LEI ANTICORRUPÇÃO E PRÁTICAS DE COMPLIANCE PARA PESSOAS JURÍDICAS
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- Leandro Veiga Estrela
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1 LEI ANTICORRUPÇÃO E PRÁTICAS DE COMPLIANCE PARA PESSOAS JURÍDICAS
2 Objeto da Lei n.º12.846, de 2013 A Lei Anticorrupção dispõe sobre: a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas. pela prática de atos contra a Administração Pública. nacional ou estrangeira.
3 Bens jurídicos tutelados (art. 5º) o patrimônio público nacional ou estrangeiro os princípios da administração pública e os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil (nessa área)
4 Normas jáexistentes antes da LAC: Código Penal : Crimes contra a Adm. Pública Código Penal (alteração pela Lei , de 2002): Crimes contra a Adm. Pública Estrangeira Lei 1.079, de 1050 (Crimes de Responsabilidade) Lei 4.717, de 1965 (Ação Popular) Lei 8.429, de 1992 (LIA) Lei 8.666, de 1993 (Licitações e Contratos)
5 Principais avanços preenchidos com a LAC: Instrumento poderoso de prevenção da corrupção: estímulo à integridade corporativa nas empresas (pelo sistema de Atenuantes, que valoriza os programas de compliance) Facilitação da investigação dos ilícitos (pela colaboração da empresa, via acordo de leniência) Cumprimento de compromisso internacional do país perante a ONU, OCDE e OEA
6 Responsabilidade objetiva na LAC: A responsabilização da pessoa jurídica independe da demonstração de autoria individualizada e de estados subjetivos de pessoas físicas Cada regime que adota a responsabilidade empresarial (ambiental, consumidor, responsabilidade civil, etc.) possui regras de imputação específicas. Segundo o art. 2.º da LAC, o ato lesivo deve ser praticado no interesse ou benefício da PJ, exclusivo ou não
7 Pessoas Jurídicas espécies abrangidas (art. 1.º, par. único) 1. sociedades empresárias e sociedades simples 2. sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro 3. fundações, associações de entidades ou de pessoas personificadas ou não, qualquer forma de organização ou modelo societário, constituídas de fato ou de direito, ainda que temporariamente
8 Desconsideração da Personalidade Jurídica: LAC, Art. 14. A personalidade jurídica poderá ser desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei ou para provocar confusão patrimonial, sendo estendidos todos os efeitos das sanções aplicadas à pessoa jurídica aos seus administradores e sócios com poderes de administração, observados o contraditório e a ampla defesa.
9 Atos lesivos alcançadas pela LAC (art. 5.º) I. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada; II. Financiar, custear ou patrocinar prática de atos ilícitos previstos na Lei III. Utilizar-se de interposta PF ou PJ para ocultar ou dissimular reais interesses ou a identidade dos beneficiários;
10 Atos lesivos alcançadas pela LAC (art. 5.º) IV. Fraudar licitações ou contratos V. Dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.
11 Penas aplicáveis pela Administração (art. 6.º) Multa Aplica-se o maior valor, dentre: 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo, excluídos os respectivos tributos, APÓS DOSIMETRIA; não sendo possível utilizar esse critério, multa de R$ 6.000,00 a R$ ,00 ou Valor da vantagem auferida, se possível sua estimação. Passível de inscrição em dívida ativa e execução fiscal em caso de não pagamento
12 Penas aplicáveis pela Administração (art. 6.º) Publicação de extrato da decisão condenatória Em meios de comunicação de grande circulação na área da prática da infração e de atuação da pessoa jurídica ou, na sua falta, em publicação de circulação nacional, a expensas da pessoa jurídica. Com afixação de edital visível ao público, pelo prazo mínimo de 30 (trinta) dias, no próprio estabelecimento ou no local de exercício da atividade. No sítio eletrônico na rede mundial de computadores. Inclusão do nome da pessoa jurídica na CNEP.
13 Penas aplicáveis pela via judicial (art. 19) Perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente obtidos na infração, preferencialmente destinados aos órgãos ou entidades públicas lesadas; Suspensão ou interdição parcial Pode ser limitada a estabelecimento, local, produto, serviço, etc.
14 Penas aplicáveis pela via judicial (art. 19) Dissolução compulsória (forma habitual na prática de ilícitos e/ou constituída para ocultar ou dissimular interesses ilícitos). Proibição de receber incentivos, subsídios, empréstimos, etc. de órgãos, de entidades, e de instituições financeiras do poder público ou por ele controladas, pelo prazo mínimo de 1(um) e máximo de 5(cinco) anos.
15 Obrigação de reparar integralmente o dano Art. 6.º, 3.º A aplicação das sanções previstas neste artigo (sanções administrativas) não exclui, em qualquer hipótese, a obrigação da reparação integral do dano causado. Art. 21, par. único. A condenação (judicial) torna certa a obrigação de reparar, integralmente, o dano causado pelo ilícito, cujo valor será apurado em posterior liquidação, se não constar expressamente da sentença.
