas implementadas pelo Governo do Estado do Ceará. Concebido para apresentar informações de Despesas e Receitas, o portal possibilita ao cidadão informações sobre recursos captados a aplicação desses nas diversas funções e programas governamentais, possibilitando que o cidadão se torne um fiscal das ações públicas, aumentando a transparência da gestão e o combate à corrupção no Estado do Ceará. Desde a sua criação, em 2008, o portal tem apresentado informações sobre a realização de despesas, execução de despesas, indicadores fiscais e dando destaque a informações sobre os contratos e convênios com vigência a partir de

8 O site, em contínuo processo de construção e melhorias, foi contemplado com importantes incrementos de conteúdo. Em 2009 o cidadão já podia ter acesso à íntegra do documento celebrado em todos os convênios e contratos publicados, a partir de março daquele ano, por meio de arquivo eletrônico. Com o advento da Lei Complementar n.º 131/2009, que dispõe sobre a obrigatoriedade de disponibilização em tempo real de informações pormenorizadas sobre a execução orçamentária e financeira, o Governo do Estado passou a divulgar informações sobre receitas e despesas atualizadas diariamente, além de atender demais critérios previstos na referida Lei. Em consonância com as orientações legais, o Portal passou a contemplar planos, orçamentos e leis de diretrizes orçamentárias; relatórios fiscais; gráficos demonstrativos do histórico dos indicadores fiscais, informações pormenorizadas das despesas, inclusive cada nota de empenho com a íntegra dos seus textos, dados das receitas, dados das licitações e demonstrações contábeis previstas na Lei de Responsabilidade Fiscal - LRF. Vale ressaltar ainda a inclusão de consulta de despesas extraorçamentárias, disponibilizada em setembro de Com advento da Lei n.º /2011, a Lei de Acesso à Informação, um novo Portal da Transparência, com linguagem próxima do cidadão, apresenta novas facilidades de interação e agrega aos textos números, fotos, vídeos, gráficos e mapas. Adicionalmente, a nova visão à transparência na gestão pública, inclui informações além do paradigma orçamentário, patrimonial, contábil e financeiro. A perspectiva é que o cidadão possa compreender de forma mais clara as políticas públicas desenvolvidas, assim como os resultados obtidos mediante a atuação do Estado. Neste escopo, destacam-se, especialmente, três eixos de informações divulgados no Portal, a partir de maio de 2012: Modelo de Governança: formas de participação de cidadãos, informações sobre funcionamento do Estado, sobre servidores e como são tomadas as decisões no governo. Prioridades de Governo: informações sobre empreendimentos do estado, investimentos nos municípios, identificado por projetos, as políticas públicas desenvolvidas e os resultados alcançados, indicando metas e valores atingidos. Oportunidades de Investimentos: Informações socioeconômicas e vantagens competitivas para a atração de investimentos. Destaca-se ainda informações de avaliação de indicadores econômicos e mapas interativos desenvolvidos pelo Instituto de Pesquisa do Ceará - IPECE, com informações de empregos, taxa de mortalidade, PIB, recursos hídricos e população por municípios. Importante registrar que a ONG Contas Abertas avaliou o Portal da Transparência do Ceará como o 7º(sétimo) melhor do país, em avaliação realizada neste ano, antes da disponibilização das informações sobre remuneração dos servidores, e o Instituto Ethos considerou o Portal como o melhor do país no que se refere à transparência sobre os gastos realizados para a Copa do Mundo. 7

