Em acordo com o que estabelece o Anexo III da DN-TCU-117/2011, e em face dos exames realizados, efetuamos as seguintes análises:

Transcrição

1 Unida Auditada: DEPARTAMENTO REGIONAL DO SENAI EM RORAIMA Exrcício: 2011 Procsso: / Município - UF: Boa Vista - RR Rlatório nº: UCI Excutora: CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIÃO NO ESTADO DE RORAIMA Anális Grncial Snhor Chf da CGU-Rgional/RR, Em atndimnto à trminação contida na Orm Srviço n.º , consoant o stablcido na Sção III, Capítulo VII da Instrução Normativa SFC n.º 01, 06/04/2001, aprsntamos os rsultados dos xams ralizados sobr a prstação contas anual aprsntada plo DEPARTAMENTO REGIONAL DO SENAI EM RORAIMA. 1. Introdução Os trabalhos campo conclusivos foram ralizados no príodo 20/06/2012 a 17/07/2012, por mio tsts, análiss consolidação informaçõs coltadas ao longo do xrcício sob xam a partir da aprsntação do procsso contas pla Unida Auditada, m strita obsrvância às normas auditoria aplicávis ao Srviço Público Fral. Nnhuma rstrição foi imposta à ralização dos xams. 2. Rsultados dos trabalhos Em acordo com o qu stablc o Anxo III da DN-TCU-117/2011, m fac dos xams ralizados, ftuamos as sguints análiss: 2.1 Avaliação da Conformida das Pças O Dpartamnto Rgional do SENAI/RRaprsntou o Procsso Contas Anual nº / contndo todas as pças xigidas plas normas do Tribunal Contas da União para o xrcício rfrência, qu contmplam os formatos contúdos obrigatórios nos trmos da DN TCU nº 108/2010, da Portaria-TCU nº 123/2011 da DN TCU nº 117/ Avaliação dos Rsultados Quantitativos Qualitativos da Gstão Trata-s avaliar os rsultados quantitativos qualitativos m spcial quanto à ficácia ficiência no

2 cumprimnto dos objtivos mtas (físicas financiras) planjados /ou pactuados para o xrcício do Dpartamnto Rgional do Srviço Nacional Aprndizagm Industrial Roraima SENAI/RR. Prliminarmnt, staca-s qu a avaliação dos rsultados sob o concito Programas Govrno não s nquadra no âmbito da UJ vido às açõs do Dpartamnto Rgional do SENAI/RR não compor o Plano Plurianual PPA, conform disposto no rspctivo Rlatório Gstão/2011. D fato, a Portaria/TCU nº 123/2011 stablcu qu somnt vm prnchr o Quadro A.2.1 as UJ qu tivrm a rsponsabilida grir Programas Govrno inscrito na Li do Plano Plurianual PPA. Entrtanto, por mio do Rlatório Gstão/2011 do Dpartamnto Rgional do SENAI/RR, vrificou-s os sguints focos stratégicos, rlacionados às três áras atuação: ducação; tcnologia gstão; saú, sndo qu o foco stratégico priorizado m 2011 foi a ára ducação. Com bas nssas informaçõs, buscou-s mnsurar no contxto da UJ, o nívl ralização das mtas programadas ntro das pculiaridas do SENAI/RR /DEPARTAMENTO REGIONAL DO SENAI EM RORAIMA EDUCAÇÃO SERVIÇOS TÉCNICOS TECNOLÓGICOS Título Mta Física Prvisão Excução Excução/Prvisão Orçamnto Rvisto (R$) Orçamnto Ralizado (R$) Iniciação Profissional , , ,09 Aprndizagm Industrial , , ,51 Qualificação Profissional , , ,27 Aprfiçoamnto Profissional , , ,96 Espcialização Profissional , , ,24 Habilitação Profissional , , ,67

3 Assssoria Consultoria Educação m 1 1 1, , ,76 Dsnvolvimnto Inovação Produtos Procssos , ,00 0,00 Srviços Laboratoriais , , ,15 Srviços Inspção , , ,00 Srviços Opracionais , , ,74 Assssoria Consultoria m Gstão Emprsarial , , ,00 Assssoria Consultoria m Procsso Produtivo , , ,30 Assssoria Consultoria Mio Ambint m , , ,80 Elaboração Dissminação Informação da ,75 500, ,00 Estudo Mrcado , ,00 0,00 Evntos Técnicos , , ,57 Mlhoria, Ampliação Instalação , , ,60

4 O quadro acima vinciou qu todas as mtas rlacionadas à ducação foram supradas m mais 20% nas sis primiras açõs, sndo cumpridas intgralmnt pla UJ. Rfltm ainda o crn das atividas snvolvidas plo Dpartamnto Rgional Roraima, ou sja, a ducação é foco principal, tal como comntários do SENAI/RR no Rlatório Gstão. Rssalta-s qu ss fato stá alinhado à missão institucional da UJ: Promovr a ducação profissional, a inovação a transfrência tcnologias industriais, contribuindo para o snvolvimnto da Indústria do Estado Roraima Em rlação à maioria das mais açõs, as mtas não foram atingidas conform monstrado no quadro acima. Entrtanto, o Rlatório Gstão aprsntou sclarcimntos qu os srviços técnicos tcnológicos vrão suprar inicialmnt barriras para qu as mtas possam sr cumpridas totalmnt. Esss obstáculos rfrm-s à ralização invstimntos na contratação consultors, construção laboratórios, atualização tcnológica dos laboratórios xistnts invstimntos m divulgação junto aos mprsários locais. Infr-s, ainda, qu houv mlhoras m rlação ao xrcício 2010, apsar problmas xcução durant o xrcício 2011, conform os obstáculos monstrados acima, mas qu a UJ nvidará sforços para xcutá-las com maior índic ralização no ano Não obstant, o Rlatório Gstão/2011 traz informaçõs quanto ao cumprimnto das mtas físicas das açõs qu aprsntaram problmas xcução, conform transcriçõs abaixo. Cumprimnto das mtas físicas: Nas duas únicas linhas açõs do SENAI-RR, ducação profissional srviços técnicos tcnológicos, o rsultado 2011 foi muito bom. Na ducação profissional todas as mtas foram supradas. O qu significa um númro suprior ao prvisto m capacitaçõs profissionais. Já nos srviços técnicos tcnológicos, mlhorou m rlação a 2010, porém, ainda prcisa-s atuar mais fortmnt, o qu rqur invstimnto na contratação consultors, construção alguns laboratórios, atualização tcnológica dos laboratórios xistnts invstimntos m divulgação ssa linha ação do SENAI-RR, qu apsar tr crscido muito, ainda é um tanto quanto sconhcida dos mprsários industriais locais. Açõs qu aprsntaram problmas xcução: As açõs dos srviços técnico tcnológicos são muito divrsas, tm qu s buscar a sustntabilida financira ssas açõs. Portanto, há s trabalhar com bastant cautla. Em srviços técnicos tcnológicos não s v fazr gratuida, mas, buscar o rssarcimnto dos rcursos spndidos na prstação srviço. O qu muitas vzs o mprsário não acita, pois a su vr, ntn qu já contribui não vria tr mais ônus. Também há s tr critérios na finição da ofrta dos srviços, para não comptir com as mprsas do ramo. A qustão do invstimnto na implantação laboratório tcnológico pn da manda, utilização flxibilizada ntr srviços técnicos tcnológicos ducação profissional sustntabilida. Caso contrário, o mlhor é utilizar laboratórios outros rgionais qu tnham a xprtis sjada. Complmntarmnt, rssalta-s ainda o posicionamnto do SENAI/RR acrca suas açõs xcutadas no ano 2011, por mio da Carta nº 209/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 27/06/2012, qu rsponu o sguint, m atndimnto à Solicitação Auditoria nº /003, 26/06/2012: 16 - O Plano Ação 2011 foi laborado m stmbro/ 2010 a rtificação orçamntária ocorru m maio/2011. Na rtificação, os ajusts foram vidamnt ralizados, porém, até sta data, ainda não haviam sido disponibilizadas plo SENAI/DN, as orintaçõs sobr os focos stratégicos finidos para alinhamnto das açõs, o qu ocorru somnt quando da laboração do plano ação 2012, m agosto No ntanto, para a laboração do rlatório gstão 2011, foi ncssário alinhar as açõs ralizadas aos focos stratégicos. No caso do SENAI/RR, foi priorizada a Educação, m corrência da crscnt manda, principalmnt, m função da obrigatorida aplicar 2/3 da rcita líquida do compulsório m ducação profissional gratuita pla criação do Programa Nacional Acsso ao Ensino Técnico Emprgo - PRONATEC. Tcnologia Gstão - Todos os srviços voltados para st foco têm qu buscar a sustntabilida financira. Em um

