Código de Ética e Conduta

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1 MISSÃO É fundamental para a Caixa Seguridade Participações S.A. ( Caixa Seguridade ) conduzir seus negócios no mais alto padrão ético, zelando pela cidadania, o desenvolvimento sustentável, a transparência e o respeito às leis e regulamentos estejam em primeiro lugar. Assim, é dever de todos da Caixa Seguridade conhecer, entender e pautar suas ações cotidianas nas recomendações deste Código. OBJETIVOS Caixa Seguridade somos nós: todos os que trabalham na Caixa Seguridade, suas controladas, coligadas, subsidiárias e quaisquer empresas do grupo, os que lhe prestam serviços de qualquer natureza, e de alguma forma compartilham o mesmo ambiente de trabalho e/ou o dia a dia da empresa. Nossa postura deve ser baseada no respeito, no comportamento ético, na transparência e no compromisso com a verdade. Para tanto, estabelecemos este Código que: (i) define padrões éticos que orientem nossa conduta e nossos relacionamentos na atividade profissional; (ii) propicia a objetividade e a clareza na interpretação de princípios de conduta ética, auxiliando a tomada de decisões no cotidiano; e (iii) aponta diretrizes básicas para que possamos, em cada área de atividade, desenvolver nossas normas específicas de procedimento ético. APLICABILIDADE Todos os que trabalham na Caixa Seguridade, seus acionistas, conselheiros, diretores, funcionários e todos que prestam serviços a Caixa Seguridade, além das demais pessoas e entidades com as quais a Caixa Seguridade se relacione. VALORES Nosso trabalho é importante para a sociedade. Temos orgulho de trabalhar na Caixa Seguridade. Juntos podemos mais. Nossas atividades são pautadas pela ética. Respeitamos as ideias, as opções e as diferenças de toda a sociedade. A liderança se faz pelo exemplo. Somos inovadores no que fazemos.

2 - RESPEITO As pessoas na Caixa Seguridade são tratadas com ética, justiça, respeito, cortesia, igualdade e dignidade. Exigimos de dirigentes, empregados e parceiros da Caixa Seguridade absoluto respeito pelo ser humano, pelo bem público, pela sociedade e pelo meio ambiente. Repudiamos todas as atitudes de preconceitos relacionadas à origem, raça, gênero, cor, idade, religião, credo, classe social, incapacidade física e quaisquer outras formas de discriminação. Respeitamos e valorizamos nossos clientes e seus direitos de consumidores, com a prestação de informações corretas, cumprimento dos prazos acordados e oferecimento de alternativa para satisfação de suas necessidades de negócios com a Caixa Seguridade. Preservamos a dignidade de dirigentes, empregados e parceiros, em qualquer circunstância, com a determinação de eliminar situações de provocação e constrangimento no ambiente de trabalho que diminuam o seu amor próprio e a sua integridade moral. Os nossos patrocínios atentam para o respeito aos costumes, tradições e valores da sociedade, bem como a preservação do meio ambiente. - HONESTIDADE / INTEGRIDADE No exercício profissional, os interesses da Caixa Seguridade estão em 1º lugar nas mentes dos nossos empregados e dirigentes, em detrimento de interesses pessoais, de grupos ou de terceiros, de forma a resguardar a lisura dos seus processos e de sua imagem. Gerimos com integridade nossos negócios, os recursos da sociedade e dos fundos e programas que administramos, oferecendo oportunidades iguais nas transações e relações de emprego. Não admitimos qualquer relacionamento ou prática desleal de comportamento que resulte em conflito de interesses e que estejam em desacordo com o mais alto padrão ético. Não admitimos práticas que fragilizem a imagem da Caixa Seguridade e comprometam o seu corpo funcional. Condenamos atitudes que privilegiem fornecedores e prestadores de serviços, sob qualquer pretexto. Condenamos a solicitação de doações, contribuições de bens materiais ou valores a parceiros comerciais - 2 -