9 Acrescente-se que, com a escolha de Fortaleza como uma das cidades sedes da Copa do Mundo da FIFA Brasil 2014, o Governo do Estado do Ceará criou em sua estrutura uma pasta voltada especificamente para a coordenação e acompanhamento de todas as ações relativas ao evento, e passou a disponibilizar no Portal da Transparência o andamento dos projetos de responsabilidades do Estado. Os dados eram atualizados mensalmente, possibilitando ao usuário o acompanhamento das principais obras relacionadas ao evento. Pela disponibilização dos dados referentes às obras do Mundial, o Estado do Ceará atingiu um nível alto de transparência na apuração dos Indicadores de Transparência dos governos dos estados que receberam os jogos da Copa A pesquisa foi realizada pelo Instituto Ethos de Responsabilidade Social, avaliava a quantidade e a qualidade das informações prestadas pelos governos dos Estados que sediaram as partidas do Mundial de Futebol. O projeto de implantação do SIEC, previsto no planejamento estratégico da CGE/CE, ratificado no planejamento estratégico , utilizará recursos do componente de Assistência Técnica do acordo de empréstimo com o Banco Internacional para a Reconstrução e Desenvolvimento (BIRD) - Banco Mundial, firmado pelo Governo do Estado do Ceará em 19/12/2013, e visa agregar em uma ferramenta tecnológica os dados que estão dispersos em sistemas informatizados de órgãos/entidades do Estado, com o intuito de gerar informações estratégicas, formatadas para análise e visualização, fornecendo segurança razoável às instâncias de governança e controle interno do Poder Executivo do Estado Ceará para a tomada de decisão pela gestão, fortalecendo a accountability. Com a utilização de recursos gráficos, o SIEC permitirá que se tenha, além de uma visão clara e precisa das finanças do Tesouro Estadual, a possibilidade de cruzar informações entre diferentes temas, por exemplo: planejamento e execução orçamentária, licitações e contratos, convênios e instrumentos congêneres, recursos humanos, patrimônio, demandas de ouvidoria, além de outras informações do ambiente externo. Isso possibilitará o monitoramento mais amplo da situação administrativa do Estado, a descoberta de tendências e de novas visões sobre os diversos indicadores de resultados do Estado. Será possível, também, analisar e avaliar a adequada aplicação dos recursos públicos fazendo comparações e identificando as diferenças entre o planejado e o que foi realizado. Além disso, as informações e estatísticas geradas no SIEC permitirão que a CGE/CE tenha uma segurança razoável quanto à aplicação dos recursos públicos, em benefício do controle interno, da gestão pública estadual e da sociedade. Visando subsidiar o levantamento e a análise dos requisitos para a contratação dos serviços objeto deste Termo de Referência, a CGE/CE realizou pesquisa junto aos gestores dos órgãos e entidades do Poder Executivo do Estado do Ceará, por meio da internet. O resultado da pesquisa apresentou uma gama de informações relevantes, com aspectos relacionados aos negócios da Administração Pública do Poder Executivo do Estado do Ceará, abordando ainda o nível de conhecimento e utilização dos sistemas informatizados disponíveis, outras fontes de informações para a tomada de decisões, concluindo com a expectativa dos gestores em relação a um Sistema de Informações Estratégicas de Controle. 8

10 No que tange às expectativas dos responsáveis pelos órgãos e entidades em relação a um sistema de informações estratégicas de controle, podemos destacar as seguintes manifestações obtidas na pesquisa: Sistema integrado que disponibilize informações das ferramentas de execução (Mapp, orçamento anual e PPA); Sistema que possibilite uma integração entre orçamento, limite financeiro, MAPPs, cujo acompanhamento da execução e o desenvolvimento seja célere e preciso nas respostas; Ferramenta agregadora de sistemas para tratamento das informações, que avaliem o conjunto de variáveis (econômicas, sociais, orçamentárias, projetos, institucionais, etc) e que possibilitem apresentar alternativas de políticas e ações públicas; Sinergia das ações dos diversos Órgãos da Administração Pública Estadual; Sistema de informações unificado que forneça informações gerenciais claras e objetivas; Sistema flexível capaz de gerar relatórios conforme a necessidade do usuário; Sistema que gere relatórios de acordo com as necessidades das entidades (montar o próprio relatório); Praticidade e facilidade de acesso; Treinamento para utilização; Acompanhamento e atualizações constantes. Dessa forma, faz-se necessária à contratação de serviços de consultoria para análise de requisitos, definição de métodos, técnicas e procedimentos que auxiliem o desenvolvimento e a implantação do Sistema de Informações Estratégicas de Controle (SIEC) do Poder Executivo do Estado do Ceará, identificando os dados e as informações estratégicas, relacionando os requisitos necessários para permitir a construção de uma ferramenta tecnológica que apóie a atuação da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE), melhore a tomada de decisão nas instâncias de Governança, auxiliando o Governador do Estado, o Comitê de Gestão por Resultado e Gestão Fiscal COGERF, os Secretários de Estado e demais responsáveis pelos órgãos e entidades, em benefício do alcance dos resultados das políticas públicas. 4. ESCOPO DO TRABALHO E LIMITES DO PROJETO Qualquer atividade que exija o contato com os Stakeholders identificados por esta consultoria será articulado pela contratante. Considerando os objetivos do projeto, o escopo deverá contemplar as seguintes entregas: 4.1 ATIVIDADE 01: Levantamento e análise de informações estratégicas, contemplando, no mínimo, dados do ambiente externo, pessoas, planejamento e orçamento, licitações, execução e patrimônio (conforme especificado no Anexo I). 9