5 stado com uma Indústria pquna, formada na maioria por micro pqunas mprsas, como é o nosso caso, fica ainda mais difícil. Anualmnt o SENAI/DN, lança dital inovação, qu visa stimular a inovação tcnológica das indústrias, porém, m Roraima, as indústrias ainda, não consiram a inovação como stratégia comptitivida snvolvimnto. Dsmpnho do Sistma - O SENAI/RR possui procsso consolidado, voltado para avaliar su smpnho, por mio do sistma gstão da qualida crtificado pla NBR-ISO 9001/2008, vm mantndo a sua crtificação s Saú - Est foco stá mais voltado para as açõs do SESI/RR, ficando o SENAI/RR na posição atuar, por mio dos srviços técnicos tcnológicos, na linha srviços inspção, principalmnt, vasos prssão como comprssors caliras." Não obstant, vrificou-s ainda qu o Rlatório Gstão/2011 não fz rfrência à aplicação da Portaria Ministério do Trabalho Emprgo nº 3000, 23/12/2010, qu aprovou o orçamnto do SENAI para o xrcício 2011 DOU 24/12/2010, sção 01, no âmbito do SENAI/RR, tndo m vista a insrção dos programas/açõs conform prvistos na rfrida Portaria. Entrtanto, a UJ aprsntou sclarcimntos suficints sobr a aplicabilida da rfrida portaria no su contxto, por mio da Carta nº 215/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 02/07/2012: Em rfrência às informaçõs ao Rlatório Gstão, sclarcmos qu há aplicabilida da Portaria Ministério do Trabalho Emprgo nº DOU 24/12/2012, sção 01, no âmbito do SENAI/RR. Rssaltamos qu compt ao Dpartamnto Nacional-DN do SENAI consolidar as informaçõs do próprio DN, dos Dpartamntos Dlgacias Rgionais para o ncaminhamnto ao MTE qu as aprova publica. Art. 55 do Rgimnto do SENAI. O orçamnto dos Dpartamntos Rgionais, vidamnt aprovados plos Conslhos Rgionais, os orçamntos do Dpartamnto Nacional das Dlgacias Rgionais, acompanhados do rsumo gral dos orçamntos da Entida, srão ncaminhados, plo Prsint do Conslho Nacional, à Prsidência da Rpública, nos trmos dos arts da Li nº 2.613, 23 stmbro Com rlação ao Rlatório Gstão Procsso Anual Contas, itm 2 Planjamnto Gstão Orçamntária Financira, não aprsntam os programas/açõs conform monstra a consolidação do Dpartamnto Nacional na rfrida Portaria, m função da strutura do Molo do Rlatório Gstão Procsso Anual Contas, sguir as instruçõs do Tribunal Contas da União, conform parágrafo 2º do art. 56 do Rgimnto do SENAI. O Rlatório m pauta stá m consonância com a Portaria TCU nº /05/2011, DN nº /10/2011, IN TCU nº 63 1º/09/2012 Portaria CGU nº /12/2010. Val rssaltar ainda qu o molo do formulário m qu o Dpartamnto Nacional aprsnta as informaçõs consolidadas atn ao MTE consta no Sistma ZEUS do orçamnto do SENAI. No qu concrn ao SENAI/RR, é mitido apnas no Planjamnto para a consolidação do Dpartamnto Nacional não cabndo a inclusão no itm indicador. No ntanto, pom-s stacar as ralizaçõs dos programas/açõs no contxto do rfrido Rlatório conform stacado na Portaria - MTE nº 3000/10, no itm Gstão política trabalho mprgo, as informaçõs da página 63, itm 17 outras informaçõs consirada rlvants pla Unida para monstrar a conformida smpnho da gstão no xrcício, m qu o SENAI/RR xplicita a ralização 76% da rcita líquida da contribuição gral com a gratuida. Inclusiv, nos anxo da página 112, consta a monstração da gratuida. Com rlação aos indicadors rcursos humanos, aplicamos 2,19% do orçamnto m capacitação rcursos humanos, conform monstrado na página 46, quadro 19. Na última psquisa bianual ralizada plo partamnto nacional, no final 2010, alcançamos 83,30% rconhcimnto da imagm do SENAI/RR no mrcado. Aprsntado no quadro 6 - indicadors institucionais na página 27. Conform obsrvado, o foco cntral do SENAI/RR rcaiu sobr a ducação profissional. Nss sntido, todas as açõs foram xcutadas, não havndo quda smpnho ou falhas no alcanc rsultados. Em fac do xposto, consirou-s aquadas as informaçõs prtinnts ao alcanc dos rsultados atingidos, qu, no caso do SENAI/RR, foram satisfatórios, acordo com as informaçõs insridas no Rlatório Gstão sclarcimntos prstados à CGU.

6 2.3 Avaliação dos Indicadors Gstão da UJ Com o objtivo avaliar os indicadors utilizados plo Dpartamnto Rgional do Srviço Nacional Aprndizagm Industrial Roraima SENAI/RR no xrcício 2011, talha-s prliminarmnt quais foram os indicadors utilizados pla UJ, conform scritos no quadro abaixo, basados m sus objtivos stratégicos. Rssalta-s qu foram criados plo SENAI/RR, quando da laboração do Mapa Estratégico m 2007, tndo sido ampliado até o ano 2011, conform disposto na Carta nº 209/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 27/06/2012. Missão: Promovr a ducação profissional, a inovação a transfrência tcnologias industriais, contribuindo para o snvolvimnto da Indústria do Estado Roraima. Objtivo Estratégico Indicadors 1. Garantir o Matrícula aprndizagm atndimnto aos jovns aprndizs 2. Intnsificar o atndimnto ao sgmnto industrial Participação no atndimnto a mprsas industriais. Emprsas industriais atndidas 3. Atnr mandas pssoas físicas jurídicas Satisfação dos clints por ára modalida m EP. Satisfação dos clints m STT. 4. Rposicionar Rconhcimnto imagm. fortalcr a imagm do SENAI 5. Ampliar progrssivamnt a sustntabilida Auto sustntabilida financira Rcita Srviços. 6. Ampliar a ofrta produtos srviços ducacionais Matrículas m EP Inicial Continuada. Matrículas m EP Técnica nívl médio.

