ADITIVO AO CONTRATO DE INTERMEDIAÇÃO E SUBCUSTÓDIA ( Tesouro Direto )

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1 ADITIVO AO CONTRATO DE INTERMEDIAÇÃO E SUBCUSTÓDIA ( Tesouro Direto ) As operações de títulos do Tesouro Nacional realizadas por intermédio do site reger-se-ão pelo presente Aditivo ao Contrato de Intermediação e Subcustódia ( Aditivo Tesouro Direto ), de acordo com as cláusulas e condições seguintes. CLÁUSULA PRIMEIRA- DAS DEFINIÇÕES 1.1. Para os efeitos deste Aditivo Tesouro Direto serão consideradas as seguintes definições, em sua forma singular ou plural: AGENTE É a ÁGORA CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., na qualidade de Agente de Custódia da CÂMARA DA BM&FBOVESPA (CÂMARA) e responsável pela administração das CONTAS DE CUSTÓDIA, perante o CLIENTE e perante a CÂMARA. CLIENTE É a pessoa física, devidamente qualificada na ficha cadastral, cliente do AGENTE, habilitada a acessar a área exclusiva do TESOURO DIRETO para realizar compras, vendas, doações e consultas de TÍTULOS. CÂMARAS DA BM&FBOVESPA a BM&FBOVESPA na prestação, em caráter principal, dos serviços relacionados à aceitação, compensação, liquidação e administração de risco de operações, bem como outras atividades relacionadas CONTA DE CUSTÓDIA Conta individualizada em nome do CLIENTE, sob responsabilidade de um AGENTE, onde se encontram registrados, de forma escritural, os TÍTULOS custodiados na conta da CÂMARA no SELIC. CONTA DO AGENTE Conta-corrente do AGENTE em que deverão ser depositados os recursos referentes às compras de TÍTULOS no TESOURO DIRETO, no Banco Itaú S/A, Agência 911, Conta Corrente EVENTO DE CUSTÓDIA Ato da STN relativo ao resgate do principal, juros e amortizações dos TÍTULOS por ela emitidos. SELIC Sistema Especial de Liquidação e Custódia, administrado pelo Banco Central do Brasil. STN Secretaria do Tesouro Nacional, representante da União e responsável pela emissão dos TÍTULOS por ela ofertados no TESOURO DIRETO. REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL É o conjunto de regras aplicáveis à compra, venda e

2 doação de TÍTULOS no TESOURO DIRETO, constituído pelo REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO e, quando cabível, pelo REGULAMENTO DA CÂMARA, especialmente quanto às regras sobre custódia de ativos. REGULAMENTO DA CÂMARA É o Regulamento de Operações e os Procedimentos Operacionais da CÂMARA, que têm por objeto disciplinar as atividades da CÂMARA e dos AGENTES, especialmente quanto à custódia de ativos disponível no endereço BMFBOVESPA.pdf. REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO É o Regulamento de Oferta Pública dos TÍTULOS aos CLIENTES pela Internet, consubstanciado na Portaria n.º 554 emitida pela STN, de 12 de dezembro de 2001, e pelas suas alterações posteriores, as quais regularão igualmente os serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto, disponível no endereço TESOURO DIRETO Ambiente integrado de compra, venda, liquidação e custódia de TÍTULOS, acessível somente através da Internet, desenvolvido em parceria pela STN e CÂMARA. TÍTULOS Títulos representativos da dívida pública federal emitidos pela STN e por ela ofertados aos CLIENTES por meio do TESOURO DIRETO. CLÁUSULA SEGUNDA - DO OBJETO 2.1. O presente Aditivo Tesouro Direto tem por objeto a prestação, pelo AGENTE ao CLIENTE, de serviços relacionados ao TESOURO DIRETO e de administração de CONTAS DE CUSTÓDIA de TÍTULOS ofertados pela STN no TESOURO DIRETO para os CLIENTES. CLÁUSULA TERCEIRA - DAS REGRAS APLICÁVEIS 3.1. Aplicam-se aos serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto, bem como aos direitos e obrigações deles decorrentes: A legislação da República Federativa do Brasil e as disposições legais e regulamentares pertinentes à matéria de Títulos Públicos Federais, especialmente aquelas emanadas do Banco Central do Brasil (BACEN), que de modo específico regulam a compra e venda dos TÍTULOS; O REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO; O REGULAMENTO DA CÂMARA A CÂMARA e a STN poderão, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e regular do TESOURO DIRETO, alterar, mediante comunicação ao AGENTE e este ao CLIENTE, as normas contidas na REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL.