11 Os produtos consistem na entrega das seguintes Notas Técnicas: 1.1. A contratada conhecerá a estrutura funcional da CGE/CE, o modelo de governança do Poder Executivo do Estado do Ceará, os órgãos e entidades indicadas pela contratante, e fará o planejamento das suas atividades. Deverá ser entregue o planejamento detalhado do projeto de consultoria, com Matriz de Planejamento, definindo as atividades, prazos, responsáveis, recursos, etc; 1.2. Expectativa dos gestores com o desenvolvimento do Sistema de Informações Estratégicas de Controle (consulta aos gestores da CGE/CE e aos demais gestores definidos pela contratante, análise das informações obtidas junto aos responsáveis pelos órgãos e entidades do Poder Executivo para subsidiar o desenvolvimento do Sistema de Informações Estratégicas de Controle); 1.3. Levantamento dos dados e informações (nível estratégico) disponíveis nos sistemas informatizados relacionados no Anexo I que possam ser utilizados no Sistema de Informações Estratégicas de Controle. Caso sejam identificadas outras fontes de dados não relacionadas no Anexo I, essas deverão ser validadas pela contratante; 1.4. Levantamento dos dados e informações (nível estratégico) obtidas no ambiente externo para disponibilização no Sistema de Informações Estratégicas de Controle. Os dados e informações deverão ser validados pela contratante; 4.2 ATIVIDADE 02: Estruturação dos processos e das necessidades informacionais; Os produtos consistem na entrega de: 2.1. A contratada deverá relacionar e consolidar as necessidades informacionais (nível estratégico) vinculadas à atuação institucional da CGE/CE, contribuindo para a função de inteligência das instâncias de Governança, dos órgãos e entidades do Poder Executivo. Nessa etapa serão relacionadas às informações estratégicas de interesse Governamental; 2.2. A contratada deverá estruturar métodos para a coleta, tratamento e armazenamento das informações a serem monitoradas. A contratada deverá considerar os dados internos e externos definidos e validados na Atividade 01; 2.3. A contratada deverá apresentar padrão de layout e lógica de consulta, relatórios, formatação e organização das informações estratégicas que serão disponibilizadas por meio do Portal/Painel do Sistema de Informações Estratégicas de Controle a ser desenvolvido. As informações estratégicas deverão permitir uma visualização integrada e, oportunamente, de forma territorializada 10

12 com georreferenciamento dos vários aspectos identificados no processo de monitoramento; 2.4. A contratada deverá estruturar critérios e indicadores para avaliação da eficácia e efetividade das informações estratégicas disponibilizadas. 4.3 ATIVIDADE 03: Transferência do capital intelectual e aceite final da consultoria. A Contratada deverá apoiar e fornecer qualquer informação solicitada, relacionada aos serviços objeto do presente Termo de Referência, que seja necessária à contratante e à equipe que implementará e implantará o SIEC durante todo o período de execução desta consultoria. Os produtos consistem na entrega de: 3.1. A contratada deverá realizar a transferência do capital intelectual aos técnicos indicados pela contratante para implementar o SIEC, com a realização de treinamento para 15 (quinze) técnicos indicados pela contratante, com carga horária mínima de 40 (quarenta) horas/aula. Os treinamentos serão realizados em local definido pela contratante, podendo ocorrer na Escola de Gestão Pública do Estado do Ceará (EGP), com a disponibilização de ambiente e equipamentos necessários, cabendo à contratada fornecer o material didático e certificados impressos para os participantes. Os facilitadores do treinamento serão avaliados pelos participantes, conforme critérios estabelecidos pela contratante. Caso, a avaliação não atinja no mínimo 70%(setenta por cento) dos requisitos exigidos, o treinamento deverá ser repetido 3.2. A contratada deverá prestar suporte à equipe de desenvolvimento do SIEC, em data e local acordada com a CGE/CE, no total de até 180 (cento e oitenta) horas. A contratada poderá apresentar sugestões/alternativas para a transferência de capital. 5. CONDIÇÕES DE ENTREGA O desenvolvimento do projeto deverá contar com a participação da equipe designada pela Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado (CGE/CE), sob a responsabilidade do Coordenador de Ações Estratégicas (CAEST) e do Orientador da Célula de Informações Gerenciais de Controle no que pertine ao negócio, do Coordenador de Tecnologia da Informação e Comunicação (COTIC) para os assuntos relacionados à área de Tecnologia da Informação e Comunicação (TIC). Em, no máximo, 05 (cinco) dias antes da data marcada para o efetivo início do desenvolvimento dos trabalhos, será agendada uma reunião preliminar, com registro em ata, para: apresentação das expectativas da contratante para o desenvolvimento do projeto; repasse dos insumos à contratada; 11