7 Aluno-Hora. 7. Promovr a inovação o snvolvimnto soluçõs tcnológicas STT prstados. Horas Técnicas. 8. Intificar as ncssidas do Númro produtos srviços ofrtados ao mrcado. mrcado 9. Ampliar a atuação no Númro localidas. atndidas (com açõs do SENAI/RR). mrcado Prcntual açõs prvntivas / corrtivas / ftivas. 10. Garantir a ficiência dos procssos Pontuação 5S do SENAI/RR Índic satisfação dos clints (intrnos xtrnos). 11. Aprfiçoar a comunicação intrna xtrna Índic satisfação dos clints intrnos com a comunicação. Prcntual invstimnto m comunicação. 12. Intnsificar a atuação Nº Projtos articulados com Sistma indústria. articulada com o Sistma Indústria 13. Buscar parcrias como % Rcitas oriundas parcrias. font altrnativa rcita Clima organizacional, 14. Promovr o rconhcimnto a valorização das Invstimnto m trinamnto snvolvimnto.

8 comptências com foco m rsultados Equip capacitada. Tmpo capacitação. 15. Buscar Mantr a aquação da % invstimnto m infrastrutura física tcnológica. infrastrutura física tcnológica Nss sntido, por mio do Rlatório Gstão/2011 Quadro 6, o SENAI/RR aprsntou os indicadors qu foram utilizados: Quadro 6. Indicadors Institucionais Nº Nom do Indicador Fórmula Cálculo Unida Mdida Font do indicador Aquação à CGU/TCU 1 Matrícula aprndizagm Total matrículas aprndizagm ralizadas no xrcício Nº SCOP Eficiência 2 Índic participação no atndimnto a mprsas industriais (Númro mprsas industriais atndidas / Total mprsas industriais) x 100 % Rlatório do SIGA Eftivida 3 Emprsas industriais atndidas Somatório mprsas industriais atndidas no xrcício Nº Rlatório do SIGA Eftivida 4 Índic satisfação dos clints m STT Média das psquisas satisfação dos clints m STT % Instrumnto avaliação Eftivida 5 Satisfação clints por ára modalida m EP Média das psquisas satisfação dos clints por ára modalida m EP % Instrumnto avaliação Eftivida (Total mprsas qu Rconhcimnto prcbm a contribuição Instrumnto

9 6 imagm do SENAI / Númro total mprsas psquisas) x 100 % psquisa Eftivida (Total rcita 7 Auto sustntabilida financira srviços + rcita convênios) / (Invrsõs financiras + Dspsas corrnts) x 100 % Zus Economicida 8 Rcita srviços Total rcita srviços R$ Zus Economicida 9 Matrículas m EP Inicial Continuada Somatório matriculas dirtas no príodo m EP (inicial continuada) Nº SCOP Eficiência 10 Matrículas m EP Técnica nívl médio Somatório matriculas dirtas no príodo (técnicas nívl médio) Nº SCOP Eficiência AH= [(dias aula x nº 11 Aluno-Hora total alunos) (nº faltas x nº alunos faltants)] x nº h/dia Alunohora Rlatório Produção Eficiência 12 STT prstados Somatório dos srviços técnicos tcnológicos prstados no xrcício Nº SAAT Eficiência 13 Horas Técnicas Somatório horas técnicas contratadas m srviços técnicos tcnológicos (m quantida técnicos) Horas SAAT Eficiência (Númro açõs prvntivas ftivas + 14 Prcntual açõs prvntivas / corrtivas / ftivas númro açõs corrtivas ftivas) / (Total açõs corrtivas + total açõs prvntivas) abrtas % SGQ Eficiência

10 15 Pontuação 5S do SENAI-RR (Númro infraçõs / total itns aplicados) x 100 Nº SGQ Eficiência 16 Índic satisfação dos clints (intrnos xtrnos) Média dos rsultados das psquisas satisfação dos clints intrnos xtrnos % SGQ Eficiência Posto isto, vrificou-s qu os indicadors utilizados pla UJ foram criados modo qu s aquassm aos concitos da ficiência, ftivida conomicida, conform disposto no Rlatório Gstão/2011. Além disso, avaliou-s sss indicadors atndiam aos critérios Compltu Valida; Acssibilida Comprnsão; Comparabilida; Auditabilida; Economicida, conform talhados no quadro abaixo: Tipo Programa Nom do Fórmula do Compltu Acssibilida Comparabilida Auditabilida Economicida Indicador (código Indicador Indicador Valida scrição) Comprnsão ou Ára da gstão Institucional Ára Matrícula Total Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio aprndizagm matrículas Educação aprndizagm Profissional ralizadas no xrcício Institucional Ára Índic (Númro Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio participação no mprsas Educação atndimnto a industriais Profissional mprsas atndidas / Srviços industriais Total Técnicos mprsas Tcnológicos industriais) x 100 Institucional Ára Emprsas Somatório Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio industriais mprsas Educação atndidas industriais Profissional atndidas no Srviços xrcício Técnicos Tcnológicos Institucional Ára Índic Média das Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio satisfação dos psquisas Srviços clints m STT satisfação dos Técnicos clints m Tcnológicos STT

11 Institucional Ára Satisfação Média das Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio clints por ára psquisas Educação modalida m satisfação dos Profissional EP clints por ára modalida m EP Institucional Ára Rconhcimnto (Total Sim Sim Sim Sim Sim Gstão imagm mprsas qu Rlaçõs prcbm a com o contribuição Mrcado do SENAI / Númro total mprsas psquisas) x 100 Institucional Ára Auto (Total Sim Sim Sim Sim Sim Gstão sustntabilida rcita Dirção financira srviços + Rgional rcita convênios) / (Invrsõs financiras + Dspsas corrnts) x 100 Institucional Ára Rcita Total Sim Sim Sim Sim Sim Gstão srviços rcita Dirção srviços Rgional Institucional Ára Matrículas m Somatório Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio EP Inicial matriculas Educação Continuada dirtas no Profissional príodo m EP (inicial continuada) Institucional Ára Matrículas m Somatório Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio EP Técnica matriculas Educação nívl médio dirtas no Profissional príodo (técnicas nívl médio) Institucional Ára Aluno-Hora AH= [(dias Sim Sim Sim Sim Sim

12 Ngócio aula x nº Educação total Profissional alunos) (nº faltas x nº alunos faltants)] x nº h/dia Institucional Ára STT prstados Somatório Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio dos srviços Srviços técnicos Técnicos tcnológicos Tcnológicos prstados no xrcício Institucional Ára Horas Técnicas Somatório Sim Sim Sim Sim Sim Ngócio horas Srviços técnicas Técnicos contratadas Tcnológicos m srviços técnicos tcnológicos (m quantida técnicos) Institucional Ára Prcntual (Númro Sim Sim Sim Sim Sim Gstão açõs açõs Gstão da prvntivas / prvntivas Qualida corrtivas / ftivas + ftivas númro açõs corrtivas ftivas) / (Total açõs corrtivas + total açõs prvntivas) abrtas Institucional Ára Pontuação 5S do (Númro Sim Sim Sim Sim Sim Gstão SENAI-RR infraçõs / Gstão da total itns Qualida aplicados) x 100 Institucional Ára Índic Média dos Sim Sim Sim Sim Sim Gstão satisfação dos rsultados das Gstão da clints psquisas Qualida (intrnos satisfação dos xtrnos) clints

