Manual para Preenchimento do Arquivo de Informações de Gestores de Patrimônio. Versão 1.1

Transcrição

1 Manual para Preenchimento do Arquivo de Informações de Gestores de Patrimônio Versão 1.1 1

2 SUMÁRIO 1. ESTATÍSTICA DE GESTORES DE PATRIMÔNIO OBJETIVO DO MANUAL ARQUIVO E REGRAS DE PREENCHIMENTO COMPOSIÇÃO DO ARQUIVO Identificação Código da Instituição Nome da Instituição Mês Ano Responsável Fone Valores e Quantidades Campos do Arquivo de Preenchimento Total de Ativos por Instrumento Classe de Ativos AUM por Domicílio Instrumento de Investimentos Relacionamentos (GE) Número de Relacionamentos (GE) por domicílio do cliente

3 1. ESTATÍSTICA DE GESTORES DE PATRIMÔNIO A Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais ANBIMA, visando aumentar a transparência e ampliar a base de dados dos mercados que representa, apresenta informações estatísticas sobre Gestores de Patrimônio. Constarão na estatística o total de recursos por instrumento (Fundo Exclusivo/Restrito ou Carteira), número de instrumentos, classificação dos ativos (Renda Fixa, Renda Variável, etc.), total de Grupos Econômicos (GE) atendidos e volume de recursos e Grupos Econômicos por região geográfica. A estatística será divulgada de forma consolidada. 2. OBJETIVO DO MANUAL O Manual de Preenchimento da Estatística de Gestores de Patrimônio foi elaborado pelo Subcomitê de Produtos e Serviços, que está ligado ao Comitê de Gestores de Patrimônio. O Manual tem o objetivo de fornecer as definições e regras necessárias ao preenchimento do arquivo-padrão, que comporá a base de dados da ANBIMA e servirá como insumo para disponibilização das Estatísticas de Gestores de Patrimônio no Brasil. 3

4 3. ARQUIVO E REGRAS DE PREENCHIMENTO As informações de que trata este Manual contemplam os produtos de investimento e os grupos econômicos atendidos pelas instituições aderentes ao Código de Gestores de Patrimônio da ANBIMA. Os arquivos enviados à ANBIMA deverão possuir apenas informações relacionadas à atividade de gestão de patrimônio da instituição. O arquivo será fornecido na periodicidade anual e deverá conter informações referentes ao último dia útil do mês de dezembro. As instituições têm até o 15º dia útil de janeiro para encaminhar os arquivos preenchidos corretamente para a ANBIMA. Os arquivos são validados pela Associação, e as instituições receberão arquivo de retorno com análise crítica da área Técnica da ANBIMA. As instituições deverão utilizar o intervalo de tempo definido pela área Técnica para efetuar eventuais ajustes no arquivo, se necessário, e enviá-lo novamente à ANBIMA. Caso o arquivo apresente erro de preenchimento, ele será rejeitado por completo. 4

5 4. COMPOSIÇÃO DO ARQUIVO O Arquivo de Preenchimento será composto de duas seções: - Identificação da instituição distribuidora; e - Valores e quantidades. 4.1 Identificação Código da Instituição Código ANBIMA da instituição, fornecido pela Associação. O campo é composto por 6 (seis) caracteres numéricos, preenchido com 00 (zeros) à esquerda, se for necessário Nome da Instituição Nome da instituição Mês Mês de referência das informações. O campo é composto de 2 (dois) caracteres numéricos Ano Ano de referência das informações. O campo é composto de 4 (quatro) caracteres numéricos Responsável Nome do responsável pelo envio dos dados à ANBIMA Fone Telefone de contato do responsável pelo envio dos dados à ANBIMA. 4.2 Valores e Quantidades 5

6 Para apuração das informações (financeiras e quantidade de grupos econômicos), a instituição deverá identificar: i) cada grupo econômico atendido; ii) os instrumentos utilizados para a gestão dos recursos (carteiras ou fundos); iii) os ativos que compõem o portfólio do grupo; e iv) a região geográfica em que este se encontra. 4.3 Campos do Arquivo de Preenchimento Total de Ativos por Instrumento Compreende o valor total dos ativos financeiros dos clientes que estejam sob os serviços do Gestor de Patrimônio Financeiro. A instituição deverá identificar o instrumento utilizado para gestão dos ativos do cliente, que poderá ser: Fundos Exclusivos/Restritos Valor do Patrimônio de fundos exclusivos/restritos geridos pelo Gestor de Patrimônio; e/ou Carteiras Valor do Patrimônio de carteiras administradas geridas pelo Gestor de Patrimônio. O somatório dos recursos em fundos e em carteiras deve ser igual ao valor total da atividade de gestão de patrimônio da instituição Classe de Ativos Após a identificação do instrumento utilizado para a gestão dos recursos, a instituição deverá classificar os ativos que compõem o fundo exclusivo/restrito ou a carteira administrada da seguinte forma: 1. Renda Fixa Valor total dos recursos aplicados em ativos de renda Fixa; 1.1. Títulos Públicos - Valor total dos recursos aplicados em títulos públicos; 1.2. Títulos Privados - Valor total dos recursos aplicados em títulos privados; e 1.3. FIDCs - Valor total dos recursos aplicados em FIDCs e FICFIDCs; 6