13 apresentação, para validação pelo contratante, da metodologia a ser utilizada pela contratada; estabelecimento da rotina de trabalho a ser implementada; esclarecimento de dúvidas. Eventuais alterações nos procedimentos firmados nos itens acima poderão ser efetuadas de comum acordo, visando seu aperfeiçoamento ao longo dos trabalhos. Deverá ser realizada, no mínimo, uma reunião de avaliação gerencial semanal, de natureza eminentemente deliberativa, enfocando, sobretudo, os aspectos relativos ao controle, tendências e ações inerentes ao projeto. Ao término de cada atividade deverá ser realizada uma apresentação à equipe técnica designada pela contratante, com os produtos elaborados, estando o desembolso vinculado à aprovação dos produtos. A contratada poderá apresentar sugestões/alternativas de formatação da "Nota Técnica" estando sujeita à aprovação da equipe técnica da contratante. A equipe técnica designada pela contratante acompanhará as atividades realizadas pela contratada, podendo convidar outros técnicos para o esclarecimento de dúvidas, quando necessário. 6. RESULTADOS E PRODUTOS ESPERADOS Para as atividades descritas deverão ser entregues os produtos relacionados a seguir, vinculados aos respectivos desembolsos financeiros para realização dos trabalhos: PRODUTOS PRAZO (dias úteis) PRAZO ACUMULADO (dias) PERCENTUAL DE PAGAMENTO ATIVIDADE 01: Levantamento e análise de informações estratégicas, contemplando dados do ambiente externo, pessoas, planejamento e orçamento, licitações, execução e patrimônio (conforme especificado no Anexo I) Produto 01: Nota Técnica com o planejamento detalhado do projeto de consultoria, com Matriz de Planejamento, definindo as atividades, prazos, responsáveis, recursos, etc; Produto 02: Nota Técnica com a expectativa dos gestores dos órgãos e entidades do Poder Executivo do Estado do Ceará com o desenvolvimento do ,83% ,88% ,77% 12

14 PRODUTOS Sistema de Informações Estratégicas de Controle; PRAZO (dias úteis) PRAZO ACUMULADO (dias) PERCENTUAL DE PAGAMENTO Produto 03: Nota Técnica com o levantamento dos dados e informações (nível estratégico) disponíveis nos sistemas informatizados relacionados no Anexo I. Caso sejam identificadas outras fontes de dados não relacionadas no Anexo I, essas deverão ser validadas pela contratante; Produto 04: Nota Técnica com o levantamento dos dados e informações (nível estratégico) obtidas no ambiente externo. Os dados e informações deverão ser validados pela contratante; ATIVIDADE 02: Estruturação dos processos e das necessidades informacionais Produto 01: Nota Técnica com as necessidades informacionais (nível estratégico) vinculadas à atuação institucional da CGE/CE; Produto 02: Nota Técnica com a estrutura para a coleta, tratamento e armazenamento das informações a serem monitoradas. A contratada deverá considerar os dados internos e externos definidos e validados na Atividade 01; Produto 03: Apresentar padrão de layout e lógica de consulta, relatórios, formatação e organização das informações estratégicas que serão disponibilizadas por meio do Portal/Painel do Sistema de Informações Estratégicas de Controle a ser desenvolvido; Produto 04: Nota Técnica com os critérios e indicadores para avaliação da eficácia e efetividade das informações estratégicas disponibilizadas; ATIVIDADE 03: Transferência do capital intelectual e aceite final da consultoria Produto 01: Capacitação de 15 (quinze) técnicos indicados pela contratante, com carga horária mínima de 40 (quarenta) horas/aula, em data e local acordada com a CGE/CE. Produto 02: Suporte à equipe de desenvolvimento do SIEC, em data e local acordada com a CGE/CE, no total de até 180 (cento e oitenta) horas ,30% ,88% ,49% ,54% ,65% ,42% ,88% ,68% ,94% ,74% 13