13 intrnos xtrnos Dstaca-s ainda qu os indicadors stavam m consonância com os critérios mnsurabilida utilida. Rssalta-s qu por mnsurabilida ntn-s qu sja a viabilida ftiva o fnômno-objto sr mdido por intrmédio um indicador. No caso utilida, comprn-s como sndo a utilização ftiva do indicador m procsso tomada cisão grncial qu aft o smpnho da UJ. Os indicadors utilizados indicaram qu o SENAI/RR stá monstrando ficiência na conscução sus objtivos institucionais, m spcial, a ducação profissional. Todavia, há dificuldas na implmntação açõs rlacionadas à ára srviços técnicos tcnológicos, sndo ncssária uma atuação mais intnsa a fim mlhorar sus indicadors. Em fac do xposto, consirou-s aquadas as informaçõs prtinnts aos indicadors utilizados plo SENAI/RR, acordo com as informaçõs insridas no Rlatório Gstão. 2.4 Avaliação da Gstão Rcursos Humanos D acordo com as informaçõs contidas no itm 5: Informaçõs sobr Rcursos Humanos da Unida, do rlatório gstão do xrcício 2011 do SENAI-RR, obsrvou-s qu a Entida contava com 126 colaboradors para a xcução suas açõs. Com bas na anális ftuada, a força trabalho é suficint para a xcução sua missão institucional, uma vz qu na ára fim (ralização cursos) a utilização mão obra é sazonal, variando acordo coma a manda cursos ofrcidos pla Entida. Dv-s rssaltar qu o SENAI-RR possuía, m 31/12/2011, 51 (cinqunta um) instrutors no quadro pssoal. Ainda m rlação ao xrcício 2011 a Entida não tinha srvidors cdidos a outros órgãos ralizou 05 (cinco) procssos sltivos para a contratação pssoal administrativo instrutors. No procsso sltivo avaliado não s constatou a ocorrência irrgularidas. No qu s rfr às rmunraçõs pagas pla Entida obsrvou-s qu o plano cargos salários stava ntro da média mrcado qu não havia pagamntos a título participação nos lucros rsultados ou outros assmlhados. 2.5 Avaliação do Funcionamnto do Sistma Control Intrno da UJ No xam da strutura controls intrnos instituída plo SENAI-RR, com vistas a garantir qu sus objtivos stratégicos para o xrcício fossm atingidos, foram avaliadas as áras licitação rcursos humanos, bm como foram analisados os sguints componnts do control intrno: ambint control; avaliação risco; procdimntos control; informação comunicação; monitoramnto. a) Ambint Control Conform rgistrado no Quadro 26 - Estrutura Controls Intrnos da UJ, o SENAI-RR avaliou como válida: a prcpção da importância dos mcanismos controls intrnos, tanto plos dirignts, quanto plos mprgados; a comunicação ntro da UJ; a xistência padronização procdimntos instruçõs opracionais; a lgação autorida comptência, acompanhadas finiçõs claras das rsponsabilidas; a sgrgação funçõs; a contribuição dos controls intrnos para a conscução dos rsultados planjados pla UJ. Quanto ao código ética da Entida, o SENAI-RR informou qu m 2011, foi criado um grupo multiorganizacional qu laborou o Código Ética do Sistma Indústria Roraima, utilizado atualmnt plo órgão. No qu s rfr à participação dos mprgados na laboração procdimntos instruçõs opracionais, critério avaliado como parcialmnt inválido, a Entida complmntou informando qu: as mlhorias são oriundas das análiss dos rsultados constants nas psquisas satisfação do clint para cada srviço prstado plo SENAI/RR (...). Essas informaçõs subsidiam as runiõs do Grupo ISO, ACPD runiõs

14 mnsais trimstrais, ntr a Dirção Rgional, Grnts, Assssors, Dirção do Cntro Formação Profissional, Coornadors Encarrgados Stors, para as tomadas cisõs. b) Avaliação Risco A UJ avaliou como válida: A xistência objtivos mtas formalizadas; a intificação dos procssos críticos; o diagnostico, a mnsuração a avaliação dos riscos. D acordo com as informaçõs prstadas pla Unida, não xist histórico fraus prdas. c) Procdimntos Control Apsar da Entida não dispor uma strutura spcífica Control Intrno, xistm frramntas utilizadas para monitorar mdir a xcução das açõs ralizadas. Nst sntido, o monitoramnto (control) é tratado nas runiõs mnsais ntr os grnts com suas quips trimstralmnt ntr a Dirção Rgional, Grnts Dirção do Cntro Formação Profissional, quando da anális dos rsultados no príodo. O SENAI/RR é crtificado pla Norma NBR ISO 9001:2008, a mtodologia control stá basada no PDCA: Plan planjamnto; Do xcução; Chck - vrificação; Act - ação. O "C" significa chcar, monitorar mdir procssos produtos m rlação à política, aos objtivos aos rquisitos para o produto rlatar os rsultados, os procssos procdimntos são constantmnt monitorados por mio das auditorias da qualida, conform manual Gstão da Qualida, qu fin também a priodicida das runiõs análiss: Runião do Grupo ISO - ralizada trimstralmnt para tratar dos rsultados das avaliaçõs satisfação dos clints (rclamaçõs mlhorias sugridas) manutnção do Sistma Gstão; Runião da ACPD (Anális Crítica pla Dirção) - ralizada smstralmnt para analisar os rsultados do príodo librar sobr as açõs para atingimnto dos objtivos mtas prvistas no Plano Ação do xrcício. d) Informação Comunicação Na avaliação da UJ, as informaçõs rlvants são intgralmnt intificadas, documntadas, comunicadas forma apropriada, tmpstiva atual acssívl às pssoas aquadas. As informaçõs stinadas ao público intrno da Entida são divulgadas m príodos variados acordo com as spcificidas dos tmas abordados. As orintaçõs ocorrm nas runiõs, cujas libraçõs são divulgadas por mio murais, - mails são disponibilizadas também na intrant. d) Monitoramnto Na avaliação do SENAI-RR, o monitoramnto sus controls intrnos para vrificar a valida qualida ao longo do tmpo, assim como a avaliação quanto à aquação à ftivida, é satisfatoriamnt aplicada no âmbito da UJ. QUADRO DE ANÁLISE SOBRE A AUTO AVALIAÇÃO REALIZADA PELA UJ E DA CGU SOBRE A AVALIAÇÃO REALIZADA Componnts da strutura Control Intrno Auto avaliação do gstor Avaliação da Equip auditoria Ambint Control Aquado Aquado Avaliação Risco Não aquado Aquado