7 1.4. Fundos de Investimento Valor total dos recursos aplicados em fundos de Renda Fixa, Referenciados DI, Curto Prazo e Cambiais, conforme classificação ANBIMA de fundos de investimento; e 1.5. Outros - Valor total dos recursos aplicados em outros ativos de renda fixa. 2. Multimercados Valor total dos recursos aplicados em fundos da Categoria Multimercados, conforme classificação ANBIMA de fundos de investimento. 3. Renda Variável - Valor total dos recursos aplicados em ativos de renda variável, assim divididos: 3.1. Ações - Valor total dos recursos aplicados em ações; 3.2. Fundos de Investimento Valor total dos recursos aplicados em fundos de ações, conforme classificação ANBIMA de fundos de investimento; 3.3. Clubes de Investimento - Valor total dos recursos aplicados em clubes de investimento; e 3.4. Outros - Valor total dos recursos aplicados em outros ativos de renda variável. 4. Estruturados 4.1. Fundos de Participações Valor total dos recursos aplicados em FIPs, FMIEEs e FMAIs; 4.2. Fundos Imobiliários Valor total dos recursos aplicados em FIIs; e 4.3. Outros Valor total dos recursos aplicados em outros produtos estruturados. 5. Previdência Valor total dos recursos acumulados em planos de benefícios de caráter previdenciário, na forma da Lei Complementar nº 109/ Outros Valor total dos recursos aplicados em ativos que não se enquadrem nas categorias mencionadas acima. O valor do somatório dos recursos por ativo deve ser igual ao valor total dos ativos geridos pela instituição. 7

8 A abertura deve ser no primeiro nível do instrumento. Veja exemplos abaixo: Exemplo A: Uma instituição exerce a atividade de administração de carteira através de um fundo exclusivo (Instrumento de Gestão). Esse fundo possui R$ 100 milhões de Patrimônio Líquido e sua composição é: 50% de títulos públicos; 10% de ações; e 40% de fundos multimercados (fundos abertos). Exemplo B: Uma instituição exerce a atividade de gestão de patrimônio por meio de uma carteira administrada (Instrumento de Gestão), com patrimônio de R$ 100 milhões. Essa carteira é composta por um fundo exclusivo que possui R$ 90 milhões de Patrimônio Líquido, sendo sua composição de 50% de títulos públicos; 10% de ações; e 40% de fundos multimercados (fundos abertos). Os R$ 10 milhões restantes estão distribuídos da seguinte forma: 50% em cotas de fundos imobiliários; 25% em CRIs; e 25% em LCAs. Exemplo C: Uma instituição exerce a atividade de gestão de patrimônio por meio de uma carteira administrada (Instrumento de Gestão). Essa carteira é composta por dois fundos abertos que possuem, juntos, R$ 100 milhões de Patrimônio Líquido, sendo 50% em um fundo de ação e 50% em um fundo de renda fixa. 8

9 4.3.3 AUM por Domicílio Deverá ser informado o total de ativos sob gestão, agrupados por região, da seguinte forma: (i) São Paulo - Grande São Paulo; (ii) São Paulo - Interior; (iii) Rio de Janeiro; (iv) Minas Gerais/Espírito Santo; (v) Sul; (vi) Centro-Oeste; (vii) Nordeste; 9

10 (viii) Norte. O valor total informado nesta seção deverá ser o mesmo do total sob gestão da instituição Instrumentos de Investimentos Compreende a quantidade de instrumentos utilizados para gestão dos ativos dos clientes. 1. Números de Fundos Exclusivos e Restritos; 2. Número de Carteiras Administradas; Relacionamentos (Grupos Econômicos) Número de Grupos Econômicos atendidos pelo Gestor de Patrimônio Financeiro. Grupos Econômicos (GE) deverão ser definidos conforme classificação própria de cada instituição Número de Relacionamentos (GE) por domicílio do cliente Deverá ser informado o total de relacionamentos (GE), discriminados por domicílio, agrupado de acordo com as seguintes regiões: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) São Paulo - Grande São Paulo; São Paulo - Interior; Rio de Janeiro; Minas Gerais/Espírito Santo; Sul; Centro-Oeste; 10

11 (vii) (viii) Nordeste; Norte. O valor total informado nesta seção deverá ser o mesmo do número de relacionamentos (Grupos Econômicos). 11