15 O pagamento será equivalente à quantidade de horas de consultoria realizadas pela equipe de trabalho disponibilizada pela contratada. 7. QUALIFICAÇÃO MÍNIMA DA EMPRESA Exige-se, da empresa responsável pelo desenvolvimento desta consultoria, comprovação de experiência na prestação de serviços na área de Big Data e consultoria organizacional para o setor público com características e complexidades semelhantes as que serão realizadas, podendo essa comprovação ocorrer mediante a apresentação do portfólio da empresa. 8. QUALIFICAÇÃO MÍNIMA DA EQUIPE CHAVE A equipe de profissionais da empresa de consultoria contratada deverá ser composta, no mínimo, por um coordenador e um cientista de dados, ambos com os perfis que atendam aos seguintes requisitos: Formação Acadêmica: Pós-graduação em Administração, Finanças, Controladoria, Auditoria, Tecnologia da Informação ou áreas afins; Experiência Comprovada para o coordenador da equipe chave: Experiência comprovada de no mínimo de 10(dez) anos em consultoria organizacional para o setor público nas áreas especificadas deste Termo de Referência; Experiência Comprovada para o cientista de dados da equipe chave: Experiência comprovada de no mínimo de 05(cinco) anos em consultoria organizacional para o setor público nas áreas especificadas deste Termo de Referência; Habilidades Esperadas: Conhecer boas práticas sobre planejamento estratégico no setor público, conhecer conceitos de visualização de dados e Estatística, conhecer conceitos e ferramentas de Business Intelligence (BI), conhecer Big Data. O cientista de dados é o profissional que tem domínio em três áreas: negócios, matemática e Tecnologia da Informação. Tem como objetivo transformar os dados coletados em balizadores para a tomada de decisão. Para executar esse trabalho é necessário que esse profissional tenha qualificações na área de Tecnologia da Informação para que consiga acessar e processar o dado de forma eficiente e tempestivamente, capacidades matemáticas para entender as implicações dos modelos utilizados e de negócio para que possa traduzir tudo isso em informações que possibilitem decisões mais seguras. 9. EQUIPE DE APOIO A empresa contratada deverá dispor de um auxiliar técnico para apoiar a equipe que realizará a análise e o diagnóstico exigido por este Termo de Referência. 10. PERÍODO DE EXECUÇÃO 14

16 O período de execução do contrato a ser celebrado com a empresa selecionada para a realização dos serviços objeto do presente Termo de Referência será de 240 (duzentos e quarenta) dias ou 08(oito) meses, contados a partir da emissão da Ordem de Serviço. 11. INSUMOS DISPONÍVEIS Serão disponibilizados à empresa os seguintes insumos para o projeto: Resultado da pesquisa realizada pela contratante e respondida pelos gestores dos órgãos/entidades do Estado; Acesso aos sistemas e informações necessárias para o projeto; Espaço físico para a consultoria e para as reuniões com a equipe da CGE/CE; A transferência do capital intelectual ocorrerá nas instalações da Escola de Gestão Pública do Estado do Ceará (EGPCE) ou em outros locais a serem indicados pela CGE/CE, que providenciará as condições específicas relativas ao controle de freqüência, às salas de aula e aos equipamentos de projeção e apresentação; Qualquer atividade que exija o contato com os Stakeholders identificados por esta consultoria será articulado pela contratante. 12. GESTÃO DA CONSULTORIA A coordenação, supervisão e recepção dos trabalhos estará sob a responsabilidade do Coordenador de Ações Estratégicas (CAEST) e do Orientador da Célula de Informações Gerenciais de Controle no que pertine ao negócio, do Coordenador de Tecnologia da Informação e Comunicação (COTIC) para os assuntos relacionados à área de Tecnologia da Informação e Comunicação (TIC), bem como pela equipe a ser definida pela Contratante. Uma vez recebidos, os produtos serão submetidos à análise da equipe técnica da contratante para aprovação, no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis. Os produtos devolvidos com críticas deverão ser revisados e submetidos pela contratada no prazo máximo de 05 (cinco) dias, estando sujeitos à nova análise no prazo máximo de 10 (dez) dias. 15

