Combate e Prevenção ao Crime de Lavagem de Dinheiro

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Pedro Azambuja Barreiro
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1 Cmbate e Prevençã a Crime de Lavagem de Dinheir Infrmações d curs

2 Apresentaçã d Curs Cm as alterações impstas pela Lei nº 12683/12, tdas as pessas e agentes que u=lizam valres prvenientes de infrações penais, mesm sem cnheciment da rigem ilícita desses valres, pdem ser incriminads legalmente. Assim, a existência de um efe=v sistema de cntrle (cmpliance) de prevençã à lavagem de dinheir, a sua ampla divulgaçã dentr das empresas, a capacitaçã de prfissinais, dentre utras medidas, trnam- se de suprema imprtância, pis tais sistemas de cntrle pdem ser únic mei de se demnstrar que a empresa e seus administradres jamais assumiram risc de empregar, em suas a=vidades, a=vs cm rigem ilícita. Evitand- se acusaçã e pssível cndenaçã da prá=ca d crime de lavagem de dinheir. Carga Hrária Es,mada* 8 hras *A carga hrária é cmpsta pelas seguintes a=vidades: aulas virtuais, simulad e prva. Valr d Inves,ment** R$ 95,00 ** O valr d inves=ment pderá ser pag à vista u parcelad em até duas vezes n cartã de crédit cm jurs de 1% a mês. Praz*** 3 semanas *** O praz para acess a material será cnsiderad a par=r d envi de lgin e senha de acess a par=cipante. Públic- Alv: Prfissinais, administradres e pessas Ysicas envlvidas em qualquer área abrangida pelas dispsições an=lavagem cm, prfissinais ligads a ins=tuições financeiras, crretras de valres, câmbi e imbiliárias, seguradras, lterias, factring, empresas de cnsultria financeira, cntábil, scietária, imbiliárias, auditrias e advcacia. Empresas que negciam bens de alt valr agregad e públic em geral interessad em aspects de prevençã e cmbate a lavagem de dinheir. Pré- requisits: Nã há.

3 Prfessres Autres: Prf. Dr. Iran Siqueira Lima Mestre e Dutr em Cntrladria e Cntabilidade da Faculdade de Ecnmia, Administraçã e Cntabilidade da Universidade de Sã Paul. Graduad em Ecnmia pela Universidade Federal d Ri de Janeir UFRJ e em Cntabilidade pela Assciaçã de Ensin Unificad d Distrit Federal - AEUDF, é Pós- Graduad em Engenharia Ecnômica e Administraçã Industrial pela Universidade Federal d Ri de Janeir UFRJ e em Mercad de Capitais pela Fundaçã Getúli Vargas - FGV, além de Especialista em Mercad Financeir, cm diverss curss ns Estads Unids e Japã. Fi execu=v nas áreas de Finanças e Mercad de Capitais em empresas de prte e setres variads e, também, Diretr em ins=tuições d Gvern Federal, destacand- se Banc Central d Brasil, Telebrás, Secretári Execu=v da SEST - Secretaria de Cntrle e Orçament das Empresas Estatais e d CISE - Cnselh Interministerial de Saláris das Empresas Estatais. Atualmente é Diretr Presidente da Fundaçã Ins=tut de Pesquisas Cntábeis Atuariais e Financeiras - FIPECAFI, Diretr Geral da Faculdade FIPECAFI, Presidente d Cnselh Curadr da Fundaçã de Api a Cmitê de Prnunciaments Cntábeis FACPC. Cnsultr, palestrante e parecerista da área financeira em empresas ds mais diverss prtes e áreas de atuaçã. Fi e é Membr de Cnselhs de Administraçã e Fiscal de diversas cmpanhias abertas. É Membr da Cmissã de Arbitragem da Blsa de Valres de Sã Paul e da Cmissã de Listagem (Bvespa- Mais) da Blsa de Valres de Sã Paul. Membr de Cnselhs Editriais de diversas Revistas, autr de ar=gs de Finanças e Mercad de Capitais e Diretr Geral de pesquisa d livr: Manual de Cntabilidade ds Funds de Inves=ments, editad pela FIPECAFI. É cautr de livrs, destacand- se s mais recentes: Cntabilidade e Cntrle de Operações cm Deriva=vs; Mercad Financeir Aspects Histórics e Cnceituais; Funds de Inves=ment - Aspects Operacinais e Cntábeis; Fundaments ds Inves=ments Financeirs; Mercads de Inves=ment Financeir; Curs de Mercad Financeir. É Prfessr de Finanças e Mercad de Capitais ds curss de MBA da FIPECAFI e Prfessr ds Curss de Graduaçã e Pós- Graduaçã d Departament de Cntabilidade e Atuária da FEA- USP.