3 ou institucionais em nome da Caixa Seguridade, sob qualquer pretexto. - COMPROMISSO Os dirigentes, empregados e parceiros da Caixa Seguridade estão comprometidos com a uniformidade de procedimentos e com o mais elevado padrão ético no exercício de suas atribuições profissionais. Temos compromisso permanente com o cumprimento das leis, das normas e dos regulamentos internos e externos que regem a nossa Instituição. Pautamos nosso relacionamento com clientes, fornecedores, correspondentes, coligadas, controladas, patrocinadas, associações e entidades de classe dentro dos princípios deste. A Caixa Seguridade e suas controladas têm o compromisso de oferecer produtos e serviços de qualidade que atendam ou superem as expectativas dos nossos clientes. Prestamos orientações e informações corretas aos nossos clientes para que tomem decisões conscientes em seus negócios. Preservamos o sigilo e a segurança das informações. Buscamos a melhoria das condições de segurança e saúde do ambiente de trabalho, preservando a qualidade de vida dos que nele convivem. - TRANSPARÊNCIA As relações da Caixa Seguridade com os segmentos da sociedade são pautadas no princípio da transparência e na adoção de critérios técnicos. Como empresa controlada pela União, estamos comprometidos com a prestação de contas de nossas atividades, dos recursos por nós geridos e com a integridade dos nossos controles. Aos nossos clientes, parceiros comerciais, fornecedores e à mídia dispensamos tratamento equânime na disponibilidade de informações claras e tempestivas, por meio de fontes autorizadas e no estrito cumprimento dos normativos a que estamos subordinados. Oferecemos aos nossos empregados oportunidades de ascensão profissional, com critérios claros e do conhecimento de todos. Valorizamos o processo de comunicação interna, disseminando informações relevantes relacionadas aos negócios e às decisões corporativas

4 - RESPONSABILIDADE CAIXA SEGURIDADE PARTICIPAÇÕES S.A. Devemos pautar nossas ações nos preceitos e valores éticos deste Código, de forma a resguardar a Caixa Seguridade de ações e atitudes inadequadas à sua missão e imagem e a não prejudicar ou comprometer dirigentes e empregados, direta ou indiretamente. Zelamos pela proteção do patrimônio público, com a adequada utilização das informações, dos bens, equipamentos e demais recursos colocados à nossa disposição para a gestão eficaz dos nossos negócios. Buscamos a preservação ambiental nos projetos dos quais participamos, por entendermos que a vida depende diretamente da qualidade do meio ambiente. RELAÇÃO COM OS ACIONISTAS No relacionamento com seus acionistas, a Caixa Seguridade deve: Manter sigilo sobre informações a respeito de nossas atividades, ações e investimentos ainda não divulgados publicamente. Fazer com que o interesse geral da empresa prevaleça sobre a eventuais interesses particulares dos acionistas. Resguardar os acionistas de desvios de ativos por indivíduos que tenham poder de influenciar e/ou tomar decisões em nome da Caixa Seguridade. Comunicar precisa, clara e oportunamente, aos acionistas todas as informações a respeito das atividades e do desempenho da Caixa Seguridade. Garantir proteção e tratamento igualitário aos acionistas minoritários. A Caixa Seguridade possui uma Política de Divulgação de Informações e Fatos Relevantes, em conformidade com a legislação e regulamentação em vigor, que abrange: I - mecanismos de controle das informações relevantes, contemplando a classificação de informações em conformidade com sua relevância e controles específicos de sigilo e de divulgação para cada tipo de informação; II - mecanismos de restrição de acesso a informações relevantes; III - previsão de divulgação de informações de forma tempestiva, técnica, completa e imparcial; IV - procedimentos de comunicação do Diretor de Relações com Investidores com os representantes do - 4 -