17 13. LOCAL DE REALIZAÇÃO DA CONSULTORIA Os trabalhos de consultoria deverão ser realizados nas dependências da CGE/CE, localizado à Av. Gal Afonso Albuquerque Lima - Edifício SEPLAG - 2ºAndar Cambeba, em Fortaleza-CE, durante o horário de funcionamento da CGE/CE. 16

18 ANEXO I Sistemas Corporativos e Fontes de Dados Planejamento e Orçamento WEBMAPP (Monitoramento de Ações e Projetos Prioritários) SIOF (Sistema Orçamento Financeiro) Limite COGERF Licitações LICITAWEB SRP (Sistema de Registro de Preços) LICITAR Execução SACC/SICONV/CE (Sistema de Acompanhamento de Contratos e Convênios/Sistema de Convênios e Congêneres) SIAP (Sistema Integrado de Acompanhamento de Programas) S2GPR (Sistema Governamental de Gestão por Resultados) Pessoas SIGE-RH (Sistema de Gestão de RH) SISTER (Sistema de Terceirização) FOLHA (Sistema de Folha de Pagamentos) Patrimônio SIGA (Sistema de Gestão de Almoxarifado) SGBI (Sistema de Gestão de Bens Imóveis) Ambiente Externo SOU (Sistema de Ouvidoria) Portal da Transparência Indicadores sócio-econômicos 17

19 ANEXO II Estrutura Administrativa do Poder Executivo do Estado do Ceará Quadro 1 - Administração Direta Órgão Sigla 1. GABINETE DO GOVERNADOR GABGOV 2. CASA CIVIL CC 3. CASA MILITAR CM 4. CENTRO DE EDUCAÇÃO A DISTÂNCIA DO ESTADO DO CEARÁ CED 5. PROCURADORIA GERAL DO ESTADO PGE 6. CONTROLADORIA E OUVIDORIA GERAL DO ESTADO CGE 7. CONSELHO ESTADUAL DE EDUCAÇÃO CEE 8. CONTROLADORIA GERAL DE DISCIPLINA DOS ORGAOS DE SEGURANCA PUBLICA E SISTEMA PENITENCIARIO CGD 9. GABINETE DO VICE GOVERNADOR VICEGOV 10. SECRETARIA DA FAZENDA SEFAZ 11. SECRETARIA DE PLANEJAMENTO E GESTAO SEPLAG 12. ESCOLA DE GESTAO PUBLICA DO ESTADO DO CEARA EGPCE 13. SECRETARIA DA EDUCACAO SEDUC 14. SECRETARIA DA JUSTICA E CIDADANIA SEJUS 15. SECRETARIA DO TRABALHO E DESENVOLVIMENTO SOCIAL STDS 16. SECRETARIA DA SAUDE SESA 17. SECRETARIA DA SEGURANCA PUBLICA E DEFESA SOCIAL SSPDS 18. SUPERINTENDENCIA DA POLICIA CIVIL PCCE 19. POLICIA MILITAR DO CEARA PMCE 20. CORPO DE BOMBEIROS MILITAR DO ESTADO DO CEARA CBMCE 21. PERICIA FORENSE DO ESTADO DO CEARA PEFOCE 22. ACADEMIA ESTADUAL DE SEGURANÇA PUBLICA DO ESTADO DO CEARA AESPE 23. SECRETARIA DA CULTURA SECULT 24. SECRETARIA DO ESPORTE SESPORTE 25. SECRETARIA DA CIENCIA, TECNOLOGIA E EDUCAÇÃO SUPERIOR SECITECE 26. SECRETARIA DE TURISMO SETUR 27. SECRETARIA DO DESENVOLVIMENTO AGRARIO SDA 28. SECRETARIA DOS RECURSOS HIDRICOS SRH 29. SECRETARIA DA INFRA ESTRUTURA SEINFRA 30. SECRETARIA DAS CIDADES SCIDADES 31. SECRETARIA DA AGRICULTURA, PESCA E AQUICULTURA SPA 32. SECRETARIA DE RELAÇÕES INSTITUCIONAIS SRI 33. SECRETARIA DO DESENVOLVIMENTO ECONÔMICO SDE 34. SECRETARIA DO MEIO AMBIENTE SMA 18