3 CLÁUSULA QUARTA DO CADASTRO E DA MOVIMENTAÇÃO DE CONTAS DE CUSTÓDIA 4.1. Observadas as disposições contidas no item 1.3 do REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO, o CLIENTE declara neste ato perante o AGENTE que tem residência e domicílio na República Federativa do Brasil O AGENTE cadastrará o CLIENTE no Sistema de Cadastro da Rede de Serviços da CÂMARA, ou em outro meio que esta venha a disponibilizar, mediante o registro de todas as informações necessárias à perfeita identificação do CLIENTE, de acordo com a legislação pertinente, notadamente na Lei 9.613/98 ( lavagem de dinheiro ) e nas Instruções 301/99 e 505/2011 da Comissão de Valores Mobiliários O CLIENTE apresentará ao AGENTE os documentos por este solicitados, necessários para o cadastro de que trata o item O AGENTE abrirá CONTA DE CUSTÓDIA em nome do CLIENTE, onde serão registrados: Todos os depósitos, retiradas e transferências de TÍTULOS As provisões de recursos financeiros, provenientes da STN, referentes a EVENTOS DE CUSTÓDIA Os débitos e créditos de TÍTULOS relativos à liquidação da compra e venda de TÍTULOS no TESOURO DIRETO As CONTAS DE CUSTÓDIA somente serão movimentadas mediante solicitação do CLIENTE e desde que estejam de acordo com a REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL O AGENTE poderá recusar-se a realizar movimentações nas CONTAS DE CUSTÓDIA, a seu exclusivo critério, inclusive, se as informações ou documentos fornecidos pelo CLIENTE: (i) gerarem dúvidas quanto a sua legitimidade ou autenticidade; ou (ii) derem origem a movimentações ou operações consideradas irregulares nos termos da legislação pertinente, notadamente de acordo com a já referida Lei 9.613/98 e com as Instruções 301/99 e 505/2011 da Comissão de Valores Mobiliários. CLÁUSULA QUINTA - DAS OBRIGAÇÕES DO AGENTE 5.1. O AGENTE obriga-se a: Assegurar a integridade e o sigilo dos TÍTULOS, mantendo para tanto sistema de contasindividualizadas, nos termos do item 14.4 deste instrumento Manter os TÍTULOS pertencentes ao CLIENTE em contas individualizadas, em nome deste Efetuar depósitos, retiradas e transferências de TÍTULOS, mediante instrução do CLIENTE e desde que essas movimentações estejam de acordo com a REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL Devolver ao CLIENTE a os TÍTULOS depositados pelo AGENTE na CÂMARA,

