Curso e- Learning. Formação de Auditores Internos do Meio Ambiente NBR ISO 14001, com base na NBR ISO 19011

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1 Curso e- Learning Formação de Auditores Internos do Meio Ambiente NBR ISO 14001, com base na NBR ISO Todos os direitos de cópia reservados. Não é permitida a distribuição física ou eletrônica deste material sem a permissão expressa do autor.

2 Objetivos do Curso Este curso é dirigido a todos os profissionais que querem conhecer a metodologia para auditorias de sistemas de gestão de meio ambiente e adquirir os conhecimentos necessários para realizar auditorias internas de forma adequada e eficaz, conforme os requisitos da norma NBR ISO É pré requisito que o aluno já tenha realizado um curso de Interpretação dos requisitos da norma NBR ISO Durante este curso iremos: Entender os princípios de auditoria; Aprender a desenvolver, implementar e realizar um programa de auditorias; Aprender a realizar as atividades de auditoria: planejar a auditoria, formar a equipe de auditores, comunicar e consensar o programa com os auditados, realizar reuniões de abertura e encerramento, conduzir o processo de auditoria, elaborar o relatório e realizar auditorias de follow up; Conhecer os requisitos para competência dos auditores e metodologia para avaliação de auditores; e Colocar em prática através de exercícios os conceitos apresentados, utilizando como padrão a norma ISO

3 Conteúdo Programático MÓDULO 1 MÓDULO 2 MÓDULO 3 MÓDULO 4 MÓDULO 5 MÓDULO 6 MÓDULO 7 MÓDULO 8 Visão geral sobre a norma NBR ISO Introdução, Objetivos, Referências, Vocabulário requisitos: 1, 2, 3 Princípios de auditoria: requisito 4 Exercícios Interpretação da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 5, , 5.2.1, 5.2.2, 5.3, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6, 6.1 Exercícios Interpretação da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 6.2, 6.2.1, 6.2.2, 6.2.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.3, 6.4, 6.4.1, 6.4.2, Exercícios Interpretação da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 6.5, 6.51, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.5, 6.5.6, 6.5.7, 6.6, 6.6.1, 6.6.2, 6.7, 6.8 Exercícios Interpretação da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 7, 7.1, 7.2, 7.3, 7.3.1, 7.3.2, 7.3.3, 7.3.4, 7.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 7.4.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.6, 7.6.1, Exercícios Estudos de caso 1 e 2 Estudos de caso 3 e 4 Estudos de caso 5 e 6 MÓDULO 9

4 Módulo 1 Visão geral sobre a norma NBR ISO 19011:2002 Introdução, Objetivos, Referências, Vocabulário requisitos: 1, 2, 3 Princípios de auditoria: requisito 4 Exercícios

5 Sobre a NBR ISO 19011:2002 A NBR ISO diretrizes para auditorias de sistemas de gestão da qualidade e/ou ambiental, foi elaborada pela organização ISO (International Organization for Standardization) com o objetivo de orientar a realização de auditorias que utilizam como padrão as normas NBR ISO 9001 Requisitos para Gestão da Qualidade e ISO Requisitos para Gestão de Meio Ambiente, mas sua estrutura é aplicável para auditorias em qualquer norma de sistemas de gestão como: OSHAS Saúde e Segurança do Trabalhador ISO Alimentos ISO Produtos para a Saúde ISO Segurança da Informação ISO Tecnologia da Informação SA 8000 Responsabilidade Social AS 9100 Aeroespacial TS Automotiva TL 9000 Telecomunicações E outras

6 Sobre a NBR ISO 19011:2002 Não importa a norma de sistema de gestão, a base metodológica para realização de auditorias e avaliação de auditores é a mesma, porém o profissional deve conhecer profundamente a norma em questão para conseguir realizar uma auditoria eficaz. Neste treinamento os exercícios são focados em casos relacionados a NBR ISO Requisitos para Sistema de Gestão de Meio Ambiente, mas quando realizamos uma auditoria interna devemos também levar em conta: Adequação do sistema aos requisitos da organização; Legislação e regulamentações aplicáveis ao meio ambiente. Portanto, podemos realizar uma auditoria interna considerando os procedimentos e instruções da organização, se for decisão dos responsáveis pelo processo de auditorias internas.

