O Papel das Entidades Conexas aos Organismos de Investimento Colectivo. Mediateca de Luanda

Transcrição

1 O Papel das Entidades Conexas aos Organismos de Investimento Colectivo Mediateca de Luanda 4 de Agosto de 2016

2 Sumário I. Papel das Entidades Conexas Sociedade gestora; Depositário; Comercializadora; Auditor; Perito avaliador de imóveis e Entidade Certificadora de Peritos; Consultor de Investimento e Analista Financeiro. II. Entidades Conexas actualmente registadas na CMC

3 Objectivos Partilhar conceitos referentes às Entidades Conexas (EC); Partilhar conceitos referentes ao licenciamento das EC; Partilhar conceitos referentes à supervisão das EC; Entender o papel das ECOIC, no mercado de capitais;

4 Entidades Conexas Consultores para o investimento Sociedades gestoras de OIC; Depositários Analistas Financeiros OIC Comercializa doras Auditores Entidades Certificadoras de Peritos avaliadores de imóveis; Peritos Avaliadores de Imóveis;

5 Sociedades Gestoras São entidades que têm como objecto a gestão profissional de um ou mais fundos de investimento, bem como a comercialização de unidades de participação e a prestação de serviços de consultoria de investimentos. As funções da sociedade gestora incluem: Elaboração dos prospectos (completos e simplificados) e do Regulamento de Gestão dos fundos de investimento; Executar a política de investimentos; Realizar o cálculo diário do valor liquido dos fundos de investimento, anunciando o valor das unidades de participação; Comercializar unidades de participação (subscrição e resgastes); Responsabilizar-se pela contabilidade de cada fundos sob sua gestão; Divulgar todas as informações legalmente exigidas pela CMC. Publicar os relatórios e contas anuais e semestrais do fundo; Publicar a composição mensal do património dos fundos, o respectivo valor global e o número de unidades de participação em circulação.

6 Depositário A entidade gestora do OIC deve, mediante contrato escrito, confiar os instrumentos financeiros que integram o património do OIC a uma única entidade depositária. Só podem ser entidades depositárias as instituições financeiras bancárias com sede em Angola, registadas na CMC como intermediário financeiro. Assumir uma função de vigilância perante os participantes Garantir o cumprimento da lei e do regulamento de gestão do fundo de investimento Responder aos participantes solidariamente com a entidade gestora Custodiar os activos do fundo

7 Comercializadora Entidade Comercializadora, pode ser ou não uma Instituição Financeira Bancária, registada na CMC, como intermediária financeira, responsável por assumir uma função de comercializar as unidades de participação, perante os investidores no cumprimento da lei e do regulamento de gestão do fundo de investimento. Comercialização a distância por instituições autorizadas, a efectuar a distribuição de valores mobiliários. Internet: Projecto de site e disponibilização de acesso a endereço de testes à CMC; Telefone: Projecto de Contrato de Adesão ao serviço e respectivas características; Por correspondência: Projectos dos documentos a serem utilizados na comercialização;

8 Auditor Para o exercício da actividade de auditoria, este deverá estar registado na CMC. Entidade que examina a documentação e registos (internos e externos), relacionados com o controlo do património do fundo de investimento Mensura com exactidão os registos e as demonstrações financeiras feitas pela SGOIC Responsável pelo Relatórios e Contas dos OIC Comunica à CMC os factos, que conheça no exercício das suas funções

9 PAI Os Peritos Avaliadores de Imoveis são profissionais que têm por objectivo avaliar o património dos fundos de investimento imobiliário, ou activos passiveis de integrar a carteira destes. Os peritos podem ser pessoas colectivas ou singulares. ECPAI Entidade que como o seu nome indica, certifica os profissionais que têm por objectivo avaliar o património dos fundos de investimento imobiliário. As ECPAI estão sujeitas à registo junto da CMC.

10 Consultor para o investimento Os consultores de investimento são entidades que prestam aconselhamento personalizado aos fundos de investimentos e entidades relacionadas, relativamente a uma ou mais operações de investimentos, respeitantes a instrumentos financeiros. Analista Financeiro Entidades profissionais que analisam e sintetizam a informação disponível no mercado que, com base nesta, preparam recomendações de investimento com vista à sua divulgação.

11 Registos 6 DSOIC SGOIC PAI ECPAI

12 OBRIGADO Yuri Rodrigues