4 acrescidos dos direitos a eles atribuídos em decorrência dos EVENTOS DE CUSTÓDIA Responder pelo repasse ao CLIENTE dos recursos financeiros relativos aos EVENTOS DE CUSTÓDIA Disponibilizar informações atualizadas sobre os títulos em custódia Nos termos da LEGISLAÇÃO APLICÁVEL, ao AGENTE, quando cabível, caberá recolher, junto à Receita Federal, os tributos devidos pelo CLIENTE de acordo com a legislação tributária pertinente Todas as demais obrigações e responsabilidades do AGENTE estabelecidas no REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO e no REGULAMENTO DA CÂMARA, especialmente quanto à custódia de ativos, aplicam-se a este Aditivo Tesouro Direto. CLÁUSULA SEXTA DAS OBRIGAÇÕES DO CLIENTE 6.1. O CLIENTE obriga-se a: Responder pela origem e pela legitimidade formal e material dos TÍTULOS por ele entregue ao AGENTE para depósito na CÂMARA Na hipótese de o CLIENTE entregar ao AGENTE TÍTULOS ilegítimos, inautênticos ou, por qualquer motivo, impedidos de circular, fica o AGENTE, neste ato, autorizado a adquirir, imediatamente, por conta e ordem do CLIENTE, em número suficiente à reposição na CONTA DE CUSTÓDIA, TÍTULOS legítimos, autênticos e com circulação normal de mesmas características. Neste caso, o CLIENTE obriga-se a ressarcir ao AGENTE as importâncias dispendidas por este na aquisição dos referidos TÍTULOS, incluídos os respectivos direitos provenientes dos EVENTOS DE CUSTÓDIA Responder pela autenticidade dos endossos e de quaisquer documentos apresentados, inclusive pela sua origem, e das informações por ele prestadas ao AGENTE Manter atualizado junto ao AGENTE o seu cadastro, respondendo ainda pela veracidade e autenticidade das informações nele contidas Requerer, junto ao AGENTE, de acordo com o REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO, o depósito, a retirada e a transferência dos TÍTULOS Indicar um banco e uma conta-corrente, por meio dos quais serão efetuados os recebimentos e repasses dos recursos financeiros relativos a EVENTOS DE CUSTÓDIA Fornecer ao AGENTE as informações necessárias para que ele possa prestar os serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto Responder pela guarda, conservação, sigilo e pelas obrigações e sanções legais provenientes do uso indevido das senhas e códigos de acesso a ele fornecidos pela CÂMARA Comprovar a veracidade de todas as informações fornecidas para o AGENTE, inclusive cadastrais, mediante a apresentação de todos e quaisquer documentos, originais ou cópias, desde que aceitas pelo AGENTE, necessários para tanto, bem como quaisquer outros solicitados por escrito e a qualquer momento pelo AGENTE, durante

5 o prazo de vigência deste Aditivo Tesouro Direto Confirmar por escrito ao AGENTE, sempre que este solicitar, a existência ou não de uma ordem de compra, venda, depósito, retirada ou transferência de TÍTULOS ou qualquer outro tipo de movimentação na CONTA DE CUSTÓDIA O CLIENTE será responsável perante o AGENTE pelos atos, documentos apresentados e informações prestadas, bem como pelos danos e prejuízos, diretos ou indiretos eventualmente causados ao AGENTE ou a terceiros, em decorrência da prática de quaisquer modalidades de fraude, falsificação, simulação, manipulação ou omissão de quaisquer informações ou documentos necessários à prestação, por parte do AGENTE, dos serviços objeto deste. Aditivo Tesouro Direto O CLIENTE deverá prover ao AGENTE os recursos financeiros necessários ao recolhimento dos tributos que são devidos pelo CLIENTE, nos termos da legislação tributária pertinente Todas as demais obrigações e responsabilidades do CLIENTE estabelecidas no REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO e no REGULAMENTO DA CÂMARA, especialmente quanto à custódia de ativos, aplicam-se a este Aditivo Tesouro Direto. CLÁUSULA SÉTIMA DA REGULARIZAÇÃO DA INFRAÇÃO COMETIDA PELO CLIENTE 7.1. Em caso de infração às disposições contidas neste Aditivo Tesouro Direto por parte do CLIENTE, a AGENTE notificará o CLIENTE, devendo este regularizar a infração dentro do prazo estabelecido na referida notificação Caso a infração não seja solucionada pelo CLIENTE dentro do prazo estabelecido pela parte lesada nos termos do item 7.1, o Aditivo Tesouro Direto será rescindido, sem prejuízo de eventuais perdas e danos, inclusive lucros cessantes sofridos pelo AGENTE. CLÁUSULA OITAVA DOS PODERES DE REPRESENTAÇÃO PERANTE A CÂMARA 8.1. O CLIENTE outorga ao AGENTE poderes para representá-lo perante a CÂMARA para a prestação dos serviços de custódia dos TÍTULOS que serão por ela prestados ao AGENTE nos termos da REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL. CLÁUSULA NONA DOS LIMITES DE NEGOCIAÇÃO 9.1. O AGENTE poderá, a seu exclusivo critério, impor limites quanto à quantidade de TÍTULOS que poderão integrar a CONTA DE CUSTÓDIA. CLÁUSULA DÉCIMA DA REMUNERAÇÃO

