Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro ENCCLA. Inteligência na investigação pessoal e patrimonial

Transcrição

1 Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro ENCCLA Inteligência na investigação pessoal e patrimonial

2 Cenário Nacional Lei 9613/98 FIU Órgãos Públicos Outros Órgãos MÍDIA COAF Ministério Público Autoridades Policiais JUNTAS REGISTROS PÚBLICOS IMOBILIÁRIA FACTORING LOTERIA JÓIAS, PEDRAS E METAIS PRECIOSOS GUARDA DE VALORES ASSESSORIAS CARTÃO DE CRÉDITO BOLSAS DE MERCADORIAS OBJETOS DE ARTE E ANTIGÜIDADES TRANSFERÊNCIA DE NUMERÁRIO

3 Cenário Nacional Lei 9613/98 Operações Suspeitas aumentos substanciais no volume de depósitos de qualquer pessoa física ou jurídica, sem causa aparente (BACEN CC 3542/12) depósito em espécie com cédulas úmidas, malcheirosas, mofadas ou com aspecto de que foram armazenadas em local impróprio (BACEN - CC 3542/12) cujas características e/ou desdobramentos evidenciem atuação, de forma contumaz, em nome de terceiros (CVM Instrução 301/99) avisos de sinistros aparentemente legítimos, mas com freqüência anormal (SUSEP Circular 445/12) contribuição ao plano de benefícios, pelo cliente, cujo valor se afigure objetivamente incompatível com a sua ocupação profissional ou com seus rendimentos (PREVIC - Instrução 26/08)

4 Cenário Nacional Decreto 6061/07 Art. 11. Ao Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional compete: I - articular, integrar e propor ações do Governo nos aspectos relacionados com o combate à lavagem de dinheiro, ao crime organizado transnacional, à recuperação de ativos e à cooperação jurídica internacional; II - promover a articulação dos órgãos dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário, inclusive dos Ministérios Públicos Federal e Estaduais, no que se refere ao combate à lavagem de dinheiro e ao crime organizado transnacional; III - negociar acordos e coordenar a execução da cooperação jurídica internacional; IV - exercer a função de autoridade central para tramitação de pedidos de cooperação jurídica internacional;

5 Cenário Nacional Decreto 6061/07 Art. 11. (Continuação) V - coordenar a atuação do Estado brasileiro em foros internacionais sobre prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao crime organizado transnacional, recuperação de ativos e cooperação jurídica internacional; VI - instruir, opinar e coordenar a execução da cooperação jurídica internacional ativa e passiva, inclusive cartas rogatórias e VII - promover a difusão de informações sobre recuperação de ativos e cooperação jurídica internacional, prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao crime organizado transnacional no País.

6 ENCCLA

7 ENCCLA - Funcionamento Plenária Gabinete de Gestão Integrada GGI Grupos de Trabalho

8 ENCCLA - Funcionamento AÇÃO 2/2015: Elaborar diagnóstico sobre o sigilo fiscal e os seus efeitos na efetividade das ações de combate à corrupção e à lavagem de dinheiro. Coordenador: ANAPE e CNMP Colaboradores: ADPF, AGU, Ajufe, AMB, Anape, ANPR, Atricon, CADE, CGEMG, CGMSP, CNMP, Concpc, DPF, FPCC - RS, GNCOC, MPF, MPRJ, PCRS, PGFN, PGMSP, RFB, SRJ/MJ e TCU.

9 ENCCLA - Resultados Alterações legislativas: Organizações criminosas (Lei , 2/8/13 revoga a Lei 9.034) Lavagem de Dinheiro (Lei /12) Extinção de Domínio (PEC 10/2015 e PL 856/2015) Bloqueio administrativo de bens decorrente de sanções impostas pelo Conselho de Segurança da Organização das Nações Unidas (PL 2020/2015)

10 ENCCLA Resultados PL 2020/15 Art. 2º Os órgãos e as entidades fiscalizadores ou reguladores adotarão imediatamente as providências necessárias ao cumprimento das ordens judiciais relativas à indisponibilidade de bens, valores e direitos de que trata esta Lei junto às instituições e pessoas físicas sujeitas à sua regulação e à sua supervisão. 1º Para efeito do disposto neste artigo, consideram-se instituições sujeitas à regulação e à supervisão as instituições a que se refere o art. 9º da Lei nº 9.613, de 3 de março de º As medidas previstas neste artigo também deverão ser adotadas, no que couber, pelas Corregedorias de Justiça dos Estados e do Distrito Federal, pela Agência Nacional de Aviação Civil - Anac, pelo Departamento Nacional de Trânsito - Denatran, pelas Capitanias dos Portos, pela Agência Nacional de Telecomunicações - Anatel e por outros órgãos de registro público competentes.