5 Controlador Público e agentes políticos, incluindo o registro de tais interações; e V - mecanismos de atuação do Diretor de Relações com Investidores em casos de vazamento de informações. RELAÇÃO COM TERCEIROS Na relação com prestadores de serviço, fornecedores e quaisquer terceiros com quem a Caixa Seguridade mantém relação, devemos: (i) Fazer cumprir os acordos e contratos firmados. (ii) Basear a seleção e a decisão de compra de produtos e serviços exclusivamente em critérios técnicos e profissionais, por meios de processos predeterminados. (iii) Manter uma comunicação clara e transparente durante todo o processo, sem criar expectativas que não poderemos cumprir. (iv) Não realizar negócios com empresas não legalizadas, que se dediquem a atividades ilegítimas e cujos recursos venham de fontes igualmente ilegítimas. (v) Estimular ativamente as empresas que são nossas parceiras a compartilhar os mesmos valores que adotamos neste Código de Conduta. (vi) Tratar os colaboradores com respeito, cortesia e os mesmos princípios éticos aplicados a nós mesmos. RELAÇÃO COM A IMPENSA E O PODER PÚBLICO A Caixa Seguridade deverá manter com a imprensa e o poder público: Relacionamento baseado na integridade, transparência e isenção. Atitude independente e respeitosa. Pronunciar-nos apenas sobre assuntos de nossa competência e não falar sobre os que a empresa tenha definido como confidenciais. Atender seus representantes com cortesia e de maneira profissional, fornecendo informações e documentos solicitados e respeitando as exigências legais. Tratar a todos com imparcialidade e equidade, independente de interesses políticos

6 A Caixa Seguridade garante o direito do funcionário de participar de eventos e movimentos políticos, sociais e culturais, desde que tal atitude não prejudique sua atividade profissional. Os funcionários e membros da administração da Caixa Seguridade não devem utilizar cargos, equipamentos, serviços e recursos do ambiente de trabalho para apoiar partidos e/ou candidatos políticos. CONDUTA ÍNTEGRA Observando o princípio de integridade, devemos: Não utilizar a função exercida na Caixa Seguridade para obter privilégios, para se beneficiar, direta ou indiretamente, ou em benefício próprio, devendo sempre fazer prevalecer o interesse da Caixa Seguridade. Evitar a influência de cônjuges, parentes, amigos e afins em sua esfera de atuação, sem a interferência de interesses pessoais sobre os corporativos. Recusar favores e presentes oferecidos por clientes, fornecedores, e parceiros de negócios, a não ser brindes sem valor comercial expressivo ou com valor inferior a R$ 100,00. Não aceitar descontos em compras particulares de bens e serviços em razão da nossa atividade profissional, a não ser promoções e convênios corporativos firmadas com a empresa. Não admitimos nenhum tipo de corrupção, propina ou troca de favores. É nosso dever zelar e contribuir para que esse posicionamento seja preservado, praticado, estimulado e divulgado dentro da empresa. VIOLAÇÕES AO CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA E CONTROLES INTERNOS É dever de todos os funcionários, acionistas, membros da administração, prestadores de serviço e/ou de qualquer terceiro sujeito ao presente Código, independentemente do seu nível hierárquico, reportar diretamente ao [Comitê de Auditoria], imediatamente após tomar conhecimento, quaisquer ocorrências que possam caracterizar violação ou infração a este Código. Para isso, é importante lembrar que: As questões que não podem ser anônimas serão averiguadas e encaminhadas sob sigilo absoluto e, de acordo com a gravidade, os responsáveis pelas comprovadas violações serão orientados, advertidos ou demitidos, na medida de sua responsabilidade. Não haverá qualquer penalidade ou represália pelo encaminhamento de boa fé de dúvidas ou eventuais - 6 -