15 Procdimntos Control Não aquado Aquado Informação Comunicação Aquado Aquado Monitoramnto Aquado Aquado QUADRO DE ANÁLISE DAS ÁREAS SELECIONADAS Ára Slcionada Estrutura controls intrnos administrativos Pssoal Aquado Licitaçõs Aquado 2.6 Avaliação da Sustntabilida Ambintal m Aquisiçõs Bns Srviços A UJ informou qu os critérios sustntabilida ambintal não s aplicavam à naturza jurídica do SENAI/RR, conform disposto no Rlatório Gstão - Procsso Contas Anual nº / D fato, informaçõs quanto à adoção critérios sustntabilida ambintal na aquisição bns, matriais tcnologia da informação (TI) na contratação srviços ou obras, tndo como rfrência a Instrução Normativa nº 1/2010 a Portaria nº 2/2010, ambas da Scrtaria Logística Tcnologia da Informação do Ministério do Planjamnto, Orçamnto Gstão informaçõs rlacionadas à sparação rsíduos rciclávis scartados m conformida com o Dcrto nº 5.940/2006, não abrangm o Sistma S Em qu ps ssa informação, buscou-s vrificar apnas s na UJ havria açõs rlacionadas à sustntabilida ambintal. Por mio da Carta nº 210/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 28/06/2012, o SENAI/RR informou o sguint: Disponibilizamos Rlatório das Açõs snvolvidas por mio do Comitê Rsponsabilida Social do SENAI/RR com o público intrno (colaboradors alunos) no ano 2011, no qual stacamos a confcção pufs a partir da utilização pnus inutilizados a colta pilhas, batrias, garrafas pts, rvistas jornais usados qu foram obtidos no vnto Dia da Rsponsabilida Social m 08 junho 2011 stinados à Cooprativa catadors nominada UNIRENDA. Dssa forma, as açõs scritas acima stavam dircionadas à protção do mio ambint, o qu monstrou qu msmo o SENAI/RR não stando sob o crivo a lgislação citada, a UJ ncontra-s adotando práticas sustntabilida ambintal. 2.7 Avaliação da Gstão Tcnologia da Informação

16 A Gstão Tcnologia da Informação foi xcutada parcialmnt plo Dpartamnto Rgional do SENAI/RR, conform s infr das informaçõs do Rlatório Gstão - Procsso Contas Anual nº / fls da Carta nº 213/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 02/07/2012, m rsposta à Solicitação Auditoria nº /004, 27/06/2012: 20 - As açõs rlativas à política govrnança TI não são cntralizadas plo Dpartamnto Nacional, porém, irmos nos basar no molo govrnança TI criado m comum acordo com todos os Dpartamntos Rgionais do SESI SENAI, qu srá submtido ao Conslho Nacional do SENAI SESI, no final julho/2012, para snvolvr o PDTI do Sistma Indústria Roraima, contmplando as 04 (quatro) casas qu compõm o sistma (FIER/SESI/SENAI IEL). 21 Planjamnto Estratégico: a) Tanto no Mapa Estratégico SENAI/RR no Mapa Estratégico FIER , stá contmplado no planjamnto stratégico a TI. No mapa stratégico do Sistma FIER, aprovado m 2011, foi finido como um dos sus objtivos na prspctiva pssoas tcnologia, o snvolvimnto a implantação um molo gstão da informação para as 04 (quatro) casas qu compõm o Sistma Indústria Roraima (FIER/SESI/SENAI IEL). Conform mapas anxo. b) No SENAI/RR, stamos aguardando a aprovação do molo govrnança TI, plo Conslho Nacional do SENAI, para a partir st molo, criar as comissõs implantação do PETI PDTI. c) Foi finido no Mapa Estratégico do Sistma FIER , o objtivo snvolvr implantar molo gstão da informação, cuja rsponsabilida srá do colaborador do SENAI/RR,..., juntamnt com quip formada por um mmbro cada casa qu compõm o Sistma Indústria.... ) Formalmnt ainda não tmos a finição dos mmbros do comitê dirtivo TI Sgurança da Informação: a) Não xist documntação signando um comitê Gstor da Sgurança da Informação. Exist uma grência TI, qu é a ára rsponsávl por tudo rfrnt a TI, inclusiv a sgurança da Informação. Porém, o cargo stá vago ssa comptência stará sob a rsponsabilida da coornação informática do Suport TI, qu mantêm açõs como criptografia dados, hospdagm -mail sit m srvidors xtrnos, divisão da r m 03 (três) camadas (zona vrmlha; BMZ smilitarizada r local), protocolo sgurança contra intrusos, IPS na r, Firwall antivírus atualizados constantmnt. b) A finição da Política Sgurança da Informação (PSI) vai sr finida no molo govrnança TI para o Sistma Indústria. 23. Rcursos Humanos:... Trcirizados Não possuíamos trcirizados à época Dsnvolvimnto Produção Sistma TI: Atualmnt o SENAI/RR utiliza-s soluçõs TI m carátr mrcadológico, ou sja, softwars, aplicativos, programas qu s adéqum às ncssidas nossa linha atuação." Dssa forma, a avaliação acrca do planjamnto stratégico da sgurança da informação vrá sr ralizada no momnto m qu ocorrr a struturação ss stor, visto qu a SENAI/RR ainda não os

17 implmntou, mas qu stão m fas laboração. Todavia, vrificou-s, no âmbito TI, a atuação da UJ nas áras rcursos humanos; snvolvimnto manutnção sistmas; contratação gstão bns srviços. Quanto aos rcursos humanos, vrificou-s o quantitativo 02 (dois) srvidors lotados na Coornação Informática no Suport TI. Na ára TI não ocorrram contratação pssoal trcirizados no xrcício 2011, acordo com a Carta nº 213/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 02/07/2012. As atribuiçõs dos srvidors nss stor stão adstritas basicamnt às sguints atividas: - Coornação das atividas dos cursos da ára informática ofrtados pla organização; - Control dos matriais da ára; - Dsnvolvimnto açõs rlacionadas à sgurança à manutnção da r dados do SENAI/RR; - Suport às atividas manutnção dos quipamntos informática; - Anális scritivos quipamntos ncssários ao smpnho das atividas mio fim; - Control quipamntos da ára; - Control suport técnico dos sistmas informatizados garantidors da gstão (ZEUS/SIM/SCOP/PERGAMUN/PATRIRp/FPW/SIGE/CR5); Em rfrência ao snvolvimnto à manutnção sistmas, a UJ mantv suas aquisiçõs (bns srviços TI automação) prdominantmnt origm xtrna. Dssa forma, as aquisiçõs foram oriundas mprsas prstadoras srviços do Dpartamnto Rgional do SENAI/GO. Apnas o sistma contrachqu foi snvolvido intrnamnt plo SENAI/RR. Além disso, a UJ ainda formalizou o Contrato nº 001/20114 stinado a atnr à implantação projto rstruturação, suport manutnção da r dados. Essa contratação foi ralizada plo Stor Suprimntos, constituindo-s basicamnt na gstão bns srviços ralizada no xrcício Dssa forma, as soluçõs TI adotadas pla UJ aprsntaram-s aquadas às suas ncssidas, conform disposto na Carta nº 213/2012 DIR/REG Dirção Rgional, 02/07/2012, não sndo constatadas falhas nssa ára. Em fac do xposto, vrificou-s qu a política govrnança TI não foi cntralizada no Dpartamnto Nacional do SENAI. Não obstant, vinciou-s qu a UJ stá implmntando um molo gstão TI, qu foi criado por todos os Dpartamntos Rgionais do SESI SENAI. D acordo com o SENAI/RR, ss molo govrnança TI vrá sr submtido prant o Conslho Nacional do SENAI SESI. Somnt após ssa aprovação ocorrrá a criação das comissõs implantação do Plano Estratégico Tcnologia Informação - PETI ou o Plano Dirtor TI PDTI. Dssa forma, a avaliação complta sobr ssa ára ocorrrá quando ftivamnt stivrm m xcução o PETI ou PDTI. Amais, não foram intificadas outras iniciativas locais acrca da gstão da Tcnologia da Informação TI. 2.8 Avaliação da Situação das Transfrências Voluntárias TRANSFERÊNCIAS CONCEDIDAS Q uantida total Transfrência no xrcício Volum rcursos, total transfrência no xrcício % da Quantida analisado % do volum rcursos analisados 6 R$ ,

