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Bruno Santos Sintra
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1 EDITAL DE CONSULTA PÚBLICA 58/2018 BCB, DE 1º DE FEVEREIRO DE 2018 Divulga minuta de circular que disciplina a constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros registrados em entidades registradoras. A Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil decidiu submeter à consulta pública minuta de circular (i) disciplinando a constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros registrados em entidades registradoras; (ii) estabelecendo prazo mínimo para que entidades registradoras e depositários centrais comuniquem ao Banco Central do Brasil alterações em seus regulamentos antes da entrada em vigor dessas alterações; e (iii) propondo harmonização redacional dos artigos que tratam da conciliação de informações em sistemas de registro e de depósito centralizado relativamente ao disposto no art. 10 da Resolução nº 4.593, de 28 de agosto de O ato normativo proposto visa a aprimorar e complementar o marco regulatório relativo às atividades de registro e de depósito centralizado de ativos financeiros, por meio de proposta de alterações na Circular nº 3.743, de 8 de janeiro de 2015, e em seu regulamento anexo. 3. A minuta está disponível no endereço do Banco Central do Brasil na internet, no menu do perfil geral Legislação e Normas, Consultas Públicas, Consultas ativas, e nas centrais de atendimento ao público, de 10:00 às 17:00 horas, nos seguintes endereços: I - II - III - IV - V - VI - VII - VIII - IX - X - SBS, Quadra 3, Bloco B - Ed. Sede - Segundo subsolo, em Brasília (DF); Boulevard Castilhos Franca, 708, Centro, em Belém (PA); Av. Álvares Cabral, 1.605, Santo Agostinho, em Belo Horizonte (MG); Av. Cândido de Abreu, 344, Centro Cívico, em Curitiba (PR); Av. Heráclito Graça, 273, Centro, em Fortaleza (CE); Rua 7 de Setembro, 586, Centro, em Porto Alegre (RS); Rua da Aurora, 1.259, Santo Amaro, em Recife (PE); Av. Presidente Vargas, 730, Centro, no Rio de Janeiro (RJ); 1ª avenida, 160, Centro Administrativo da Bahia (CAB), em Salvador (BA); e Av. Paulista, 1.804, Bela Vista, em São Paulo (SP). 4. Os interessados poderão encaminhar sugestões e comentários até 29 de março de 2018, por meio: I - II - do link contido no edital publicado no endereço eletrônico do Banco Central do Brasil; do diesp.deban@bcb.gov.br; ou III - de correspondência dirigida ao Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos (Deban), SBS, Quadra 3, Bloco B, 15º andar, Edifício-Sede, Brasília (DF), CEP

2 5. Os comentários e sugestões enviados ficarão disponíveis na página do Banco Central do Brasil na internet, ou depositados em arquivos dessa autarquia. Reinaldo Le Grazie Diretor de Política Monetária Edital de Consulta Pública 58/2018, de 1º de fevereiro de 2018

3 CIRCULAR Nº, DE DE DE 2018 Altera a Circular n 3.743, de 8 de janeiro de 2015, e o seu regulamento anexo, disciplinando a constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros registrados em entidades registradoras. 2013, A Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão realizada em de de 2018, com base no disposto nos arts. 22, 26, 4º, e 28 da Lei nº , de 15 de maio de R E S O L V E : Art. 1º A ementa e o art. 1º da Circular n 3.743, de 8 de janeiro de 2015, passam a vigorar com a seguinte redação: Aprova o regulamento que disciplina as atividades de registro e de depósito centralizado de ativos financeiros e a constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros registrados ou depositados. (NR) Art. 1º Fica aprovado o Regulamento anexo, que disciplina as atividades de registro e de depósito centralizado de ativos financeiros, de que tratam os artigos 22 a 29 da Lei n , de 15 de maio de 2013, e a constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros, de que trata o art. 26 da referida Lei. (NR) Art. 2º O Regulamento anexo à Circular nº 3.743, de 2015, passa a vigorar com as seguintes alterações: Art. 3º II d) os procedimentos relacionados à conciliação; e) os mecanismos e salvaguardas adotados pelo sistema para administração do risco operacional; e f) os procedimentos relacionados à constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros.... 1º-A Os procedimentos de que trata a alínea f do inciso II do caput deste artigo devem conter, no mínimo:

4 I - a forma de constituição, retificação e cancelamento de ônus e gravames, inclusive sobre conjuntos ou universalidades de ativos financeiros; II - as responsabilidades, os direitos e as obrigações dos envolvidos nos atos de constituição de ônus e gravames, inclusive quanto ao estabelecimento de prazos; III - os procedimentos para notificar o participante que detém o controle da titularidade do ativo financeiro sobre a necessidade de averbação da constituição, retificação ou cancelamento de ônus e gravames; e IV - o regime e a forma de disponibilização de informações armazenadas sobre as operações, inclusive no que tange à prestação de informações e à emissão de certidões. 2º As alterações nos dispositivos do regulamento mencionado no caput deste artigo relacionados às atividades de registro e de depósito centralizado de ativos financeiros devem ser informadas ao Banco Central do Brasil até trinta dias antes de sua entrada em vigor, sem a necessidade de autorização prévia, mas sujeitas à determinação de ajustes a qualquer tempo. (NR) Art. 6º O depositário central deve adotar procedimentos de conciliação diária para que o total de ativos financeiros depositados reflita fielmente as informações mantidas nos controles do participante que levou o ativo financeiro a depósito centralizado. Parágrafo único. O nível de detalhamento da conciliação de que trata o caput deste artigo deve: I - ser compatível com a finalidade das informações armazenadas; e II - abranger, no mínimo, informações sobre quantidade e tipos de ativos financeiros, bem como sobre ônus e gravames eventualmente constituídos. (NR) Art. 10. Para fins deste Regulamento, a atividade de registro de ativos financeiros compreende o armazenamento de informações referentes a ativos financeiros não objeto de depósito centralizado, às suas transações e às garantias a eles vinculadas, bem como os procedimentos relacionados à constituição de ônus e gravames sobre esses ativos.... (NR) Art. 12. A entidade registradora deve adotar procedimentos de conciliação mensal das informações dos ativos financeiros registrados com relação às informações mantidas pelo participante que levou o ativo financeiro a registro. Parágrafo único. O nível de detalhamento da conciliação de que trata o caput deve: Circular nº, de de de 2018

5 I - ser compatível com a finalidade das informações armazenadas; e II - abranger, no mínimo, informações sobre quantidade e tipos de ativos financeiros, bem como sobre ônus e gravames eventualmente constituídos. (NR) Art. 15-A. A constituição de ônus e gravames sobre ativos financeiros registrados somente pode ser realizada pela entidade registradora, que deve adotar procedimentos voltados a: I - assegurar a continuidade dos registros dos ativos financeiros; II - gerar as informações necessárias para o exercício do direito de sequela pelos credores garantidos, inclusive outras entidades operadoras de infraestruturas do mercado financeiro; III - controlar o acesso às informações de ônus e gravames constituídos no âmbito da entidade, observado o disposto na legislação aplicável, permitindo, inclusive, a emissão de certidão em favor dos eventuais interessados. Parágrafo único. Para a constituição de ônus e gravames em sistemas de registro, a entidade registradora dever assegurar que o participante que levou o ativo financeiro a registro detenha o controle da sua titularidade efetiva. (NR) Art. 15-B. Constitui-se o ônus ou gravame pelo registro na entidade registradora. Parágrafo único. O registro de que trata o caput deve ser promovido por participante da entidade registradora: I - em nome próprio, caso seja o titular do ativo financeiro registrado; ou II - em nome do titular do ativo financeiro registrado. (NR) Art. 15-C. A entidade registradora deve notificar o participante que detém o controle da titularidade do ativo financeiro da constituição do ônus ou gravame, caso esse não tenha sido o responsável pelo registro de que trata o art.15-b, para que sejam realizados os procedimentos necessários à sua averbação. 1º A notificação de que trata o caput deve ocorrer no dia do registro de que trata o art. 15-B. 2º Caso sejam identificadas irregularidades na averbação do ônus ou gravame pelo participante que detém o controle da titularidade do ativo financeiro, a entidade registradora deve comunicar imediatamente ao titular do ativo financeiro e ao credor garantido sobre a existência de vício. (NR) Circular nº, de de de 2018

6 Art. 15-D. O registro de que trata o art. 15-B produz, para todos os fins de direito, eficácia perante terceiros. (NR) Art. 3º Esta Circular entra em vigor na data de sua publicação. Reinaldo Le Grazie Diretor de Política Monetária Circular nº, de de de 2018

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