7 denúncias de violações a este Código de Conduta. CAIXA SEGURIDADE PARTICIPAÇÕES S.A. Quaisquer ações, ainda que não estejam expressamente previstas neste Código, mas que violem seus princípios, serão averiguadas e avaliadas pelo Comitê de Auditoria. Quaisquer dúvidas deverão ser encaminhadas à Diretoria por para diafi@caixa.gov.br ou pelo telefone (61) A Caixa Seguridade garantirá a proteção contra qualquer forma de represália ou discriminação profissional a quem denunciar as violações a este Código, como forma de preservar seus valores. A Caixa Seguridade adotará estruturas e práticas de controles internos de acordo com o Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO), que estarão presentes em três linhas de proteção: I - ação dos Administradores e empregados, por meio da implementação cotidiana de Controles Internos; II - Área de Compliance e Riscos; e III - Auditoria Interna e Comitê de Auditoria. Para garantir que todos os funcionários e administradores da Caixa Seguridade estejam cientes do conteúdo deste Código e possam aplicar as recomendações aqui previstas em seu dia-a-dia, o Comitê de Auditoria, em conjunto com a Área de Compliance e Auditoria Interna, promoverão palestras e treinamentos, com periodicidade mínima anual, abordando os temas deste Código, especialmente sobre (i) os princípios, valores e missão da Companhia; (ii) princípios, leis e regulamentos aos quais a Companhia está sujeita; e (iii) as políticas e regulamentos internos adotados pela Companhia. De forma a garantir os controles internos, a Área de Compliance e Riscos: I estará vinculada ao Diretor Presidente da Companhia; II terá orçamento e estrutura adequados às suas atividades e ao porte da companhia, com adequação atestada pela Auditoria Interna; III o coordenador titular da Área, aprovado pelo Conselho de Administração e pelo Comitê de Indicação, será protegido por mecanismos de independência e não poderá acumular funções operacionais. A Área de Compliance e Riscos deve ser responsável por: I - estabelecer o processo a ser utilizado na gestão de Controles Internos, Compliance e riscos corporativos; - 7 -

8 II-coordenar e definir os padrões a serem seguidos no que tange aos processos de Controles Internos, Compliance e risco corporativo, e às formas e a periodicidade dos seus reportes; III - consolidar a avaliação de riscos da Companhia, por meio da elaboração de relatórios periódicos, e reporta -los a Diretoria Executiva, ao Comitê de Auditoria, ao Conselho de Administração e a outros comitês envolvidos no processo, conforme aplicável; IV - conscientizar os gestores sobre a importância da gestão de riscos e a responsabilidade inerente a cada colaborador; V - estruturar, implementar e disseminar o presente aos funcionários e administradores da Companhia, fiscalizando o seu cumprimento e coordenando treinamentos periódicos; VI - auxiliar na análise de suas estruturas, produtos e serviços, a fim de alinha -los às normas emitidas pelos órgãos reguladores e a estrutura normativa interna; VII - acompanhar os planos de ação, quando verificar conduta ou ato em desacordo com as normas emitidas pelos órgãos reguladores, aplicáveis a Companhia; VIII - relatar a ocorrência de ato que constitua ilícito administrativo, civil ou penal ao Conselho de Administração, a Diretoria Executiva e a Diretoria Jurídica; IX - produzir relatórios relativos as suas atividades submetidos ao Conselho de Administração e a Diretoria Executiva; e X - coordenar os processos referentes ao, sem prejuízo das atribuições do Comitê de Auditoria. As violações a este Código, após avaliadas pelo Comitê de Auditoria, deverão ser reportadas ao Conselho de Administração, que deverá, em conjunto com o Comitê de Auditoria e os demais órgãos da administração, assegurar que todas as medidas de contenção sejam tomadas e que os mecanismos de prevenção sejam aprimorados para evitar eventual reincidência. A violação ao presente Código, seja por ação ou omissão, sujeitará aquele que o violou às penalidades aplicáveis pelo Comitê de Auditoria que, zelando pelos interesses e valores da Caixa Seguridade, poderá aplicar as seguintes penalidades, de acordo com a gravidade da situação: (i) advertências; (ii) suspensa; (iii) multas; e (iv) rescisão do contrato / relacionamento em vigor

9 Caso seja constatado que a violação ao presente Código causou danos ou quaisquer prejuízos à Caixa Seguridade, o Comitê de Auditoria, em conjunto com os demais membros da administração, deverá tomar todas as medidas cabíveis, inclusive judicialmente, para recuperar os prejuízos e danos sofridos pela Caixa Seguridade. O funcionário e/ou administrador da Caixa Seguridade que violar o presente Código perderá o apoio da Caixa Seguridade e não terá o direito de contar com o auxílio da Caixa Seguridade em sua defesa perante terceiros, devendo responder de forma isolada e não solidária