18 Analisando as informaçõs constants do Quadro 20 - Caractrização dos Instrumntos Transfrências Vignts no Exrcício Rfrência do rlatório gstão do xrcício 2011, bm como os sclarcimntos prstados pla dirção do SENAI-RR, obsrvou-s qu as transfrências maior matrialida rfrm-s a transfrências Rgimntais (FIERR) transfrências mantndoras (IEL), qu são prvistas m dotação orçamntária, incidindo prcntualmnt sobr os valors arrcadados pla Instituição. Os rcursos stinados a ssas Entidas são controlados por mio prstaçõs contas, nviadas ao SENAI-RR ao final cada xrcício para anális aprovação. MO DALIDADE INSTITUIÇÃO CNPJ O BJETO AGÊNCIA CO NTA VALO R REPASSADO 2011 Fração das Entida mantndora Trmo parcria* Indústrias Estado do / da Fração das Indústrias do Estado x R$ ,85 Roraima - FIER Roraima Trmo parcria* Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Entida Mantndora do Instituto Euvaldo Lodi R$ ,87 Trmo parcria* Associação Junior Achivmnt / Dsprtar nos jovns o spirito mprndor R$ 6.000,00 Convênio 004/2011 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Bolsa Inovação Tcnológica para as MPE's (BITERR) R$ ,00 Convênio 005/2011 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Estudos para publicação do Custo Unitário Básico (CUB) R$ ,54 Convênio 015/2010 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Estudos para publicação do Custo Unitário Básico (CUB) R$ 0,00 TOTAL R$ ,26 *Procssos analisados na amostra As prstaçõs contas das mais transfrências, firmadas com o IEL a Associação Junior Achivmnt, também foram nviadas após o ncrramnto do xrcício 2011 para a aprovação plo SENAI-RR. Com bas nas informaçõs constants das prstaçõs contas, analisadas na amostra, não s vinciou a ocorrência dano ao rário.

19 EFETIVIDADE NA ANÁLISE DAS PRESTAÇÕES DE CONTAS Q uantida Q uantida Q uantida Q uantida total Q uantida transfrências transfrências transfrências Q uantida transfrências transfrências cujas contas stão com a situação com a situação transfrências concdidas no com a situação na situação aguardando prstação com a situação xrcício saprovadas omissão prstação contas m aprovadas prstar contas contas anális Avaliação da Rgularida dos Procssos Licitatórios da UJ No xrcício 2011 o SENAI-RR, ralizou com sucsso 12 (doz) procssos aquisição, sndo: 08 (oito) Prgõs; 03 (três) Convits; 01(uma) Dispnsa Licitação. O montant das spsas sss procssos no ano foi R$ ,44 (um milhão, trzntos oitnta cinco mil, trzntos quarnta um rais quarnta quatro cntavos) corrsponndo a 13,82 % da spsa total ralizada plo SENAI-RR no xrcício, a qual totalizou R$ ,00 (Dz milhõs vint sis mil rais). PROCESSOS LICITATÓRIOS REALIZADOS EM 2011 TIPO DE AQ UISIÇÃO DE BENS/SERVIÇO S *VO LUME RECURSO S EXERCÍCIO DE DO % VALO R SO BRE TO TAL VO LUME RECURSO S ANALISADO DE % VALO R DO S RECURSO S ANALISADO S Dispnsa R$ ,53 0,00% R$ ,53 5,85% Inxigibilida R$ 0,00 0,00% R$ 0,00 0,00% Convit R$ ,91 54,46% R$ ,91 66,52% Tomada Prços R$ 0,00 0,00% R$ 0,00 0,00% Concorrência R$ 0,00 0,00% R$ 0,00 0,00% Prgão R$ ,00 41,06% R$ ,00 27,63% TOTAL R$ ,44 95,52% R$ ,44 30,10% *Rfr-s ao valor dos procdimntos licitatórios ralizados no xrcício 2011.

20 Dos procssos licitatórios analisados no xrcício 2011, vrificou-s qu houv o nquadramnto corrto quanto à modalida licitação scolhida, bm como, quanto à oportunida à convniência na ralização do procsso, conform as dirtrizs insculpidas no Rgulamnto Licitaçõs Contratos do SENAI. MODALIDADE DA LICITAÇÃO: PREGÃO - PROCESSOS LICITATÓRIOS ANALISADOS Númro do procsso Licitatório Contratada su CNPJ Valor da Licitação Empnhado m 2011 O portunida Convnio motivo da Licitação Modalida Licitação da CONVITE 01/ R$ ,00 Aquada Dvida CONVITE 02/ R$ ,91 Aquada Dvida PREGÃO 02/ R$ ,00 Aquada Dvida PREGÃO 02/ R$ ,00 Aquada Dvida PREGÃO 07/ R$ ,00 Aquada Dvida PREGÃO 10/ R$ ,00 Aquada Dvida DISPENSA DA LICITAÇÃO: DISPENSA DA LICITAÇÃO - PROCESSOS LICITATÓRIOS ANALISADOS Númro do procsso Licitatório Contratada su CNPJ Valor Empnhado m 2011 Fund. da dispnsa DISPENSA 01/ R$ ,53 Aquado 2.10 Avaliação da Gstão Passivos sm Prvisão Orçamntária

21 Não há passivos sm a consqunt prvisão orçamntária créditos ou rcursos no âmbito ssa Unida do Sistma S, motivo plo qual não foi ralizada anális sobr as causas qu nsjaram a ocorrência passivos Avaliação do Cumprimnto das Dtrminaçõs/Rcomndaçõs do TCU Não houv trminaçõs do Tribunal Contas da União - TCU no xrcício Avaliação do Cumprimnto das Rcomndaçõs da CGU Não houv rcomndaçõs da CGU provnints xrcícios antriors Ocorrência(s) com dano ou prjuízo: Entr as análiss ralizadas pla quip, não foi constatada ocorrência dano ao rário. 3. Conclusão Evntuais qustõs formais qu não tnham causado prjuízo ao rário, quando intificadas, foram vidamnt tratadas por Nota Auditoria as providências corrtivas a srm adotadas, quando for o caso, srão incluídas no Plano Providências Prmannt ajustado com a UJ monitorado plo Control Intrno. Tndo sido abordados os pontos rquridos pla lgislação aplicávl, submtmos o prsnt rlatório à consiração suprior, modo a possibilitar a missão do comptnt Crtificado Auditoria. Boa Vista/RR, 30 agosto Rlatório suprvisionado aprovado por: Chf da Controladoria Rgional da União no Estado Roraima Achados da Auditoria - nº GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS 1.1. Subára - MOVIMENTAÇÃO Assunto - QUANTITATIVO DE PESSOAL Informação Analisando as informaçõs contidas no itm 5: Informaçõs sobr Rcursos Humanos da Unida, do

22 rlatório gstão do xrcício 2011 do SENAI-RR, obsrvou-s qu a Entida contava com 126 colaboradors para a xcução suas açõs, conform talhado no quadro a sguir. Dntr sss 17 ocupavam funçõs confiança 11 ocupavam cargos confiança. COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE COLABORADORES DO SENAI-RR (31/12/2011) CARGO Q UANTITATIVO ALMOXARIFE 1 ANALISTA DE SUPORTE TÉCNICO 1 ASSISTENTE ADMINISTRATIVO 24 ASSISTENTE TÉCNICO 6 AUXILIAR DE MANUTENÇÃO 3 AUXILIAR DE SERVIÇOS GERAIS 2 BIBLIOTECÁRIO 1 COMPRADOR 1 COPEIRA 4 COORDENADOR DE CAPACITAÇÃO PROFISSIONAL 1 DESIGNER GRÁFICO 1 DIRETOR REGIONAL 1 FAXINEIRO 1 INSTRUTOR 51 JARDINEIRO 2