16 Legitimados Ativos para a Ação Judicial (art.19) União, Estados, DF e Municípios, por suas Advocacias Públicas ou equivalentes (Procuradoria Federal junto às Agências). A CGU é o órgão competente para celebrar acordos de leniência no âmbito do Poder Executivo Federal, bem como no caso de atos lesivos praticados contra a administração pública estrangeira. Ministério Público (que pode incluir no pedido as penas administrativas, em caso de omissão da Administração, cf. Art. 20)
17 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC LAC, art. 7º, Serão levados em consideração na aplicação das sanções: VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica; Atenuante ESPECÍFICA.
18 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC Todavia, um programa de compliance bem planejado e bem executado pode, GENERICAMENTE, influir positivamente em outros parâmetros das sanções (LAC, 7º): I - a gravidade da infração; IV - o grau de lesão ou perigo de lesão; V - o efeito negativo produzido pela infração; VII - a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;
19 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC PARÂMETROS DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE: 1. comprometimento da alta direção; 2. padrões de conduta, código de ética; 3. treinamentos periódicos sobre o programa integridade; 4. análise periódica de riscos;
20 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC PARÂMETROS DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE: 5. existência e divulgação de canais de denúncia; 6. criação e manutenção de controles internos; 7. medidas disciplinares em caso de violação do programa de integridade; 8. transparência quanto a doações para candidatos e partidos políticos.
21 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC ANÁLISE DA ESPECIFICIDADE DA PESSOAS JURÍDICAS Quantidade de sócios, funcionários e colaboradores Complexidade da hierarquia e quantidade de departamentos, diretorias ou setores Utilização de agentes intermediários (ex.: correspondentes e parceiros) Grau de interação com o setor público Quantidade e localização de suas subsidiárias, quando aplicável
22 Mecanismos de Compliancecomo atenuante na LAC AFERIÇÃO DE EFETIVIDADE Atuação do programa de integridade frente às irregularidades: Comunicação, pronta e espontânea, do ato lesivo à administração pública Remoção dos funcionários envolvidos no ato lesivo antes da notificação da autoridade pública Comprovação quanto à não participação, tolerância ou ciência de pessoal de alto nível da empresa
23 Estrutura -Código de Conduta Para Pessoas Jurídicas
24 Código de Conduta Aspectos Gerais Objetivos: Nortear os relacionamentos entre colaboradores, clientes e fornecedores de uma Empresa Orientar a conduta ética que cada um dos seus profissionais deve adotar para reforçar os valores da pessoa jurídica, a excelência do serviço prestado e a obtenção de resultados.
25 CÓDIGO DE CONDUTA Construção
26 CÓDIGO DE CONDUTA Implantação
27 Código de Conduta Manutenção Todos os anos o Código de Conduta é revisado pela Gerência de RH e pelo Conselho de Ética.
28 Código de Conduta Estrutura Princípios Gerais; Responsabilidades; Relacionamentos; Condutas Profissional e Pessoal; Condutas Não Aceitáveis; Responsabilidade Socioambiental; Ouvidoria e Canal de Sugestões; Termo de Compromisso.
29 Código de Conduta Princípios Gerais Missão: Oferecer as melhores soluções jurídicas, aliando tradição e modernidade, primando pela qualidade dos seus profissionais e dos seus procedimentos, com atendimento personalizado, ética e confiabilidade. Visão: Ser reconhecido, tanto pelo mercado quanto pelos profissionais da área jurídica, como o melhor escritório de advocacia das regiões em que atua.
30 Código de Conduta Princípios Gerais Valores: Ética e lealdade; Qualidade; Comprometimento; Credibilidade; Espírito de Equipe; Entusiasmo.
31 Código de Conduta Responsabilidades Papel dos Líderes; Papel dos Colaboradores; Papel do Comitê de Ética. O Comitê de Ética é formado pelo Presidente do Conselho Administrativo, Diretor Executivo, Gerente de RH, um dos sócios do Conselho Administrativo e um representante dos sócios (eleito pelo Conselho Administrativo).
32 Código de Conduta Relacionamento Com Clientes internos e externos; Com os Sócios; Com os correspondentes; Com os Concorrentes; Com os Fornecedores; Com os Órgãos Públicos; Com os Colaboradores.
33 Código de Conduta Condutas Profissional e Pessoal Orientações gerais que englobam aspectos como: Respeito; Ingresso na pessoa jurídica; Sigilo das informações relacionadas a quaisquer atividades e clientes da pessoa jurídica; Preservação do patrimônio físico; Entre outras orientações.
34 Código de Conduta Condutas Não Aceitáveis Orientações gerais que englobam aspectos como: Utilização de serviços de fornecedores da pessoa jurídica para fins pessoais; Repasse de informações sigilosas a terceiros; Solicitação de colaboradores para a resolução de questões pessoais; Contratação de parentes; Normas internas abordando questões de pagamentos indevidos a agentes públicos; Regras impondo limites para presentes ou brindes a agentes públicos; Hospitalidade de agentes públicos; Entre outras orientações.
35 Código de Conduta Ouvidoria e Canal de Sugestões Orientações gerais que abordam as utilizações: Ouvidoria Interna; Conexão RH; Canal direto com o setor de Recursos Humanos.
36 Código de Conduta Termo de Compromisso Termo assinado por todos os colaboradores da pessoa jurídica no Código de Conduta.
37 Daniel Farias Sócio
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