4 Prf. Dr. Renê Cppe Pimentel Pós- Dutrad (2014) pela Cpenhagen Business Schl (CBS), Dinamarca. Dutr (2009), Mestre (2006) e Bacharel (2003) em Ciências Cntábeis pela Faculdade de Ecnmia, Administraçã e Cntabilidade da Universidade de Sã Paul (FEA- USP). Visi7ng Researcher na University f Suthamptn (UK) em É Prfessr da FUCAPE Business Schl e Prfessr da FIPECAFI. Autr ds Livrs "Curs de Cntabilidade para Gestres, Acinistas e Outrs Prfissinais" e "Curs de Mercad Financeir" da Editra Atlas. Tem experiência em ins=tuições financeiras nas áreas de cntrladria e perações de tesuraria e na implantaçã de sistemas infrma=zads de gestã de empresas. Atua especialmente em pesquisas sbre Cntabilidade Financeira e Finanças Crpra=vas. Cnteúd Prgramá?c 1. Intrduçã Histórics e Cnceits Cntextualizaçã Cnceit geral Cmbate Sistema=zad Cnversã de Viena FATF/GAFI Financial Ac7n Task Frce n Mney Laundering FinCEN Financial Crimes Enfrcement Netwrk Egmnt Grup FIU Unidade de Inteligência Financeiras COAF Cnselh de Cntrle de A=vidades Financeiras 2. O prcess de Lavagem de Dinheir Etapas d Prcess de Lavagem de Dinheir Clcaçã Ocultaçã Integraçã

5 Exempls Cntrle das a=vidades financeiras e cmerciais: papel d COAF COAF: Funçã, estrutura e estass=cas. 3. A legislaçã sbre Lavagem de Dinheir Lei nº 9.613/98 e suas alterações Impact da Lei n /12 Principais dispsições legais Impact e abrangência da Lei An=lavagem Dispsições prcessuais e efeits da cndenaçã Pessas sujeitas a mecanism de cntrle Iden=ficaçã ds clientes e manutençã de cntrles Cmunicações de perações financeiras Tendências d prcess puni=v 4. Regulamentações específicas O Sistema Financeir Circular Bacen nº 3.461/09 Prcediments de Prevençã e Cmbate Circular Bacen nº 2.852/09 Bacen Implementaçã de Plí=cas e Prcediments Interns Manutençã de Infrmações Cadastrais Pessas Pli=camente Expstas Iníci u Prsseguiment de Relaçã de Negócis Registr de Serviçs Financeirs e Operações Financeiras Registr de Depósits, Cheques e Transferências Registr de Cartões Pré- Pags Exempls Cntrle das a=vidades financeiras e cmerciais: papel d COAF COAF: Funçã, estrutura e estass=cas.

6 Registr de Mvimentações Superir a R$100 mil em espécie Atenções Especiais Manutençã de Infrmações e Registrs Cmunicações a COAF Prcediments Interns de Cntrles Carta Circular nº 3.542/12 Operações e situações que geram indícis de lavagem de dinheir SUSEP Outrs setres Cnsiderações Finais 5. Métds e Técnicas de Lavagem de Dinheir Operações bancárias Estabeleciments cmerciais Negciaçã de bens de alt valr Estabeleciments ff- shre Ins=tuições Seguradras Cassins, bings e lterias Paraíss fiscais Bibligrafia Cmplementar Sugerida: LIMA, Iran S.; LIMA, Gerland A.S.; PIMENTEL, Renê C. Curs de Mercad Financeir - Tópics Especiais. 2ª ed. Sã Paul: Atlas, Mendrni, Marcel B. Crime de Lavagem de Dinheir. 2ª ed. Sã Paul: Atlas, 2013.

7 Critéri de Avaliaçã Smente terã direit a cer=ficad de cnclusã nesse curs s par=cipantes que b=verem cnceit igual u superir a 7,0 na Prva e/u Reavaliaçã. Materiais e Ferramentas Online O curs é cmpst pr um cnjunt de materiais e ferramentas de aprendizagem nline dispníveis em ambiente de aprendizagem virtual. Cada tópic inclui as seguintes ferramentas de aprendizagem: 1) Aula Virtual e seus slides em arquiv pdf; e 2) Simulad. Além destes, as a=vidades d curs também cntemplam 3) Prva; e 4) Feedback. A fim de facilitar a cmpreensã das ferramentas de aprendizagem cn=das u relacinadas a material virtual, seus uss e aplicações, seguem suas descrições:

8 Detalhament ds Materiais e Ferramentas Online 1. Aula Virtual 2. Simulad Aula d prfessr autr d curs cmpsta pr narraçã em áudi sincrnizada cm apresentações de slides. Estará dispnível e pderá ser acessada diretamente n ambiente virtual de aprendizagem. Apresenta desenvlviment cnceitual e teóric ds temas, de frma dinâmica. Também pde ser u=lizada para desenvlviment de exercícis prá=cs reslvids pass a pass. Nessa abrdagem, pde ser cmparada à aula expsi=va clássica, sem interaçã. Permanecerá dispnível n ambiente virtual de aprendizagem e pderá ser acessada a qualquer mment e pr quantas vezes par=cipante julgar necessári. Nã é permi=d fazer dwnlad das aulas virtuais e seu acess é limitad a temp em que par=cipante es=ver matriculad n curs. O Simulad é cmpst pr questões cnceituais desenvlvids na ferramenta própria d LMS. Sua realizaçã nã é brigatória e visa permi=r que s aluns verifiquem s pnts em que =verem dificuldade antes da realizaçã da Prva. 3. Prva 5. Feedback A Prva é uma a=vidade de avaliaçã nline cmpsta pr um cnjunt de questões bje=vas envlvend testes relacinads a cnteúd d curs. Estará dispnível para realizaçã a qualquer mment, prém, uma vez iniciada deverá ser cncluída de uma só vez. É cnsiderada na mensuraçã d desempenh. Uma vez nã alcançad percentual mínim exigid para aprvaçã n curs, par=cipante pderá realizar prva de reavaliaçã. A=vidade que bje=va clher as percepções ds estudantes em relaçã a material e às dinâmicas de aprendizagem prgramadas e empreendidas n curs. É realizada pr mei de ques=nári virtual.

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