11 ENCCLA - Resultados Cadastro Nacional de Clientes do Sistema Financeiro (CCS) Padronização da forma de solicitação/resposta de quebras de sigilo bancário e respectivos rastreamentos e desenvolvimento do Sistema de Investigação de Movimentações Bancárias (SIMBA) Instrução Normativa CNJ 3/2010 e Carta-Circular BACEN 3454/2010 Informatização do acesso do Poder Judiciário às informações da Receita Federal Sistema de Fornecimento de Informações ao Poder Judiciário INFOJUD Aprimoramento acerca da identificação do beneficiário final de empresas estrangeiras que investem no Brasil

12 ENCCLA - Resultados Informatização das declarações de porte e valores quando do ingresso e saída do país Criação dos Sistema Nacional de Bens Apreendidos (SNBA) Cadastro Nacional de Entidades (CNEs) Cadastro de Entidades Inidôneas e Suspensas (CEIS) Cadastro Nacional de Condenações Cíveis por Ato de Improbidade Administrativa (CNCIA) Fomento à criação do Central Notarial de Serviços Eletrônicos Compartilhados (CENSEC) Central Nacional de Indisponibilidade de Bens (CNIB) Sistema Nacional de Informações de Registro Civil (SIRC)

13 ENCCLA - Resultados Criação do Programa Nacional de Capacitação e Treinamento para o Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (PNLD) difusão para mais de agentes, em todas as regiões do País Especialização de Varas Federais, do Departamento de Polícia Federal e do Ministério Público Criação do Laboratório de Tecnologia contra a Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) e replicação do modelo nas unidades da Federação, com a formação de uma rede Meta 16/2006: Implantar laboratório modelo para a aplicação de soluções de análise tecnológica em grandes volumes de informações e para a difusão de estudos sobre as melhores práticas em hardware, software e a adequação de perfis profissionais

14 Processo de Análise Lab-LD Bancário OLAP Vínculos Telefônico ETL Base de Dados Análise Relatório Fiscal Estatística Busca Inteligente Bases externas Rep Arquivos GIS Confiteor

15 Processo de Análise Lab-LD Bancário Telefônico Fiscal ETL Base de Dados Anális e OLAP Vínculos Fontes Abertas Rep Arquivos Estatística Busca Inteligente Bases externas GIS Confiteor

16 Base de Dados

17 Base de Dados

19 OLAP Online analytical processing Navegação na Base de Dados Visão Geral ou Específica dos dados Gerador de Gráficos e Tabelas

20 OLAP

21 OLAP

22 OLAP Distribuição por classe de movimentação - Débitos

24 ANÁLISE DE VÍNCULOS Vínculos entre entidades: Pessoas físicas X empresas X telefones X veículos X contas bancárias X imóveis... Visualização das redes de relacionamento através de Diagramas: Uma imagem vale mais que mil palavras

25 Análise de Vínculos Contas que surgem na análise Pessoa Investigada

26 Análise de Vínculos

28 ESTATÍSTICA Padrões Agrupamentos Tendências Mineração de dados Mineração de texto 28

29 Estatística

30 Mineração de Texto 0,003 0,002 Gráfico de dispersão eduardo cavalcanti jos mendonça 0,001 prrelator silveira zilmar Component 2 0,000-0,001-0,002 ms pfl sim banco empresa marco milhões recebe conta brasileira pago duda vai coisa parte lula pt campanha querdinheiro aqui senhor presidente porque -0,003-0,0002 0,0000 0,0002 0,0004 0,0006 0,0008 0,0010 0,0012 0,0014 0, Component 1

32 Busca Inteligente de Contextos Identificação de entidades Linguística (Semântica) Ontologias 32

33 Busca Inteligente de Contextos Conceito Empresa Pessoa RIO - A necessidade de desenvolvimento de áreas exploratórias no litoral brasileiro, especialmente na camada pré-sal, pode alterar o cronograma de utilização das sondas contratadas pela Petrobras. O diretor da área internacional da companhia, Fulano de Tal, afirmou que possíveis mudanças na alocação desses equipamentos ocorrem em função dos limites definidos nos contratos com a Agência Nacional do Petróleo (ANP). Empresa Cargo Ele minimizou informações de que uma sonda produzida pela sueca Seven Marine, que deverá estar à disposição da empresa no primeiro semestre do ano que vem para perfuração de poços em águas profundas, não deverá mais ser alocada no Golfo do México, mas no litoral brasileiro. Conceito Local Empresa

34 Busca Inteligente de Contextos 34

35 Busca Inteligente de Contextos 35

37 Georreferenciamento Atuação de uma ORCRIM em termos espaciais Padrões de comportamento georreferenciados Raios de ação 37

38 Georreferenciamento 38

39 Georreferenciamento 39

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42 ENCCLA - Pendências Acesso a cadastro eleitoral 8/2004 Levantamento de todos os sistemas de informática e bases de dados 9/2004, 3/2005, 14/2008 Consulta online aos cadastros de veículos, embarcações e aeronaves 10/2004, 29/2006 Base unificada de registro de imóveis 10/2004, 11/2005, 30/2007, 10/2012 Acesso integrado aos dados das Juntas Comerciais 21/2006 Cadastro nacional de assinantes de telefonia fixa e móvel e de Internet 25/2006 Aprimorar regras para documentos de identificação de pessoa física (5/2015) e jurídica (12/2015)

43 Desafios - Fragilidade documental - Regras de sigilo - Falta de interoperabilidade das bases - Falta de conhecimento das bases existentes - Informação é poder

44 Obrigado. Roberto Biasoli (61)