6 10.1. Pela prestação dos serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto, o CLIENTE obriga-se a pagar ao AGENTE, em moeda corrente no País, o valor fixo por operação, constante da tabela exibida no site do AGENTE na Internet ou na Sede da Matriz e filiais do AGENTE, seja a operação de compra, transferência ou depósito Com relação à entrada dos títulos por meio de compra no TESOURO DIRETO, o pagamento do montante devido pela prestação dos serviços aqui tratados será efetuado mediante a transferência de recursos à CONTA DO AGENTE até a data limite informada no site da STN no momento da confirmação da operação Quando a entrada dos títulos na CONTA DE CUSTÓDIA do AGENTE for em decorrência de transferência ou depósito, o pagamento dar-se-á através de débito na conta corrente de titularidade do CLIENTE frente ao AGENTE no primeiro dia útil subseqüente a data de ingresso, sendo a taxa mínima fixada em R$ 50,00 (cinqüenta reais) e reajustável no menor prazo permitido pela legislação aplicável, desde que o referido reajuste seja previamente comunicado ao CLIENTE O CLIENTE obriga-se a liquidar, até a data estabelecida pelo AGENTE, o valor devido. Após essa data, o valor será acrescido de juros de mora, bem como despesas necessárias à cobrança Na hipótese de o AGENTE vir-se compelido a cobrar judicialmente o valor devido pelo CLIENTE, este pagará multa não compensatória de 2 % (dois por cento) sobre o valor devido, mais as custas judiciais e honorários advocatícios pré-estabelecidos em 20% (vinte por cento) Na hipótese de compra e venda de TÍTULOS no TESOURO DIRETO diretamente por parte do AGENTE, por conta e ordem do CLIENTE, nos termos da Cláusula Oitava, caberá ao AGENTE cobrar do CLIENTE as taxas fixadas e cobradas pela CÂMARA pelas atividades por esta desenvolvidas no TESOURO DIRETO, nos termos da REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL Caso o CLIENTE deixe de efetuar o pagamento das taxas estabelecidas neste contrato, ficará impedido de efetuar retiradas e transferências de TÍTULOS até a regularização de suas obrigações. A referida indisponibilidade recairá tão-somente sobre a quantidade de TÍTULOS cujo valor total seja correspondente ao total das taxas devidas pelo CLIENTE ao AGENTE. CLÁUSULA DÉCIMA-PRIMEIRA DAS OPERAÇÕES VIA INTERNET O CLIENTE declara que tem ciência de que as operações de compra e venda tratadas neste Aditivo Tesouro Direto serão executadas e formalizadas através da Internet, razão pela qual concorda e reconhece que os negócios efetivados pelo site do TESOURO DIRETO são plenamente válidos As operações de que trata este Aditivo Tesouro Direto serão ordenadas pelo

7 CLIENTE utilizando-se de seu CPF e de senha eletrônica pessoal e intransferível, de seu conhecimento exclusivo, e com relação à qual se obriga a manter total confidencialidade, sendo as operações realizadas por meio desta senha eletrônica de total e absoluta responsabilidade do CLIENTE A senha de que trata o item acima será criada pelo CLIENTE em seu primeiro acesso à área exclusiva do Tesouro Direto, utilizando-se, para realizar esse primeiro acesso, a senha provisória e de validade limitada enviada pela CÂMARA para o correio eletrônico constante do cadastro perante esta O CLIENTE tem claro que seu acesso à área exclusiva de investimento será bloqueado pela CÂMARA na terceira tentativa de utilização de senha incorreta O CLIENTE poderá trocar sua senha a qualquer momento, bem como poderá solicitar ao AGENTE o envio de nova senha pela CÂMARA em caso de esquecimento ou bloqueio de acesso As ordens e operações aqui referidas deverão ser remetidas ao site do TESOURO DIRETO, ressaltando-se que o AGENTE não poderá ser responsabilizado por qualquer ato ou fato que decorra ou esteja ligado a eventual impossibilidade de acessar o aludido site. CLÁUSULA DÉCIMA-SEGUNDA DA ISENÇÃO DE RESPONSABILIDADES O AGENTE não será responsabilizado pelo CLIENTE por prejuízos sofridos por este e que sejam decorrentes de: a) variações de preços inerentes ao mercado de títulos públicos; b) atos culposos ou dolosos praticados por terceiros; c) compra, venda ou doação de TÍTULOS ou cupons de juros efetuadas pelo AGENTE com base em informações incorretas, a ele fornecidas pelo CLIENTE; d) interrupção do serviço objeto deste Aditivo Tesouro Direto por parte do AGENTE, devido a ocorrência de caso fortuito ou força maior, nos termos da lei civil em vigor; e e) bloqueio da movimentação de títulos pela CÂMARA Quaisquer prejuízos sofridos pelo CLIENTE em decorrência de suas decisões na compra, venda ou doação de TÍTULOS ou cupons de juros no TESOURO DIRETO são de sua inteira responsabilidade. CLÁUSULA DÉCIMA-TERCEIRA DO PRAZO E DA RESCISÃO A prestação dos serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto terá início na data de sua assinatura O presente Aditivo Tesouro Direto vigorará por prazo indeterminado, contado a