7 Tipos de auditoria Auditoria de primeira parte: Auditorias internas, isto é, auditorias que uma organização pode realizar nela mesma, utilizando seus funcionários ou auditores externos (consultores). Auditoria de segunda parte Auditorias externas que são conduzidas dentro da mesma cadeia de suprimentos, pode ser um cliente auditando a organização ou a organização auditando um fornecedor. Auditoria de terceira parte Auditorias externas que são conduzidas em uma organização por um agente que é independente da sua cadeia de suprimentos (isto é, nem fornecedor ou cliente da organização), por exemplo uma empresa de certificação.

8 Auditoria Interna Ferramenta para Avaliação da Eficácia de um Sistema de Gestão

9 Objetivos da Auditoria Interna Determinar conformidades e não conformidades; Determinar eficácia do Sistema de Gestão se este atende as necessidades e expectativas dos clientes; Indicar oportunidades para melhoria; Atender requisitos legais; Viabilizar a certificação do Sistema de Gestão da Qualidade; Base para relação contratual entre organizações e seus fornecedores; Favorecer melhoria contínua dos processos. Precisa Promover: Identificação e redução de não conformidades reais; Prevenção de não conformidades potenciais; Fonte de dados para análise de desempenho da organização;

10 Índice da norma NBR ISO Prefácio Introdução 1 Objetivos e campo de aplicação 2 Referências normativas 3 Termos e definições 4 Princípios de auditoria 5 Gerenciando um programa de auditoria 5.1 Generalidades 5.2 Objetivos e abrangência de um programa de auditorias 5.3 Responsabilidades, recursos e procedimentos do programa de auditorias 5.4 Implementação do programa de auditoria 5.5 Registros do programa de auditoria 5.6 Monitoramento e análise crítica do programa de auditoria

11 Índice da norma NBR ISO Atividades de auditoria 6.1 Generalidades 6.2 Iniciando a auditoria 6.3 Realizando análise crítica de documentos 6.4 Preparando o plano de auditoria 6.5 Conduzindo atividades de auditoria no local 6.6 Preparando, aprovando e distribuindo o relatório de auditoria 6.7 Concluindo a auditoria 6.8 Conduzindo ações de acompanhamento de auditoria

12 Índice da norma NBR ISO Competência e avaliação de auditores 7.1 Generalidades 7.2 Atributos pessoais 7.3 Conhecimento e habilidades 7.4 Educação, experiência profissional, treinamento em auditoria e experiência em auditoria 7.5 Manutenção e melhoria da competência 7.6 Avaliação do auditor

13 Introdução da NBR ISO A série de normas NBR ISO 9000 e NBR ISO enfatizam a importância de auditorias como uma ferramenta de gestão para monitorar e verificar a eficácia da implementação da política da qualidade e/ou ambiental de uma organização. Auditorias também são uma parte essencial das atividades de avaliação da conformidade, tais como certificação / registro externo e avaliação e acompanhamento da cadeia de fornecedores. A norma ISO fornece orientação sobre a gestão de programas de auditorias, sobre a realização de auditorias internas ou externas de SGQ ou SGA, assim como sobre a competência e avaliação de auditores. É intenção da ISO ser aplicada a um grande número de usuários potenciais, incluindo auditores, organizações que implementam SGQ ou SGA, organizações que precisam realizar auditorias de SGQ ou SGA por razões contratuais e organizações envolvidas em certificação ou treinamento de auditor, em certificação / registro de sistemas de gestão, em credenciamento ou em padronização na área de avaliação da não conformidade.

14 Introdução da NBR ISO A norma ISO é flexível, o uso das diretrizes pode diferir de acordo com o tamanho, natureza e complexidade da organização, como também com o objetivo e escopo da auditoria. Onde sistemas de gestão da qualidade e ambiental são implementados conjuntamente, fica a critério do usuário da norma se as auditorias do SGA e do SGQ serão realizadas em conjunto ou separadas. A ISO fornece apenas orientação, mas as organizações podem aplicá-la no desenvolvimento de seus requisitos relativos a auditorias. A ISO foi desenvolvida para auditorias de SGA e SGQ mas pode ser aplicada em outros tipos de auditoria incluindo outros sistemas de gestão. Podemos realizar auditorias em: Sistemas; Processos; e Produtos.