23 MOTOBOY 1 MOTORISTA 2 PEDAGOGO 5 PORTEIRO 5 PRESIDENTE CPL 1 RECEPCIONISTA 4 TÉCNICO DE NÍVEL SUPERIOR 11 TO TAL 129* *Estão contabilizados três colaboradors a mais, os quais stavam afastados, dois para acompanhar conjugu um por motivo saú. D acordo com as informaçõs prstadas pla Entida a força trabalho é suficint para a xcução sua missão institucional. Na ára fim (ralização cursos) xist uma sazonalida na utilização mão obra, uma vz qu o quantitativo instrutors colaboradors varia acordo com a manda cursos a srm ofrcidos ao mrcado, motivo plo qual, além dos 51 instrutors prtncnts ao quadro, o SENAI- RR raliza procssos sltivos para a manutnção cadastros rsrva qu são utilizados m príodos aumnto manda. Dv-s rssaltar qu a maior part do contingnt colaboradors da Entida é formado por pssoas jovns, tndo m vista qu a média ida é 36 anos qu 76 % dos colaboradors stão abaixo dos quarnta anos, amais, o quantitativo colaboradors stá m ascnsão uma vz qu ocorrram mais admissõs (30) do qu sligamntos (17) no xrcício sob xam Assunto - MOVIMENTAÇÃO ENTRE - ÓRGÃOS/ENTIDADES Informação Em anális à rlação mprgados do SENAI-RR, rfrnt ao xrcício 2011, obsrvou-s qu os colaboradors constants da tabla abaixo possuíam, além do vínculo com o SENAI, vínculos com órgãos públicos frais. ACUMULAÇÃO DE CARGOS COLABORADOR SENAI-RR ÓRGÃO PÚBLICO

24 CPF NOME CARGO VINCULO ÓRGÃO NOME MAT. CH CARGO EMPREGO REGIME *** ** C.F.S BIBLIOTECÁRIO 1-Eftivo UNIVERSIDADE FEDERAL DE RORAIMA H BIBLIOTECÁRIO DOCUMENTALISTA REGIME JURÍDICO ÚNICO *** ** F.S.S TÉCNICO NÍVEL SUPERIOR DE 5-Outro INSTITUTO FEDERAL RORAIMA DE H PEDAGOGO ÁREA REGIME JURÍDICO ÚNICO EMPRESA *** ** L.P.C.B INSTRUTOR 1-Eftivo BRASILEIRA DE PESQ H ASSISTENTE A CLT AGROPECUÁRIA. *** ** R.S.L INSTRUTOR 1-Eftivo INSTITUTO FEDERAL RORAIMA DE H AUX. EM ADMINISTRAÇÃO REGIME JURÍDICO ÚNICO *** ** T.L.G INSTRUTOR 1-Eftivo UNIVERSIDADE FEDERAL DE RORAIMA H PROFESSOR 3 GRAU - SUBSTITUTO CDT D acordo com o plano cargos salários do SENAI-RR, a jornada trabalho dos titulars dos cargos qu compõm o Quadro Cargos Carrira é 44 horas smanais 8 horas diárias, pondo sr rduzida para o mínimo 20 horas smanais nos cargos da ára Educação. Tndo m vista qu os colaboradors rlacionados na tabla acima poriam star cumprindo uma jornada oitnta horas smanais (SENAI + órgão público), Solicitou-s ao SENAI-RR qu informass as atividas ralizadas por sss colaboradors no intuito comprovar s havria choqu na carga horária. Salint-s qu o Tribunal Contas da União xarou rsnha jurisprudência no sntido qu a vdação xprssa no art. 37, incisos XVI XVII, da Constituição Fral 1988 (acumulação cargos) não é aplicávl ao Srviço Social Autônomo (AC /10-P; AC /11-P). Analisando as informaçõs documntos aprsntados plo SENAI-RR, por mio da Carta nº , 11/07/2012, obsrvou-s qu: A colaboradora F.S.S aprsntou rqurimnto solicitando afastamnto sm rmunração por 180 (cnto oitnta) dias foi sligada m , conform Atstado Saú Ocupacional Dmissional; A colaboradora L.P.C.B solicitou afastamnto sm rmunração no príodo a pdido missão m , conform Atstado Saú Ocupacional Dmissional datado A colaboradora T.L.G rscindiu o contrato trabalho com o SENAI-RR m , conform Trmo rscisão. As folhas frquência, rfrnts ao xrcício 2011, do colaborador R.S.L vinciaram qu não

25 houv choqu horários ntr as atividas do SENAI-RR (18:00 a 22:00) do IFRR (08:00 as 12:00 14:00 as 18:00) ; As folhas frquência, rfrnts ao xrcício 2011, da colaboradora C.F.S vinciaram qu não houv choqu horários ntr as atividas do SENAI-RR (14:20 as 18:20) da UFRR (07:00 as 13:00) Assunto - RECRUTAMENTO, SELEÇÃO E ADMISSÃO Informação No xrcício 2011 o SENAI-RR ralizou cinco procssos sltivos para a contratação colaboradors, conform tabla abaixo: PROCESSOS SELETIVOS * Edital Rcrutamnto Slção Instrutória nº 01/ Procsso Sltivo Ára Administrativa nº 02/ Procsso Sltivo Ára Informática nº 03/ Procsso Sltivo Ára Administrativa nº 04/ Procsso Sltivo Ára Administrativa UC Rorainópolis nº 05/2011 *Procssos analisados na amostra Em vrificação aos procssos constants da amostra, obsrvou-s qu os trâmits para a ralização do sltivo foram sguidos, conform as rgras stablcidas no Plano Cargos Salários do SENAI-RR no dital slção Subára - REMUNERAÇÃO, BENEFÍCIOS E VANTAGENS Assunto - REAJUSTES E LIMITES REMUNERATÓRIOS Informação Analisando as rmunraçõs pagas plo SENAI-RR aos sus mprgados, acordo com o plano cargos salários a tabla gratificaçõs comissõs, talhados nos quadros a sguir, não s constatou a ocorrência discrpâncias rmunratórias m rlação aos valors pagos nas sfras pública privada. Rssalt-s ainda qu acordo com a folha pagamntos da Entida, rfrnt ao mês zmbro 2011, não houv pagamntos a título Participação nos Lucros Rsultados. TABELA DE GRATIFICAÇÕES E SALÁRIO EM COMISSÃO

26 Macro Funçõs Nívl Gstão Gratificação Função (R$) Salário m Comissão (R$) Dirção Rgional Excutivo // R$ ,70 Dsnvolvimnto Organizacional R$ 900,00 // Rlaçõs com o Mrcado // R$ 3.889,60 Estratégico Planjamnto Orçamnto // R$ 5.186,14 Escritório da Qualida - EQ* R$ 500,00 // Grência Administrativa Financira - GAD // R$ 4.278,57 Grência Financira - GEFIN // R$ 4.278,57 Grência Educação Profissional - GEP // R$ 4.278,57 Grência Srviços Técnicos Tcnológicos - GSTT Corporativo // R$ 3.889,60 Prsint da CPL // R$ 2.593,08 Comprador // R$ 1.984,50 Grência Tcnologia da Informação -TI // R$ 3.241,35 Dirção do CFP - Cntro Formação Profissional // R$ 3.889,60 Opracional Coornação Capacitação Profissional - Intrior // R$ 2.593,09 TABELA DE CARGOS E SALÁRIOS - ATUALIZAÇÃO DA TABELA MAIO /2011 Nívl Inicial Final