20 35. SECRETARIA ESPECIAL DE POLÍTICAS SOBRE DROGAS SEPD Quadro 2 - Administração Indireta - Autarquias Entidade Sigla Vinculação 1. AGENCIA REGULADORA DE SERVICOS PÚBLICOS DELEGADOS ARCE PGE 2. SUPERINTENDENCIA ESTADUAL DO MEIO AMBIENTE SEMACE SMA 3. JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO CEARÁ JUCEC SEFAZ 4. INSTITUTO DE SAUDE DOS SERVIDORES DO ESTADO DO CEARÁ ISSEC SEPLAG 5. INSTITUTO DE PESQUISA E ESTRATÉGIA ECONOMICA DO CEARÁ IPECE SEPLAG 6. ESCOLA DE SAÚDE PÚBLICA ESP SESA 7. INSTITUTO DE DESENVOLVIMENTO AGRÁRIO DO CEARÁ IDACE SDA 8. AGÊNCIA DE DEFESA AGROPECUÁRIA DO ESTADO DO CEARÁ ADAGRI SDA 9. SUPERINTÊNDENCIA DE OBRAS HIDRÁULICAS SOHIDRA SRH 10. DEPARTAMENTO ESTADUAL DE RODOVIAS DER SEINFRA 11. DEPARTAMENTO DE ARQUITETURA E ENGENHARIA DAE SEINFRA 12. DEPARTAMENTO ESTADUAL DE TRÂNSITO DETRAN SCIDADES 13. INSTITUTO DE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL DAS CIDADES DO CEARÁ IDECI SCIDADES Quadro 3 - Administração Indireta - Fundações Entidade Sigla Vinculação 1. FUNDAÇÃO DE TELEDUCAÇÃO DO ESTADO DO CEARÁ FUNTELC CC 3. FUNDAÇÃO CEARENSE DE APOIO AO DESENVOLVIMENTO CIENTIFICO E TECNOLÓGICO FUNCAP SECITECE 4. FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE ESTADUAL VALE DO ACARAÚ UVA SECITECE 5. FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE REGIONAL DO CARIRI URCA SECITECE 6. FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE ESTADUAL DO CEARÁ FUNECE SECITECE 7. FUNDAÇÃO NÚCLEO DE TECNOLOGIA INDUSTRIAL NUTEC SECITECE 8. FUNDAÇÃO CEARENSE DE METEOROLOGIA E RECURSOS HÍDRICOS FUNCEME SRH Quadro 4 - Administração Indireta - Empresas Públicas Entidade 1. EMPRESA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DO CEARÃ Sigla ETICE Vinculação SEPLAG 2. EMPRESA DE ASSISTÊNCIA TÉCNICA EXTENSÃO RURAL DO CEARÁ EMATERCE SDA 19

21 Quadro 5 - Administração Indireta - Sociedades de Economia Mista Entidade Sigla Vinculação 1. AGÊNCIA DE DESENVOLVIMENTO DO ESTADO DO CEARÁ ADECE SDE 2. COMPANHIA ADMINISTRADORA DA ZONA DE PROCESSAMENTO DE EXPORTAÇÃO DE CEARÁ ZPE CEARÁ SDE 3. CENTRAIS DE ABASTECIMENTOS DO CEARÁ S. A. CEASA SDA 4. COMPANHIA DE GESTÃO DOS RECURSOS HÍDRICOS DO CEARÁ COGERH SRH 5. COMPANHIA DE INTEGRACÃO PORTUARIA DO CEARÁ CEARAPORTOS SEINFRA 6. COMPANHIA CEARENSE DE TRANSPORTES METROPOLITANOS METROFOR SCIDADES 7. COMPANHIA DE GÁS DO CEARÁ CEGAS SEINFRA 8. COMPANHIA DE ÁGUA E ESGOTO DO CEARÁ CAGECE SCIDADES Fortaleza, 27 de maio de Marcelo de Sousa Monteiro Coordenador de Ações Estratégicas Autorizo: José Nelson Martins de Sousa Secretário Chefe da Controladoria e Ouvidoria Geral do Estado do Ceará 20