15 1 Objetivo e campo de aplicação A ISO fornece orientação sobre princípios de auditoria, gestão de programas de auditoria, realização de auditorias, como também orientação sobre a competência de auditores. É aplicável a todas as organizações que necessitam realizar auditorias internas ou externas de SG ou gerenciar um programa de auditorias. A aplicação da ISO para outros tipos de auditoria é possível contanto que seja dada consideração especial à identificação da competência necessária aos membros da equipe de auditoria

16 2 Referências normativas NBR ISO 9000:2000 Sistemas de gestão da qualidade fundamentos e vocabulário ISO 14050:1998 Environmental management - vocabulary

17 3 Termos e definições Auditoria Critério de auditoria Evidência de auditoria Constatações de Auditoria Conclusão de auditoria Cliente de auditoria Auditado Auditor Equipe de auditoria Especialista Programa de auditoria Plano de auditoria Escopo da auditoria Competência

18 Exercício Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir: 1-Auditoria: 2- Constatações de Auditoria: 3- Conclusão de auditoria: 4- Cliente de auditoria: 5- Plano de auditoria: 6- Escopo da auditoria: 7- Competência:

19 Resposta do exercício Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir: 1-Auditoria: processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de auditoria e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual critérios de auditoria são atendidos. 2- Constatações de auditoria: resultados da avaliação de evidência de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria. 3- Conclusão de auditoria: resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria após levar em consideração os objetivos da auditoria e todas as constatações de auditoria. 4- Cliente de auditoria: organização ou pessoa que solicitou uma auditoria. 5- Plano de auditoria: descrição das atividades e arranjos para uma auditoria. 6- Escopo da auditoria: abrangência e limites de uma auditoria. 7- Competência: atributos pessoais demonstrados e capacidade demonstrada para aplicar conhecimento e habilidades.

20 4- Princípios de auditoria A auditoria é caracterizada pela confiança em alguns princípios. A aderência a estes princípios é um pré-requisito para fornecer conclusões de auditoria que são relevantes e suficientes, e para permitir que auditores que trabalhem independentemente entre si cheguem a conclusões semelhantes em circunstâncias semelhantes: Conduta ética o fundamento do profissionalismo Apresentação justa a obrigação de reportar com veracidade e exatidão Devido cuidado profissional aplicação de diligência e julgamento na auditoria Independência a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria Abordagem baseada em evidência o método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reproduzíveis em um processo sistemático de auditoria

21 Exercício Indique se é Verdadeiro ou Falso: 1- ( ) Um auditor ter conduta ética significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrição, portanto é alguém em quem se pode confiar. 2- ( ) Evidência de auditoria é por exemplo um registro, apresentação de fatos ou outras informações, pertinente aos critérios de auditoria e verificáveis. Critério de auditoria é um conjunto de políticas, procedimentos. 3- ( ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado, mas não é necessário que se analise criticamente. 4- ( ) Para auditorias internas e externas é necessário que os auditores sejam competentes, mas a avaliação de auditores só deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas.

22 Resposta do exercício Indique se é Verdadeiro ou Falso: 1- ( V ) Um auditor ter conduta ética significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrição, portanto é alguém em quem se pode confiar. 2- ( V ) Evidência de auditoria é, por exemplo, registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis. Critério de auditoria é um conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos. 3- ( F ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado mas não é necessário que se analise criticamente. (deve ser feita análise critica) 4- ( F ) Para auditorias internas e externas é necessário que os auditores sejam competentes, mas a avaliação de auditores só deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas. ( todos os auditores devem ser avaliados)

23 Exercício Indique se é Verdadeiro ou Falso: 5- ( ) Uma série de auditorias internas que cobrem o SGQ e/ou o SGA de toda uma organização durante um ano em curso e auditorias de certificação e acompanhamento realizadas por uma certificadora são exemplos de um programa de auditorias. 6- ( ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( ) Não é aplicável na implantação da norma NBR ISO a metodologia PDCA. 8- ( ) É usual se definir a periodicidade de auditorias de manutenção da certificação a cada 6 meses. 9- ( ) Além de recursos humanos competentes um programa de auditorias não necessita de outros recursos.

24 Resposta do exercício Indique se é Verdadeiro ou Falso: 5- ( V ) Uma série de auditorias internas que cobrem o SGQ e/ou o SGA de toda uma organização durante um ano em curso e auditorias de certificação e acompanhamento realizadas por uma certificadora são exemplos de um programa de auditorias. 6- ( F ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( F ) Não é aplicável na implantação da norma NBR ISO a metodologia PDCA. 8- ( V ) É usual se definir a periodicidade de auditorias de manutenção da certificação a cada 6 meses. 9- ( F ) Além de recursos humanos competentes um programa de auditorias não necessita de outros recursos. (recursos materiais para: viagens, computadores, hotéis, treinamentos etc., também são necessários)

25 Fim do Módulo 1