Manual de utilização do novo Site de Fundos da ANBIMA

Transcrição

1 Manual de utilização do novo Site de Fundos da ANBIMA Agosto/2017

2 Sumário Introdução... 3 Navegação... 4 Registro de fundos... 9 Alteração de fundos Encerramento, incorporação e cisão de fundos... 22

3 Introdução A atualização do Site de Fundos visa maior agilidade e qualidade na inclusão e manutenção do cadastro de fundos 555 e FIP, a fim de assegurar a regularidade, exatidão e integridade das informações a constar na Base de Dados da ANBIMA. A ANBIMA revisou a estrutura do site e alterou a forma de recebimento das informações, principalmente do que trata das alterações dos fundos, assim como adaptações sistêmicas para melhoria na navegação e impute das informações em nossa base de dados. O presente Manual contém as instruções de como navegar na nova estrutura, realizar consultas e inserção de registros, alterações ou encerramentos dos fundos.

4 Navegação Acesso Ao entrar na área restrita do site com o seu login e senha acesse a área Registro/Alteração de Fundos.

5 Nesta tela estarão listados todos os fundos da instituição por ordem de data/hora de atualização. Ao clicar nos campos, você poderá ordenar a listagem de fundos de acordo com o campo escolhido.

6 Filtros Para realizar filtros por Tipo ANBIMA, Status e Tipo de envio clique no item desejado, selecione uma das opções e clique em Consultar.

7 Consultas Para consultar os fundos da instituição por CNPJ, Razão Social e Número de Protocolo ou Código ANBIMA do fundo basta preencher o campo desejado e clicar em Consultar.

8 Histórico Clicando em Log abrirá uma tela com o Histórico de Situação do fundo referente à alteração do fundo.

9 Registro de fundos Para incluir um registro de um fundo, clique em Novo. Preencha os campos na seção Responsável pela Alteração, em seguida você poderá inserir as informações de registro do fundo.

10 Após completar as abas de Identificação, Perfil, Taxas e Valores Mínimos e Movimentação, clique em Salvar no final da tela e em seguida ficará disponível para preenchimento as abas Prestadores de Serviço e Documentos. OBS: é possível salvar cada modificação no formulário de cadastro clicando em Salvar a qualquer momento.

11 Para incluir os Prestadores de Serviço clique em Serviço e selecione o prestador que deseja adicionar.

12 Em seguida, clique em Instituição, selecione uma instituição da lista e clique em Incluir. Para anexar os documentos do fundo, na aba Documentos clique em Tipo de Arquivo para selecionar o tipo de documento que deseja adicionar.

13 Clique em Selecionar arquivo..., anexe o documento e clique em Upload. OBS: Somente são permitidas as extensões PDF, DOC, DOCX, GIF, JPEG, BMP, PNG, JPG, TIFF. Após a inclusão de todos os documentos você poderá submeter o fundo para análise clicando em Enviar para Análise.

14 Caso queira excluir o registro sem salvar nenhuma das informações clique em Excluir e na sequência clique em OK para confirmar a exclusão.

15 Para sair do registro do fundo salvando as informações já preenchidas, clique em Voltar. Com isso, o fundo não irá para análise da ANBIMA, mas ficará disponível na listagem de fundos da instituição com a situação Incompleto.

16 Alteração de fundos Para incluir alterações em um fundo, clique em Alteração. Preencha o campo Código do fundo com o código ANBIMA do mesmo e clique em Buscar.

17 Preencha os campos na seção Responsável pela Alteração e em seguida você poderá realizar as alterações nos campos desejados.

18 Após realizar as alterações nas abas de Identificação, Perfil, Taxas e Valores Mínimos e Movimentação, clique em Salvar.

19 Em seguida ficarão disponíveis para alteração as abas de Prestadores de Serviço e Documentos.

20 Finalizado as alterações requeridas, submeta o formulário para análise clicando em Enviar para Análise.

21 Ao clicar em Voltar você sairá da alteração do fundo mantendo as informações já preenchidas para alterações posteriores. Com isso, o fundo não irá para análise da ANBIMA e ficará disponível na listagem de fundos da instituição com a situação Incompleto.

22 Ao clicar em Excluir você irá sair da alteração do fundo excluindo todas as informações já preenchidas. Encerramento, incorporação e cisão de fundos Para realizar o encerramento de um fundo, acesse a área Encerramento de Fundos. Na coluna Ação estará disponível a opção de Consultar ou Encerrar um fundo.

23

24 Clicando em Encerrar você deverá preencher, obrigatoriamente, a Data de Encerramento, Valor da Cota e Cotas Resgatadas por Cliente. Os campos Cotas Emitidas e Cotas Resgatadas por IR são opcionais. Os campos Patrimônio Líquido e Número de Cotistas sempre virão como 0 (zero). Quando a opção Sim for selecionada para Incorporação ou Cisão, o campo Código Fundo será habilitado para ser informado o fundo que receberá a parcela incorporada ou cindida. Clique em Salvar para liberar a inclusão dos documentos do encerramento na aba Documentos. Após adicioná-los, clique em Enviar para Análise.

25 Para voltar à tela de listagem de fundos disponíveis para encerramento clique em Voltar. Neste caso, o fundo entra para a lista de fundos com a situação Incompleto.

26 A ação Consultar será quando o encerramento do fundo já tiver sido enviado. Clicando, você poderá visualizar as informações de encerramento que foram preenchidas.

27