8 partir da data estabelecida no item 13.1, sendo facultada sua denúncia, por qualquer das partes, mediante aviso prévio, por escrito, com antecedência mínima de 24 (vinte e quatro) horas, sem qualquer ônus, na forma do Contrato de Intermediação e Subcustódia O AGENTE obriga-se a notificar o CLIENTE, nos termos da REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL, de sua intenção de cessar o exercício da atividade de Agente de Custódia ou de cessar a prestação dos serviços objeto do presente Aditivo Tesouro Direto nos termos do item Será causa de rescisão deste Aditivo Tesouro Direto a infringência por qualquer das partes das regras constantes neste instrumento e na REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL Este Aditivo Tesouro Direto será automaticamente rescindido se o AGENTE tiver decretada sua falência, requerer concordata, liquidação judicial ou extrajudicial ou se o CLIENTE tornar-se insolvente Na hipótese de o AGENTE só tomar conhecimento de qualquer das razões de rescisão automática estabelecidas na cláusula 13.5 em data posterior à de sua ocorrência, os efeitos da rescisão poderão retroagir a esta data, segundo o critério exclusivo do AGENTE Em caso de rescisão deste Aditivo Tesouro Direto qualquer que seja a sua causa, o AGENTE e o CLIENTE deverão atender às solicitações da CÂMARA e da STN para que as CONTAS DE CUSTÓDIA os TÍTULOS sejam encerradas adequadamente de acordo com a REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL. CLÁUSULA DÉCIMA-QUARTA DAS DISPOSIÇÕES GERAIS O AGENTE poderá estender ao CLIENTE as medidas e sanções que lhe tiverem sido aplicadas pela CÂMARA em decorrência de atos praticados pelo CLIENTE O AGENTE verificará o cumprimento, por parte do seu CLIENTE, das regras estabelecidas na REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL, especialmente quanto à custódia de ativos, podendo comunicar imediatamente à CÂMARA a suspeita ou a constatação de irregularidade e a providência tomada para regularizar a situação observada O AGENTE poderá, por meio do diretor responsável, checar todos os relatórios emitidos e entregues pela CÂMARA, inclusive por meio eletrônico ou magnético, e que contenham informações do CLIENTE, procurando verificar irregularidades que eventualmente estejam sendo por este praticadas de acordo com a REGULAMENTAÇÃO APLICÁVEL, especialmente quanto à custódia de ativos O AGENTE guardará sigilo com relação ao objeto do presente Aditivo Tesouro

9 Direto e às operações realizadas em virtude dele, divulgando-as tão-somente por solicitação da CÂMARA, da STN ou do BACEN. O sigilo não prevalecerá para informações de domínio público e poderá ser quebrado por quem detiver poder legal para tanto, nos termos da legislação aplicável, notadamente da Lei Complementar 105/01, da Lei 9.613/98 e das instruções 301/99, 505/2011, e alterações posteriores, da Comissão de Valores Mobiliários O CLIENTE responsabiliza-se integralmente pela decisão de contratar os serviços objeto deste Aditivo Tesouro Direto com o AGENTE O CLIENTE isenta a CÂMARA de qualquer responsabilidade pelo nãocumprimento por parte do AGENTE das obrigações estabelecidas neste Aditivo Tesouro Direto, não importando as razões do descumprimento O CLIENTE declara que: Tem conhecimento de que os Regulamentos do Tesouro Direto e da CÂMARA encontram-se disponíveis nos sites e Tem ciência de que a ÁGORA se compromete a acolher o pedido de cancelamento do produto ou serviço no mesmo canal utilizado para contratação deste Termo de Adesão