27 (GRAU O ) (GRAU 15) I R$ 601,59 R$ 1.250,66 Auxiliar Srviços Grais II R$ 643,08 R$ 1.336,92 I R$ 601,59 R$ 1.250,66 Copira II R$ 643,08 R$ 1.336,92 I R$ 601,59 R$ 1.250,66 Jardiniro II R$ 643,08 R$ 1.336,92 I R$ 601,59 R$ 1.250,66 Portiro II R$ 643,08 R$ 1.336,92 Rcpcionista II R$ 933,04 R$ 1.939,72 Motorista II R$ 933,04 R$ 1.939,72 Motoboy II R$ 933,04 R$ 1.939,72 II R$ 1.027,65 R$ 2.136,41 Auxiliar Manutnção III R$ 1.361,71 R$ 2.830,90 Almoxarif II R$ 1.027,65 R$ 2.136,41 II R$ 1.027,65 R$ 2.136,41 Assistnt Administrativo III R$ 1.361,38 R$ 2.830,21 II R$ 1.027,65 R$ 2.136,41 Assistnt Técnico III R$ 1.361,38 R$ 2.830,21

28 Dsign Gráfico II R$ 1.027,65 R$ 2.136,41 Analista Suport Téc IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 Wbmastr IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 Bibliotcário IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 II R$ 1.814,16 R$ 3.771,51 III R$ 2.181,66 R$ 4.535,51 Instrutor IV R$ 2.706,66 R$ 5.626,95 V R$ 3.074,16 R$ 6.390,96 Administrador Rs IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 Pdagogo IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 IV R$ 2.053,31 R$ 4.268,68 Técnico Nívl Suprior V R$ 2.528,24 R$ 5.256,03 2. GESTÃO DO SUPRIMENTO DE BENS/SERVIÇOS 2.1. Subára - PROCESSOS LICITATÓRIOS Assunto - FORMALIZAÇÃO LEGAL Informação D acordo com os dados constants do rlatório gstão do xrcício 2011, foram ralizados com sucsso plo Dpartamnto Rgional do SENAI m Roraima, 8 (oito) procssos Prgão 3 (três) Carta Convit. Rssalt-s qu no xrcício m xam não foram ralizados procssos na modalida Concorrência. MODALIDADE DA LICITAÇÃO EXERCÍCIO 2011

29 Intif Compra Modalida Objto Compra CPF/CNPJ Valor Compra Forncdor Empnhado 01 01/2011* CONVITE Contratação Emprsa para Ralização Firas Evntos R$ , /2011* CONVITE Construção muro atrro (SENAI - Distrito Industrial) R$ , /2011 CONVITE Aquisição quipamnto informática R$ , R$ , /2011 PREGÃO Aquisição matriais limpza matriais xpdint R$ , R$ , /2011* PREGÃO Aquisição vstuário R$ , /2011 PREGÃO Aquisição Equipamnto Eltrônico Plottr para o stor Confcção Vstuário R$ , /2011 PREGÃO Contratação srviços sgurança ostnsiva armada R$ , /2011* PREGÃO Aquisição Equipamntos, Mobiliários Utnsílios para atnr a ára Alimntos R$ , /2011* PREGÃO Aquisição quipamntos informática R$ ,00 10 Asão 01/2011 ARP PREGÃO Prstação srviço ao Backbon intrnt rápida R$ ,00 TOTAL R$ ,91 * Procssos analisados na amostra Quanto à modalida licitação adotada para os procssos contratação ralizados pla Unida no xrcício m xam, não foi obsrvada a inaquação m rlação ao nquadramnto, tndo m vista qu os procssos foram ralizados m acordo com o Rgulamnto Licitaçõs Contratos do SENAI.

30 2.2. Subára - CONTRATOS DE OBRAS, COMPRAS E SERVIÇOS Assunto - CONTRATOS SEM LICITAÇÃO Informação Analisando as informaçõs constants do rlatório gstão do SENAI-RR, no xrcício 2011, não foram ralizadas aquisiçõs bns ou srviços por mio do procdimnto Inxigibilida Licitação Informação O SENAI-RR ralizou, no xrcício 2011, 01 (um) procsso Dispnsa Licitação, rlacionado na tabla abaixo. Vrificou-s a corrta fundamntação do procsso ralizado, tndo m vista a naturza do objto da compra. DISPENSA DE LICITAÇÃO - REALIZADAS NO EXERCÍCIO 2011 IDENTIFICAÇÃO DA CO MPRA INCISO DISP LEGAL OBJETO COMPRA FO RNECEDO R CPF/CNPJ VALO R EMPENHADO 01 Dispnsa nº 01/2011 Art. 9º, inciso III Aquisição vículo automotor R$ ,53 TOTAL R$ , Subára - CONVÊNIOS DE OBRAS, SERVIÇOS E DE SUPRIMENTO Assunto - AVALIAÇÃO DAS TRANSFERÊNCIAS CONCEDIDAS Informação D acordo com as informaçõs constants do rlatório gstão do xrcício 2011, o Dpartamnto Rgional do SENAI m Roraima (SENAI-RR) possuía três trmos parcria 03 três convênios m xcução no xrcício, conform talhados na tabla abaixo: MO DALIDADE INSTITUIÇÃO CNPJ O BJETO AGÊNCIA CO NTA VALO R REPASSADO 2011 Fração das Entida mantndora Trmo Indústrias do /0001- da Fração das x R$ ,85

31 parcria* Estado Roraima - FIER 98 Indústrias do Estado Roraima Trmo parcria* Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Entida Mantndora do Instituto Euvaldo Lodi R$ ,87 Trmo parcria* Associação Junior Achivmnt / Dsprtar nos jovns o spirito mprndor R$ 6.000,00 Convênio 004/2011 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Bolsa Inovação Tcnológica para as MPE's (BITERR) R$ ,00 Convênio 005/2011 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Estudos para publicação do Custo Unitário Básico (CUB) R$ ,54 Convênio 015/2010 Instituto Euvaldo Lodi - IEL / Estudos para publicação do Custo Unitário Básico (CUB) R$ 0,00 TOTAL R$ ,26 *Procssos analisados na amostra O trmo parcira pactuado com a FIER rfr-s ao rpass statuído no Art. 34, ltra q do Rgimnto do SENAI, cujo objtivo é a contribuição para a manutnção das atividas da Fração. O trmo parcira pactuado com o IEL tm por objtivo: (...) nvidar sforços com fito a ralização psquisa innização mandas por capacitação profissional srviços técnicos tcnológicos, grssos mrcado, bm como capacitação na ára gstão aos colaboradors do SENAI-RR agnciamnto na colocação stagiários dos cursos técnicos nas indústrias. Em função ssa parcira o SENAI-RR aprovitou a strutura física do IEL para a ralização 15 cursos informática no xrcício 2011, conform tabla abaixo: CURSOS REALIZADOS NO LAB. INFORMÁ TICA SENAI/IEL EM 2011 NOME DO CURSO PERÍODO CARGA HORÁRIA CLIENTELA Autocad - com ênfas m arquittura 10.2 a COMUNIDADE Dsnvolvimnto Sistma para wb 14.2 a COMUNIDADE